ppt 模塊7 建設(shè)工施工索賠(高婷)

1、工程招投標(biāo)與合同管理工程招投標(biāo)與合同管理模塊七模塊七 建設(shè)工程施工索賠建設(shè)工程施工索賠哈爾濱工業(yè)大學(xué)出版社哈爾濱工業(yè)大學(xué)出版社目錄目錄7.1 建設(shè)工程施工索賠概述建設(shè)工程施工索賠概述7.1.1 施工索賠的概念與特征施工索賠的概念與特征7.1.2 施工索賠的原因施工索賠的原因7.1.3 施工索賠分類施工索賠分類7.2施工索賠的處理施工索賠的處理7.2.1 施工索賠工作程序施工索賠工作程序7.2.2 施工索賠證據(jù)施工索賠證據(jù)7.3施工索賠的計算施工索賠的計算7.3.1 工期索賠的計算工期索賠的計算7.3.2 費用索賠的計算費用索賠的計算7.4 施工索賠的解決施工索賠的解決7.4.1 施工索賠的解決

2、方法施工索賠的解決方法7.4.2 施工索賠的解決程序施工索賠的解決程序7.5 （業(yè)主）監(jiān)理工程師對索賠的管理（業(yè)主）監(jiān)理工程師對索賠的管理7.5.1 監(jiān)理工程師對索賠的管理監(jiān)理工程師對索賠的管理7.5.2 監(jiān)理工程師對索賠的審查監(jiān)理工程師對索賠的審查7.5.3 業(yè)主反索賠業(yè)主反索賠7.6 施工索賠案例施工索賠案例模塊模塊7 建設(shè)工程施工索賠建設(shè)工程施工索賠學(xué)習(xí)目標(biāo)：學(xué)習(xí)目標(biāo)：1.通過本模塊的學(xué)習(xí)、了解索賠的概念，內(nèi)容、通過本模塊的學(xué)習(xí)、了解索賠的概念，內(nèi)容、依據(jù)；依據(jù)；2.熟悉索賠程序和索賠證據(jù)的收集；熟悉索賠程序和索賠證據(jù)的收集； 3.掌握常用的索賠技巧和索賠方法。掌握常用的索賠技巧和索賠方

3、法。學(xué)習(xí)重點：學(xué)習(xí)重點：1.索賠定義；索賠定義；2.索賠分類；索賠分類；3.索賠程序；索賠程序；4.索賠索賠內(nèi)容。內(nèi)容。教學(xué)建議：教學(xué)建議：本單元的教學(xué)建議采用理論結(jié)合案例模式教學(xué)。本單元的教學(xué)建議采用理論結(jié)合案例模式教學(xué)。模塊模塊7 建設(shè)工程施工索賠建設(shè)工程施工索賠 能力目標(biāo) 要求通過本模塊的學(xué)習(xí)，能夠了解有關(guān)索賠的概念，起因和作用，掌握施工索賠程序，能夠獨立編寫索賠報告，進(jìn)行索賠分析和計算。 課時建議：68課時。背景資料 某承包單位在揚(yáng)州承建一大型房地產(chǎn)項目，某承包單位在揚(yáng)州承建一大型房地產(chǎn)項目，工程合同中標(biāo)價格工程合同中標(biāo)價格4913萬。施工期間建筑材料萬。施工期間建筑材料大幅度漲價，鋼

4、材開工時（大幅度漲價，鋼材開工時（2007年年7月）的價格月）的價格為為3500元元/t，2008年鋼材漲到年鋼材漲到5200元元/t，漲幅達(dá)，漲幅達(dá)到到48%；遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了承包商的承受能力。承包單；遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了承包商的承受能力。承包單位成功的通過工程索賠，向建設(shè)業(yè)主獲得位成功的通過工程索賠，向建設(shè)業(yè)主獲得420萬萬索賠款。近來施工企業(yè)更加重視工程索賠，大部索賠款。近來施工企業(yè)更加重視工程索賠，大部分的項目都配置專門負(fù)責(zé)工程索賠的專業(yè)人員，分的項目都配置專門負(fù)責(zé)工程索賠的專業(yè)人員，俗稱俗稱“商務(wù)經(jīng)理商務(wù)經(jīng)理”。在施工企業(yè)流傳這樣的說法。在施工企業(yè)流傳這樣的說法“中標(biāo)靠低價、獲利靠索賠中標(biāo)靠低價、獲

