一體化管理體系實施策劃方案

1、XX公司建立HSE OSH和 ISO14000 一體化治理體系實施方案按照 要求，XX公司要在XX年實施HSEOSH和ISO14000 一體化治理體系（簡稱 IMS）,且年底前要通過認證。為保證該 項工作順利實施和有效運作，特制定如下實施方案。一、 建立健康、安全、環(huán)境一體化治理體系原則和要求1 、明確結構框架IMS在結構上以職業(yè)安全健康治理體系（GB/T28001 -2001標準）框架為核心，HSE ISO14000體系要素做為補充，緊密結合 生產特點和治理實際情況， 建立具有電力行業(yè)特色一體化治理體 系。2 、明確文件層次 總公司一體化治理體系文件包括治理手冊、程序文件和作業(yè) 文件，治理手

2、冊和程序文件由總公司統(tǒng)一組織編寫， 作業(yè)文件分 層次開發(fā)。3、要做到文標相符 在進行體系設計和編寫體系文件時，應覆蓋三個體系標準提出所有要求和活動，保證編寫體系文件與標準相符。4、要做到文文相符 一體化治理體系文件間應協(xié)調一致，不發(fā)生矛盾和沖突。邏輯上應完整，保持合理編寫順序，措辭準確，不使用可能引起誤 解語言。5、要做到文實相符一體化體系建立與實施要著眼于體系有效性、充分性和適用性。要充分結合原有治理工作基礎和 HSEX作基礎，要把一些行 之有效治理制度和治理方法同體系文件建立結合起來， 把傳統(tǒng)治 理進行規(guī)范并加以升華，提高體系文件實效性。6、要處理好與已建立實施 ISO9000 質量體系間

3、協(xié)調關系 形成相互利用、相互支持、相互依存兩個體系，既有分又有 合，減少重復性文件和記錄，幸免重復性工作。XX 公司一體化治理體系中要把 ISO9000 質量體系相關內容融合進來。 總公司已 建立和運行質量治理體系單位能夠臨時將健康安全環(huán)境一體化 治理體系和質量治理體系并列運行， 也能夠結合自身實際情況將 ISO9000治理質量體系融合到健康安全環(huán)境一體化治理體系中。二、 一體化治理體系建立和實施步驟（一）預備時期：1、成立組織機構（1）成立XX公司健康、安全、環(huán)境一體化治理體系（IMS） 領導小組：組 長： XX付組長： XX成 員： XXX XXX XXX XXX XXXIMS領導小組負責

4、總公司一體化體系建立過程中重大問題決 策、組織協(xié)調和提供資源保證，審定總公司 IMS體系方針、目標 和總體設計規(guī)劃等，對體系建立起領導作用。（2）設立IMS辦公室：主 任： XX副主任： XX成 員： XXIMS 辦公室設在 XX 公司安全質量環(huán)保部安全環(huán)保科，在一 體化領導小組領導下， 負責體系建立組織、 監(jiān)督和日常治理工作， 負責向治理者代表匯報體系建立進度和遇到問題。（3）成立 IMS 編寫組：組 長： XXX副組長： XXX XXX成 員： XXX XXX XXX XXX XXX編寫小組在 IMS 辦公室領導下負責開展體系建立過程中文 件編寫和其它工作（如初始狀態(tài)評審、體系策劃、宣傳培

5、訓等）2、制定XX公司IMS建立實施打算制定詳細IMS建立實施打算，把每項工作具體到人，把時刻 安排到天，保證體系建立和實施工作順利進行。3、體系知識培訓一體化治理體系建立過程， 是轉變傳統(tǒng)觀念、 提高科學治理 意識過程， 使決策者、 治理層和操作層更好地理解掌握標準真正 內涵及事實上用價值， 從而提高企業(yè)整體治理水平。 總公司一體 化治理體系知識培訓安排如下：（1）從各單位抽調HSE治理工作骨干人員，參加局一體化 治理體系內審員培訓班。（ 2）聘請咨詢機構專家前來講課，對治理決策層由總公司 統(tǒng)一組織進行集中培訓， 對治理執(zhí)行層人員按地點不同分成多個班來進行培訓（3）體系文件編寫前，總公司統(tǒng)一

