項目股權投資盡職調查報告

1、XXXX股權投資基金管理有限公司項目盡職調查報告提綱項目名稱：項目負責人：日期：報告審批意見個人意見總監(jiān)意見總經理 意見第一部分基本情況1、企業(yè)基本情況企業(yè)名稱營業(yè)執(zhí)照注冊號企業(yè)住所企業(yè)法人代碼經營范圍企業(yè)類型成立時間營業(yè)期限職工人數注：企業(yè)類型應填寫有限責任公司、股份有限公司、中外合資有限責任公司、中外合資股份有限公司等。2、法人代表及其簡歷姓名性別年齡民族籍貫最高學歷聯系電話常住地址起止時間學習或工作經歷主要業(yè)績3、總經理及其簡歷姓名性別年齡民族籍貫最高學歷聯系電話常住地址起止時間學習或工作經歷主要業(yè)績4、第一大股東及其背景5、所能享受重大優(yōu)惠政策情況：國家、省、地級市（特區(qū)）所給予企業(yè)享

2、受的資 金、稅收、進出口、土地使用權等方面的優(yōu)惠；6有關審批情況：公司成立、改制，企業(yè)所開發(fā)、生產的項目 /產品進入市場所需 國家、省、地級市（特區(qū)）有關管理部門批準文件；7、公司股東結構序號股東名稱法人代表占股比例應投金額實投金額投資方式注：投資方式應填寫現金、知識產權（無形資產）、固定資產、土地使用權等。第二部分財務報表1、資產負債表單位：萬元資產上年數本期數負債及所有者權益上年數本期數流動資產流動負債其中：貨幣資金其中：銀行短期借款短期投資其他短期借款應收票據應付票據應收賬款應付賬款預付賬款預收賬款其他應收款其他應付款減：壞賬準備應付工資應收及預付款凈額應付福利費應收補貼款未交稅金存貨未

3、付利潤待攤費用其他未交款待處理流動資產凈損失預提費用一年內到期長期債券投資一年內到期的長期負債其他流動資產其他流動負債長期投資長期負債合并價差其中：銀行長期借款固定資產應付債券其中：固定資產原值長期應付款減：累積折舊住房周轉金固定資產凈值專項應付款固定資產清理其他長期負債在建工程遞延稅款貸項待處理固定資產凈損益負債合計無形資產及遞延資產少數股東權益其中：無形資產本企業(yè)所有者權益遞延資產其中：實收資本其他長期資產資本公積遞延稅款借項盈余公積（公益金）未分配利潤外幣報表折算差額所有者權益合計資產合計負債及所有者權益合計2、損益表單位：萬元主宮業(yè)銷售收入上年數本期數產品銷售成本上年數本期數其中：A產

4、品收入其中：A產品成本B產品收入B產品成本其他銷售收入銷售費用銷售利潤銷售稅金及附加其它業(yè)務利潤其他銷售支出（含稅金及 附加）營業(yè)利潤管理費用投資收益其中：管理人員工資其中：A項目收益長期租賃費用B項目收益折舊費用補貼收入辦公費用營業(yè)外收支凈額其他費用其中：A項目收入財務費用B項目收入其中：利息支出C 項目收入匯兌損失（溢余為負）以前年度損益調整所得稅利潤總額少數所有者權益凈利潤按本企業(yè)占股比例計算的 利潤總額經常性收入占總收入比第三部分報表說明1、主要產品/服務銷售明細產品/服務名稱銷售量單位單價銷售額占總銷售額比2、產品售后服務政策保修期維修服務收費產品升級服務其他3、產品銷售季節(jié)性/周期

5、性變化;4、固定資產清單固定資產類別數量原值凈值狀態(tài)注：狀態(tài)應填寫使用、閑置、報廢、已抵押等5、無形資產清單名稱用途價值占總資產比占凈資產比保護年限保護狀況6遞延資產明細項目價值形成時間形成原因攤銷方式備注7、短期投資明細證券品種買入價格投資時間持有時間收益情況備注8、短期投資明細投資對象金額投資時間占被投資公司股權收益情況備注9、關聯交易（與關聯企業(yè)、董事、監(jiān)事、高管等有關供、產、銷、服務、管理、 資金融通等諸方面情況）交易方與企業(yè)關系交易內容形成時間金額備注其他說明事項10、應收賬款說明對方公司名稱金額占應收賬款%1年以內1-2年2-3年3年以上11、存貨說明名稱購入時間用途購入價值現在評

