最新雙重預防機制建設培訓

1、風險及隱患對安全的影響第一部分1、安全管理基礎(chǔ)工作風險生產(chǎn)作業(yè)與生具有，可能導致事故的因素與生具有不可消除隱患控制風險措施或過程出現(xiàn)的缺陷人為產(chǎn)生可以消除高處作業(yè)形成的高度動火作業(yè)產(chǎn)生的火花高處作業(yè)防墜落失控動火作業(yè)附近可燃物失控導致事故直接導致事故1、安全管理基礎(chǔ)工作風險分級管控與隱患治理雙重機制風險管理辨識生產(chǎn)作業(yè)過程中存在的風險因素對風險引發(fā)事故可能性和嚴重度進行評估根據(jù)嚴重程度進行風險分級管理制定控制措施落實控制措施隱患治理發(fā)現(xiàn)風險控制措施與過程存在的缺陷對缺陷存在對事故影響程度進行分析對可能引發(fā)事故的隱患提出方案進行治理1、安全管理基礎(chǔ)工作辨識與評估風險系統(tǒng)控制風險監(jiān)控并實施辨識風險

2、評估風險明確重點制定措施系統(tǒng)管理整體落實隱患排查消除隱患持續(xù)改進發(fā)現(xiàn)風險和有效控制風險是關(guān) 鍵現(xiàn)代安全管理理念的安全管理風險分級管控要素與方法第二部分1、風險管理相關(guān)數(shù)據(jù)采集確定事故類型影響因素、事故機理事故發(fā)生的可能性事故導致的嚴重程度風險分級制定計劃落實減少或防范風險的措施安全風險分級管控風險辨識風險評估風險控制2、風險辨識思路方法與工具確定危險源識別方法劃定危險源識別范圍實施危險源識別進行風險評價進行風險分級策劃風險控制措施實施跟蹤驗證jha/scl/pha/fia/hazop等明確識別范圍（區(qū)域、場所）編制識別信息計算表、確定風險評價方法（lec/tra）編制風險評價分類統(tǒng)計信息表明確

3、風險控制原則及要求制定實施計劃并跟蹤驗證強化過程定期更新2、風險辨識思路方法與工具2.1 風險分級管控排查伴隨風險的部位、場所、設備、設施或區(qū)域，編制風險點排查清單按照人、物、環(huán)境和管理四個層面進行風險辨識，編制危險源辨識清單，對危險源進行風險評價，確定重大風險，編制風險評價與分級管控信息表按照技術(shù)、管理、防護和應急處置邏輯順序制定實施風險控制措施，編制本單位風險庫。排查風險點辨識危險源風險評價與分級制定實措施兩清單、一表、一庫2.2 排查風險點2、風險辨識思路方法與工具風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，或兩者以上的組合如危險

4、化學品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐等是風險點在罐區(qū)進行的清罐作業(yè)、防火區(qū)內(nèi)進行動火作業(yè)等也是風險點排查風險點是風險管控的基礎(chǔ)，對風險點內(nèi)的不同危險源（與危險點相關(guān)的人、物、環(huán)境及管理）進行識別，風險評估以及根據(jù)評估結(jié)果采取不同控制措施是風險分級管控的核心。2.2 排查風險點2、風險辨識思路方法與工具基于以上系統(tǒng)的劃分，可明確到特定的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，作為危險源辨識的基本單元，即為確定的風險點。風險點排查清單序號區(qū)域/班組風險點名稱工作任務備注2.3 辨識危險源2、風險辨識思路方法與工具根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)作業(yè)特點，參照國家標準，應用風險辨識工具生

5、產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（gb/t 13861） 企業(yè)職工傷亡事故分類標準（gb 6441）劃分作業(yè)活動辨識危險源確定風險確定風險是否可承受2.3 辨識危險源2、風險辨識思路方法與工具生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（gb/t 13861）生產(chǎn)過程危險和有害因素人的因素物的因素環(huán)境因素管理因素心理、生理性危險和有害因素行為性危險和有害因素物理性危險和有害因素化學性危險和有害因素生物性危險和有害因素室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良地下（含水下）作業(yè)環(huán)境不良組織機構(gòu)不健全責任制未落實規(guī)章制度不完善投入不足管理不完善其他管理因素缺陷2.3 辨識危險源2、風險辨識思路方法與工具辨識風險源

6、的存在根源狀態(tài)能量（能源或能源載體）危險物質(zhì)物的不安全狀態(tài)人的不安全行為確定其特性第一類危險源第二類危險源2.3 辨識危險源2、風險辨識思路方法與工具常用方法根據(jù)企業(yè)特點選擇適宜辨識方法安全檢查表 （scl）作業(yè)安全分析jsa/jha預先危害分析pha危害與可操作性分（hazop）事故樹分析（）2.4 風險評價與分級2、風險辨識思路方法與工具 對辨識出的危險源進行分析，確定發(fā)生事故的可能性和嚴重度。 風險評價的方法主要應用評級工具或者軟件進行。2.4 風險評價與分級2、風險辨識思路方法與工具風險矩陣評價法（ls法）風險矩陣法是一種簡單易行的評價作業(yè)條件危險性的方法，它給出了兩個變量，分別是表示

