新建上海外國語大學(xué)閔行外國中學(xué)工程

1、“新建上海外國語大學(xué)閔行外國中學(xué)工程”財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)報(bào)告項(xiàng)目名稱：新建上海外國語大學(xué)閔行外國語中學(xué)工程主管部門：上海市閔行區(qū)教育局評(píng)價(jià)單位：上海滬匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所二O一七年六月目 錄摘要- 1 -一、項(xiàng)目概況- 6 -1）項(xiàng)目立項(xiàng)- 6 -2）項(xiàng)目管理- 9 -3）財(cái)務(wù)管理- 11 -4）建設(shè)情況- 15 -5）學(xué)校情況- 18 -6）利益相關(guān)方- 20 -二、評(píng)價(jià)工作情況- 20 -1）評(píng)價(jià)目的和依據(jù)- 21 -2）評(píng)價(jià)對(duì)象和范圍- 22 -3）評(píng)價(jià)局限性- 22 -4）評(píng)價(jià)思路和權(quán)重設(shè)計(jì)- 22 -5）評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果等級(jí)- 23 -6）評(píng)價(jià)方法- 24 -7）人員分工- 24 -8）主要工

2、作進(jìn)程- 25 -9）社會(huì)調(diào)查方案- 26 -三、評(píng)價(jià)結(jié)論和績效分析- 27 -1）評(píng)價(jià)結(jié)論- 28 -2）績效分析- 28 -四、主要經(jīng)驗(yàn)及做法- 48 -五、存在的問題和建議- 48 -附件- 50 - 51 - / 53摘要一、 概述教育是中華民族振興的根本，科教興國更是我們的基本國策之一。保障適齡兒童的就學(xué)，提供良好的教育環(huán)境，平衡優(yōu)質(zhì)教育資源關(guān)乎國家未來的發(fā)展。2009年5月，閔行區(qū)人民政府和上海外國語大學(xué)簽訂了關(guān)于基礎(chǔ)教育領(lǐng)域的合作框架協(xié)議書，約定雙方將在華漕虹橋交通樞紐地區(qū)合作舉辦“上海外國語大學(xué)閔行外國語中學(xué)”。2010年8月，上海市發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡稱市發(fā)改委）批準(zhǔn)了項(xiàng)

3、目建議書。2012年6月，市發(fā)改委批準(zhǔn)了可行性研究報(bào)告，同意建設(shè)一所36個(gè)班級(jí)的寄宿制高中即“上海外國語大學(xué)閔行外國語中學(xué)”。2012年12月，上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和交通委員會(huì)對(duì)初步設(shè)計(jì)進(jìn)行了評(píng)審和批復(fù)。2013年3月，該項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作完成，項(xiàng)目開工。由于外立面設(shè)計(jì)調(diào)整，項(xiàng)目竣工時(shí)間由2014年12月延期至2015年6月。經(jīng)區(qū)府同意，該項(xiàng)目完成主要驗(yàn)收后，校舍先行投入使用，學(xué)校于2015年9月開學(xué)。截止2017年4月，該項(xiàng)目的工程部分由于還存在環(huán)評(píng)等問題，尚未完成全部驗(yàn)收工作，同時(shí)項(xiàng)目的審價(jià)、竣工決算也均未完成，導(dǎo)致工程部分的績效評(píng)價(jià)受到較大限制。該項(xiàng)目擴(kuò)初概算批準(zhǔn)的資金規(guī)模為19,888.58萬

