某公司投資管理章程(共29頁).doc

1、注:劃橫線部份為王小軍律師行之修改意見(日期:30/7/2003)xxx(中國)投資有限公司章 程二零零三年七月目錄第一章總則第二章投資者第三章組織形式第四章經(jīng)營目的與范圍第五章注冊資本第六章董事會第七章經(jīng)營管理機構(gòu)第八章財務及會計第九章稅務與利潤分配第十章外匯管理第十一章職工第十二章工會組織第十三章保險第十四章經(jīng)營期限與解散第十五章章程的修改第十六章補充條款第十七章法定文字第十八章生效日期第一章 總則第一條根據(jù)中華人民共和國外資企業(yè)法及其實施細則以及中華人民共和國（以下簡稱“中國”）其他有關(guān)法律及規(guī)定，香港xxx（中國）投資控股有限公司就其在中國設立xxx(中國)投資有限公司(以下簡稱“公司

2、”)特制訂本公司章程。第二條公司的中文名稱：xxx(中國)投資有限公司公司的英文名稱：New World China Investment Holdings Co. Ltd.公司的注冊地址：上海市淮海中路300號B3層郵編：200021公司的法定代表人：姓名：xxx先生職務：董事長國籍：中國第三條公司是依照中華人民共和國外資企業(yè)法及其實施細則以及中國其他有關(guān)條例及法規(guī)設立的外資企業(yè)。公司具有中國法人地位，受中國法律的管轄和保護。公司的一切經(jīng)營活動，必須遵守中華人民共和國外資企業(yè)法及其他法律、法令和中國有關(guān)的條例和法規(guī)。公司的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司的成立日期。第二章 投資者第四條公司應由投資者（

3、定義如下）出資成立。投資者應根據(jù)本章程第九條的規(guī)定繳付百分之一百的公司注冊資本。第五條投資者為：香港xxx（中國）投資控股有限公司（以下簡稱“投資者”）注冊地址：香港中環(huán)皇后大道中十八號xxx大廈第一期九樓電話號碼：(852) 2131 6790傳真號碼：(852) 2131 0216授權(quán)代表:姓名：xxx先生職務：董事長國籍：中國第三章 組織形式第六條公司的組織形式為有限責任公司。一旦投資者繳清其對公司注冊資本認繳的出資后，投資者無須再以出資、貸款、墊款、擔?；蚱渌绞较蚬净虼砉咎峁┤魏钨Y金。公司的債權(quán)人僅對公司的資產(chǎn)擁有追索權(quán)，而不得要求投資者償付公司的債款。投資者對公司的責任僅以其

4、認繳的注冊資本為限。公司是根據(jù)中國有關(guān)法律設立的外資企業(yè)。公司的注冊資本由投資者出資。公司是投資者在中國的投資工具，向中國的所投資公司投資。所投資企業(yè)是指：公司單獨投資或與其他外國投資者和/或中國投資者共同投資的企業(yè),公司或與其他外國投資者的外匯出資占所投資設立企業(yè)注冊資本25以上的企業(yè)，同時公司的出資占所投資企業(yè)總注冊資本不少于10，此等所投資企業(yè)應被視為外商投資企業(yè)，并享有外商投資企業(yè)所有優(yōu)惠待遇。公司可根據(jù)投資業(yè)務發(fā)展的需要，并經(jīng)原審批機關(guān)及有關(guān)部門之批準，在中國境內(nèi)外設立分支機構(gòu)。第四章 經(jīng)營目的與范圍第七條公司成立的目的是引進外國資金和科學化管理方式，通過投資活動，取得合理的經(jīng)濟效益