7、危險源潛在后果的可能性（l）和后果（s）。識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者乘積，得出所確定危害的風險，然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險，采取相應風險控制措施。r風險值l- 發(fā)生傷害的可能性s-發(fā)生傷害后果的嚴重程度r=l x s2.4 風險評價與分級2、風險辨識思路方法與工具風險矩陣評價法（ls法）確定危害事件發(fā)生的可能性（l）確定危害事件可能產(chǎn)生的后果（s）步驟一步驟二步驟三二者乘積，得出所確定危害的風險，然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險，采取相應風險控制措施r=l x s確定危害事件發(fā)生的可能性（l）2、風險辨識思路方法與工

8、具級值頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度意識、技能、經(jīng)驗控制措施監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應急5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標準，不按標準檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未使用，無應急措施4每季度發(fā)生檢查（作業(yè)）標準不全或很少按標準檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證，但沒有接受有效培訓、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用；有應急措施但不完善或沒演練3每年發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標準未及時修訂或多數(shù)時候不按照標準檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行規(guī)程一

9、般勝任（有上崗資格證，但經(jīng)驗、技能不足，曾多次出錯）監(jiān)控措施滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復；有應急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚2每年發(fā)生或經(jīng)常發(fā)生標準完善但偶爾不按標準檢查（作業(yè)）操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗、技能較好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施滿足控制要求，但供電、連鎖偶爾失電或誤動作；有應急措施但每年只演練一次1從未發(fā)生過標準完善、按標準檢查作業(yè)操作規(guī)程齊全、嚴格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗豐富、技能安全意識強）監(jiān)控措施能滿足控制要求，聯(lián)鎖從未失電或誤動作，有應急措施每年至少演練二次確定危害事件可能產(chǎn)生的

10、后果（s）2、風險辨識思路方法與工具等級法律法規(guī)符合性人員傷害情況財產(chǎn)損失/萬元停工企業(yè)形象5違反法律法規(guī)和標準死亡大于50部分裝置（大于兩套）或設備國內(nèi)外重大影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力大于25兩套裝置停工或設備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級或行業(yè)制度與規(guī)定截肢、骨折、聽力喪失、慢性病大于10一套裝置停工或設備停工地區(qū)影響2不符合企業(yè)安全操作程序和規(guī)定輕微受傷、不影響工時小于10影響不大、幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損風險矩陣評價法（ls法）2、風險辨識思路方法與工具 l s123451123452246810336912154481216205

11、510152025風險等級判定及控制措施2、風險辨識思路方法與工具風險度等級應采取的措施/行動實施期限20251級重大風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15162級較大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查，測量及評估立即或近期整改8123級一般風險可考慮建立目標，建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內(nèi)治理464級低風險可考慮建立操作規(guī)程，作業(yè)指導書但需定期檢查有條件時治理45級低風險無需采用控制措施需保存記錄2、風險辨識思路方法與工具2.4 風險評價與分級作業(yè)條件危險性評價法（lec法）l發(fā)生事故的可能性大小e人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度c一旦發(fā)生

12、事故會造成的損失后果 d = lec危險性的大小 2、風險辨識思路方法與工具2.4 風險評價與分級作業(yè)條件危險性評價法（lec法）分數(shù)值后 果100大災難，群死群傷40災難，數(shù)人死亡15非常嚴重，一人死亡7嚴重，重傷3重大，致殘1引人注目，不利于安全要求分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10極為可能6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設想0.2極不可能0.1實際不可能l-可能性分數(shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露e-頻繁度c后果d=l x e x c2、風險辨識思路方法與工具2.4 風險評價與分級

13、作業(yè)條件危險性評價法（lec法）風險等級劃分（d）d值等級風險程度大于320e 重大風險 極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)160320d 較大風險 高度危險，需立即整改70160c 一般風險 顯著危險，需要整改2070b 低風險 一般危險，需要注意小于20a 低風險 稍有危險，可能接受3、風險控制與管理3.1 風險控制思路風險分級管理及控制措施重大風險較重風險一般風險低風險低風險ls法1級2級3級4級5級lec法e級d級c級b級a級危險色度紅色橙色黃色藍色藍色不可容許的（重大風險），極其危險，必須立即整改，停止作業(yè)較大危險（較大風險），必須制定措施進行控制管理，企業(yè)對較大以上風險因素應重點管控中度（顯著

