上海清算登記托管結算試題題庫

1、培訓參考試題一、單選題1、結算方式為券款對付的分銷交易需在（C）前完成交易指令錄入，并于（）前完成交易復核、確認及結算。A.16:30 16:45B.16:45 16:45C.16:30 16:55D.16:45 16:552、逆回購方提交逾期返售指令前，（C）可按交易雙方協(xié)商結果進行修改。A結算方式B結算日期C結算金額D債券面值3、采用代理結算模式的間接結算成員，須委托其結算代理人逐筆發(fā)送成交指令，代其辦理結算業(yè)務。雙方應商定合理的委托形式及交接方式，確保結算代理人指令的真實性和（ A ）。A.合法性 B.可靠性 C.時效性 D.唯一性5、賣方應付債券不足，或上海清算所業(yè)務系統(tǒng)未收到有效收款

2、確認或付款確認指令的，上海清算所進行指令（ B ）。截至日終仍處于排隊狀態(tài)的，按結算失敗處理。A.撤銷處理 B.排隊處理 C.未完成處理 D.失敗處理6、（ D ）是指在結算日，結算雙方同步辦理債券過戶和資金支付并互為條件的結算方式。A.見款付券 B.見券付款 C.純?nèi)^戶 D.券款對付7、結算成員以券款對付方式辦理債券結算的，應事先向上海清算所明確資金結算方式，指定準確有效的（ C ）。A.持有人賬戶 B.發(fā)行人賬戶 C.資金結算賬戶 D.不可選8、銀行類直接結算成員可以指定其在（ A ）的清算賬戶作為券款對付資金結算賬戶，也可以申請在上海清算所資金管理系統(tǒng)中開立資金結算專戶進行資金結算。A

3、.大額支付系統(tǒng) B.小額支付系統(tǒng) C.第三方支付系統(tǒng) D.電子支付系統(tǒng)9、結算成員存入結算資金時，由結算成員通過其開戶銀行直接將款項匯入上海清算所大額支付系統(tǒng)特許參與者賬戶，或在結算銀行的專用結算賬戶。上海清算所收到收款信息后，增加結算成員資金結算專戶（ C ）。A.貸方金額 B.借方金額 C.余額 D.發(fā)生額10、結算代理人和委托人應在（ C ）、自愿、協(xié)商一致的基礎上簽訂代理協(xié)議，在全國范圍內(nèi)自主選擇代理客戶或結算代理人，自行承擔風險。A.互惠互利 B.公開 C.平等 D.自主11、結算代理人不得以開展結算代理業(yè)務名義辦理債券二級托管業(yè)務，不得在（ A ）為委托人托管債券，不得挪用委托人的

4、債券。A.自營托管賬戶 B.代理賬戶 C.二級托管賬戶 D.間接結算成員賬戶12、結算代理人應本著（ B ）的原則為委托人提供市場報價并進行交易，不得強買強賣，不得與委托人串通進行虛假交易。A.公開B.公平C.負責D.真實13、結算代理人應按季向（ B ）總行和當?shù)胤中?、營業(yè)管理部報告有關結算代理業(yè)務的情況。其各分行、營業(yè)管理部要積極支持和引導轄區(qū)內(nèi)結算代理人業(yè)務的開展，加強對結算代理人業(yè)務的風險控制與監(jiān)督，并及時向總行報告情況。A.交易商協(xié)會B.中國人民銀行C.證監(jiān)會D.銀監(jiān)會14、對金融機構違反債券結算代理業(yè)務有關問題通知的行為，中國人民銀行將視其情節(jié)輕重，給予（ C ）、通報批評、暫停直

5、至取消結算代理人資格的處罰。A.罰款B.公告C.警告D.強制撤銷交易15、結算成員預存入或支取開立在上海清算所資金結算專戶或保證金結算專戶的結算資金時，應在營業(yè)日（C）以前向上海清算所發(fā)送指令。A.16：30B.16: 45C.16:55D.17: 0016、自營業(yè)日9:00至（ D），上海清算所業(yè)務系統(tǒng)停止接收券款對付成交指令；（ ）為券款對付結算處理截止時點。A.16：35、16: 45 B.16: 30、16: 45 C.16: 35、16:55 D.16: 30、16: 5517、質押式回購業(yè)務到期結算失敗的，雙方協(xié)商一致后，可由（ B ）發(fā)送逾期返售指令、并經(jīng)（ ）確認并完成結算后，

6、相關債券解除質押。A.正回購方、逆回購方 B.逆回購方、正回購方 C.正回購方、正回購方 D.逆回購方、逆回購方18、代理費用包括托管賬戶維持費和債券結算代理傭金。債券結算代理傭金由結算代理人和委托人商定，不得超過結算債券面值總額的（ A ）。A0.1 B0.2C0.3D0.519、債券托管賬戶按企業(yè)年金基金投資管理人管理的每個投資組合開立。單個企業(yè)年金計劃開立的債券托管賬戶不得超過（ B ）個。A5B10C15D2020、金融機構應（ C ）定期以書面形式向人民銀行當?shù)胤种袌蟾嫫湓谌珖y行間債券市場的活動情況。A每周B每月C每季D每年21、商業(yè)銀行應通過其（ D ）和人民銀行資金劃撥清算系