4、元，2013年-2016年累計(jì)已撥付給閔盛公司14,589.72萬元，閔盛公司按工程進(jìn)度實(shí)際支付15,905.82萬元（超出撥付資金的部分由閔盛公司先行墊資）。截止2017年4月，該項(xiàng)目的校舍在使用中，分為公辦高中和民辦初中兩部分。公辦高中目前有147名學(xué)生（其中：高一兩個(gè)班級(jí)共67人，高二兩個(gè)班級(jí)共80人），民辦初中目前有160名學(xué)生（六年級(jí)四個(gè)班共108人，七年級(jí)兩個(gè)班共52人）。二、 評(píng)價(jià)結(jié)論和績效分析本次績效評(píng)價(jià)工作于2017年4月正式開始，評(píng)價(jià)小組走訪了學(xué)校，與主管的區(qū)教育局相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了訪談，和建設(shè)單位溝通了項(xiàng)目情況，并收集了相關(guān)的工程資料，后期通過學(xué)校和周邊社區(qū)的居委會(huì)進(jìn)行了問

5、卷調(diào)查。根據(jù)經(jīng)過專家論證的項(xiàng)目績效指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，評(píng)價(jià)小組依據(jù)收集、整理得到的資料，對(duì)該項(xiàng)目績效綜合評(píng)分為80.93分，評(píng)價(jià)結(jié)論為良?？冃Х治鲲@示，該項(xiàng)目作為基本建設(shè)類項(xiàng)目，總體情況為良。該項(xiàng)目用于教育事業(yè)的發(fā)展，基本契合上海市和閔行區(qū)教育事業(yè)發(fā)展的方向和要求。在工程建設(shè)管理中，制度基本完善，但是工程建設(shè)未能及時(shí)完成驗(yàn)收和審價(jià)工作，在項(xiàng)目審價(jià)及時(shí)性、項(xiàng)目整體驗(yàn)收及時(shí)率等指標(biāo)上出現(xiàn)了較大的差異和問題。學(xué)校投入使用后，發(fā)揮了均衡區(qū)域優(yōu)質(zhì)教育資源分布的作用，基本實(shí)現(xiàn)了預(yù)定的績效目標(biāo)，但是出現(xiàn)了將公辦高中的校舍租賃給民辦初中辦學(xué)的問題。三、 主要經(jīng)驗(yàn)和做法1、綜合教學(xué)樓質(zhì)量優(yōu)異，獲得了白玉蘭獎(jiǎng)該項(xiàng)目中的

6、主要單體-綜合教學(xué)樓，獲得了2015年度上海市建設(shè)工程“白玉蘭”獎(jiǎng)（市優(yōu)質(zhì)工程）。綜合教學(xué)樓包含了兩棟教學(xué)樓、一棟實(shí)驗(yàn)樓和行政樓，是該項(xiàng)目中最主要的單體建筑之一，獲得該獎(jiǎng)項(xiàng)證明了該項(xiàng)目對(duì)工程質(zhì)量管理健全有效，項(xiàng)目建設(shè)的工程質(zhì)量優(yōu)異。2、學(xué)校高中部目前為區(qū)重點(diǎn)高中和特色高中學(xué)校高中部已經(jīng)成為閔行區(qū)重點(diǎn)高中，有助于均衡閔行區(qū)優(yōu)質(zhì)教育資源的分布。同時(shí)，學(xué)校通過與上海外國語大學(xué)的合作和自身建設(shè)，逐步形成了學(xué)校的外語特色，目前是閔行區(qū)唯一一所以外國語教育為學(xué)校特色的區(qū)實(shí)驗(yàn)性示范性高級(jí)中學(xué)，學(xué)校師生和周邊群眾滿意度較高。四、 存在的問題和建議一、存在的問題1、工程部分二類費(fèi)用超出擴(kuò)初概算批復(fù)的金額，三算不

7、一致通過“三算一致性（B14）”和“合同管理有效性（B33)”指標(biāo)的考察，發(fā)現(xiàn)簽訂的招標(biāo)代理費(fèi)合同（65.9629萬元）和審圖費(fèi)合同（38.00萬元），早于擴(kuò)初概算批復(fù)的時(shí)間，導(dǎo)致簽訂價(jià)格超過了擴(kuò)初概算規(guī)定的上限（招標(biāo)代理費(fèi)：64.21萬元、審圖費(fèi)：33.26萬元），合同管理不規(guī)范，并導(dǎo)致三算不一致。2、項(xiàng)目驗(yàn)收、審價(jià)和竣工決算未按照規(guī)定及時(shí)完成通過“項(xiàng)目管理制度有效性（B42)”、“項(xiàng)目審價(jià)及時(shí)性（B47）”、“分部分項(xiàng)工程設(shè)計(jì)完成率（C11)”、“項(xiàng)目整體驗(yàn)收及時(shí)率（C14)”等指標(biāo)的考察，發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目2015年6月竣工后，至今未能完成該項(xiàng)目的全部驗(yàn)收、審價(jià)和編制竣工決算的工作。3、項(xiàng)目未完