14、）危險，需要控制整改，企業(yè)各級應引起關(guān)注輕度危險，可以接受（或容許）車間班組應引起關(guān)注稍有危險，需要注意，員工應引起注意3、風險控制與管理3.1 風險控制思路風險控制是根據(jù)風險等級采取相應措施，將風險控制在安全程度內(nèi)，預防事故發(fā)生。固有危險源控制人為失誤控制安全目標管理通過改進工藝、材料、環(huán)境等手段消除、控制危險源主要采用人的安全化和操作安全化的方法進行控制采用法律、經(jīng)濟、教育和工程技術(shù)手段進行控制3、風險控制與管理3.2風險控制方法消除法消除危險源；限制法限制能量或危險物資；保護法進行故障-安全設計（不應優(yōu)先采用）；隔離法分離、屏蔽；保留法增加安全系數(shù)，減少故障和失誤；轉(zhuǎn)移法轉(zhuǎn)移危險源至無害

15、地帶。固有危險源控制法3、風險控制與管理重大安全風險應填寫清單、匯總造冊，按照職責范圍報告屬地負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門。健全安全風險公告警示和重大安全風險預警機制，定期對紅色、橙色安全風險進行分析、評估、預警。落實企業(yè)安全風險分級管控崗位責任，建立企業(yè)安全風險公告、崗位安全風險確認依據(jù)安全風險類別和等級建立企業(yè)安全風險數(shù)據(jù)庫。通過企業(yè)對安全風險辨識與評估，實現(xiàn)對安全風險有效管理車間級風險分級管控清單4、實例解讀分級管控清單示例公司級風險分級管控清單4、實例解讀分級管控清單示例重大危險源管控4、實例解讀4、實例解讀4、實例解讀4、實例解讀4、實例解讀四色安全風險空間分布圖4、實例解讀4、實

16、例解讀4、實例解讀事故隱患排查與治理第三部分1.1 主要工作1、隱患排查與治理包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述，可能導致后果及嚴重程度、治理目標、治理措施、職責劃分、治理期限等信息的總稱，企業(yè)對事故隱患信息應建檔管理。隱患排查隱患治理隱患信息企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員對本單位事故隱患進行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級登記，建立事故隱患信息檔案的工作過程。消除或控制隱患的活動或過程，包括對排查出的事故隱患按照職責分工明確整改責任，制定整改計劃，落實整改資金，時限，應急等實施監(jiān)控治理和復查驗收的全過程。1、隱患排查與治理風險點識別危險源辨識風險評價分級典型控制

17、措施隱患排查隱患治理風險管控風險點若干危險源若干危險源若干危險源若干危險源一級風險點二級風險點三級風險點四級風險點控制措施控制措施控制措施控制措施公司、車間、班組、崗位各級公司、車間、班組、崗位各級公司、車間、班組、崗位各級工程、管理、教育措施，ppe隱患分級排查隱患分級治理dpca1、隱患排查與治理事故隱患排查治理程序編制完善隱患排查治理制度明確隱患排查依據(jù)選定隱患排查方法實施隱患排查編制較大以上事故隱患整改方案下發(fā)隱患整改通知單隱患整改效果驗證隱患整改銷號隱患排查治理檔案明確職責及要求收集、整理法規(guī)及標準規(guī)范分專業(yè)、分區(qū)域、分層次編制隱患信息統(tǒng)計表形成閉環(huán)2、隱患排查與治理方法風險辨識與評

18、估制定風險控制措施實施風險控制事故隱患排查措施缺陷過程缺陷隱患管理與治理登記分級管理定責任定措施定資金定時限定應急實施隱患治理驗證治理效果重大隱患銷號隱患建檔管理2、隱患排查與治理方法第一步： 編制隱患排查清單與治理依據(jù)1、將風險分級管控過程中的“典型控制措施”變成清單中“隱患排查標準”。2、將法律法規(guī)標準轉(zhuǎn)換為依據(jù)隱患排查清單樣表單位名稱：序號排查范圍（區(qū)域、部位、場所）隱患排查標準排查方法排查周期隱患等級責任劃分備注2、隱患排查與治理方法第二步： 選定隱患排查方法作業(yè)危險分析法安全檢查表法安全標準化法隱患排查的常用方法有2、隱患排查與治理方法隱患排查與治理方法作業(yè)危害分析法工作安全分析作業(yè)