5、，并使投資者得以協(xié)調(diào)其在中國現(xiàn)有及將來的投資并擴展投資者在中國的業(yè)務。第八條公司的經(jīng)營范圍應包括下列各項：(a)在國家允許外商投資的房地產(chǎn)領(lǐng)域及與此相關(guān)的領(lǐng)域進行投資。(b)受其所投資企業(yè)的書面委托（經(jīng)董事會一致通過）向其提供下列服務：(1)協(xié)助或代理其所投資的企業(yè)從國內(nèi)外采購該企業(yè)自用的機器設備、辦公設備、房地產(chǎn)開發(fā)及與此相關(guān)的業(yè)務所需材料、設備、用品和在國內(nèi)外經(jīng)營、銷售所投資企業(yè)開發(fā)的房產(chǎn)或其他相關(guān)產(chǎn)品，并提供售后服務；(2)在外匯管理部門的同意和監(jiān)督下，在其所投資企業(yè)之間平衡外匯；(3)為其所投資企業(yè)提供產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售和市場開發(fā)過程中的技術(shù)支持、員工培訓、企業(yè)內(nèi)部人事管理等服務；(4)

6、協(xié)助其所投資企業(yè)尋求貸款并提供擔保和抵押。（c）在中國境內(nèi)設立與房地產(chǎn)和建筑相關(guān)的科研開發(fā)中心或部門，從事新產(chǎn)品及高新技術(shù)的研究開發(fā)，轉(zhuǎn)讓其研究開發(fā)成果，并提供相應的技術(shù)服務。（d）為所投資企業(yè)提供咨詢服務，并為其關(guān)聯(lián)公司提供與其投資有關(guān)的市場信息、投資政策等咨詢服務。（e）經(jīng)中國人民銀行批準，公司可向其所投資設立的企業(yè)提供財務支持。在中國法律、法規(guī)和法令的有關(guān)規(guī)定允許新的經(jīng)營活動時，公司按照有關(guān)法律和法規(guī)的規(guī)定并經(jīng)有關(guān)審批部門批準，有權(quán)擴大上述的經(jīng)營范圍。第五章 注冊資本第九條公司的初期注冊資本為3,000萬美元（US$30,000,000），全部由投資者以美元或者等值可兌換貨幣現(xiàn)匯投入。投

7、資者應以現(xiàn)金繳付3,000萬美元注冊資本。并根據(jù)下列出資時間表將相應的美元或等值可兌換貨幣款額匯入公司的銀行外匯帳戶。第一期出資額等于投資者認繳注冊資本的百分之十五（15），應在公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后九十天內(nèi)以現(xiàn)金繳清。投資者認繳注冊資本的余額，應在公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后兩（2）年內(nèi)繳清。在符合中國有關(guān)法律及法規(guī)要求的前提下，并為進行第八條所規(guī)定的業(yè)務活動籌措資金，且在獲得董事會的批準及所須的審批機構(gòu)批準之后，公司可在任何時候增加第九條所定的初期注冊資本金額。公司就超過注冊資本的所有其它資金需求可通過商業(yè)貸款、股東貸款、信用證、信用貸款或其它適當?shù)娜谫Y方法按照董事會認為適當?shù)臈l款和條件獲得。初期注冊資

8、本繳足后，投資者或其關(guān)聯(lián)公司在現(xiàn)有外商投資企業(yè)之權(quán)益可轉(zhuǎn)入公司，并按有關(guān)規(guī)定辦理相應的轉(zhuǎn)股手續(xù)。第十條公司應聘請中國注冊會計師對投資者（根據(jù)本章程第九條的規(guī)定）每期認繳的公司注冊資本進行驗資，并出具驗資報告。在收到驗資報告后，公司應發(fā)給投資者一份出資證明書，以茲證明投資者向公司繳付的（或被認為已繳付）的出資額。上述驗資報告和出資證明書所載之詳細內(nèi)容應報原審批機關(guān)和國家工商管理部門備案。公司在經(jīng)營期內(nèi)一般不減少注冊資本，但在改變投資總額、經(jīng)營范圍等情況下，經(jīng)審批機關(guān)批準，可減少注冊資本。第十一條公司任何注冊資本的變動或轉(zhuǎn)讓須由出席董事會會議的董事一致同意，并報原審批機關(guān)批準。經(jīng)批準后，公司必須在