5、利靠索賠”。施工企業(yè)把。施工企業(yè)把“投投標(biāo)標(biāo)”看成一次經(jīng)營，看成一次經(jīng)營，“索賠索賠”看成二次經(jīng)營。看成二次經(jīng)營。7.1 建設(shè)工程施工索賠概述7. 1.1 施工索賠的概念 索賠是指在合同的實施過程中，根據(jù)法律法規(guī)、合同規(guī)定及慣例，合同一方對非由于自己的過錯，而是合同對方造成的，且實際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償或索賠的要求。施工索賠是雙方面的，既包括承包方向業(yè)主的索賠，也包括業(yè)主向承包商的索賠。索賠屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰；是合法的權(quán)利，而不是無理爭利;索賠時雙方是合作的方式，而不是對立的.7.1.1施工索賠的特征 1.索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索

6、賠 2.只有實際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。 3.索賠是一種未經(jīng)對方確認(rèn)的單方行為。 7.1.2施工索賠的依據(jù)u引起施工索賠原因 1合同對方違約，不履行或未能正確履行合同義務(wù)與責(zé)任；2合同錯誤，如合同條文不全、錯誤、矛盾等，設(shè)計圖紙、技術(shù)規(guī)范錯誤等；3合同變更；4工程環(huán)境變化，包括法律、物價和自然條件的變化等；5不可抗力因素，如惡劣氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭狀態(tài)等。7.1.2施工索賠的依據(jù)u索賠的成立的條件索賠的成立的條件與合同對照，事件已造成了承包人工程項與合同對照，事件已造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失；目成本的額外支出，或直接工期損失；造成費用增加或工

7、期損失的原因，按合同造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險責(zé)任；約定不屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險責(zé)任；承包人按合同規(guī)定的程序和時間提交索賠承包人按合同規(guī)定的程序和時間提交索賠意向通知和索賠報告意向通知和索賠報告。 7.1.2 施工索賠的依據(jù)看圖分析索賠依據(jù)主要有合同文件、法律、法規(guī)、看圖分析索賠依據(jù)主要有合同文件、法律、法規(guī)、工程建設(shè)慣例。工程建設(shè)慣例。 7.1.3 施工索賠的分類施工索賠的分類l （一）按照索賠有關(guān)當(dāng)事人分類l （二）按照索賠目的和要求分類 工期索賠，一般指承包人向業(yè)主或者分包人向承包人要求延長工期； 費用索賠，即要求補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失，調(diào)整合同價格。

8、 綜合索賠，一般既要求延長工期，又要求補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失。l （三）按照索賠事件的性質(zhì)分類 按照索賠事件的性質(zhì)分為：工程延期索賠；工程加速索賠；工程變更索賠；工程終止索賠；不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠；不可抗力事件引起的索賠；其他索賠。7.1.3 施工索賠的分類施工索賠的分類 （四）按索賠依據(jù)分類 1合同內(nèi)索賠。是指索賠涉及的內(nèi)容可以在合同內(nèi)找到依據(jù)，施工單位提出的索賠是明確規(guī)定應(yīng)由建設(shè)單位承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險的合同條款。2合同外索賠。是指索賠涉及的內(nèi)容超過合同規(guī)定的索賠。7.2索賠管理的原則7.2.1 建設(shè)工程施工索賠程序建設(shè)工程施工索賠程序 1提交索賠意向n索賠通知書的格式 ：承包商已能肯定所根據(jù)的合

9、同條款 7.2.1 提交索賠意向n索賠通知書的格式 ：承包商還拿不準(zhǔn)引用合同文件中的哪一個合同條件 ，僅申明自己的索賠要求 2 提交索賠報告 最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容： 承包商的正規(guī)性文件。 索賠申請表：填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。 批復(fù)的索賠意向書。 編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束、索賠額計算依據(jù)等的詳細(xì)描述。附件：與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括承包商發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。 7.2.1索賠資料的整理證據(jù)資料：證據(jù)資料： 書證、物證、證人證言、視聽材料、相關(guān)人員陳述、鑒定結(jié)論、勘驗、檢驗筆錄 工程索賠程序（1） 承包人提出索賠申

10、請。索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知。發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和(或)延長工期的索賠報告及有關(guān)資料。工程師審核承包人的索賠申請。工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。工程師在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可 當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。工程師與承包人談判達(dá)不成共識時，工程師有權(quán)確定一個他認(rèn)為合理的單價或價格作為最終的處理意見報送業(yè)主并相應(yīng)通知承包人。發(fā)包人審

