風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)

1、風(fēng)控崗位職責(zé)一、制度建設(shè)1、按照公司投資控制指引要求，結(jié)合公司管理實(shí)際，建立并完善投資風(fēng)險(xiǎn)控制體系、管理 流程，制定統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和制度；2、根據(jù)具體工作的內(nèi)容，制定相應(yīng)的投資操作流程，完善風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、控制操作風(fēng)險(xiǎn)。二、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控2、交易監(jiān)控，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)控，確保其在合理范圍內(nèi)3、業(yè)務(wù)操作流程監(jiān)控： （投資決策流程、交易流程）4、自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控5、交易授權(quán)審核6、文件審核、存檔及合規(guī)檢查7、審核相關(guān)協(xié)議8、對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行存檔，備份。9、配合市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理做好集團(tuán)層面市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的日常管控， 參與制定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)政策 制度，做好公司報(bào)表的監(jiān)控、審核、統(tǒng)計(jì)、管理工作；1

2、0、做好公司風(fēng)險(xiǎn)日?qǐng)?bào)告的數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計(jì)管理、編制和分析；11、做好基礎(chǔ)數(shù)據(jù)工作；12、擬寫相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告等。三、建立完善檔案庫1、法律法規(guī)檔案庫2、相關(guān)法律、法規(guī)； （公司法、證券法、股票、期貨、股權(quán)、債券的相關(guān)法規(guī)）3、交易所規(guī)則解讀：品種規(guī)則、注意事項(xiàng)主要職責(zé)：1、建立與完善公司投資風(fēng)險(xiǎn)管理體系及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，制定風(fēng)險(xiǎn)控制流程；2、參與項(xiàng)目投資交易方案的制定及實(shí)施；3、負(fù)責(zé)公司所有投資草案、框架協(xié)議等法律文書的審核；4、對(duì)進(jìn)入投資決策委員項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并出具評(píng)審報(bào)告；5、組織投資項(xiàng)目立項(xiàng)及投資決策委員會(huì)會(huì)議的召開；6、對(duì)已投項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)把控及投后監(jiān)管；7、公司的交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；8、按客戶

3、指令的交易下單；9、公司的客服咨詢工作；10、客戶的回訪工作11、參與各類業(yè)務(wù)流程、新產(chǎn)品（服務(wù)） 、新業(yè)務(wù)的設(shè)計(jì)和優(yōu)化，并負(fù)責(zé)識(shí)別、分析、評(píng)估 公司各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提供風(fēng)險(xiǎn)解決和控制方案；12、參與公司各類投融資及服務(wù)項(xiàng)目、 金融不良資產(chǎn)包的盡職調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)審查， 提供專業(yè)化的 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見；13、開展對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤和監(jiān)控，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和預(yù)警， 并協(xié)助業(yè)務(wù)部門落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施。14、負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審，依據(jù)項(xiàng)目審批政策，負(fù)責(zé)權(quán)限內(nèi)的項(xiàng)目審核，出具評(píng)審意見，提出 建議，確保對(duì)項(xiàng)目的綜合風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防；15、對(duì)租賃業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的統(tǒng)計(jì)分析、 或有資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)分析、 租后管理等工作提出專業(yè)意見和建

4、議， 確保風(fēng)險(xiǎn)的有效預(yù)防和及時(shí)監(jiān)控等16、5 年以上銀行對(duì)公業(yè)務(wù)信貸管理或融資租賃項(xiàng)目審查或相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；17、熟悉業(yè)務(wù)操作要求、流程及相關(guān)租賃政策，掌握經(jīng)濟(jì)、金融、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)知 識(shí)；18、具備綜合業(yè)務(wù)審查專業(yè)能力19、具有較好的溝通、協(xié)調(diào)能力及團(tuán)隊(duì)管理能力20、完成公司業(yè)務(wù)部門的合規(guī)管理工作21、建立完善高效的合規(guī)管理體系和流程，起草相關(guān)制度， 檢視業(yè)務(wù)流程中的內(nèi)控缺陷，好風(fēng)險(xiǎn)防范；22、負(fù)責(zé)重點(diǎn)業(yè)務(wù)部門的內(nèi)審與監(jiān)督；23、提交常規(guī)及按需的合規(guī)管理報(bào)告24、公司各級(jí)管理人員及員工定期進(jìn)行內(nèi)控與合規(guī)管理培訓(xùn)25、負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作，參與確定業(yè)務(wù)流程的設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制權(quán)限及設(shè)定風(fēng)控閾值

