德威新材：外部信息使用人管理制度（7月）

1、第七條、 、江蘇德威新材料股份有限公司外部信息使用人管理制度江蘇德威新材料股份有限公司外部信息使用人管理制度第一章總則第一條 為了進(jìn)一步提高江蘇德威新材料股份有限公司（下稱“公司”）的信息披露管理工作，規(guī)范外部信息的報(bào)送和使用管理，確保公平信息披露，杜絕內(nèi)幕交易，根據(jù)中華人民共和國公司法中華人民共和國證券法上市公司信息披露管理辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則等法律法規(guī)的規(guī)定，以及江蘇德威新材料股份有限公司章程江蘇德威新材料股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條 本制度的適用范圍包括公司及其各部門經(jīng)理、全資及控股子公司、分公司以及公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他相關(guān)人

2、員，公司對(duì)外報(bào)送信息涉及的外部單位或個(gè)人。第三條 本制度所指“信息”是指對(duì)公司股票及衍生品種的交易價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括但不限于定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及正在策劃、編制、審批和披露期間的重大事項(xiàng)。第一章 對(duì)外信息報(bào)送的管理和流程第四條 董事會(huì)是信息對(duì)外報(bào)送的最高管理機(jī)構(gòu)，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)對(duì)外報(bào)送信息的日常管理工作，公司各部門或相關(guān)人員應(yīng)按本制度規(guī)定履行對(duì)外報(bào)送信息的審核管理程序。第五條 對(duì)于無法律法規(guī)依據(jù)的外部單位的報(bào)送要求，公司相關(guān)部門應(yīng)拒絕報(bào)送。在公司公開披露定期報(bào)告前，不得向無法律法規(guī)依據(jù)的外部單位報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料。第六條 公司相關(guān)部門依據(jù)法律法規(guī)的要求對(duì)外報(bào)送

3、信息的，應(yīng)書面通知公司董事會(huì)辦公室，由董事會(huì)秘書批準(zhǔn)后方可對(duì)外報(bào)送。向特定外部使用人報(bào)送定期財(cái)務(wù)報(bào)表和重大事項(xiàng)相關(guān)信息的，原則上提供時(shí)間不得早于公司業(yè)績快報(bào)和臨時(shí)公告的披露時(shí)間。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司有關(guān)制度的要求，對(duì)公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及重大事項(xiàng)履行必要的傳遞、審核和披露程序。-1-第八條第九條第十條表。江蘇德威新材料股份有限公司外部信息使用人管理制度公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員在定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告編制以及公司重大事項(xiàng)籌劃、洽談期間，負(fù)有保密義務(wù)。定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及相關(guān)重大事項(xiàng)正式公開披露前，不得以任何形式

4、、通過任何途徑向外界或特定人員披露或泄漏相關(guān)內(nèi)容，包括但不限于業(yè)績座談會(huì)、分析師會(huì)議、投資者調(diào)研座談等。公司依據(jù)統(tǒng)計(jì)、稅收征管等法律法規(guī)的規(guī)定向政府有關(guān)部門或其 他外部單位提前報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料的，公司應(yīng)當(dāng)提示報(bào)送的外部單位及相關(guān)人員認(rèn)真履行保密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)，公司應(yīng)將報(bào)送的相關(guān)外部單位及個(gè)人作為內(nèi)幕信息知情人登記備案。公司在進(jìn)行商務(wù)談判、申報(bào)項(xiàng)目、銀行貸款、咨詢項(xiàng)目等事項(xiàng)時(shí)，因特殊情況確實(shí)需要向?qū)Ψ教峁┕镜奈垂_重大信息的，公司應(yīng)要求對(duì)方簽署保密承諾函，保證不對(duì)外披露或泄漏有關(guān)信息，并承諾在有關(guān)信息公告前不買賣公司證券。并將外部單位和相關(guān)人員作為內(nèi)幕信息知情人登記在案備查。第十一

5、條公司依據(jù)法律法規(guī)的要求應(yīng)當(dāng)報(bào)送的，需要將報(bào)送的外部單位相關(guān)人員作為內(nèi)幕知情人登記在案備查。第十二條公司應(yīng)將報(bào)送的尚未公開的重大信息作為內(nèi)幕信息，并發(fā)放保密提示函，書面提醒報(bào)送的外部單位相關(guān)人員履行保密義務(wù)和違反保密規(guī)定所承擔(dān)的責(zé)任。第十三條公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大事項(xiàng)，以及發(fā)生對(duì)公司股價(jià)有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫本公司內(nèi)幕信息知情人登記表。證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)接受公司委托從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，該受托事項(xiàng)對(duì)公司股價(jià)有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫本公司內(nèi)幕信息知情人登記收購人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方以及涉及公司并對(duì)公司股價(jià)有重大影響事項(xiàng)的其他發(fā)起方

6、，應(yīng)當(dāng)填寫本公司內(nèi)幕信息知情人登記表。第十四條行政管理部門人員接觸到公司內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行政部門的要求做好登記工作。公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門報(bào)送信息的，在報(bào)送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可 將其視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng)，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí)間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)按照一事一記的方式在內(nèi)幕信息知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。-2-江蘇德威新材料股份有限公司外部信息使用人管理制度第十五條外部單位或個(gè)人不得泄漏依據(jù)法律法規(guī)報(bào)送的公