7、統(tǒng)進行債券交易的資金結算，商業(yè)銀行與其他參與者、其他參與者之間債券交易的資金結算途徑由雙方自行商定。A基本存款帳戶B銀行存款帳戶C大額存款帳戶D準備金存款帳戶22、上海清算所全額日間處理時間為（ A ）A營業(yè)日的9:00至 17:00B營業(yè)日的9:00至 16:45C營業(yè)日的9:00至 16:30D營業(yè)日的9:00至 16:1523、在清算所開立的資金結算專戶及保證金結算專戶提款時間為（營業(yè)日的9:00至 16:55 ）。A營業(yè)日的9:00至 16:15B營業(yè)日的9:00至 16:30C營業(yè)日的9:00至 16:45D營業(yè)日的9:00至 17:0024、上海清算所現(xiàn)券凈額日間處理時間為（ D

8、）A營業(yè)日的9:00至 17:00B營業(yè)日的9:00至 16:45C營業(yè)日的9:00至 16:30D營業(yè)日的9:00至 16:1525、上海清算所凈額業(yè)務結算方式為（ D ）A純?nèi)^戶B見券付款C見款付券D券款對付26、各類機構投資者參與銀行間債券市場前需向（ C ）申請備案，收到備案通知書后需在（）內(nèi)辦理聯(lián)網(wǎng)和開戶手續(xù)。A中國人民銀行總行、二個月 B注冊地中國人民銀行分支機構、三個月 C中國人民銀行上?？偛?、三個月 D交易商協(xié)會、二個月27、直接參與銀行間債券市場的非法人產(chǎn)品應由其（ B ）向相關登記托管機構申請辦理債券賬戶開立手續(xù)。A投資管理人 B托管人 C委托人 D結算代理人28、以下屬

9、于定向合格機構投資者才可投資的債券品種是（ C ）。ACP BSCP CPPN D以上均是29、人民銀行關于信托產(chǎn)品市場作出相關規(guī)定，以下哪些行為允許的是（C）。A同一信托公司管理的各信托專用債券賬戶之間的債券交易B信托公司自營債券賬戶與信托專用債券賬戶C信托公司單一信托計劃和某一基金資產(chǎn)管理組合進行債券交易D 信托公司為其管理的所有單一信托和集合信托計劃開立一個代理債券賬戶30、人民銀行關于基金公司特定資產(chǎn)管理組合市場作出相關規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（A）。A基金管理公司挪用其管理的特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶的債券B特定資產(chǎn)管理組合直接進行債券交易和結算C特定資產(chǎn)管理組合通過結算代理

10、人進行債券交易和結算D基金公司本身和特定資產(chǎn)管理組合分別開立債券賬戶31、人民銀行關于證券公司資產(chǎn)管理計劃市場作出相關規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（A）。A同一證券公司管理的各債券賬戶之間進行任何債券交易B證券公司資產(chǎn)管理計劃直接進行債券交易和結算C證券公司資產(chǎn)管理計劃通過結算代理人進行債券交易和結算D同一證券公司管理的各債券賬戶之間進行分銷交易32、中國人民銀行、勞動與社會保證部關于企業(yè)年金進入銀行間債券市場作出相關規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（A）。A同一保險機構名下的各賬戶之間進行債券交易B保險產(chǎn)品和證券公司資產(chǎn)管理計劃之間進行債券交易C保險產(chǎn)品和信托專用債券賬戶之間進行債券

11、交易D保險產(chǎn)品和基金公司資產(chǎn)管理組合債券賬戶之間進行債券交易33、根據(jù)人民銀行關于保險產(chǎn)品市場的相關規(guī)定，以下說法是正確的是（A）。A同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進行債券交易B同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間可以相互進行債券交易C單個企業(yè)年金計劃只能開立一個債券托管賬戶D企業(yè)年金計劃只能通過代理結算方式進行債券交易和結算34、根據(jù)人民銀行關于債券市場交易相關管理辦法，以下說法錯誤的是（D）。A. 債券市場參與者不得從事租券業(yè)務B. 債券市場參與者不得交易未經(jīng)批準上市債券C. 債券市場參與者惡意操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格D. 非金融機構不得參與全國銀行間

12、債券交易35、債券遠期交易指可以約定在交易日（T日）后（A）完成結算的交易；交易雙方最晚需在（）前完成第三方指令確認。A.一年內(nèi) T+1日B.一年內(nèi) T日C.半年內(nèi) T+1日D.半年內(nèi) T日36、根據(jù)人民銀行關于債券結算代理業(yè)務的相關規(guī)定，以下說法不正確的是：（C）A金融機構法人可直接與其他市場參與者進行交易，也可逐筆委托其結算代理人與其他市場參與者進行交易A 結算代理人不得與委托人串通進行虛假交易B 非金融機構法人可直接與其他市場參與者進行交易，也可逐筆委托其結算代理人與其他市場參與者進行交易C 非金融機構法人只能與其結算代理人進行債券交易37、上海清算所日終施行資金結算專戶資金批量退回，批

13、量退回時間為（C）。A 16:30 16:56B. 16:30 17:00C. 16:40 16:56D. 16:40 17:0038、以下關于結算代理的要求不正確的是：（D）A市場參與者不得誤導或欺詐委托人B市場參與者不得利用代理交易活動進行利益輸送C. 結算代理人不得與委托人串通進行虛假交易或違規(guī)操作D. 結算代理人發(fā)現(xiàn)委托人大幅偏離市場價格等異常交易結算行為時必須制止該交易行為39、中國人民銀行、勞動與社會保證部關于企業(yè)年金進入銀行間債券市場作出相關規(guī)定，以下哪些說法是正確的：（A）A同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進行債券交易B同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之