8、成全部驗(yàn)收即投入使用通過實(shí)地走訪和收集資料，發(fā)現(xiàn)2015年9月學(xué)校在尚未完成全部驗(yàn)收工作的情況下已經(jīng)正式開學(xué)將校舍投入使用。在缺少相應(yīng)驗(yàn)收手續(xù)的情況下，校舍使用過程中一旦出現(xiàn)意外情況，難以界定責(zé)任歸屬。4、學(xué)校辦學(xué)規(guī)模和使用定位發(fā)生實(shí)質(zhì)性變更通過“立項(xiàng)流程規(guī)范性（A22）”指標(biāo)的考察，發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目辦學(xué)規(guī)模從36個(gè)高中班調(diào)整為42個(gè)班（18個(gè)高中班、24個(gè)初中班）這一情況，與市發(fā)改委的批復(fù)不符，且僅有閔盛公司和區(qū)教育局的情況說明文件。通過“學(xué)校功能定位實(shí)現(xiàn)度(C22)”指標(biāo)的考察，該項(xiàng)目功能定位是公辦高中。但是根據(jù)實(shí)地訪談情況，學(xué)校目前定位于完全中學(xué)，高中部是公辦高中，初中部為民辦初中性質(zhì)，系租賃

9、校舍辦學(xué)，與項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)的功能定位不符，變動(dòng)較大。二、建議1、建議閔盛公司嚴(yán)格執(zhí)行合同管理制度，并按照批復(fù)的擴(kuò)初概算上限進(jìn)行決算，對(duì)于超過擴(kuò)初概算上限的費(fèi)用及時(shí)追回。2、建議閔盛公司嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目管理制度，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施安排，盡快完成該項(xiàng)目的全部驗(yàn)收、審價(jià)和編制竣工決算等工作。3、建議學(xué)校與閔盛公司進(jìn)行溝通，配合閔盛公司盡快推進(jìn)該項(xiàng)目的全部驗(yàn)收工作，并加強(qiáng)對(duì)學(xué)生的安全教育工作，在學(xué)校日常管理中加強(qiáng)安全巡查。同時(shí)建議閔盛公司對(duì)于學(xué)校這類公共設(shè)施，尚未投入使用的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)通過全部驗(yàn)收完成后再移交使用。4、建議區(qū)教育局按照申報(bào)的功能定位將校舍投入使用，如果發(fā)現(xiàn)確需變更定位、規(guī)模的，應(yīng)按相關(guān)審批流程，辦理相關(guān)

10、變更手續(xù)?！靶陆ㄉ虾Ｍ鈬Z大學(xué)閔行外國語中學(xué)工程”財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)報(bào)告為確保財(cái)政資金充分發(fā)揮效用，上海市閔行區(qū)財(cái)政局（以下簡稱區(qū)財(cái)政局）委托上海滬匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所為第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，對(duì)新建上海外國語大學(xué)閔行外國語中學(xué)工程項(xiàng)目（以下簡稱該項(xiàng)目）進(jìn)行績效后評(píng)價(jià)工作。根據(jù)前期調(diào)查的情況，區(qū)財(cái)政局提供的該項(xiàng)目預(yù)算金額2,501.00萬元，是項(xiàng)目建設(shè)中2016年按進(jìn)度支付的工程款金額，實(shí)際項(xiàng)目于2013年開工建設(shè)，至2017年4月30日為止已累計(jì)撥付14,589.72萬元。考慮項(xiàng)目實(shí)際情況，為了更好的對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行績效后評(píng)價(jià)工作，經(jīng)向區(qū)財(cái)政局反饋溝通，依照區(qū)財(cái)政局的要求，項(xiàng)目組對(duì)該項(xiàng)目工程整體及當(dāng)前使用情況進(jìn)