5、等；26、負(fù)責(zé)公司自營(yíng)、固定收益、資產(chǎn)管理、融資融券、投行等業(yè)務(wù)的審核及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，對(duì)業(yè) 務(wù)部門進(jìn)行定期或不定期的檢查并出具報(bào)告；27、負(fù)責(zé)公司自營(yíng)、固定收益、資產(chǎn)管理、融資融券、投行等業(yè)務(wù)等的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提交風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，揭示業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出相關(guān)化解建議和措施；28、監(jiān)督、檢查相關(guān)部門風(fēng)險(xiǎn)管理及改進(jìn)情況。29、對(duì)投資組合的事前、事中、事后的全方位風(fēng)險(xiǎn)管理，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用 風(fēng)險(xiǎn)、投資合規(guī)等。30、對(duì)公司主要業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和研究。31、協(xié)助績(jī)效分析和數(shù)據(jù)報(bào)表的量化測(cè)算。32、對(duì)各種投資組合（尤其是固定收益產(chǎn)品）提供事前事后的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告和建議；33、對(duì)投

6、資組合進(jìn)行績(jī)效評(píng)估和歸因分析；34、量化風(fēng)險(xiǎn)分析建模；35、對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)和收益分析；36、針對(duì)以上內(nèi)容與公司管理層、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、基金（投資）經(jīng)理進(jìn)行溝通。任職要求1、金融、法律或?qū)徲?jì)等相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷；2、從事金融行業(yè) 3 年以上，有從事銀行信審、風(fēng)險(xiǎn)管理崗位等經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；3、能熟練完成審查報(bào)告，能單獨(dú)或配合撰寫各類風(fēng)控制度；4、熟悉金融行業(yè)的風(fēng)控流程，有獨(dú)到的風(fēng)控意識(shí)，能預(yù)測(cè)及制定風(fēng)控措施；5、具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、團(tuán)隊(duì)合作和溝通協(xié)調(diào)能力。6、具有較強(qiáng)的數(shù)理統(tǒng)計(jì)、綜合分析、溝通協(xié)調(diào)及表達(dá)能力；7、性格開朗、有較強(qiáng)的敬業(yè)精神和職業(yè)責(zé)任意識(shí)；& 通過CPA C

7、FA或者FRM者優(yōu)先。9、 本科或以上學(xué)歷，知名大學(xué)法律、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)，英語達(dá)到雅思7 分以上（或相應(yīng)水 平）；10、三年以上風(fēng)險(xiǎn)或私募股權(quán)投資行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及工具；11、有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和管理能力；12、較強(qiáng)的責(zé)任心，做事嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致，應(yīng)變能力強(qiáng)。13、良好的溝通、處理關(guān)系能力，身體健康14、英語四級(jí)以上15、有一定的分析、寫作能力，熟練使用 office 等辦公軟件16、英語口語良好、具備境外學(xué)習(xí)經(jīng)歷、有期貨從業(yè)資格證者優(yōu)先17、具備兩年以上的券商或其他金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；18、具備良好的金融產(chǎn)品知識(shí)和量化分析能力19、具有良好的口頭和書面表

8、達(dá)能力20、大學(xué)本科以上金融、數(shù)理專業(yè)學(xué)歷21、 財(cái)經(jīng)類相關(guān)專業(yè)、全日制本科及以上學(xué)歷，211、985 院校優(yōu)先；22、 銀行、證券、保險(xiǎn)、基金等相關(guān)金融行業(yè)5 年以上工作經(jīng)歷；23、具有良好的經(jīng)濟(jì)、金融、法律相關(guān)知識(shí)，熟悉國(guó)家經(jīng)濟(jì)、金融、產(chǎn)業(yè)和法律政策以及金 融相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章管理制度，掌握工商企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)分析技能，了解現(xiàn)代金融風(fēng)險(xiǎn)管理知 識(shí)，并能夠熟練運(yùn)用上述知識(shí)；24、具有良好的組織協(xié)調(diào)和溝通能力；25、 具備 3 年以上金融風(fēng)險(xiǎn)管理及項(xiàng)目審查管理工作經(jīng)歷，或者 3 年以上金融信貸管理、 項(xiàng) 目管理工作經(jīng)歷者優(yōu)先。26、 熟悉證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)，有證券公司稽核相關(guān)崗位任職經(jīng)歷2 年以上優(yōu)先；2

