證券公司合規(guī)管理基本制度

1、證券公司合規(guī)管理基本制度 第一章總則第一條為促進(jìn)公司內(nèi)部合規(guī)管理，增強(qiáng)公司自我約束能力，推動(dòng)公司現(xiàn)代企業(yè) 制度建設(shè)，進(jìn)一步完善公司內(nèi)部控制機(jī)制和公司治理，防范和化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提高公 司風(fēng)險(xiǎn)管理水平，實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，依據(jù)中華人民共和國(guó)證券法、證券 公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券公司管理辦法、證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定、證 券公司內(nèi)部控制指引等法律法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)) 審慎監(jiān)管的原則，特制定本制度。第二條本公司及員工的經(jīng)營(yíng)管理行為和業(yè)務(wù)活動(dòng)依據(jù)公司章程和本制度實(shí)施 合規(guī)管理。本制度所稱(chēng)合規(guī)，是指公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、 規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行

2、業(yè)規(guī)范和自律準(zhǔn)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并 普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱(chēng)“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”。本制度所稱(chēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法 律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被釆取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失 的風(fēng)險(xiǎn)。本制度所稱(chēng)合規(guī)管理，是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制， 培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。第三條公司倡導(dǎo)合規(guī)文化，明確樹(shù)立“合規(guī)經(jīng)營(yíng)” “全員合規(guī)” “合規(guī)從高層 做起” “合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的合規(guī)文化理念，將合規(guī)目標(biāo)置于優(yōu)先地位，倡導(dǎo)誠(chéng)信、正 直的道德準(zhǔn)則，培育全體員工的合法合規(guī)意識(shí)。 第二章目標(biāo)與原則第四條合規(guī)管理的

3、目的，是建立公司合規(guī)管理制度，健全合規(guī)管理機(jī)制，培育 合規(guī)文化，確保公司依法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)。第五條合規(guī)管理的基本原則：1、健全性原則。合規(guī)管理應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)和全體工作人 員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在合規(guī)管理的空白或漏洞。2、獨(dú)立性原則。合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司其他部門(mén)，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén) 職員在工作職責(zé)上避免與其所承擔(dān)的其他職責(zé)產(chǎn)生利益沖突。3、有效性原則。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)符合有效性原則，力求科學(xué)性和合理性，制定符 合監(jiān)管要求及公司需要的合規(guī)管理制度；公司經(jīng)營(yíng)管理人員和全體員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守 并竭力維護(hù)合規(guī)管理制度的有效執(zhí)行。4、發(fā)展性原則。合規(guī)管理工作，應(yīng)

4、根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境及 公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)條件等內(nèi)部環(huán)境的變化，適時(shí)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。第三章機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)第六條公司建立董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的，由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門(mén)和 部門(mén)合規(guī)風(fēng)控崗四個(gè)層級(jí)組成的合規(guī)管理架構(gòu)體系。第七條公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定， 履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。第八條公司董事會(huì)是公司合規(guī)管理的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)性 負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督職責(zé)，對(duì)公司的合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任。董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)包括：1、審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理制度；2、審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職

5、責(zé)；3、領(lǐng)導(dǎo)并監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理層有效實(shí)施合規(guī)管理；4、任免和考核合規(guī)總監(jiān)，并確定其報(bào)酬及其激勵(lì)方式；5、確保合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)的獨(dú)立性，避免其合規(guī)職責(zé)與其承擔(dān)的其他責(zé)任產(chǎn) 生利益沖突；6、為合規(guī)總監(jiān)與董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層和各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)有效溝通提供保障， 確保合規(guī)總監(jiān)的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)；7、公司董事聽(tīng)取并審議合規(guī)總監(jiān)提交的合規(guī)報(bào)告，簽署確認(rèn)意見(jiàn)，保證報(bào)告的 內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；如對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由；8、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他合規(guī)管理職責(zé)。第九條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)組織、落實(shí)董事會(huì)的具體合規(guī)管理工作。第十條監(jiān)事會(huì)作為公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，依照法律、法規(guī)、準(zhǔn)則和公 司章程規(guī)