11、行了績效后評(píng)價(jià)工作。評(píng)價(jià)工作是依據(jù)財(cái)政部關(guān)于印發(fā)<財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)管理暫行辦法>的通知（財(cái)預(yù)2011285號(hào)）、上海市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市財(cái)政局關(guān)于全面推進(jìn)預(yù)算績效管理意見的通知（滬府辦發(fā)201355號(hào)）、上海市預(yù)算績效管理實(shí)施辦法（滬財(cái)績201422號(hào)）、關(guān)于印發(fā)<閔行區(qū)財(cái)政預(yù)算項(xiàng)目支出績效（后）評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則>的通知（閔財(cái)行201168號(hào)）等相關(guān)文件進(jìn)行的。在評(píng)價(jià)過程中，結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際情況，項(xiàng)目組實(shí)施了包括查閱公開資料，項(xiàng)目背景資料，向主管單位、項(xiàng)目單位、建設(shè)單位和當(dāng)?shù)厝藛T了解項(xiàng)目實(shí)施情況，前往項(xiàng)目施工地址進(jìn)行現(xiàn)場查看等審核程序，現(xiàn)將績效評(píng)價(jià)情況報(bào)告如下：一、項(xiàng)目概況

12、1） 項(xiàng)目立項(xiàng)1.1） 背景情況改革開放以來，上海市基礎(chǔ)教育體系按照高標(biāo)準(zhǔn)高質(zhì)量的要求合理布局、穩(wěn)步推進(jìn)，取得了顯著的成果，但進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著城市化進(jìn)程加速，上海市常住人口呈現(xiàn)急劇增長的情況。相比經(jīng)濟(jì)文化的高速發(fā)展和人民群眾對(duì)高質(zhì)量教育的需求日益增長，教育服務(wù)體系出現(xiàn)很多薄弱環(huán)節(jié)亟待加強(qiáng)和完善。根據(jù)上海市中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（20102020年），在上海教育發(fā)展和人力資源開發(fā)主要指標(biāo)中，要求高中教育階段毛入學(xué)率從2009年的90%達(dá)到99%，教育的選擇性、優(yōu)質(zhì)性和特色性更加明顯。閔行區(qū)是上海市中心城區(qū)的拓展區(qū)，在上海市區(qū)人口高速增長的過程中導(dǎo)入了大量人口，由于地區(qū)南北跨度較大和各

13、個(gè)區(qū)域的條件差別，人口增加不是平均分布，這對(duì)區(qū)域教育提出了極大挑戰(zhàn)，尤其在優(yōu)質(zhì)高中教育資源上分布上，區(qū)域差異較為明顯。具體來說，2009年閔行區(qū)所屬的市重點(diǎn)高中2所：七寶中學(xué)、閔行中學(xué)；區(qū)重點(diǎn)1所：莘莊中學(xué)，其中：七寶中學(xué)位于閔行區(qū)中部偏北位置；閔行中學(xué)位于閔行區(qū)南端；莘莊中學(xué)位于閔行區(qū)中部位置，北部區(qū)域沒有重點(diǎn)高中。華漕鎮(zhèn)所在的閔行區(qū)西北部地區(qū)，從位置分布來看，毗鄰市區(qū)長寧區(qū)，地理位置十分優(yōu)越，聚集了大量的人口，但卻缺乏有影響力的優(yōu)質(zhì)的高中教育資源。根據(jù)長江三角洲地區(qū)區(qū)域規(guī)劃和上海市國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要，虹橋商務(wù)區(qū)是上海市“十二五”期間重點(diǎn)發(fā)展區(qū)域，未來還將會(huì)吸引更多的高層