9、當?shù)毓ど绦姓芾砭洲k理所需之變更登記手續(xù)。第六章 董事會第十二條公司將設立董事會。根據(jù)中國有關(guān)法律和法規(guī)，董事會將擁有在經(jīng)中國政府部門批準的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動所需之一切職能和權(quán)力。公司的董事會應在公司獲簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照當日成立，該董事會應由成立之日起開始運作。第十三條董事會由四（4）位董事組成，全部董事應由投資者委任。第十四條每位董事任期四（4）年，經(jīng)投資者重新委任者則可以連任。委任董事必須報原審批機關(guān)備案。投資者可在任何時候及在給予公司不少于七(7)天的書面通知的情況下，調(diào)換任何由投資者委任的董事，并須報原審批機關(guān)備案。董事會席位如因董事退休、調(diào)換、辭職、疾病、殘廢、喪失行為能力或死亡而出現(xiàn)

10、空缺時，由投資者委任繼任人，繼續(xù)該董事未完成的任期，并須報原審批機關(guān)備案。第十五條董事會由投資者委任董事長一（1）名，副董事長一（1）名。董事會的董事長是公司的法定代表人，董事長必須在董事會授權(quán)范圍內(nèi)行事。董事會的董事長因故不能履行其職責時，應授權(quán)副董事長或董事會其他成員作為公司的代理法定代表人。獲授權(quán)之董事必須在董事長的授權(quán)范圍內(nèi)行事。第十六條公司的董事代表公司行事時不需負任何個人責任，除非所行之事已超越董事會批準或授權(quán)給董事的行事范圍之外。第十七條董事會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，決定公司的一切重大事宜。第十八條董事會應根據(jù)本章程第十九條規(guī)定的超過三分之二（包括三分之二）投票方式，決定公司的一切

11、重大事宜，包括但不限于下列各項：審批各項重要報告，包括但不限于：年度預算（包括現(xiàn)金流轉(zhuǎn)及資本預算）及其調(diào)整和修改、長遠經(jīng)營計劃、年度會計報告、資金報告、借貸、銀行透支和或其他融資途徑等建議；審批財務報表和報告（包括但不限于：已經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表及損益表及公司年度稅務報表）、收支預算以及年度利潤分配計劃；通過公司的重大規(guī)章制度；討論及決定有關(guān)經(jīng)營規(guī)模和方式的重大變更或改變經(jīng)營管理形式等事宜；確定公司總經(jīng)理的任免及職權(quán)范圍;確定公司管理層的工作、權(quán)力及職責；批準或確認公司審計師的委任和更換；批準公司的擴展計劃，包括在國內(nèi)外設立分公司、代表處；批準涉及公司的仲裁、訴訟(追討貿(mào)易欠款的除外)及其它訴訟

12、的提起和應訴；決定公司儲備基金及職工獎勵及福利基金的提取額；及決定所有其他重大事宜。盡管有本章程第十八條的規(guī)定，董事會應根據(jù)下述第十九條規(guī)定的一致投票通過方式，決定下列事項：修改公司章程；決定與其它機構(gòu)的兼并、合并以及其它公司機構(gòu)的重組事宜；負責公司的解散、清算或終止；公司注冊資本變動或轉(zhuǎn)讓出資額；公司經(jīng)營期限的延長。第十九條董事會關(guān)于本章程第十八條列舉的各項事宜之所有決定必須由出席董事會會議的超過三分之二（包括三分之二）董事或董事代表投票表示贊成方為有效。董事會關(guān)于本章程第十八條列舉的各項事宜之所有決定必須由出席董事會會議的全部董事或董事代表一致投票表示贊成方為有效。第二十條董事會會議應在董

13、事長決定的地點召開。第二十一條除非由董事親自或委托代表人出席董事會，且會議的董事人數(shù)不少于三（3）名，董事會會議通過的任何決議案將不具任何效力。董事會會議記錄， 應由各出席董事或委托代表人簽署后由公司存檔備案。第二十二條董事會會議每年至少召開一次會議，由董事長召集，董事長缺席時，由獲授權(quán)之董事代理召集。召開董事會會議的書面通知（包括會議召開的時間、地點和議程）應在不少于十五（15）日前以傳真（再以掛號信確認）通知各董事。董事會會議應由董事長主持，如董事長缺席，則應由獲授權(quán)之董事代理主持。第二十三條由不少于兩（2）名的董事提出書面要求并具體列明討論事宜時，應由董事長，或在其缺席時，由獲授權(quán)之董事