6、定，對(duì)公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層開(kāi)展合規(guī)管理工作負(fù)有監(jiān)督責(zé)任。監(jiān)事會(huì)可 根據(jù)需要對(duì)公司合規(guī)情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查。第十一條公司高級(jí)管理人員的合規(guī)管理職責(zé)包括：1、保證公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)符合有關(guān)法律、法規(guī)、準(zhǔn)則和公司章程、規(guī)章 制度的要求；2、評(píng)估經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、方案， 及時(shí)、有效解決合規(guī)問(wèn)題，落實(shí)責(zé)任追究制度；3、對(duì)合規(guī)報(bào)告及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、 準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由；4、向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)情況并及時(shí)報(bào)告經(jīng)營(yíng)管理中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或事 項(xiàng)，同時(shí)報(bào)知合規(guī)總監(jiān)，配合合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)檢查監(jiān)

7、督工作；5、為合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財(cái)力和技術(shù)支持；6、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司要求的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十二條公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)為公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，受風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 委托，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的決議，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合 規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)管理職責(zé)包括：1、擬訂并組織實(shí)施公司合規(guī)管理的基本制度，組織制定、實(shí)施公司反洗錢(qián)和信 息隔離墻制度，督導(dǎo)各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)修訂、完 善內(nèi)部管理制度；2、對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)及重要業(yè)務(wù)活動(dòng)等進(jìn)行合 規(guī)審查，并出具書(shū)面合規(guī)意見(jiàn)；3、按照證券監(jiān)管

8、機(jī)構(gòu)的要求和公司的相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及工作人員的經(jīng)營(yíng)管理 行為和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行定期、不定期檢查；4、為公司經(jīng)營(yíng)管理層及各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)建議及咨詢(xún)，并對(duì)其經(jīng)營(yíng)管 理活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督；5、處理涉及公司經(jīng)營(yíng)管理層及員工的違法違規(guī)行為的投訴與舉報(bào)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng) 管理層及員工的違法違規(guī)行為進(jìn)行質(zhì)詢(xún)與調(diào)查，督促整改并按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告；6、完成風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)責(zé)成的、審計(jì)委員會(huì)委托的、公司總裁辦公會(huì)委托的合 規(guī)評(píng)價(jià)任務(wù)，向董事會(huì)提交合規(guī)報(bào)告及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求出具的其他報(bào)告；7、與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常聯(lián)系溝通；對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求出具意見(jiàn)的材料及報(bào)告等進(jìn) 行審核并出具意見(jiàn)；履行向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的義務(wù)；8、將合規(guī)管理

9、的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入高管、各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及工 作人員的績(jī)效考核范圍；9、制定公司合規(guī)手冊(cè)，組織合規(guī)培訓(xùn)，培育合規(guī)文化；10、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司要求的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十三條為保證合規(guī)總監(jiān)履行上述職責(zé)，合規(guī)總監(jiān)具有以下權(quán)利：1、有權(quán)參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議，調(diào)閱有關(guān)文件、資料，要求公司 有關(guān)人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明；2、對(duì)可能違反合規(guī)政策的事件進(jìn)行調(diào)查，以及在適當(dāng)情況下委托外部專(zhuān)家進(jìn)行 調(diào)查的權(quán)利；3、對(duì)于調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的任何異常情況和違規(guī)行為，向董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的委員 會(huì)以及經(jīng)營(yíng)管理層、監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告與陳述的權(quán)利；4、享有與公司任何員工進(jìn)行溝通，并獲取便于其履行職責(zé)所需的任何記錄或

10、檔 案材料的自主權(quán)。第十四條合規(guī)總監(jiān)由董事會(huì)聘任和解聘。公司聘任合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)向公司住所 地證監(jiān)局報(bào)送擬任人簡(jiǎn)歷及有關(guān)證明材料。經(jīng)公司住所地證監(jiān)局認(rèn)可后，合規(guī)總監(jiān)方 可任職。公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將解 聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告公司住所地證監(jiān)局。第十五條合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管 理職責(zé)相沖突的部門(mén)。第十六條公司在風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下設(shè)立合規(guī)部，作為合規(guī)管理日常工作部門(mén)， 在合規(guī)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)下，開(kāi)展具體的合規(guī)管理工作。第十七條各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí) 業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對(duì)本部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)