14、次人口聚集，華漕鎮(zhèn)地區(qū)是其中重要的外來人口導(dǎo)入?yún)^(qū)。根據(jù)城市居住地區(qū)和居住區(qū)公共服務(wù)設(shè)施設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，按照2010年時(shí)對(duì)華漕鎮(zhèn)規(guī)劃常住人口15萬人計(jì)算，華漕地區(qū)高中規(guī)模應(yīng)達(dá)到大約72個(gè)班級(jí)。而實(shí)際華漕鎮(zhèn)當(dāng)時(shí)僅有的能提供高中教育的華漕中學(xué)（公辦完全中學(xué)），因虹橋綜合交通樞紐建設(shè)被動(dòng)遷，僅能開辦初中教育。上述情況顯示，華漕鎮(zhèn)地區(qū)高中教育資源匱乏，需要盡快加強(qiáng)高中建設(shè)，該項(xiàng)目的建設(shè)非常必要和緊迫。2009年5月，閔行區(qū)人民政府和上海外國語大學(xué)簽訂了關(guān)于基礎(chǔ)教育領(lǐng)域的合作框架協(xié)議書，該協(xié)議書約定雙方將在華漕虹橋交通樞紐地區(qū)合作舉辦兩所公辦學(xué)校，其中一所為“上海外國語大學(xué)閔行外國語中學(xué)”，即本項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容。1

15、.2） 績效目標(biāo)該項(xiàng)目總體績效目標(biāo)主要是為華漕鎮(zhèn)地區(qū)提供優(yōu)質(zhì)的高中教育資源，方便閔行區(qū)西北部地區(qū)學(xué)生就學(xué)，平衡優(yōu)質(zhì)教育資源的分布，優(yōu)化閔行區(qū)教育資源的整體布局，滿足人民群眾日益增長的教育需求。具體而言，通過依托上海外國語大學(xué)的優(yōu)質(zhì)基礎(chǔ)教育資源，建設(shè)一所以外語教學(xué)為特色的具有現(xiàn)代化教育設(shè)施寄宿制高級(jí)中學(xué)，打造成具有顯著外語教學(xué)特色的閔行區(qū)示范性高級(jí)中學(xué)來實(shí)現(xiàn)該績效目標(biāo)。截止2016年12月31日，該項(xiàng)目具體績效目標(biāo)為各分部分項(xiàng)工程完工驗(yàn)收率達(dá)到100%，項(xiàng)目完成整體驗(yàn)收并投入使用，2016年度高中部已招收學(xué)生人數(shù)達(dá)到154人，學(xué)校建成閔行區(qū)重點(diǎn)寄宿制中學(xué)（實(shí)驗(yàn)性示范性中學(xué)）。該項(xiàng)目立項(xiàng)過程中，有

16、完備的項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和評(píng)審報(bào)告，詳細(xì)論證了項(xiàng)目建設(shè)的必要性、建設(shè)方案、資金使用及籌措和社會(huì)效益等情況。通過查閱相關(guān)資料，證實(shí)該項(xiàng)目績效目標(biāo)具有較高的可行性。1.3） 立項(xiàng)批復(fù)1、2010年8月6日，上海市發(fā)展和改革委員會(huì)以滬發(fā)改社2010055號(hào)文批準(zhǔn)了閔行區(qū)發(fā)展和改革委員會(huì)報(bào)送的關(guān)于報(bào)批<新建上海外國語大學(xué)閔行外國語中學(xué)工程項(xiàng)目建議書>的請(qǐng)示（閔發(fā)改投20107號(hào)），原則同意該項(xiàng)目，批復(fù)基地面積約為40000平方米，總建筑面積約39336平方米，教學(xué)規(guī)模為36個(gè)班，項(xiàng)目總投資估算19240萬元。資金渠道：閔行區(qū)住宅建設(shè)配套費(fèi)；不足部分由閔行區(qū)財(cái)力承擔(dān)。2、2010年8