14、間可以相互進行債券交易C單個企業(yè)年金計劃可以開立任意多個債券托管賬戶D企業(yè)年金計劃既可直接進行債券交易和結算，又可通過代理結算方式進行交易和結算40、以下行為違反人民銀行關于境外機構參與債券市場相關規(guī)定的是：（A）A境外機構可與其母公司進行任何債券交易與其同一母公司下的其他子公司（分支機構）進行債券交易和結算B境外央行或港澳人民幣清算行可通過具有國際結算業(yè)務能力的銀行間債券市場結算代理人進行債券交易和結算C境外參加銀行可通過具有國際結算業(yè)務能力的銀行間債券市場結算代理人進行債券交易和計算D境外央行或港澳人民幣清算行可直接向中央國債登記結算有限公司申請開立債券賬戶，向全國銀行間同業(yè)拆借中心申請辦

15、理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)41、人民銀行關于信托產(chǎn)品、基金管理資產(chǎn)、保險產(chǎn)品市場作出相關規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定：（A）A同一信托公司管理的各信托專用債券賬戶之間的債券交易B信托公司單一信托計劃和保險產(chǎn)品進行債券交易C信托公司單一信托計劃和某一基金資產(chǎn)管理組合進行債券交易D保險產(chǎn)品和某一基金資產(chǎn)管理組合進行債券交易42、人民銀行關于基金管理資產(chǎn)、證券公司資產(chǎn)管理組合作出相關規(guī)定，以下哪些行為是正確的：（D）A基金公司所有的資產(chǎn)管理組合可以開設同一個債券賬戶B證券公司資產(chǎn)管理組合只能通過結算代理人進行債券交易和結算C基金公司特定資產(chǎn)管理組合只能通過結算代理人進行債券交易和結算D基金公司本身和特定資

16、產(chǎn)管理組合分別開立債券賬戶43、根據(jù)人民銀行關于債券市場交易相關管理辦法，以下要求不正確的是：（C）A市場參與者不得誤導或欺詐委托人B市場參與者不得利用代理交易活動進行利益輸送C. 市場參與者因特殊情況發(fā)生交易價格偏離市場公允價格等異?，F(xiàn)象的交易行為，應當于交易達成次日12：00前將有關情況送同業(yè)拆借中心、中央結算公司或上海清算所備案D. 結算代理人應當監(jiān)督委托人的交易結算行為，發(fā)現(xiàn)大幅偏離市場價格等異常交易結算行為時應當予以風險提示，要求委托人說明情況，并及時向同業(yè)拆借中心、中央結算公司和上海清算所報告44、根據(jù)人民銀行關于債券結算代理業(yè)務的相關規(guī)定，以下說法不正確的是：（C）A結算代理人不

17、得誤導或欺詐委托人B市場參與者不得利用代理交易活動進行利益輸送C. 結算代理人可以開展結算代理業(yè)務名義開辦債券二級托管業(yè)務D. 結算代理人在自營托管賬戶為委托人托管債券46、根據(jù)人民銀行關于買斷式回購的相關規(guī)定，以下說法不正確的是（ B）A進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20 %B買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱中央結算公司)托管的自營債券總量的100%C買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91 天。D進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設定保證金或保證券。

18、設定保證券時，回購期問保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。47、根據(jù)人民銀行關于回購的相關規(guī)定，以下說法不正確的是（A）A質押式回購，買方可以在回購期內(nèi)動用回購債券B交易成員在進行回購業(yè)務時，債券與資金必須足額清算，不得買空和賣空債券C交易成員在進行回購業(yè)務時，不得挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購業(yè)務D進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設定保證金或保證券。設定保證券時，回購期問保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。48、關于發(fā)行人申請其發(fā)行的債券交易流通的說法不正確的是（B）A債券依法公開發(fā)行;B. 需在債權債務關系確立登記前C. 發(fā)行人具有較完善的治理結構

19、和機制，申請前兩年沒有重大違法、違規(guī)行為D. 單個投資人持有量不超過該期債券發(fā)行量的30 %補充（客戶端操作）49參與現(xiàn)券凈額業(yè)務交易雙方必須是上海清算所（B）。A結算成員B現(xiàn)券凈額清算會員C清算會員D綜合清算會員50（A）停止接收T日需要結算的現(xiàn)券凈額成交指令；（）停止接收T+1日需要結算的現(xiàn)券凈額成交指令。A15：30 16：30B15：40 16：30C16：10 16：55D16：15 16：5551每季度最后一個月的（B），各結算成員及清算會員可在客戶端文件下載界面下載計息清單。（遇節(jié)假日順延）A20日B21日C最后一個工作日D最后一個自然日52結算指令生成后足額的標的券將由賣方的“

20、可用”科目轉入（A）科目。A待付B待購回C凍結D質押53質押式回購首期結算成功后，標的券將轉入（C）。A逆回購方可用科目B逆回購方待購回科目C正回購方待購回科目D正回購方質押科目54現(xiàn)券凈額業(yè)務日終軋差時點為（B）A15：30B15：40C16：10D16：1555根據(jù)關于完善債券交易結算服務有關事宜的通知（清算所發(fā)201349號），每季度債券登記結算費用需在賬單月份（D）前繳納。A10個工作日 B15個工作日C20個工作日D25個工作日56上海清算所全額DVP業(yè)務處理時間為（B）。A9：00至17：00B9：00至16：55C9：00至16：50D9：00至16：4557現(xiàn)券凈額業(yè)務中，清算