9、7、本科及以上學(xué)歷，金融、審計(jì)及其管理類學(xué)科優(yōu)先；28、對(duì)券商業(yè)務(wù)有一定了解，有證券、基金、信托業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先；29、帶領(lǐng)項(xiàng)目助理對(duì)借款企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查；30、撰寫盡職調(diào)查報(bào)告并上會(huì)陳述；31、對(duì)放款企業(yè)進(jìn)行融后跟蹤檢查并撰寫報(bào)告；32、督促借款企業(yè)按期還款付息直至中結(jié)；33、與合作（擔(dān)保公司）機(jī)構(gòu)配合、溝通并完成借款項(xiàng)目的操作。34、研究生或以上學(xué)歷， 金融、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)等相關(guān)專業(yè)， 有風(fēng)險(xiǎn)量化工作經(jīng)驗(yàn)的可適當(dāng)放寬；35、 熟悉證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，熟練掌握VAR 模型及風(fēng)險(xiǎn)量化工具計(jì)算技能，熟悉國(guó) 家及監(jiān)管部門證券金融政策、法律、法規(guī)和監(jiān)管要求；36、熟悉證券公司自營(yíng)、固定

10、收益、資產(chǎn)管理、 融資融券、 投行等各類業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 判、審查、測(cè)算與控制的方法和流程；37、具有證券從業(yè)資格，有 1 年以上證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；38、具有較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)同能力和責(zé)任心， 具備較強(qiáng)的創(chuàng)新和學(xué)歷能力， 誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)， 品行端正，無違紀(jì)違規(guī)等不良記錄。39、具有 5 年以上金融企業(yè)、大型企業(yè)集團(tuán)計(jì)劃財(cái)務(wù)、資金管理方面工作經(jīng)驗(yàn)；40、具有CFA二級(jí)以上，F(xiàn)RM資格優(yōu)先。41、 擁有會(huì)計(jì)師、經(jīng)濟(jì)師等相關(guān)執(zhí)業(yè)資格者優(yōu)先；5 年以上金融行業(yè)及風(fēng)控相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)； 有對(duì)金融行業(yè)政策及趨勢(shì)進(jìn)行分析研究的經(jīng)驗(yàn)；具有較全面的財(cái)會(huì)專業(yè)知識(shí)，精通財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和制度。42、具有 3 年以

11、上證券基金行業(yè)的工作經(jīng)驗(yàn)， 風(fēng)險(xiǎn)管理或監(jiān)控崗位， 風(fēng)險(xiǎn)、法務(wù)合規(guī)、 審計(jì)、 咨詢、運(yùn)營(yíng)等企業(yè)和部門優(yōu)先。43、了解風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和方式方法。對(duì)股票、債券、衍生品、信托、理財(cái)?shù)瘸Ｒ娊鹑谕顿Y 大類，有多項(xiàng)比較了解。 有數(shù)據(jù)分析能力和風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)， FRM 優(yōu)先。工作細(xì)致、 耐心， 文筆好。必須熟練使用 excel。溝通交流能力強(qiáng)。44、熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理、金融數(shù)量分析理論和工具，有組合或風(fēng)險(xiǎn)管理建模經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；45、熟悉固定收益產(chǎn)品的績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法；有 SAS Matlab、VBA等編程經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先46、有 CFA、 FRM 資格者優(yōu)先。47、期貨經(jīng)理崗位職責(zé)1、參與制定和完善集團(tuán)期貨業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)體系、管理制度、操作規(guī)范和風(fēng)控制度；2、參與制定期貨業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)指標(biāo)和業(yè)績(jī)目標(biāo)；3、負(fù)責(zé)期貨結(jié)算統(tǒng)籌、資金計(jì)劃安排、賬戶資金的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和調(diào)撥，及交易報(bào)表的分析監(jiān) 控；4、密切關(guān)注、隨時(shí)跟蹤國(guó)際、國(guó)內(nèi)（主要涉及大豆、豆粕、豆油等）期貨價(jià)格的趨勢(shì)、波 動(dòng)等；負(fù)責(zé)公司的相關(guān)期貨品種、宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)和市場(chǎng)的研究工作，并負(fù)責(zé)相關(guān)數(shù)據(jù) 的建立、整理和分析；制定交易策略和方案，提交分析報(bào)告和操作建議；5、負(fù)責(zé)國(guó)際貿(mào)易的期貨點(diǎn)價(jià)、升貼水的確定等；提出期貨點(diǎn)價(jià)方案和套保方案