17、月16日，區(qū)發(fā)改委以閔發(fā)改投聯(lián)20109號(hào)文轉(zhuǎn)立項(xiàng)，通知閔盛公司執(zhí)行市發(fā)改委批復(fù)，要求及時(shí)編制可行性研究報(bào)告。3、2012年6月4日，市發(fā)改委以滬發(fā)改社2012089號(hào)文批準(zhǔn)了區(qū)發(fā)改委報(bào)送的關(guān)于報(bào)批<新建上海外國語大學(xué)閔行外國語中學(xué)工程可行性研究報(bào)告>的請(qǐng)示（閔發(fā)改投20123號(hào)），批復(fù)用地面積約為40031平方米，總建筑面積約39990平方米，教學(xué)規(guī)模為高中36個(gè)班，項(xiàng)目總投資估算19891萬元。資金渠道：閔行區(qū)住宅建設(shè)配套費(fèi)（即公建配套資金）；不足部分由閔行區(qū)財(cái)力承擔(dān)。4、2012年6月28日，區(qū)發(fā)改委以閔發(fā)改投聯(lián)2012第010號(hào)文轉(zhuǎn)立項(xiàng)，通知閔盛公司市發(fā)改委批復(fù)，要求積極推

18、進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)。5、2012年12月17日，上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和交通委員會(huì)以滬建交20121372號(hào)文批復(fù)了閔行區(qū)建交委關(guān)于報(bào)批上海外國語大學(xué)閔行外國語中學(xué)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的請(qǐng)示（閔建交初預(yù)20123號(hào)）和北京中聯(lián)環(huán)建文建筑設(shè)計(jì)有限公司編制的初步設(shè)計(jì)和概算。批復(fù)意見主要包括：1、建設(shè)用地40030平方米（以實(shí)測(cè)為準(zhǔn)），項(xiàng)目總建筑面積39990平方米；2、辦學(xué)規(guī)模為36個(gè)班，學(xué)生人數(shù)1620人，教職工250人；3、概算總投資19889萬元（其中建安費(fèi)16630萬元，其他費(fèi)1861萬元，預(yù)備費(fèi)925萬元，紅線外市政管道費(fèi)用473萬元），資金來源：閔行區(qū)住宅建設(shè)配套費(fèi)（即公建配套資金）；不足部分由閔行區(qū)財(cái)力承擔(dān)

19、。2） 項(xiàng)目管理根據(jù)市發(fā)改委批復(fù)的批文，該項(xiàng)目建設(shè)單位為上海閔盛投資發(fā)展有限公司，由閔盛公司負(fù)責(zé)組織該項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施和管理。上海閔盛投資發(fā)展有限公司是上海市閔行區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)下屬的國有獨(dú)資公司，負(fù)責(zé)閔行區(qū)的基本建設(shè)類項(xiàng)目代建工作。2.1） 項(xiàng)目實(shí)施流程該項(xiàng)目主要實(shí)施流程如圖所示：2.2） 項(xiàng)目組織情況主要項(xiàng)目單位和組織情況如下表：項(xiàng)目職能項(xiàng)目單位主要責(zé)任說明立項(xiàng)批復(fù)單位區(qū)發(fā)改委區(qū)發(fā)改委主要負(fù)責(zé)向市發(fā)改委提交材料進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)，根據(jù)市發(fā)改委的批復(fù)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行轉(zhuǎn)立項(xiàng)。預(yù)算主管單位區(qū)教育局區(qū)教育局主要負(fù)責(zé)對(duì)華漕鎮(zhèn)地區(qū)教育情況的調(diào)研，提出學(xué)校辦學(xué)規(guī)模和配置情況，申請(qǐng)進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)。預(yù)算撥款單位區(qū)財(cái)政