21、會員備券、備款及清算所付券、付款的時間為（C）。A15：30至16：00B15：30至16：10C15：40至16：10D15：40至16：15補充（登記托管結算業(yè)務）：1、以下債券品種中不屬于公司信用類債券范圍的是（D）A企業(yè)債券 B公司債券C非金融企業(yè)債務融資工具D商業(yè)銀行金融債2、債券市場中，以下哪一類參與者不屬于銀行間債券市場的參與者（D）A金融機構 B非金融機構C非法人產(chǎn)品D個人3、以下固定收益類產(chǎn)品中，不屬于上海清算所登記托管產(chǎn)品范圍的是（B）A中期票據(jù) B央票C同業(yè)存單D非公開定向債務融資工具4、截止2014年5月30日，在上海清算所登記托管結算業(yè)務中，托管數(shù)量和托管金額最大的為

22、（A）APPNBSCPCCPDMTN5、以下哪項不屬于上海清算所登記托管結算業(yè)務中提供的服務內(nèi)容（B）A發(fā)行（創(chuàng)設）登記 B交易撮合C交易后清算結算D產(chǎn)品估值6、以下哪一類賬戶種類不屬于上海清算所持有人賬戶分類范圍內(nèi)的（D）AA類戶BB類戶CC類戶DS類戶7、截止目前，由人民銀行批復結算代理資格的各大商業(yè)銀行數(shù)有（B）家：A45 B46C47D488、以下哪一項收費標準不屬于上海清算所的持有人賬戶維護費收費標準的是（C）A結算代理人（A類），2500元/月/戶 B其他直接結算成員（B類），1500元/月/戶C其他直接結算成員（B類），2000元/月/戶D間接結算成員（C類），500元/戶（一次

23、性）9、以下關于上海清算所發(fā)行登記業(yè)務流程環(huán)節(jié)中，說法不正確的是（B）A預約溝通：需在發(fā)行披露前一個工作日與上海清算所預約溝通相關發(fā)行披露材料；B發(fā)行披露：針對不同的產(chǎn)品，均需在披露日上午10點前披露各發(fā)行文件； C分銷：若有分銷環(huán)節(jié)，需在分銷開始前提交注冊及承銷額度登記材料至上海清算所；D登記確權：需在繳款日17:00前提交固定收益產(chǎn)品發(fā)行款到賬確認書至上海清算所。10、以下關于上海清算所付息兌付業(yè)務流程環(huán)節(jié)中，說法不正確的是（D）A上海清算所在付息兌付前10個工作日向發(fā)行人出具通知；BSCP、PPN、CD三類產(chǎn)品的過戶截止日均為付息兌付前1個工作日；C付息兌付登記日為付息兌付前1個工作日，

24、在該日日終需確定持有人名冊，計算各持有人應收付息兌付資金；D發(fā)行人需在規(guī)定時點劃撥足額資金至上海清算所賬戶，所有產(chǎn)品的規(guī)定時點均為付息兌付日前1個工作日16:00前。11、上海清算所托管的產(chǎn)品中，以下哪一類產(chǎn)品不屬于固定收益類產(chǎn)品（A）A信用風險緩釋憑證B債券借貸C買斷式回購D質押式回購12、會員在上海清算所開立的資金結算專戶，該專戶的利息暫按人民銀行規(guī)定的活期存款利率以積數(shù)計息法進行計息，應收利息直接計入資金結算專戶中。目前，該利率為（B）。A1.60%B1.62%C1.98%D2.60%13、目前，上海清算所支持的匯款路徑為（B）。A小額支付系統(tǒng)B大額支付系統(tǒng)C網(wǎng)上銀行跨行支付系統(tǒng)D同城支

25、付系統(tǒng)14、以下哪一項收費不屬于上海清算所收取的費用范疇（D）A發(fā)行登記費B付息兌付服務費C結算過戶費D交易費15、上海清算所于每季度最后一個工作日匯總各結算成員本季度的各項應繳費用，通過客戶端發(fā)送繳費通知單。結算成員核對無誤后于次月（A）前，將費用一次全額匯至清算所指定的銀行賬戶。A25日 B26日C27日D28日16、上海清算所要求，發(fā)行人應在產(chǎn)品初始登記辦理完畢后（C）個工作日內(nèi)，將相關服務費用即時足額劃付至清算所指定賬戶。A1 B2C3D417、發(fā)行人應于指定時點前將付息兌付資金足額劃付至清算所指定銀行賬戶。未及時足額劃付的，所有責任由發(fā)行人承擔，上海清算所將及時向市場公告。以下哪一類

26、產(chǎn)品要求的付息兌付資金到賬要求時點不是付息兌付當日上午10點前。（D）ASCP BPPNC券商CPDMTN18、以下哪一份材料是針對發(fā)行中小企業(yè)區(qū)域集優(yōu)票據(jù)（SMECNII）開立聯(lián)合發(fā)行人賬戶時，發(fā)行人需額外提交的材料。（A）A發(fā)行人聯(lián)合說明B發(fā)行人服務協(xié)議C企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件D組織機構代碼證副本復印件19、上海清算所規(guī)定的開戶流程中，第一步需在人民銀行上?？偛總浒?，拿到“備案通知書”后，方可辦理持有人開戶手續(xù)?！皞浒竿ㄖ獣钡挠行跒椋–）個月。A1B2C3D420、根據(jù)人民銀行公布的關于境外人民幣清算行等三類機構運用人民幣投資銀行間債券市場試點有關事宜的通知相關內(nèi)容，以下哪一項不屬

