2016效能監(jiān)察檢查的內(nèi)容和要素

1、2016 年效能監(jiān)察檢查容與要素2016 年效能監(jiān)察檢查分綜合、財務(wù)、成控與法務(wù)四個 板塊，檢查要點如下：一、綜合板塊（一）實施方案與臺賬資料1. 實施方案是否制定、方案的完整性與可操作性。效能 監(jiān)察實施方案包括的基本容： 效能監(jiān)察的目的、 圍和主要容、 機構(gòu)和人員、保障措施、步驟和工作要求、項目各部門及人 員工作職責(zé)等。2. 項目除制訂整體方案外， 是否還制定效能監(jiān)察子方案， 如工程投標(biāo)管理、 工程合同管理、 工程分包管理、 成本管理、 勞務(wù)分包管理、材料設(shè)備采購管理、財務(wù)管理、費用管理、 投資決策管理等分項實施方案。3. 項目效能監(jiān)察組織機構(gòu)是否建立，是否配備效能監(jiān)察 員，是否明確項目管理

2、人員效能監(jiān)察工作職責(zé)。4. 項目是否定期組織召開效能監(jiān)察專項會議并有相關(guān)記 錄。5. 集團所屬單位和分公司、總公司區(qū)域局和分公司是否 開展項目效能監(jiān)察檢查，并有相關(guān)記錄。6. 臺賬資料既有對人，又要有對事的效能監(jiān)察記錄。（二）項目決策1. 項目會議記錄和會議紀(jì)要文書是否規(guī)。2. 會議記錄和會議紀(jì)要是否體現(xiàn)項目決策過程。3. 決策時所提供的決策資料是否完備。4. 項目“三重一大”決策事項是否提交項目班子決策。 如項目大額度資金的支付和使用、項目大型材料和設(shè)備采 購、勞務(wù)隊伍、專業(yè)分包單位的選擇、項目重要人事安排、 項目重大質(zhì)量、安全事故處理等。（三）項目管理人員的配備1. 項目班子建設(shè)是否健全。

3、 關(guān)鍵崗位人員配備是否到位。 項目經(jīng)理部關(guān)鍵崗位人員配備標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行 2015 年 6 月 4 日省 住建廳印發(fā)的省建設(shè)工程施工項目部和現(xiàn)場監(jiān)理部關(guān)鍵崗 位人員配備管理辦法和集團項目風(fēng)險防手冊中“項目經(jīng)理 部關(guān)鍵崗位人員配備標(biāo)準(zhǔn)” ，國其他省份也有同樣的相關(guān)規(guī) 定。2. 項目管理人員應(yīng)回避的是否回避，堅決取締家族項目 部。（四）項目管理制度1. 項目管理制度建立是否健全。項目管理制度包括項目 辦公管理制度（門衛(wèi)、宿舍、食堂、辦公室、倉庫、財務(wù)、 成本等管理制度）和施工現(xiàn)場管理制度（質(zhì)量安全、現(xiàn)場文 明、現(xiàn)場材料、設(shè)備、施工用電，危險源管理等管理制度） 。2. 項目不但要建立大的管理制度，還要建立可

4、操作的子制度。如財務(wù)管理制度有現(xiàn)金、備用金、借款、資金支付等 子制度。 成本管理制度由簽證、 成本分析、 部結(jié)算等子制度。3. 項目管理制度是否按總公司管理制度要求及時更新。4. 項目管理制度的制定是否嚴(yán)于上級管理制度。5. 總公司和子公司管理制度是否及時傳達(dá)到項目部，并 及時組織學(xué)習(xí)。（五）職工群眾利益維護(hù)與保障1. 項目有無違規(guī)簽訂或不簽勞動合同，項目部外聘的員工是否及時簽訂完成一定工作量的勞動合同。2. 是否存在拖欠員工和農(nóng)民工工資行為。3. 員工勞動措施是否落實到位，是否按規(guī)定應(yīng)發(fā)的勞保 用品足額發(fā)放，并且要有發(fā)放記錄。（六）工程項目質(zhì)量安全、現(xiàn)場文明管理1. 項目質(zhì)量安全目標(biāo)是否制訂

5、。2. 安全投入是否到位， 2% 的安全文明措施費必須投入到 位。3. 安全、質(zhì)量保證體系、制度和措施是否建立健全。4. 質(zhì)量安全事故處理是否到位。質(zhì)量安全事故是否按照 “四不放過”的原則處理到位。5. 現(xiàn)場文明管理是否規(guī)等。（七）項目廉政建設(shè)1. 項目廉政制度是否像其他管理制度納入項目管理制度匯編，并上墻2. 項目廉政制度是否在查找項目崗位廉潔風(fēng)險的基礎(chǔ)上 制定，是否有針對性和可行性。3. 按照誠信合規(guī)要求，施工單位負(fù)責(zé)人是否與項目負(fù)責(zé) 人進(jìn)行廉政談話，并簽訂廉潔從諾書；項目負(fù)責(zé)人是否與勞 務(wù)分包、專業(yè)分包負(fù)責(zé)人進(jìn)行廉政談話；項目負(fù)責(zé)人是否與 勞務(wù)分包、專業(yè)分包單位及材料供應(yīng)商簽訂廉政協(xié)議，

6、或在 經(jīng)濟協(xié)議中明確廉政條款。4. 項目部是否有廉政宣傳和廉政知識學(xué)習(xí)記錄及影像資 料。二、財務(wù)板塊（一）委派會計手續(xù)是否齊全，是否按要求、按流程進(jìn) 行委派，會計、出納人員是否有會計證。（二）項目是否制定財務(wù)管理制度，是否細(xì)化了資金、 核算、借款等方面的管理制度并切實執(zhí)行。（三）資金支付1. 銀行賬戶是否按制度規(guī)定開設(shè)，是否納入資金管理系 統(tǒng)，是否每月對賬、是否制作銀行存款余額調(diào)節(jié)表。2. 現(xiàn)金支付比例是否過大，備用金是否及時沖帳，是否 有現(xiàn)金盤點表。3. 是否有資金支付流程，資金支付時是否按流程完整執(zhí) 行。4. 勞務(wù)人員工資是否支付到位，是否存在套取資金的情 況。（四）會計核算1. 是否執(zhí)行集團的會計核算辦法，會計科目是否按要求 設(shè)計。2. 成本費用是否按要求歸集。3. 發(fā)票是否合規(guī)。（五）財務(wù)工作與成本控制工作的銜接1. 材料、設(shè)備盤點是否與財務(wù)一致。2. 勞務(wù)分包、結(jié)算與預(yù)算的溝通是否到位，財務(wù)反映的 成本是否真實。3. 工程款支付與經(jīng)營合同是否一致。三、成控板塊（一）材料出入庫驗收臺賬是否齊全1. 查材料數(shù)量匯總表、費用匯總表（材料品種規(guī)格、數(shù) 量、單價、金額） 。2. 查材料入庫臺賬、材料入庫驗收單、領(lǐng)料單。3.