11、管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)包括：1、保證本部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)符合有關(guān)法律、法規(guī)、準(zhǔn)則和公 司章程、規(guī)章制度的要求，確保本部門(mén)員工經(jīng)營(yíng)行為的合規(guī)性；2、評(píng)估經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定本部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方案，及時(shí)、 有效解決合規(guī)問(wèn)題，落實(shí)責(zé)任追究制度；3、向公司經(jīng)營(yíng)管理層及時(shí)報(bào)告本部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或事項(xiàng)，同時(shí)報(bào)知 合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)；4、開(kāi)展本部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)自查工作，配合合規(guī)總監(jiān)的檢查監(jiān)督工作，領(lǐng) 導(dǎo)并支持本部門(mén)合規(guī)風(fēng)控崗的合規(guī)工作；5、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司要求的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十八條公司可根據(jù)需要，要求各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部設(shè)立合規(guī)

12、風(fēng)控崗。合規(guī) 風(fēng)控崗具體管理本部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)事宜，對(duì)本部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，并協(xié)助合規(guī)部 門(mén)開(kāi)展合規(guī)管理工作。合規(guī)風(fēng)控崗的合規(guī)管理職責(zé)如下：1、協(xié)助本部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人開(kāi)展合規(guī)管理工作；作為聯(lián)系人就本部門(mén)、分 支機(jī)構(gòu)的合規(guī)工作與合規(guī)部門(mén)聯(lián)系，配合合規(guī)部門(mén)開(kāi)展落實(shí)有關(guān)工作；2、就本部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)事項(xiàng)向本部門(mén)負(fù)責(zé)人提供咨詢(xún)意見(jiàn)，對(duì)本部門(mén)、 分支機(jī)構(gòu)擬提交合規(guī)部門(mén)的咨詢(xún)和審核等事項(xiàng)，提出初步合規(guī)意見(jiàn)；3、協(xié)助合規(guī)部門(mén)對(duì)本部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)檢查，向本部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告本部 門(mén)、分支機(jī)構(gòu)存在的重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)隱患，同時(shí)報(bào)知合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)；4、協(xié)助本部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行本部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)宣傳培

13、訓(xùn)工作，進(jìn)行合規(guī)文 化建設(shè)；5、完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司要求的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十九條公司全體員工應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)則，主動(dòng) 識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。員工的合規(guī)職責(zé)如下：1、應(yīng)具備開(kāi)展相應(yīng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)資格；2、及時(shí)、認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的最新法規(guī)政策，全面理解和熟悉業(yè)務(wù)流程與 規(guī)則，依據(jù)法律、法規(guī)、準(zhǔn)則的要求開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，做到執(zhí)業(yè)合法、合規(guī)；3、對(duì)開(kāi)展的業(yè)務(wù)，如存在合規(guī)性疑問(wèn)，應(yīng)及時(shí)咨詢(xún)合規(guī)部門(mén)，主動(dòng)請(qǐng)求進(jìn)行合 規(guī)性審查；如發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)向本部門(mén)負(fù)責(zé)人 及合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門(mén)報(bào)告；4、應(yīng)積極配

14、合有關(guān)部門(mén)的合規(guī)性調(diào)查，不得阻撓、拖延和消極對(duì)待監(jiān)管機(jī)構(gòu)、 合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)的調(diào)查及取證工作；5、按時(shí)參加公司組織的合規(guī)培訓(xùn)，達(dá)到公司規(guī)定的培訓(xùn)時(shí)間，且培訓(xùn)測(cè)試結(jié)果 達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)；6、監(jiān)管機(jī)構(gòu)與公司要求的其他合規(guī)職責(zé)。第四章合規(guī)工作內(nèi)容與保障第二十條合規(guī)部門(mén)在合規(guī)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)下，開(kāi)展具體的合規(guī)管理工作。其主要工作 內(nèi)容如下：1、完善和修訂制度。根據(jù)新出臺(tái)的國(guó)家法規(guī)與監(jiān)管政策，制定和完善公司合規(guī) 管理制度，完善合規(guī)管理的標(biāo)準(zhǔn)化流程，并及時(shí)組織修訂公司內(nèi)部規(guī)章制度，使之與 國(guó)家法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范保持一致；2、合規(guī)性審查。對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)及重要業(yè)務(wù) 活動(dòng)等進(jìn)行合規(guī)審查，對(duì)公司