27、于境外三類機構的范疇。（B）A境外中央銀行或貨幣當局BRQFIIC香港、澳門地區(qū)人民幣業(yè)務清算行D跨境貿(mào)易人民幣結算境外參加銀行二、多選題1、下列哪些情況不符合日終批量退款條件（B、D）。A當日結算的交易還未完成確認的應付款方B當日結算的交易還未完成確認的應收款方C仍有結算指令處于等券狀態(tài)的應付款方D仍有結算指令處于等券狀態(tài)的應收款方2、辦理應急業(yè)務時，上海清算所認可的印鑒為（A、C）。A預留印鑒B財務公章C法人公章D任何業(yè)務公章3、在營業(yè)時間內(nèi)，結算成員可通過客戶終端實時查詢自身賬務數(shù)據(jù)并進行打印、對賬，包括（A、B、C、D）等。A.過戶通知書B.結算失敗通知C.持有人賬戶對賬單D.資金結算

28、專戶對賬單4、債券全額和凈額即期交易支持的結算日有（A、B ）。A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日5、參與者在債券交易中要遵循公平、誠信、自律的原則，參與者應當（A、B、C、D）。A. 自主報價B. 自選對手C. 自行清算D. 自擔風險7、債券結算代理系指吸收公眾存款的金融機構法人(簡稱金融機構法人)受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結算等業(yè)務的行為。債券結算代理業(yè)務是：（A、C、D）A、以委托人名義為委托人辦理債券托管賬戶開戶、銷戶等手續(xù)B、為委托人辦理債券二級托管業(yè)務C、根據(jù)委托人的指令，為其辦理有關結算手續(xù)D、在債券利息支付和本金兌付中，為委托人辦理相關事宜8、結算代理人不得

29、進行如下違規(guī)操作（A、B、C、D）A、利用自營托管賬戶為委托人托管債券B、結算代理人擅自動用委托人債券或占壓委托人的資金C、利用代理交易活動進行利益輸送D、在交易中為委托人墊資10、參與者有（A、B、C、D）的，由中國人民銀行給予警告，并可處三萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務資格；對直接負責的主管人員和直接責任人員由其主管部門給予紀律處分；違反中國人民銀行有關金融機構高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理。A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務B、擅自交易未經(jīng)批準上市債券C、制造并提供虛假資料和交易信息D、惡意操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格11、上海清算所全額業(yè)務交易品種

30、有（A、B、C、D）A、現(xiàn)券交易B、質押式回購C、買斷式回購D、債券遠期12、現(xiàn)券凈額業(yè)務保證金專戶余額包括以下哪些資金（A、B、D）A、最低保證金B(yǎng)、變動保證金C、凍結資金D、可提取金額13、全額與凈額業(yè)務處理的不同點（A、B、C、D）A、清算方式B、準入條件C、風險監(jiān)控D、違約處理14、持有人賬戶開立后, 結算成員單位信息變更或參與類型變更的，應及時向上海清算所提交書面變更申請，辦理持有人賬戶變更手續(xù)。具體包括：（A、B、C、D）等。A、參與類型變更B、結算代理人變更C、賬戶信息變更D、戶名變更15、參與現(xiàn)券凈額業(yè)務前，清算會員需按要求在規(guī)定時間繳納相應（A、C）。A最低保證金B(yǎng)變動保證金

31、C清算基金D超容忍度保證金16、應急操作業(yè)務指令書有（A、B、C、D）等。A、交易結算應急指令書（產(chǎn)品買賣及遠期交易）B、提款應急指令書C、質押式回購交易結算應急指令書D、買斷式回購交易結算應急指令書17、質押式回購交易涉及的正回購方債券科目有（A、B、C）。A可用B待付C待購回D凍結18、以下交易品種（A、C、D）完成結算后，標的券將過戶至對手方“可用”科目。A現(xiàn)券交易B質押式回購C買斷式回購D債券借貸19、上海清算所客戶終端中本幣全額業(yè)務查詢，包括（A、B、C、D）等。A、成交查詢B、賬戶余額及明細查詢C、產(chǎn)品相關信息查詢D、結算指令查詢20、上海清算所結算業(yè)務清算模式有（A、C）A、逐筆

32、實時B、三級清算模式C、多邊凈額軋差D、實時小額清算21、現(xiàn)階段，以下各非法人類機構投資者中被暫停了新增開戶而無法進入銀行間債券市場開展債券投資業(yè)務的有（ C、D ）。A、保險產(chǎn)品 B、企業(yè)年金 C、證券公司資產(chǎn)管理計劃 D、信托產(chǎn)品22、現(xiàn)階段，以下各法人類機構投資者中被暫停了新增開戶而無法進入銀行間債券市場開展債券投資業(yè)務的有（ A、B、C ）。A、農(nóng)村信用社 B、農(nóng)村商業(yè)銀行 C、非金融企業(yè) D、外資銀行23、合格境外機構投資者（QFII）投資中國銀行間債券市場需經(jīng)以下哪些監(jiān)管部門審核批準（ A、B、C ）。A、中國人民銀行 B、國家外匯管理局 C、證監(jiān)會 D、銀監(jiān)會24、銀行間市場間接