6、組織對文件編寫人員進 行為期 1 天編寫知識培訓。體系認證前， 爭取達到具有內部審核員資質人員 20名以上， 決策層、治理層同意一體化知識培訓面達 85%以上。（二）初始狀態(tài)評審： 初始狀態(tài)評審是一體化治理體系建立基礎， 是制定體系方針 和目標依據， 也是今后迎接認證審核重要基礎材料。 由于一體化 治理體系涵蓋HSE OSH和IS014000三個治理體系，因此初始狀 態(tài)評審應包括三個治理體系所要求基礎調查，即治理現狀調查、 風險識不、 環(huán)境因素識不。 這幾項內容均由總公司統(tǒng)一開展組織 調查和評審，最后形成 XX公司一體化治理體系初始狀態(tài)評審報 告，具體實施步驟如下：1、 初始狀態(tài)調查：由XX公

7、司組織將“ XX公司健康、安全、 環(huán)境初始狀態(tài)調查表”下發(fā)到基層班組，由各廠（公司）安全治 理人員組織安排基層班組人員按調查表規(guī)定格式和內容， 結合各 班組崗位治理情況進行填寫，要求字跡清晰，內容實際、全面。2、初始狀態(tài)評審：（1）在基層班組填寫完調查表后，由各單位安全治理部門 組織有關專業(yè)人員對調查表進行審核， 將相同崗位調查表審核后 進行匯總，將審核后不同崗位調查表報至XX公司一體化治理辦 公室。2）總公司一體化治理辦公室將對各單位上報相同崗位調查表進行審核匯總后， 組織有關專業(yè)人員對不同崗位初始狀態(tài)進 行識不確認后，形成總公司初始狀態(tài)評價報告。（三）體系設計 由總公司一體化治理體系辦公室

8、組織進行體系總體設計工 作，要緊分成以下六個步驟進行：第一步：開展征集 XX公司一體化治理體系方針目標活動由總公司提出征集方案， 向全體職員征集總公司一體化治理 體系方針目標， 經各單位安全治理部門匯合整理后及時反饋到總 公司一體化治理體系辦公室。第二步：確定總公司實施一體化治理體系方針和目標在初始狀態(tài)評審后，圍繞 XX公司總體工作目標，結合征集 活動開展情況，確定 XX公司實施一體化治理體系方針和目標， 既要結合實際情況，又要考慮三個治理體系不同要求。第三步：明確各部門和各單位工作職責由總公司一體化治理體系治理者代表， 召集總公司各職能部 門負責人和下屬各單位主管生產及安全領導開會， 按照規(guī)

9、范治理 要求，明確各職能部門和下屬各單位開展一體化治理體系工作職 責，形成XX公司一體化治理職責分工明細表。第四步：明確程序文件編寫內容1、針對三個治理體系不同要求，分不列出三個治理體系所 需建立程序，然后進行對比和比較，將相同內容程序合并，最后 確定出一體化治理體系應建立程序文件種類和數量。2、由總公司一體化治理體系辦公室組織編寫組人員集中在 一起，按照治理局規(guī)定格式框架，形成 XX 公司一體化治理體 系編寫導則，明確治理手冊和程序文件編寫格式。按照體系規(guī) 范治理要求，形成程序文件編寫指南 ，明確程序文件內容及 涵蓋范圍，并發(fā)給程序文件編寫人員參考。第五步：確定一體化治理體系作業(yè)文件作業(yè)文件