19、名稱：作業(yè)地點：分析人員：日 期：任務或步驟描述潛在危害危害控制措施1.2.3.4.5.6.審批人員簽字：審批人員職務：日 期：2、隱患排查與治理方法隱患排查與治理方法安全檢查表法將一系列項目列出檢查表進行分析確定系統(tǒng)、場所的狀態(tài)是否符合安全要求通過檢查發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的安全隱患提出改進措施的一種方法檢查項目可以包括場地、周邊環(huán)境、設施、設備、操作、管理等各方面。2、隱患排查與治理方法隱患排查與治理方法安全標準化法根據(jù)隱患的分類原則，結(jié)合隱患排查實際工作情況，從現(xiàn)場操作方面對隱患進行分類，將隱患劃分為基礎(chǔ)管理和現(xiàn)場管理兩大類?；A(chǔ)管理：資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員、安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)管

20、理制度、安全操作規(guī)程、教育培訓、安全生產(chǎn)管理檔案、安全生產(chǎn)投入、應急管理、特種設備基礎(chǔ)管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理、相關(guān)方基礎(chǔ)管理、其他基礎(chǔ)管理。（13類）現(xiàn)場管理：特種設備現(xiàn)場管理、生產(chǎn)設備設施及工藝、場所環(huán)境、從業(yè)人員操作行為、消防安全、用電安全、職業(yè)衛(wèi)生現(xiàn)場安全、有限空間現(xiàn)場安全、輔助動力系統(tǒng)、相關(guān)方現(xiàn)場管理、其他現(xiàn)場管理。（11類）2、隱患排查與治理方法第三步： 實施隱患排查按照指南要求，各相關(guān)層級的部門和單位對照隱患排查，并填寫隱患排查治理記錄表表3：隱患排查治理記錄樣表檢查區(qū)域檢查類型檢查時間檢查人員檢查記錄序號檢查區(qū)域發(fā)現(xiàn)問題責任部門處置措施時間要求2、隱患排查與治理方法第四步： 隱患

21、排查治理通知單每次隱患排查工作結(jié)束后，盡快下發(fā)隱患排查治理通知單，涉及重大事故隱患的，在備注欄內(nèi)注明“重大”字樣表5：隱患排查治理通知單樣表被通知單位檢查類型檢查時間通知部門隱患詳情及要求序號隱患類型隱患描述排查依據(jù)整改要求整改時間備注2、隱患排查與治理方法第五步： 事故隱患整改反饋表被通知單位應根據(jù)隱患排查治理通知單要求完成隱患整改，并填寫反饋“事故隱患整體反饋表”，尤其要對隱患存在原因進行分析，以便制定整改措施的系統(tǒng)性。事故隱患整改反饋表。表6：事故隱患整改反饋信息表整改單位檢查類型檢查時間通知部門隱患詳情及要求序號隱患類型隱患描述原因分析整改措施完成時間備注2、隱患排查與治理方法第六步：

22、重大事故隱患銷號記錄由于重大事故隱患導致發(fā)生的事故后果嚴重，因此需要企業(yè)關(guān)注，涉及重大事故隱患的整改完成后，應填寫重大事故隱患銷號記錄。表7 重大事故隱患銷號記錄整改單位隱患級別隱患名稱重大隱患銷號信息序號通知書下達時間治理要求治理期限整改方法效果驗證完成時間2、隱患排查與治理方法第七步：事故隱患管理臺賬企業(yè)應建立健全事故隱患管理臺賬，填寫事故隱患分類匯總表。表8 事故隱患分類匯總表序號發(fā)現(xiàn)時間隱患名稱隱患地點隱患基本情況整改目標要求整改責任單位及責任人整改督辦單位及責任人整改完成情況整改完成時間單 位:類 別:年 月 日3、隱患分級排查3.1 隱患排查分級根據(jù)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，隱患排查可分為：公

23、司級排查專業(yè)級排查車間級（項目）排查班組級排查崗位級排查企業(yè)可委托第三方專業(yè)機構(gòu)實施。風險點和危險源是隱患排查的對象3、隱患分級排查3.1 隱患排查分級公司級專業(yè)級車間級班組級崗位級通常風險級別為1級和2級的風險點，包括重大危險源，風險點所產(chǎn)生的后果嚴重專業(yè)管理直接管理或相關(guān)的活動、過程、裝置、設施、設備、物料等風險點所涉及的危險源基層單位管轄范圍內(nèi)所有設備、設施、作業(yè)過程、人員（承包商）等風險點涉及的危險源。班組內(nèi)所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員等風險點所涉及的危險源本崗位所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員等風險點所涉及的危險源3、隱患分級排查3.2 實施要求車間、班組的隱患排查內(nèi)容，可根據(jù)所管轄區(qū)域隱患排查的數(shù)量、風險等級、分布等因素重點關(guān)注，側(cè)重于風險較高的風險點隱患排查，而不必包羅萬象，但確保區(qū)域內(nèi)所有風險點及危險源均能得到監(jiān)控。第三方服務企業(yè)無能力實施或法規(guī)要求由專業(yè)機構(gòu)實施的檢驗檢測手段實施隱患排查，企業(yè)可委托第三方專