7、司未公開的重大信息，不得利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券。第十六條對(duì)外報(bào)送信息的經(jīng)辦人、部門負(fù)責(zé)人、子公司負(fù)責(zé)人或協(xié)助填報(bào)數(shù)據(jù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)報(bào)送信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，董事會(huì)秘書對(duì)報(bào)送的合法性負(fù)責(zé)。第二章 責(zé)任追究機(jī)制和應(yīng)急處理措施第十七條公司對(duì)外信息報(bào)送人員應(yīng)當(dāng)督促外部單位及其工作人員在因保密不當(dāng)致使前述重大信息被披露或泄露時(shí)，應(yīng)立即通知公司，公司應(yīng)在知悉后的第一時(shí)間向深圳證券交易所報(bào)告并公告披露。第十八條外部單位或個(gè)人在其對(duì)外提交的或公開披露的文件中不得使用公司的未公開重大信息。若外部單位或個(gè)人違規(guī)使用其所知悉的公司尚未公開的重大信息，致使公司遭受經(jīng)濟(jì)損

8、失的，公司將依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。第十九條外部單位或個(gè)人利用其所知悉的公司未公開的重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告并追究其法律責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第三章 附則第二十條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本公 司章程等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本制度如與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第二十一條本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后生效，其修改時(shí)亦同。第二十二條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。江蘇德威新材料股份有限公司董事會(huì)二一二年六月-3-江蘇德威新材料股

9、份有限公司附件一：江蘇德威新材料股份有限公司對(duì)外信息報(bào)送審批表外部信息使用人管理制度編號(hào)：信息接收單位名稱信息接收人員姓名年月日接收人員報(bào)送依據(jù)證件號(hào)碼接收人員報(bào)送時(shí)間部門職務(wù)對(duì)外報(bào)送信息內(nèi)容經(jīng)辦部門經(jīng)辦人員主管副總部門審核經(jīng)理審核財(cái)務(wù)總監(jiān)董事會(huì)秘書審核意見（若涉及財(cái)審核意見務(wù)數(shù)據(jù)）-4-、江蘇德威新材料股份有限公司外部信息使用人管理制度附件二：保密提示函_ ：根據(jù)中華人民共和國證券法上市公司信息披露管理辦法等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的相關(guān)監(jiān)管規(guī)則將上市公司未公開披露的信息界定為內(nèi)幕信息，上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息的報(bào)送與使用進(jìn)行嚴(yán)格的管理。本公司此次報(bào)送給貴單位/閣

10、下的相關(guān)材料屬于未公開披露的內(nèi)幕信息，現(xiàn)根據(jù)證券監(jiān)管部門的要求，本公司特此向貴單位/閣下重點(diǎn)提示如下：1、貴單位/閣下應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制本公司報(bào)送的材料的使用范圍和知情人范圍。2、貴單位/閣下以及接收、使用本公司報(bào)送的材料的所有相關(guān)人員為內(nèi)幕信息知情人，負(fù)有信息保密義務(wù)。在本公司依法定程序公告相關(guān)信息前，所有內(nèi)幕信息知情人不得泄露相關(guān)材料涉及的信息，也不得利用所知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券。3、貴單位/閣下及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員，在對(duì)外提交的或公開披露的文件中不得使用本公司的未公開信息，除非本公司同時(shí)公告披露或已經(jīng)公告披露該信息。4、貴單位/閣下及知悉本公司

11、相關(guān)未公開信息的人員，如因保密不當(dāng)致使本公司的未公開信息被泄露的，應(yīng)當(dāng)立即通知本公司。5、貴單位/閣下及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員，如違規(guī)使用本公司報(bào)送的未公開信息，致使本公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，本公司將依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；如利用其所知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券的，本公司將向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告并追究其法律責(zé)任；涉嫌構(gòu)成犯罪的，本公司將移交司法機(jī)關(guān)處理。6、按照證券監(jiān)管部門的要求，本公司需將貴單位/閣下以及知悉本公司相關(guān)信息的人員登記備案，以備調(diào)查之用。敬請(qǐng)貴單位/閣下給予積極配合和協(xié)助為盼！特此函告！江蘇德威新材料股份有限公司-5-年月日江蘇德威新材料股份有限

12、公司外部信息使用人管理制度附件三：保密承諾函江蘇德威新材料股份有限公司：現(xiàn)收到你公司報(bào)送的下列材料及保密提示函：1、_；2、_；3、_；本單位（或本人）在此確認(rèn)，接收或使用你公司報(bào)送的材料的相關(guān)人員情況如下：姓名任職單位任職部門職務(wù)身份證件本單位（或本人）在此鄭重聲明并承諾如下：1、本單位（或本人）保證嚴(yán)格控制你公司報(bào)送的材料的使用范圍和知情人范圍。2、本單位（或本人）以及接收、使用你公司報(bào)送的材料的相關(guān)人員將嚴(yán)格遵守保密義務(wù)。在你公司依法定程序公告相關(guān)信息前，本單位（或本人）以及接收、使用你公司報(bào)送的材料的相關(guān)人員不泄露相關(guān)未公開信息，也不利用所知悉的未公開信息買賣你公司證券或建議他人買賣你公司證券。3、本單位（或本人）及知悉你公司相關(guān)未公開信息的人