33、結算成員（丙/C類戶）的交易對手范圍包括（ A、B、C ）。A、自己的結算代理人 B、其他具有結算代理資格的甲/A類戶 C、做市商 D、其他丙/C類戶25、以下可申請開立乙/B類賬戶投資銀行間債券市場的機構投資者包括（ A、B、D ）。A、銀行類金融機構 B、非銀行類金融機構 C、非金融機構 D、非法人產(chǎn)品26. 人民銀行關于信托產(chǎn)品市場作出相關規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是：A同一信托公司管理的各信托專用債券賬戶之間的債券交易B信托公司自營債券賬戶與信托專用債券賬戶C信托公司挪用其管理的信托專用債券賬戶的債券D信托公司以信托專用債券賬戶的債券提供擔保（答案：A、B、C、D）27. 以下行

34、為違反人民銀行關于境外機構參與債券市場相關規(guī)定的是：A境外機構與其母公司進行任何債券交易B境外機構與其同一母公司下的其他子公司（分支機構）進行債券交易和結算C境外參加銀行可通過具有國際結算業(yè)務能力的銀行間債券市場結算代理人進行債券交易和計算D境外央行或港澳人民幣清算行可通過具有國際結算業(yè)務能力的銀行間債券市場結算代理人進行債券交易和結算；也可直接向中央國債登記結算有限公司申請開立債券賬戶，向全國銀行間同業(yè)拆借中心申請辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)（答案：A、B）28. 中國人民銀行、勞動與社會保證部關于企業(yè)年金進入銀行間債券市場作出相關規(guī)定，以下哪些說法是正確的：A同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得

35、相互進行債券交易B同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間可以相互進行債券交易C單個企業(yè)年金計劃只能開立一個債券托管賬戶D企業(yè)年金計劃既可直接進行債券交易和結算，又可通過代理結算方式進行交易和結算（答案：A、D）29.以下關于結算代理的要求正確的是：A市場參與者不得誤導或欺詐委托人B市場參與者不得利用代理交易活動進行利益輸送C. 結算代理人不得與委托人串通進行虛假交易或違規(guī)操作D. 結算代理人發(fā)現(xiàn)委托人大幅偏離市場價格等異常交易結算行為時當予以風險提示，要求委托人說明情況，并及時向同業(yè)拆借中心、中央結算公司和上海清算所報告（答案：A、B、C、D）30. 人民銀行關于基金公司特定資產(chǎn)管

36、理組合市場作出相關規(guī)定，以下行為允許的是：A基金管理公司挪用其管理的特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶的債券B特定資產(chǎn)管理組合直接進行債券交易和結算C基金特定資產(chǎn)管理組合和某保險產(chǎn)品賬戶進行債券交易D基金公司本身和特定資產(chǎn)管理組合分別開立債券賬戶（答案：B、C、D）31. 根據(jù)人民銀行關于證券公司資產(chǎn)管理計劃市場的相關規(guī)定，以下行為允許的是：A同一證券公司管理的各債券賬戶之間可進行任何債券交易B證券公司資產(chǎn)管理計劃直接進行債券交易和結算C證券公司資產(chǎn)管理計劃通過結算代理人進行債券交易和結算D同一證券公司管理的各債券賬戶之間可進行分銷交易（答案：B、C、D）32. 根據(jù)銀行間債券市場債券遠期交易管理規(guī)定，

37、以下說法不正確的是：A.任何一只基金的債券遠期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的100 %B. 任何一家外資金融機構在中國境內(nèi)的分支機構的遠期交易凈買入總余額不得超過其人民幣營運資金的100 %C. 任何一家市場參與者(基金管理公司運用基金財產(chǎn)進行遠期交易的，單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的30%D. 任何一家市場機構參與者遠期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的 100%（答案：C、D）33. 以下說法不符合人民銀行關于債券交易、借貸、遠期交易的相關規(guī)定的是：A. 債券借貸中，單個機構自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%B. 對于交易

38、流通的債券，單個投資人持有量不超過該期債券發(fā)行量的15%C. 任何一家市場參與者(基金管理公司運用基金財產(chǎn)進行遠期交易的，單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%D. 任何一家市場機構參與者遠期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的 100%（答案：B、D）34. 根據(jù)人民銀行關于債券結算代理業(yè)務的相關規(guī)定，以下說法不正確的是：A金融機構法人可直接與其他市場參與者進行交易，也可逐筆委托其結算代理人與其他市場參與者進行交易B. 結算代理人不得與委托人串通進行虛假交易C. 非金融機構法人可直接與其他市場參與者進行交易，也可逐筆委托其結算代理人與其他市場參與者進行交

39、易D. 非金融機構法人不能參與銀行間債券交易（答案：C、D）35根據(jù)人民銀行關于債券市場交易相關管理辦法，以下說法錯誤的是：A市場參與者不得操縱價格或制造虛假價格B市場參與者不得通過任何行為誤導市場C. 市場參與者因特殊情況發(fā)生交易價格偏離市場公允價格等異?，F(xiàn)象的交易行為，可于交易達成后第二日中午12：00前將有關情況送同業(yè)拆借中心、中央結算公司或上海清算所備案D. 市場參與者提交的交易不得撤銷（答案：C、D）36. 根據(jù)清算所發(fā)201349號關于完善債券交易結算有關事宜的通知第三條“對于債券交易結算失敗的，結算雙方應于結算日次一工作日17:00前將加蓋結算雙方業(yè)務公章的債券交易結算失敗備案表