14、代理召開董事會臨時會議。召開該會議的書面通知（包括會議召開的時間、地點和議程）應在不少于十五（15）天前以傳真（再以掛號信確認）通知各董事。董事會臨時會議應由董事長主持，如董事長缺席，則應由獲授權(quán)之董事代理主持。第二十四條董事會亦可采用書面決議案代替召開董事會會議，該書面決議案以傳遞方式送達董事會的每一名成員，以董事會成員的簽署作為表決依據(jù)，書面決議與董事會會議具有同等法律效力。第二十五條每一名董事在董事會會議上均有一（1）票表決權(quán)。第二十六條每名董事均有權(quán)委任（授權(quán)）任一自然人作為被授權(quán)人代理其全部或部分職權(quán)，也可以同樣方式在任何時間撤銷對其被授權(quán)人的委任（授權(quán)），惟該董事有職責在第一時間通

15、知公司董事會該委任（授權(quán)）已撤銷。被授權(quán)人在行使所委托之職權(quán)的同時也必須遵守公司的有關(guān)規(guī)定，并按照授權(quán)董事的委托行使和履行職責、權(quán)力。每名被授權(quán)人，均可行使其所代理之董事的一（1）票投票權(quán)（假若此被授權(quán)人本身亦為公司的董事時，除了其本人的董事會投票權(quán)外，還額外享有其所代理之董事的投票權(quán)）。除非授權(quán)董事的委任通知有相反之條款，否則該被授權(quán)人在董事會會議書面決議案上的簽名與該授權(quán)董事之簽名具有同等效力。在計算董事會會議法定人數(shù)時，每名被授權(quán)人（假若其本人亦為董事會之董事），應以其所代理之董事及其本人所擔任之董事職位分別計算。任何董事撤換其所委任的被授權(quán)人或卸任其本人的董事職務時，其所委托之被授權(quán)人

16、代為行使的權(quán)力同時解除。被授權(quán)人在其獲授權(quán)的范圍內(nèi)行事，則委任其為被授權(quán)人之授權(quán)人，須為該被授權(quán)人之行事負責。第二十七條董事會會議記錄及以書面決議案代替召開董事會會議而通過的書面決議，經(jīng)董事長簽字后，載入公司的董事會會議紀要內(nèi)，存放于公司的法定地址。董事會會議的記錄及書面決議，須用中文書寫。如有必要，董事會亦可決定會議記錄及書面決議同時用英文書寫。兩種文本有不一致時，以中文文本為準。第二十八條董事長或董事受董事會委托，代表公司行使職務時，其合理開支應由公司支付。董事參加董事會會議的住宿費、膳食費、機票和其他交通費用，應由公司負擔。第七章 經(jīng)營管理機構(gòu)第二十九條公司設立經(jīng)營管理機構(gòu)，總經(jīng)理在董事

17、會領(lǐng)導下，全面負責公司的日常經(jīng)營管理工作，并向董事會匯報。總經(jīng)理應由董事會委任。總經(jīng)理的任期為四（4）年。如獲董事會再委任者，可以連任。第三十條總經(jīng)理的職責是執(zhí)行董事會的決定及規(guī)劃，并組織及領(lǐng)導公司的日常管理工作。第三十一條總經(jīng)理應向董事會提交：在每季度末，季度會計報告；在每季度末，公司該季度在商務、財務和技術(shù)各方面的表現(xiàn)評定報告；年度營運報告；年度預算案和年度長遠計劃以及其調(diào)整和修改；及董事會隨時可能要求的任何其他報告及計劃。上述所提及之項目將交由董事會批準或?qū)忛啞５谌l公司須建立一個由各功能部門組成的適當?shù)慕?jīng)營管理機構(gòu)。總經(jīng)理有權(quán)聘請及委任部門經(jīng)理來管理公司各功能部門。各部門經(jīng)理應負責