11、批工程師的索賠處理證明。承包人是否接受最終的索賠決定。7.2.1 索賠處理索賠事項出現(xiàn)后，監(jiān)理工程師根據(jù)索賠事項出現(xiàn)后，監(jiān)理工程師根據(jù)建設(shè)工程施工合同建設(shè)工程施工合同示范文本示范文本和國家有關(guān)行業(yè)規(guī)范的規(guī)定，按照索賠處理和國家有關(guān)行業(yè)規(guī)范的規(guī)定，按照索賠處理程序及時、公正的進(jìn)行處理。程序及時、公正的進(jìn)行處理。 7.2.2 索賠技巧 1做好收集、整理簽證工作； 2主動創(chuàng)造索賠機(jī)遇； 3正確處理好同業(yè)主與監(jiān)理的關(guān)系； 4注意談判技巧7.2.2索賠證據(jù)一般有效的索賠證據(jù)具有以下特征： 一及時性。干擾事件已發(fā)生，又意識到需要索賠，就應(yīng)在有效的時間內(nèi)收集證據(jù)并提出索賠意向。如果拖延太久，將增加索賠工作難

12、度。 二.真實性。索賠證據(jù)必須是在實際工作過程中產(chǎn) 生，完全反映實際情況，能經(jīng)得住對方的推敲。 三.全面性。所提供的證據(jù)應(yīng)能說明事件的全過程。索賠報告中所涉及的干擾事件、索賠理由、影響、索賠值等都應(yīng)有相應(yīng)的證據(jù)，不能零亂或支離破碎，否則業(yè)主將退回索賠報告，要求重新補(bǔ)充證據(jù)。 四.關(guān)聯(lián)性。索賠的證據(jù)應(yīng)當(dāng)與索賠事件有必然聯(lián)系，并能夠互相說明，符合邏輯， 不能互相矛盾。 五.有效性。索賠證據(jù)必須有法律證明效力，特別是在雙方意見分歧、爭執(zhí)不下時，更要注意這一點。具有法律證明效力的證據(jù)應(yīng)是當(dāng)時的書面文件。合同變更協(xié)議應(yīng)由雙方簽署，或以會談紀(jì)要的形式確定。7.3.1索賠的工期計算 一. 網(wǎng)絡(luò)圖分析法 二.

13、 對比分析法 三. 勞動生產(chǎn)率降低計算法 四. 簡單累加法7.3.2費用索賠計算 費用損失索賠內(nèi)容如下： 人工費。人工費包括增加工作內(nèi)容的人工費，停工損失費和工作效率降低的損失費等累計，但不能簡單地用計日工費計算。 設(shè)備費。采用機(jī)械臺班費、機(jī)械折舊費、設(shè)備租賃費等幾種形式。 材料費。材料消耗量增加費用、材料價格上漲、材料運雜費和儲存費增加等累計。 保函手續(xù)費。工程延期時，保函手續(xù)費相應(yīng)增加。 貸款利息。 保險費。 利潤。 管理費。此項可分為現(xiàn)場管理費和公司管理費兩部分。一些不可索賠的費用一些不可索賠的費用 部分與索賠事件有關(guān)的費用，按國際慣例是不可索賠的，它們包括： 承包商為進(jìn)行索賠所支出的費

14、用。 因事件影響而使承包商調(diào)整施工計劃，或修改分包合同等而支出的費用。 因承包商的不當(dāng)行為或未能盡最大努力而擴(kuò)大的部分損失。 除確有證據(jù)證明業(yè)主或工程師有意拖延處理時間外，索賠金額在索賠處理期間的利息。7.4施工索賠的解決方法和程序(1) 1.和解 和解即雙方私了。合同雙方在互諒的基礎(chǔ)上，按照合同規(guī)定自行協(xié)商，通過擺事實講道理，弄清責(zé)任，共同商討，互作讓步，使?fàn)巿?zhí)得到解決。2.調(diào)解調(diào)解是指在合同爭執(zhí)發(fā)生后，在第三人的參加和主持下，對雙方當(dāng)事人進(jìn)行說服、協(xié)調(diào)和疏導(dǎo)工作，使雙方當(dāng)事人互相諒解并按照法律的規(guī)定及合同的有關(guān)約定達(dá)成解決合同爭執(zhí)或協(xié)議。7.4施工索賠的解決方法和程序(2) 3.仲裁或訴訟

15、 1)合同雙方達(dá)成仲裁協(xié)議的，向約定的仲裁委員會申請仲裁。在我國，仲裁實行一裁終局制度。裁決做出后，當(dāng)事人若就同一爭執(zhí)再申請仲裁，或向人民法院起訴，則不再予以受理。 2)向有管轄權(quán)的人民法院起訴7.5.1 （業(yè)主）監(jiān)理工程師對索賠的管理（業(yè)主）監(jiān)理工程師對索賠的管理監(jiān)理工程師的索賠管理任務(wù)監(jiān)理工程師的索賠管理任務(wù)具體來說，監(jiān)理工程師的索賠管理任務(wù)包括以下幾點。 預(yù)測導(dǎo)致索賠的原因和可能性。 通過有效的合同管理減少干擾事件的發(fā)生。 公正地處理索賠事件。7.5.2 監(jiān)理工程師對索賠的審查 一.加強(qiáng)對承包商索賠報告的審查 審查承包商索賠的有效性。 審查承包商提交的索賠證據(jù) 審查工期順延要求 審查費用