10、分為兩個層次， 即治理層作業(yè)文件和操作層作業(yè)文件：1、治理層作業(yè)文件，指總公司機關和下屬各單位機關治理 部門作業(yè)文件， 由總公司機關各部室、 下屬各單位相關部門依據 程序文件中所涉及內容確定。2、操作層作業(yè)文件，在總公司確定原則指導下對生產中各 崗位相關“兩書一表” ，要按照總公司一體化治理體系辦公室統(tǒng) 一要求，由各單位組織各專業(yè)技術人員和治理人員開發(fā)。3、各單位原有與一體化治理體系有關記錄由使用記錄單位 提供，如需增加記錄或改版格式， 由總公司一體化治理體系辦公 室與使用單位協(xié)商確定，記錄要力求簡化，能合并合并，盡量幸 免給基層實際工作帶來苦惱。第六步：形成XX公司一體化治理體系職員手冊按總

11、公司要求格式和內容， 由各單位組織相關專業(yè)人員完成 職員手冊編寫， 按不同專業(yè)和崗位分不確定。 某一崗位職員手冊 只包括與本崗位相關有關內容， 要緊包括崗位風險識不、 崗位風 險評價、崗位操作指南、應急措施制定等。（四）文件編寫1、編寫原則：（1）一體化治理體系要滿足三個體系標準要求。文件編寫 要全面具體，寫我要做，做我所寫，記我所做。即標準要求要寫 到，文件寫到要做到，做到要有效。（2）注重和實際工作有機結合。要突出電力行業(yè)特點，處 理好體系治理與傳統(tǒng)治理結合問題， 要把日常健康、 安全與環(huán)保 治理工作全部納入到體系治理中。（3）文件編寫要體現出一體化特色。要把三個治理體系較 好地融合在一起

12、， 要保證體系文件協(xié)調統(tǒng)一性， 同時體現電力行 業(yè)特色和安全性評價相關內容。2、編寫步驟：（1）由總公司集中組織有關人員進行文件編寫，要按照XX公司一體化治理體系編寫導則和程序文件編寫指南要求格 式和內容， 在咨詢機構專家指導和關懷下， 在規(guī)定時刻內完成相 關文件編寫工作。（2）依據程序文件內容，指定專人開發(fā)治理層作業(yè)文件，同時指導下屬單位有關人員進行現場作業(yè)指導書編寫工作。（3）由總公司組織有關人員對體系文件進行指導審核。（4）在咨詢機構專家協(xié)助下，由一體化治理小組對各崗位 識不出風險進行評價。（5）由一體化治理辦公室統(tǒng)一組織各單位開發(fā)各崗位職 員手冊。（五）體系試運行1、體系文件編寫完成并

13、經編寫小組審核修改后，報請治理 者代表審定，經批準后由最高治理者宣布體系公布 XX 公司一體 化治理體系進入試運行時期。2、總公司一體化治理體系文件下發(fā)到所屬、直屬各單位貫 徹實施，各級治理人員負責監(jiān)督檢驗體系運行適用性和有效性，崗位操作技術骨干負責監(jiān)督職員手冊適應性和有效性。要嚴 格按照治理體系要求填好有關記錄， 制定有關方案， 規(guī)范工作程 序。3、由各單位安全治理人員對崗位人員將一體化治理文件及 有關知識進行宣傳和培訓。4、對各單位和部門在體系試運行中發(fā)覺問題，由本單位一 體化治理工作部門反饋至總公司一體化治理體系辦公室。（六）內部審核1、體系試運行后，由咨詢機構專家對一體化治理體系辦公

14、室確定內審員進行為期 2天審核培訓， 經考試合格后發(fā)給內審員 證書。2、在治理評審前，總公司一體化治理體系辦公室要對體系 執(zhí)行情況進行兩次內審。第一次內審在體系試運行一個月后進行， 由咨詢機構專家負 責審核， 一體化治理體系辦公室派內審員協(xié)助， 內審工作分兩個 小組同時進行， 審核前要制訂詳細審核打算， 審核組成員要深入 到下屬各單位各個分廠和部門， 對審核中發(fā)覺不符合項各有關單 位和部門要及時關閉，審核后由咨詢專家負責寫出審核報告。第二次審核在第一次內審結束一個月后進行， 由一體化治理 體系辦公室組織成立內審團， 分 2-3 組同時進行審核， 咨詢機構 專家協(xié)助做好審核工作，審核后要形成審核