18、管理其所屬部門，處理由總經(jīng)理授權(quán)之事宜，并向總經(jīng)理匯報工作。第三十三條董事長和、董事可以兼任公司總經(jīng)理或部門經(jīng)理。第三十四條總經(jīng)理及各部門經(jīng)理應按照聘用合同的規(guī)定及職業(yè)操守對公司及董事會負責。第三十五條董事會有權(quán)根據(jù)雇傭合同所載之條款罷免總經(jīng)理?；蛘撸缈偨?jīng)理有營私舞弊行為或嚴重失職時，董事會亦有權(quán)隨時罷免之?？偨?jīng)理有權(quán)根據(jù)雇傭合同上所載之條款罷免部門經(jīng)理及公司其他員工?；蛘?，如部門經(jīng)理及公司其他員工有營私舞弊行為或嚴重失職時，總經(jīng)理亦有權(quán)隨時罷免之。總經(jīng)理有意辭職時，須按其雇傭合同規(guī)定的時間向董事會提出書面辭呈。第八章 財務及會計第三十六條公司應根據(jù)中國有關(guān)法律和法規(guī)制定公司的財務會計制度和

19、程序。公司應采用權(quán)責發(fā)生制和借貸記帳法記帳。公司擬采用的財務會計制度和程序應提交董事會批準，經(jīng)董事會批準后，公司的財務會計制度和程序應報當?shù)赜嘘P(guān)財政部門和稅務機關(guān)備案。董事會批準的財務會計制度和程序應盡可能地符合投資者的會計標準和要求。第三十七條公司的會計年度從公歷一月一日起至十二月三十一日止。但是公司第一個會計年度應從公司的營業(yè)執(zhí)照獲頒發(fā)日起至當年的十二月三十一日止。經(jīng)有關(guān)部門批準，公司可以采用十二月三十一日結(jié)算以外的會計年度。第三十八條公司的一切記帳憑證、單據(jù)、統(tǒng)計報表、帳冊須以中文書寫。如有必要，經(jīng)有關(guān)部門批準，董事會同時亦可決定用英文書寫。兩種文本有不一致時，以中文文本為準。公司采用人

20、民幣作為記帳本位幣，經(jīng)有關(guān)部門批準，亦可同時采用另一種外幣作為記帳本位幣。第三十九條公司須聘請一位在中國注冊的會計師，擔任公司的審計師。審計師負責公司的年度財務帳目（其中包括，但不僅限于，公司的年度資產(chǎn)負債表及損益表）的審計工作，審閱公司的帳目及財務收支，并向總經(jīng)理及董事會提交中文書面審計報告。如有必要，董事會同時亦可決定審計報告用中文及英文兩種文字書寫。第四十條在每一會計年度的頭三個月內(nèi)，由總經(jīng)理組織編制公司上一個會計年度的資產(chǎn)負債表及損益表。該資產(chǎn)負債表及損益表應在公司聘請的中國注冊審計師審核之后，由總經(jīng)理提交董事會批準。第四十一條投資者有權(quán)在任何時間自費在中國境內(nèi)或境外聘請注冊會計師，進

21、行財務審計及對公司的會計報表稽核。第四十二條公司獲中國政府批準后可在中國營業(yè)的銀行開立人民幣及外幣帳戶。第九章 稅務與利潤分配第四十三條公司應按照中華人民共和國外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法及其實施細則以及中國其他有關(guān)稅務法律和法規(guī)的規(guī)定，繳納各種稅款，同時也應有權(quán)享受國家和地方政府給予的稅務減免或優(yōu)惠。第四十四條公司的職工應按照中華人民共和國個人所得稅法以及中國其他有關(guān)法律和法規(guī)的規(guī)定，繳納個人所得稅。第四十五條公司應根據(jù)中國相關(guān)法律和法規(guī)從稅后利潤中提取一部份作為儲備基金和其他相關(guān)的法定基金。從公司稅后利潤中提取的儲備基金不得少于中國法律規(guī)定的最低百分比例。但是，如果累積儲備基金的累積總額