16、索賠要求二.反駁承包商不合理索賠三.督促業(yè)主認(rèn)可承包商的合理索賠四.協(xié)調(diào)雙方的關(guān)系7.5.3業(yè)主反索賠 內(nèi)容和措施內(nèi)容和措施 反索賠的內(nèi)容和措施 反索賠的內(nèi)容包括防治對方索賠和反擊對方索賠。防治對方索賠，首先要防止自己違約，要按合同辦事。當(dāng)干擾事件一經(jīng)發(fā)生，就著手研究，收集證據(jù)，一方面作出索賠處理，另一方面準(zhǔn)備反擊對方的索賠。反擊對方索賠就是要找出對方索賠事件的薄弱點，收集證據(jù)進(jìn)行反擊。最常見的反擊對方索賠的措施有以下兩個。 用索賠對抗索賠，使最終解決雙方都作出讓步，互不支付。 反駁對方的索賠報告，找出理由和證據(jù)，證明對方的索賠報告不符合事實情況、不符合合同規(guī)定、沒有根據(jù)、計算不準(zhǔn)確，以推卸或

17、減輕自己的賠償責(zé)任，使自己不受或少受損失， 表表7-4 合同內(nèi)規(guī)定業(yè)主可以索賠的條款合同內(nèi)規(guī)定業(yè)主可以索賠的條款 序號條款號內(nèi)容 17.5拒收不合格的材料和工程 27.6承包人未能按照工程師的指示完成缺陷補(bǔ)救工作 38.6由于承包人的原因修改進(jìn)度計劃導(dǎo)致業(yè)主有額外投入 48.7拖期違約補(bǔ)償 52.5業(yè)主為承包人提供的電、氣、水等應(yīng)收款項 69.4未能通過竣工檢驗 7 11.3缺陷通知期延長 811.4未能補(bǔ)救缺陷 915.4承包人違約終止合同后的支付 10 18.2承包人辦理保險未能獲得補(bǔ)償?shù)牟糠?.6案案 例例 某承包單位承包一大型房地產(chǎn)項目。合同技術(shù)某承包單位承包一大型房地產(chǎn)項目。合同技術(shù)

18、規(guī)范要求填充墻體采用砂加氣砌塊，但是未標(biāo)明砌規(guī)范要求填充墻體采用砂加氣砌塊，但是未標(biāo)明砌筑標(biāo)準(zhǔn)。投標(biāo)時，承包單位誤認(rèn)為墻體材料是蒸壓筑標(biāo)準(zhǔn)。投標(biāo)時，承包單位誤認(rèn)為墻體材料是蒸壓砼砌塊，投標(biāo)中按照蒸壓砼砌塊報價，施工時，發(fā)砼砌塊，投標(biāo)中按照蒸壓砼砌塊報價，施工時，發(fā)現(xiàn)砂加氣砌塊和蒸壓砼砌塊有很大的區(qū)別，材料價現(xiàn)砂加氣砌塊和蒸壓砼砌塊有很大的區(qū)別，材料價格也比蒸壓砼砌塊高的很多，施工工藝和施工標(biāo)準(zhǔn)格也比蒸壓砼砌塊高的很多，施工工藝和施工標(biāo)準(zhǔn)也有很大的區(qū)別。承包單位建議將墻體材料由砂加也有很大的區(qū)別。承包單位建議將墻體材料由砂加砌塊變更為蒸壓砼砌塊，工程師不同意。承包單位砌塊變更為蒸壓砼砌塊，工程師不同意。承包單位隨提出砂加氣砌塊為新型墻體材料，要求相關(guān)單位隨提出砂加氣砌塊為新型墻體材料，要求相關(guān)單位明確施工工藝和施工標(biāo)準(zhǔn)，后來設(shè)計院出具了設(shè)計明確施工工藝和施工標(biāo)準(zhǔn)，后來設(shè)計院出具了設(shè)計聯(lián)系單。于是承包單位借此提出索賠。工程師無奈聯(lián)系單。于是承包單位借此提出索賠。工程師無奈只好同意。只好同意。實訓(xùn)練習(xí)題實訓(xùn)練習(xí)題 索賠能力的培養(yǎng)索賠能力的培養(yǎng) 某鋼筋砼框架多層辦公樓，施工圖紙已經(jīng)齊全，現(xiàn)場已某鋼筋砼框架多層辦公樓，施工圖紙已經(jīng)齊全，現(xiàn)場已完成三通一平工作，滿足開工要求。該工程由業(yè)主自籌建設(shè)