40、”。下列哪幾類行為需提交備案表(A、B、C)A. 交易雙方或一方日終未完成交易確認以致成交指令日終作廢B結算指令因日終等款結算失敗的C結算指令因日終等券結算失敗的D成交價格異常的交易37下列哪些情況需收取登記結算費用？（B、C、D）A日終未確認而導致作廢的成交指令B已結算成功的交易C因日終等券結算失敗的交易D因日終等款結算失敗的交易補充（登記結算業(yè)務）：1、以下哪些種類的債券屬于金融債的范疇（A、B、C）：A政策性金融債 B商業(yè)銀行金融債C其他金融機構發(fā)行的金融債券 D公司債券2、目前上海清算所登記托管的債券種類中，以下哪些屬于固定收益類產(chǎn)品（A、B、C、D）：A中期票據(jù) B中小企業(yè)集合票據(jù)C

41、非公開定向債務融資工具 D同業(yè)存單3、以下哪些固定收益類產(chǎn)品受到“凈資產(chǎn)40%紅線的約束”，（A、C）A短期融資券CPB超短期融資券SCPC中期票據(jù)MTN D非公開定向債務融資工具PPN4、以下步驟中屬于持有人賬戶開戶流程中必須的為（A、B、C、D）：A人民銀行上?？偛總浒窧準備開戶材料及備案通知書C發(fā)送開戶通知書及證書兩碼 D完成網(wǎng)絡連接、證書下載、操作員設置后，啟用賬戶5、發(fā)行人、主承在辦理發(fā)行登記業(yè)務前，需完成以下哪些事項（A、B、C）：A發(fā)行人向協(xié)會申請發(fā)行注冊，獲得協(xié)會的接受注冊通知書 B和上海清算所簽訂發(fā)行人服務協(xié)議，開立發(fā)行人賬戶C擬參與承銷或認購的機構應事先開立持有人賬戶 D人

42、民銀行上海總部備案 6、在發(fā)行登記業(yè)務流程中，發(fā)行人需在披露日上午10點前披露發(fā)行文件。披露后，上海清算所為產(chǎn)品配發(fā)代碼和簡稱。根據(jù)產(chǎn)品不同，以下對于披露時點的要求正確的是（A、B、C、D）AMTN和CP收發(fā)為提前5個工作日，續(xù)發(fā)為提前3個工作日BSCP提前1個工作日CSMECN、SMECNII提前5個工作日D定向PPN和ABN提前1個工作日7、發(fā)行CP、MTN、SMECN時，需提供披露的文件包括（A、B、C、D）：A發(fā)行公告B企業(yè)主體信用評級和跟蹤評級安排C企業(yè)最近三年經(jīng)審計的財務報告及最近一期會計報表D發(fā)行方案8、發(fā)行ABN時，需提供披露的文件包括（B、C、D）：A期限在1個月以內(nèi)的可在公

43、告發(fā)行文件中同時公布的本息兌付事項 B資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結構和基礎資產(chǎn)情況 C相關機構出具的現(xiàn)金流評估預測報告D現(xiàn)金流評估預測偏差可能導致的投資風險9、完成簿記建檔發(fā)行后，如未安排分銷環(huán)節(jié)，發(fā)行人需于繳款日中午12點以前提交以下哪些材料（A、B、C）：A發(fā)行登記申請書B注冊要素表C承銷、認購額度表DSMECN只需首次發(fā)行時提交協(xié)會注冊通知書復印件10、針對人民銀行的第12號公告，以下描述屬于公告相關內(nèi)容的是（A、B、C、D）：A全部交易均采用券款對付（DVP）結算方式B未在支付系統(tǒng)開立清算賬戶的市場參與者應在債券登記托管機構開立債券結算資金專戶C市場參與者應通過其開立在債券登記托管結算機構的債

44、券托管賬戶辦理券款對付的債券結算D債券結算資金專戶實行日終“零余額”管理三、填空題1、中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結算機構。2、金融機構法人開辦債券結算代理業(yè)務須經(jīng)中國人民銀行總行批準。3、結算代理人在簽訂代理協(xié)議前，應要求委托人提供身份及授權情況，確保其真實性和合法性。結算代理人和委托人應在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎上簽訂代理協(xié)議。4、結算代理人應當監(jiān)督委托人的交易結算行為，發(fā)現(xiàn)大幅偏離市場價格等異常交易結算行為時應當予以風險提示，要求委托人說明情況，并及時向同業(yè)拆借中心、中央結算公司和上海清算所報告。5、結算代理人應設置獨立的結

45、算代理業(yè)務部門，配備專職的結算代理業(yè)務人員，并建立業(yè)務人員定期輪崗制度，做到自營和代理交易、結算的全流程分離。6、銀行間債券市場債券結算代理人應根據(jù)相關規(guī)定辦理債券結算代理業(yè)務，并按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全操作規(guī)程，風險管理和內(nèi)部控制制度，防范和控制風險。7、在上海清算所開立持有人賬戶前，需收到人行備案通知書后才可辦理相關開戶手續(xù)。8、上海清算所結算成員分為直接結算成員和間接結算成員。9、企業(yè)年金計劃在申請開立持有人賬戶時，賬戶應命名為托管人簡稱+XX公司企業(yè)年金計劃+XX組合10、辦理資金結算專戶的提款通過上海清算所客戶終端發(fā)起提款指令。11、結算成員因網(wǎng)絡、系統(tǒng)或其他原因，無法及時通過上