15、報告。（七）治理評審 在體系試運行四個月后，由治理者代表結合兩次內審結果， 將體系運行情況向最高治理者匯報。 在總公司治理評審會上， 由 最高治理者對 XX 公司體系整體狀態(tài)做出全面評判，依據治理評 審結論，對體系是否需要調整、修改做出決定，最后形成治理評 審報告。（八）模擬審核為順利通過認證， 在治理評審后， 總公司搞一次摸擬認證審 核，由咨詢機構派有關專家對 XX 公司一體化治理體系依照認證審核方式進行模擬審核， 檢查體系運行有效性和充分性， 為正式 認證工作做好預備， 模擬審核分兩個小組同時進行， 審核后要由 咨詢公司形成審核報告。（九）外部認證1、按照治理局要求，為促進體系有效運行和持

16、續(xù)改進，提 高本企業(yè)綜合治理水平及美譽度， 需要進行外部認證， 在第一次 內審后，正式向認證機構遞交認證申請書和其它材料進行文審。2、在治理評審時確定認證時刻。3、由認證機構進行預審，對專家提出不符合項進行整改。4、確定在本年度 11 月份通過一體化治理體系認證機構認證 工作。三、幾點要求1、 統(tǒng)一領導，協(xié)調動作，保證一體化工作順利開展?？?公司機關各部門和下屬各單位要深入學習、理解和掌握有關標 準，明確本部門和本單位職責和任務， 按照總公司實施一體化治 理體系總體要求和具體安排，做好有關體系文件編寫工作。2、要通過實施一體化治理體系來逐步規(guī)范我們各項治理工 作。各單位要對報表、記錄等做一次詳

17、細調查，然后進行清理整 合，能簡化簡化，能合并合并，最終把最優(yōu)化記錄納入到體系治 理中。3、總公司下屬各單位要對此項工作要給予高度重視，成立 本單位IMS治理工作組，負責本單位IMS建立治理工作及與總公 司IMS辦公室溝通，做好上下層銜接工作。4、向寬敞職員做好宣傳解釋工作， IMS 治理體系不是體系 重復貫徹， 而是簡化多種并存體系利于工作有效舉措。 各單位安 全質量環(huán)保部要指定專人負責本單位 IMS工作宣傳，與企業(yè)文化 部配合，對IMS體系建立和實施全過程進行跟蹤宣傳報道， 提高 寬敞職員對體系認識，及時總結出好經驗和作法，促進 XX 公司 健康、安全、環(huán)境一體化治理體系實施。14 / 6

18、3XX公司初評實施方案一、初評目初始狀態(tài)評審是職業(yè)安全健康治理體系和環(huán)境治理體系建立 過程中核心內容之一， 也是體系策劃和設計、 體系文件編寫基礎。 為使本公司建立健康、 安全與環(huán)境治理體系充分有效， 必須對公 司以下四個要緊方面進行全面評價：（1）公司現有環(huán)境及安全健康治理機構；（2）現有環(huán)境及安全健康治理制度；（ 3） 需遵守環(huán)境及安全健康法律法規(guī)及其他要求；（4） 作業(yè)活動中存在危害及環(huán)境因素。通過上述辨識和評價，實現對公司內職業(yè)安全健康風險及重 要環(huán)境因素系統(tǒng)、全面治理和操縱。二、評價范圍依照總公司要求，本次評價范圍擬包括本公司內供電、發(fā)電、 輸變電、配電、電建等生產過程中作業(yè)活動。三

19、、實施評價差不多思路1. 成立初評領導小組為對本次評價進行有效組織和治理，公司決定成立初評領導小組，由治理者代表全權負責，小組成員由 部以及各二級單位負責人組成。小組成員名單如下：初評領導小組職責是：（1）對整個初評過程進行策劃和治理；（2）對各部門初評工作進行指導、監(jiān)督和驗收；（3）對整個公司初評工作進行總結。2. 各二級單位成立評價專業(yè)小組各二級單位應成立初評專業(yè)小組，并結合初評工作內容進行分工，落實負責人。小組成員一般為三人，成員選擇時應盡量考 慮熟悉現場工程技術、生產安全及環(huán)境愛護和設備治理人員參 加，各二級單位安全治理負責人負責該單位初評工作。3. 評價人員培訓在開展正式現場評價前，