6、估價值占存貨總值比例12、資本公積說明項目價值形成時間形成原因備注第四部分 公司組織與管理1、公司組織結構圖;2、管理層介紹姓名職務專業(yè)及學歷背景介紹3、自公司創(chuàng)立以來或三年內主要管理或技術人員變動情況說明;4、管理層團隊評價知識結構管理水平組織構架團隊合作5、部門、地域人員分布情況部門名稱人數主管業(yè)務內容所在區(qū)域備注6勞動力統(tǒng)計年齡分布30歲以下30-40 歲40歲以上平均年齡教育程度高中以下咼中一大專大專一本科本科以上其他情況說明7、具體關鍵人員依賴程度描述;8、薪酬制度情況分析第五部分技術分析1、核心技術來源及所有權專利/專有技術名稱所有權歸屬來源方式備注2、主要技術指標及技術先進性專利

7、/專有技術名稱主要技術指標領先程度其他說明3、研發(fā)能力說明技術依托研發(fā)小組組成技術更新周期其他情況說明4、主導產品、業(yè)務、擬投資項目技術水平產品名稱所用專利/專有技術名稱產品性能水平備注5、產品生產技術所處階段（基礎研究、中試小批、大批量生產）產品或技術名稱所處階段生產試驗情況6后續(xù)開發(fā)能力（技術儲備與創(chuàng)新安排）儲備技術或項目名稱研發(fā)單位投資規(guī)模研發(fā)周期說明備注7、技術存在糾紛或潛在糾紛風險說明技術名稱糾紛或潛在糾紛風險說明第六部分生產過程及設備調查1、生產用地情況生產車間位置總建筑面積總使用面積所有權屬使用成本其他情況說明注：生產用地的使用成本指購入所用價款或租用年租金以及其他附加稅費等的全

8、部支出。2、重要設備來源設備或生產線名稱位置來源租或買價格按使用年限估計總成本附加條件備注注：重要設備來源指購入、融資租賃、經營性租賃等。3、設施維修保養(yǎng)資本化與折舊政策設施名稱維修保養(yǎng)記錄所耗費用折舊政策4、生產原料及主要輔助材料原料名稱主要用途單價進貨渠道訂貨周期占材料成本%其他說明注：生產原料的進貨渠道指本地購進、省外購進、進口等方式。5、生產流程圖；6獨有的生產工藝設施及技術說明;7、質量保證情況質量認證情況質量檢驗流程8、環(huán)保問題目前與潛在的環(huán)保問題評估已完成的環(huán)保工程及效果面臨經費問題估計說明9、其他需要說明的情況第七部分行業(yè)與市場1、行業(yè)背景分析；2、目標產品市場規(guī)模與增長潛力分

9、析;3、目標客戶分析；4、公司產品的主要競爭對手名單及市場份額估計競爭對手名稱目前所占市場份額未來二年所占市場份額估計依據資料5、營銷策略及與競爭對手比較本公司競爭公司A競爭公司B產品品種及性能產品價格營銷機構及銷售半徑銷售人員地域分布 及人數、培訓計劃銷售程序分銷渠道、配套市場、直營及 分銷商、代理商數量及分布廣告與促銷計劃第八部分財務預測1、損益表預測項目第一年第二年第三年金額遞增%遞增%遞增%銷售收入其中：A產品B產品銷售成本其中：A產品B產品毛利率銷售費用及流轉稅金管理及財務費用利潤總額所得稅金凈利潤2、現金流量預測項目第一年第二年第三年金額遞增%金額遞增%金額遞增%投資需求流動資金投

10、入折舊銷售收現銷售付現所得稅資金凈流入3、資產負債表預測項目第一年第二年第三年金額遞增%金額遞增%金額遞增%流動資產其中：應收賬款存貨其他固定資產無形資產及遞延資產總資產流動負債其中：銀行借款應付賬款其他長期負債負債合計實收資本資本公積未分配利潤所有者權益合計第九部分風險與對策1、原材料供應與儲運的風險分析及對策;2、融資能力局限的風險分析及對策；3、行業(yè)的風險分析及對策；4、銷售的風險分析及對策；5、市場發(fā)展不平衡的風險分析及對策；6價格的風險分析及對策；7、政策性風險分析及對策；8、WTO風險分析及對策；9、其他風險分析及對策。第十部分投資可行性分析1、對項目總體評價；2、擬投資金額;3、投資分期情況;4、占股比例；5、溢價情況；6投資方案策劃。第一部分編制說明1、表中內容若填寫不下可附另頁；2、企業(yè)發(fā)展階段不同（種子期、成長期、成熟期），填寫內容可不同，如有項目空 白未填請注明原因；3、 投資經理應核對以下企業(yè)文件原件，留存復印件（加蓋公司公章），并提交復印 件作為本報告附件：（1）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)法人代