46、海清算所客戶終端系統(tǒng)提交相關結算指令可向上海清算所要求啟動應急操作。12、在上海清算所開立持有人賬戶設定管理員至少2名。13、通過上海清算所客戶終端進行交易需與上海清算所撥號連接或專線連接。14、上海清算所每季度對持有人賬戶進行費用審核并出具登記結算費發(fā)票。15、結算成員可在上海清算所客戶終端查詢其持有人賬戶的余額及變動情況。16、上海清算所客戶終端中下載繳款通知單的選擇日期為每個季度最后一個工作日。17、根據(jù)人民銀行12號文，債券交易必須采用的結算方式為券款對付。 18、見款付券是指在結算日，債券賣方確定收到買方應付款項后，通知上海清算所辦理債券過戶的結算方式。19、銀行類直接結算成員若選定

47、大額支付系統(tǒng)清算賬戶作為券款對付資金結算賬戶的，應填寫券款對付資金結算賬戶授權書，提供具體的資金賬戶信息，并授權上海清算所對該賬戶直接借記或貸記處理。20、上海清算所為結算成員提供賬戶查詢服務，結算成員可通過客戶終端和電話等渠道實時查詢資金結算專戶的資金情況。21、參與者利用交易系統(tǒng)進行債券交易。債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交三個交易步驟。22.信托公司運用信托財產(chǎn)在銀行間債券市場進行債券交易，應為其每個 和 計劃等開立單獨的信托專用債券賬戶。（答案：單一信托、集合信托）23. 回購期限最長為 天?；刭彽狡趹凑蘸贤s定全額返還回購項下的資金，并解除質押關系，不得

48、以任何方式展期。（365）24. 對于交易流通的債券，單個投資人持有量不超過該期債券發(fā)行量的 。（30%）25.買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過 天。（91）26. 進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的 。（20%）28. 買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告同業(yè)中心和中央結算公司，同業(yè)中心和中央結算公司應在接到報告后 個工作日內(nèi)將最終結果予以公告。（5）29. 遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)由交易雙方確定，但最長不得超過 天

49、。（365）30. 任何一家市場參與者(基金管理公司運用基金財產(chǎn)進行遠期交易的，為單只基金)單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的 ，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的 。（20%、200%）31.債券借貸中，單個機構自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的 。（30%）32.債券借貸中，單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量的 。（15%）補充（客戶端、結算）：33每季度結息后，現(xiàn)券凈額保證金利息將存放于_，清算會員可在16：55前進行提款。（現(xiàn)券凈額保證金專戶）34以DVP方式結算的分銷交易需于_前完成交易錄入。（16：30）35全額DVP交易需在_前

50、完成結算。（16：55）36非大額支付系統(tǒng)參與者均需通過開立在上海清算所的_完成資金結算。（資金結算專戶）37客戶端資金結算專戶截止提款時間為_。（16：55）38逾期返售指令需由_發(fā)起并復核。（逆回購方）39債券遠期交易最遲需在_日完成交易確認。（T+1）40. 現(xiàn)階段，資金結算專戶計息標準為年化利率_。（1.62%）補充（登記托管結算業(yè)務）：1、 年 月上海清算所推出同業(yè)存單（CD）登記托管、清算結算服務。（2013年12月）2、上海清算所登記托管的券商CP是指由符合條件的 以短期融資為目的，期限在 天以內(nèi)的金融債券。（證券公司、91）3、目前，上海清算所結算成員持有人賬戶分為 類戶、 類

51、戶和 類戶三類，其中 戶需由中國人民銀行批復結算代理資格后方可參與代理業(yè)務。（A、B、C，A）4、上海清算所登記托管的短期融資券CP于到期日前 個工作日為該券的截止過戶日，其付息兌付資金應于付息兌付日前 個工作日劃至清算所指定賬戶。（3、1）5、2013年中國人民銀行發(fā)布第12號公告要求銀行間市場債券交易的方式均采用 結算方式完成結算。（券款對付）6、銀行間債券市場中， 和 作為市場的監(jiān)管機構；上海清算所除了為銀行間市場提供登記托管結算平臺外，還提供 平臺。（人民銀行、交易商協(xié)會、集中清算）7、上海清算所自成立到現(xiàn)在，登記托管的產(chǎn)品有短期融資券、超短期融資券、 、中小企業(yè)集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)

52、、 、證券公司短期融資券、金融債、 、信貸資產(chǎn)支持證券、項目收益票據(jù)。（中期票據(jù)、非公開定向債務融資工具、同業(yè)存單）8、上海清算所A類持有人賬戶每月賬戶維護費收取標準為 元。（2500）9、目前，債券市場品種主要有 、 和 。（政府債券、金融債券、公司信用類債券）10、上海清算所清算會員分 和 。（綜合清算會員、普通清算會員）四、簡答、計算、分析題1、請簡述因網(wǎng)絡、系統(tǒng)或其他原因，無法及時通過清算所客戶端系統(tǒng)提交結算指令，啟動應急處理的步驟。答：（1）填制并發(fā)送指令書，需加蓋預留印鑒； （2）接收電話確認相關交易明細； （3）等待應急處理完成后，接收結算結果告知的電話通知；2、結算代理人向委托人收取的代