20、各部門派 2-3名人員同意內審員培訓，各二級單位可適當增加，請咨詢人員就初評方法進行講解。4. 初評結果匯總各二級單位按總公司要求將評價結果（要緊是危害辨識、風險評價結果、環(huán)境因素識不評價結果）上報給評價領導小組，領導小組對整個評價工作進行驗收，整理出危害(及環(huán)境因素)清單和重大風險(及重要環(huán)境因素)清單。5 形成初評報告初評報告應包括針對以后健康、安全與環(huán)境治理體系進行：(1) 現有組織機構適用性評價(2) 現有治理制度適用性評價；( 3) 相關法律法規(guī)清單和符合性評價；(4) 環(huán)境因素辨識評價、危害辨識、風險評價清單；(5) 重大環(huán)境因素、OSF風險清單(6) 對以往OSH事故、工人監(jiān)護記

21、錄分析以及環(huán)境污染事故統(tǒng)計分析。三、 初評方法依照初評過程各個環(huán)節(jié)實際需要，能夠選取不同方法進行初評，可供參考評價方法有：( 1 ) 現場觀看和測試；( 2) 與作業(yè)人員和治理人員訪談；( 3) 查閱以往操作記錄和事故統(tǒng)計資料；( 4 ) 查閱有關媒體和資料；5) 利用專業(yè)環(huán)境因素評價方法和風險評價方法。17 / 63四、法律法規(guī)獵取、識不和評價1、 健康、安全與環(huán)境法律法規(guī)和其他要求獵取公司相關健康、安全與環(huán)境法律法規(guī)及其他要求可從以下渠道獲得：大慶石油治理局、大慶市社會和勞動保障局、市經貿委、市 環(huán)保局、市總工會、市消防局、市健康防疫站、市環(huán)保監(jiān)測站， 國家經貿委事故調查分析中心“國家安全

22、生產信息網” （ ）、國家職業(yè)安全健康治理體系認證中心發(fā)行部及其他可渠道等。2、 健康、安全環(huán)境法律法規(guī)和其他要求識不對公司是否需要加以遵守相關健康、 安全及環(huán)境法律法規(guī)及 其他要求識不應考慮公司作業(yè)活動特點和實際治理情況， 具體以 下幾個方面情況：（1） 公司經營性質與經營狀況；（2） 公司現有職業(yè)安全健康及環(huán)境治理狀況；（ 3） 生產現狀；（ 4） 新產品、新工藝、新設備引進；（5） 原材料、化學品使用、儲存、處理及緊急和異常情況；（ 6） 污染物排放、廢物處理、噪聲；3、OHS及環(huán)境法律法規(guī)和其他要求符合性評價鑒于公司相關法律法規(guī)專門多， 在進行評價時， 可將法律法 規(guī)和其他要求分成兩大

23、類，其中與組織活動關系緊密作為A類法 規(guī)，對這些法規(guī)做符合性評價； 結合公司生產活動特點，將其 它與公司活動有關法規(guī)作為觀看項，只做目錄而不做符合性評 價。A類法規(guī)按以下標準分類：安全生產治理、設備安全治理、安全教育與培訓、工會監(jiān)督、女工愛護。對尚未遵守與公司活動關系緊密安全健康及環(huán)境法律法規(guī)及 其他要求，應指出現狀如何，以及需要改善領域。五、危害辨識及風險評價（一）危害辨識1 工作步驟危害辨識過程按以下步驟進行：（1）選擇施工現場或部門中作業(yè)活動；（2）識不電力施工活動中危險因素；（3）對危險因素進行定性和定量評價；（ 4） 確定重大危險。2 選取作業(yè)活動對象依照公司電力建設活動特點， 作業(yè)