15、對(duì)外簽署的合同進(jìn)行合規(guī)性審查，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別 并提出獨(dú)立的合規(guī)意見(jiàn)；3、合規(guī)性檢查。對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性，各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理 的有效性及員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查，主動(dòng)評(píng)估和發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。包括定期檢 查和不定期檢查，檢查程序及結(jié)果應(yīng)記錄并報(bào)告給合規(guī)總監(jiān)；4、合規(guī)建議及咨詢(xún)。為公司經(jīng)營(yíng)管理層及各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)建議及咨 詢(xún)，并對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督；5、專(zhuān)項(xiàng)質(zhì)詢(xún)與調(diào)查。對(duì)違規(guī)舉報(bào)信息和監(jiān)管質(zhì)詢(xún)進(jìn)行反饋，配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公 司相關(guān)部門(mén)進(jìn)行合規(guī)性質(zhì)詢(xún)和調(diào)查；6、信息報(bào)告職能。根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，編寫(xiě)并按照要求上報(bào)合規(guī)報(bào)告以及監(jiān)管 機(jī)構(gòu)要求的其他合規(guī)性信息；7、培訓(xùn)

16、與教育。通過(guò)持續(xù)性教育和培訓(xùn)，使公司各部門(mén)業(yè)務(wù)人員和其他員工知 曉監(jiān)管層發(fā)布的政策、公司合規(guī)管理制度、程序和監(jiān)管事項(xiàng)。培訓(xùn)包括：定期培訓(xùn)， 不定期培訓(xùn)；新員工合規(guī)培訓(xùn)、公司高管及業(yè)務(wù)主管的合規(guī)培訓(xùn)；專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)、 日常管理合規(guī)培訓(xùn)等。培訓(xùn)方式包括但不限于：網(wǎng)絡(luò)模塊培訓(xùn)、遠(yuǎn)程視頻培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng) 會(huì)議培訓(xùn)、檢查性考試等；8、反洗錢(qián)職能。負(fù)責(zé)制定公司年度反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳總體計(jì)劃，定期釆取各種 形式向公司有關(guān)部門(mén)和工作人員進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)，并協(xié)助公司反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組督 促和檢查各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳工作的落實(shí)和實(shí)施；9、政策跟蹤與解讀。對(duì)最新出臺(tái)的監(jiān)管政策進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，并及時(shí)解讀，為公 司依

17、法開(kāi)展業(yè)務(wù)提供參考意見(jiàn)；10、監(jiān)管機(jī)構(gòu)與公司要求的其他合規(guī)管理工作。第二十一條公司修訂內(nèi)部管理制度、進(jìn)行重大決策、推出新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品前涉 及合規(guī)事項(xiàng)的，可以通知合規(guī)部門(mén)提前介入了解情況；需要提交合規(guī)部門(mén)進(jìn)行合規(guī)審 核的，應(yīng)提前五個(gè)工作日?qǐng)?bào)送合規(guī)部門(mén)，并同時(shí)報(bào)送有關(guān)說(shuō)明材料。如遇特殊情況不 能按上述時(shí)間提前報(bào)送的，辦理部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)說(shuō)明情況，同時(shí)提交必要的說(shuō)明材料和 相關(guān)文字資料。第二十二條公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的合規(guī)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：1、公司合規(guī)管理基本情況；2、合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況；3、公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及整改情況；4、公司合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況；5、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或

18、公司認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。公司應(yīng)當(dāng)于每年8月31日前向住所地證監(jiān)局報(bào)送中期合規(guī)報(bào)告；每年4月30日 前報(bào)送上一年的年度合規(guī)報(bào)告。第二十三條為履行合規(guī)管理職責(zé)，合規(guī)工作人員在經(jīng)合規(guī)總監(jiān)批準(zhǔn)的情況下， 可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，行使知情權(quán)和調(diào)查權(quán)，公司各部門(mén)應(yīng)給予配合， 不得無(wú)故拖延或拒絕調(diào)查。第二十四條合規(guī)部門(mén)應(yīng)會(huì)同其他部門(mén)，建立有效的隔離墻制度，有效防范利用 內(nèi)幕信息、價(jià)格操縱等手段獲取收益等違法違規(guī)行為。第二十五條合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部、稽核部及其他內(nèi)部控制部門(mén)建立合規(guī) 信息的交換與共享制度；對(duì)于各部門(mén)履職中涉及的合規(guī)信息，應(yīng)定期或不定期向合規(guī) 總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)報(bào)備。第二十六條為履