22、已達到公司注冊資本的百分之五十（50），可由公司董事會決定而不再提取。從公司稅后利潤中提取的其他各項基金的數(shù)額應由董事會按中國有關(guān)法律根據(jù)公司每年度的財政狀況討論決定。第四十六條在依法納稅及提取本章程第四十五條規(guī)定的各項基金后，公司剩余的利潤，將按照利潤分配方案（由總經(jīng)理提交，董事會批準）分配給投資者。若公司有以往的會計年度結(jié)轉(zhuǎn)的虧損，公司本年度的利潤應首先用于彌補虧損。以往會計年度的虧損未彌補前，公司不得分配利潤。公司以往會計年度未分配的留存利潤可并入本年度可分配的利潤中進行分配，或在本年度的虧損彌補之后分配。第四十七條總經(jīng)理應將利潤分配方案提交董事會審批。在依法納稅及提取本章程第四十五條規(guī)

23、定的各項基金后，董事會（如認為適當）可以隨時宣布分配利潤。第十章 外匯管理第四十八條公司所有有關(guān)外匯事宜應依照中華人民共和國外匯管理條例和中國其他有關(guān)規(guī)定辦理。第四十九條公司的全部外匯收入，應當存入其開戶銀行的外匯帳戶，公司的全部外匯支出亦應從此外匯帳戶支付。第十一章 職工第五十條總經(jīng)理應負責聘請公司的職工。公司的管理人員和職工可以在中國境內(nèi)或境外招聘。招聘的方式可由總經(jīng)理以廣告、公開選撥和考試的形式擇優(yōu)取錄。第五十一條總經(jīng)理應有權(quán)對違反公司規(guī)定及員工守則的工作人員采取紀律行動，包括警告并將缺點記錄備案，及/或調(diào)低其工資。情況嚴重者，有關(guān)員工可被解雇。總經(jīng)理亦有權(quán)解雇那些在職務上雖已接受適當訓

24、練仍不能勝任、表現(xiàn)欠佳或不合適之員工。公司職工的解雇應根據(jù)雇傭合同和中國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定進行，并報當?shù)貏趧庸芾聿块T備案。一般職工的工資、獎金、勞動保護、勞務保險和福利應由總經(jīng)理根據(jù)中國有關(guān)條例和法規(guī)及公司的具體情況決定，并應截入有關(guān)的雇傭合同內(nèi)。第五十二條有關(guān)職工福利、資金、勞動保護和勞動保險等事宜，應在公司各項制度中加以規(guī)定。第十二章 工會組織第五十三條公司職工有權(quán)按照中華人民共和國工會法的規(guī)定，建立工會組織，開展工會活動。第五十四條公司按有關(guān)規(guī)定提取工會經(jīng)費。工會須按照中華全國總工會制訂的工會經(jīng)費管理辦法，使用工會經(jīng)費。第十三章 保險第五十五條公司應向獲準在中國境內(nèi)營業(yè)的保險公司投保。如遇中

25、國境內(nèi)營業(yè)的保險公司不承接之保險事項，經(jīng)有關(guān)政府部門批準，公司可選擇中國境外營業(yè)的保險公司進行投保。投保的方式、價值、期限和條款應由董事會決定。第十四章 經(jīng)營期限與解散第五十六條公司的初期經(jīng)營期限自工商行政管理局簽發(fā)公司的營業(yè)執(zhí)照之日起為期五十（50）年。盡管有本章程第五十六條的規(guī)定，投資者可以在不遲于原經(jīng)營期限期滿前十二（12）個月提議延長經(jīng)營期限。如果該提議為董事會批準，須在原經(jīng)營期限期滿前一百八十天，報請原審批機關(guān)批準延長經(jīng)營期限。公司在獲批準后，須辦理變更登記手續(xù)，延長經(jīng)營期限。第五十七條在發(fā)生下列任何一項事件時，公司的營運應予以停止：公司的經(jīng)營期限屆滿；因嚴重虧損或不可抗力事故而無法繼續(xù)經(jīng)營，或無力償還債務而宣布破產(chǎn)；公司的經(jīng)營權(quán)被中國法律依法撤銷；董事會全體一致通過解散公司；及公司和其他公司或經(jīng)營組織通過新設合并的方式進行合并。第五十八條如果董事會因本章程第五十七條所