24、現場活動要緊體現在以下 幾個方面：（1） 前期施工預備；（2） 施工安裝；（3）調試運行時期；（ 4） 其他輔助活動（包括線路安裝、大型起重機械、安裝 拆卸、廠內車輛運輸、供電等） 。3 危害識不（1） 危害分類對公司內危害可按此分類不（如機械、電氣、防護、消防、 材料、環(huán)保、行政衛(wèi)生和其他） ，也可按專業(yè)作業(yè)活動劃分。（2） 危害識不方法a. 詢問和交流；b. 現場觀看；c. 查閱有關記錄；d. 安全檢查表；e. 作業(yè)條件危險性評價。（二）風險評價 對作業(yè)過程中危害先采取安全檢查表法、專家經驗推斷法等20 / 63進行評價，評價時要考慮危害在三種時態(tài)（過去、現在和今后） 三種狀態(tài)（正常、異常

25、和緊急）情況下危險，通過定量評價法（LEC） 分析危害導致危險事件發(fā)生可能性和后果， 確定風險大小。定量 評價要緊采取作業(yè)條件危險評價法。作業(yè)條件危險評價法用與系統(tǒng)危險性有關三種因素指標值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡危險大小，這三種因素是：L發(fā)生事故可能性大??；E 人體暴露在這種危險環(huán)境中頻繁程度；C一旦發(fā)生事故會造成損失后果。其簡化公式是：D=LECa. L發(fā)生事故可能性大小事故或危險事件發(fā)生可能性大小，當用概率來表示時，絕對不可能事件發(fā)生概率為 0;而必定發(fā)生事件概率為 1,但在作系 統(tǒng)安全考慮時，絕對不發(fā)生事故是不可能，因此人為地將"發(fā)生事故可能性微小“分數定為0.1，而必定要發(fā)生事

26、件分數定為10。介于這兩種情況之間情況指定了若干個中間值，如表1所示。表1發(fā)生事故可能性（L）分數值事故發(fā)生可能性10完全能夠預料6相當可能3可能,但不經常1可能性小，完全意外0.5專門不可能，能夠設想0.2極不可能0.1實際不可能b. E-暴露于危險環(huán)境頻繁程度人員出現在危險環(huán)境中時刻越多，貝V危險性越大。規(guī)定連續(xù) 暴露在此危險環(huán)境情況定為10，而特不罕見地出現在危險環(huán)境中定為0.5。同樣，將介于兩者之間各種情況規(guī)定若干個中間值， 如表2所示。表2暴露于危險環(huán)境頻繁程度（E）分數值暴露于危險環(huán)境頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時刻內暴露3每周一次2每月一次1每年幾次0.5特不罕見c. C 發(fā)生

27、事故可能造成后果事故造成人身損害變化范圍專門大，對傷亡事故來講，可從 微小輕傷直到多人死亡嚴峻結果。由于范圍寬敞，因此規(guī)定分數值為1100,輕傷規(guī)定分數為1,把造成十人以上死亡可能性分 數規(guī)定為100,其他情況數值均在1與100之間，如表3所示。表3發(fā)生事故產生后果（C）分數值發(fā)生事故產生后果10010人以上死亡4029人死亡151人死亡7傷殘3重傷1輕傷d. D危險性分值依照公式就能夠計算作業(yè)危險程度，但關鍵是如何確定各個分值和總分評價。依照經驗，總分在20以下被認為是低危險,如此危險比日常生活中騎自行車內班還要安全；假如危險分值到達70160之間，那就有顯著危險性，需要及時整改；假如危險 分值在160320之間，那么這是一種必須立即采取措施進行整 改高度危險環(huán)境；分值在320以上高分值表示環(huán)境特不危險，應立即停止生產直到環(huán)境得到改善為止。危險等級劃分是憑經驗推 斷，難免帶有局限性，不能認為是普遍適用，應用時需要依照實 際情況予以修正。危險等級劃分如表4所示。表4危險等級劃分（D）D值危險程度危險等級> 320極其危險5