19、行合規(guī)管理職責(zé)，必要時(shí)，合規(guī)部門(mén)可以組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和 部門(mén)或者委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員協(xié)助開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)工作。對(duì)委托的項(xiàng)目，合規(guī)部門(mén) 負(fù)有監(jiān)督檢查職責(zé)。第二十七條合規(guī)部門(mén)應(yīng)做好檔案管理工作，妥善保存合規(guī)性審查意見(jiàn)、合規(guī)咨 詢(xún)意見(jiàn)、合規(guī)檢查工作底稿、合規(guī)報(bào)告等相關(guān)書(shū)面文件以及電子文擋、電話(huà)錄音等信 息資料，保存時(shí)間不少于十五年。第二十八條合規(guī)管理工作實(shí)行單獨(dú)預(yù)算管理。合規(guī)預(yù)算應(yīng)當(dāng)與合規(guī)管理總體目 標(biāo)相一致，不得與業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)狀況直接掛鉤。第二十九條公司應(yīng)為合規(guī)部門(mén)配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的 專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能的人員，并符合任職條件。合規(guī)工作人員要求品行端正、遵紀(jì)守法， 一般

20、應(yīng)具有法務(wù)、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)、計(jì)算機(jī)、金融及相關(guān)專(zhuān)業(yè)本科以上學(xué)歷或中級(jí) 以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)，具備從事合規(guī)工作的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，并善于溝通。第三十條公司應(yīng)為合規(guī)管理提供必要的場(chǎng)所與設(shè)備保障。合規(guī)部門(mén)辦公場(chǎng)所應(yīng) 當(dāng)相對(duì)獨(dú)立，檔案與資料的保管場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合合規(guī)工作性質(zhì)需要。根據(jù)需要，為合規(guī) 部門(mén)開(kāi)發(fā)相對(duì)獨(dú)立的合規(guī)管理辦公網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，提升合規(guī)管理的動(dòng)態(tài)監(jiān) 控水平。第五章違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究第三十一條公司高級(jí)管理人員在發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患 時(shí)，應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)向公司總裁及分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，同時(shí)告知合規(guī)總監(jiān)，在調(diào)查核實(shí)后提 出應(yīng)對(duì)措施與處理意見(jiàn)，必要時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告

21、；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和 自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告。如果公司高級(jí)管理人員支持、縱容公司的違法違規(guī)定行為，或者無(wú)合理理由未能 按照規(guī)定履行制止和報(bào)告責(zé)任的，公司可追究其責(zé)任，并根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司有關(guān)規(guī) 定，對(duì)其釆取相應(yīng)處理措施。第三十二條合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)主動(dòng)、 及時(shí)向董事會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)及總裁報(bào)告，在調(diào)查核實(shí)后提出應(yīng)對(duì)措施與處理意見(jiàn)， 同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān) 自律組織報(bào)告。如果合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)定行為，或者無(wú)合理理由未能按照規(guī)定 履行制止和報(bào)告責(zé)任的，公司可追究合規(guī)總監(jiān)的責(zé)任，并根

22、據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司有關(guān)規(guī) 定，對(duì)其釆取相應(yīng)處理措施。第三十三條合規(guī)部門(mén)在對(duì)合同、業(yè)務(wù)及公司管理經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行合規(guī)性審查時(shí)， 如發(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)行為或存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告，在 調(diào)查核實(shí)后提出應(yīng)對(duì)措施與處理建議。第三十四條公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱 患時(shí)，應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，同時(shí)向合規(guī)部門(mén)報(bào)告，在調(diào)查核實(shí)后提出 應(yīng)對(duì)措施與處理建議。第三十五條合規(guī)風(fēng)控崗如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)主動(dòng)、及 時(shí)向本部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人匯報(bào)，同時(shí)向合規(guī)部門(mén)報(bào)告，在調(diào)查核實(shí)后提出應(yīng)對(duì)措 施。第三十六條公司員工如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)向本部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人匯報(bào)，同時(shí)向合規(guī)風(fēng)控崗及合規(guī)部門(mén)報(bào)告。第三十七條公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及員工，如發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，有隱瞞不報(bào) 或拖延上報(bào)的情況，公司可追究其責(zé)任，并根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司有關(guān)規(guī)定，對(duì)其釆取 相應(yīng)處理措施。第三十八條公司建立違規(guī)舉報(bào)制度，設(shè)立違規(guī)舉報(bào)信箱和熱線(xiàn)，保障公司外部 人員和內(nèi)部人員都能夠正常行使違法違規(guī)行為的舉報(bào)權(quán)利