20、局區(qū)財(cái)政局主要負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)行審核，撥付相應(yīng)的資金，監(jiān)督資金使用情況。該項(xiàng)目預(yù)算分年度安排和撥付。建設(shè)單位閔盛公司閔盛公司是項(xiàng)目代建方，主要負(fù)責(zé)組織和實(shí)施項(xiàng)目所有建設(shè)工作。主要建設(shè)單位和采購方式如下表：單位職能單位名稱采購形式采購方式總承包單位上海建工七建集團(tuán)有限公司七建集團(tuán)是項(xiàng)目總承擔(dān)單位，負(fù)責(zé)建安工程，主要負(fù)責(zé)完成工程建設(shè)、提供工程進(jìn)度資料、遵守各項(xiàng)施工規(guī)定等集中采購公開招標(biāo)設(shè)計(jì)單位北京中聯(lián)環(huán)建文建筑設(shè)計(jì)有限公司北京中聯(lián)環(huán)是項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目建筑、結(jié)構(gòu)、電氣等全部設(shè)計(jì)工作和估算-概算編制。集中采購公開招標(biāo)勘查單位上海市民防基地勘察院有限公司主要負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的詳勘。集中采購公開招標(biāo)工程

21、監(jiān)理單位上海容基工程項(xiàng)目管理有限公司容基公司是項(xiàng)目工程監(jiān)理單位，全面負(fù)責(zé)工程土建、安裝自開工至竣工驗(yàn)收的全過程質(zhì)量、安全、文明施工，以及工程驗(yàn)工計(jì)價(jià)、資料歸檔的工程監(jiān)理工作。集中采購公開招標(biāo)財(cái)務(wù)監(jiān)理單位上海東方投資監(jiān)理有限公司（聯(lián)合體主辦方）上海眾和會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司東方投資公司和眾和會(huì)計(jì)師事務(wù)所組成的聯(lián)合體是該項(xiàng)目的財(cái)務(wù)監(jiān)理單位，負(fù)責(zé)全過程財(cái)務(wù)監(jiān)理工作，主要包括資金審核、控制和分析、財(cái)務(wù)管理、投資控制和造價(jià)咨詢（含審價(jià)）、績效評(píng)價(jià)等集中采購公開招標(biāo)3） 預(yù)算資金管理3.1） 資金支付流程市發(fā)改委批復(fù)項(xiàng)目總投資金額。2013年-2015年，預(yù)算資金在區(qū)財(cái)政局基本建設(shè)中列支，由區(qū)財(cái)政局將預(yù)算資

22、金按年度撥付至閔盛公司；2016年起，預(yù)算資金歸口至區(qū)教育局，由區(qū)教育局撥付給閔盛公司；公建配套資金由區(qū)房管局撥付給閔盛公司。工程款支付流程，是經(jīng)工程監(jiān)理單位和財(cái)務(wù)監(jiān)理單位審核確認(rèn)工作進(jìn)度，報(bào)閔盛公司申請(qǐng)，閔盛公司經(jīng)審核合同和實(shí)際施工情況通過，將資金支付給施工、設(shè)計(jì)、勘查等項(xiàng)目實(shí)施單位。3.2） 資金明細(xì)批復(fù)的項(xiàng)目資金來源情況如下（金額：萬元）：截止2017年4月30日資金來源預(yù)算金額撥付金額公建配套資金2,102.722,102.72區(qū)財(cái)政預(yù)算資金17,785.8612,487.00合計(jì)19,888.5814,589.72資金撥付情況按年度細(xì)化如下（金額：萬元）：截止2017年4月30日資金

23、來源2013年2014年2015年2016年合計(jì)公建配套資金2,102.722,102.72區(qū)財(cái)政預(yù)算資金5,000.003,386.001,600.002,501.0012,487.00合 計(jì)5,000.005,488.721,600.002,501.0014,589.72項(xiàng)目資金支付情況簡表如下（金額：萬元）：截止2017年4月30日年份2010年2011年2012年2013年2014年2015年2016年2017年合計(jì)：金額15.67146.41248.445485.493933.024953.731017.0610615905.82項(xiàng)目資金支付情況詳表見附件5。該項(xiàng)目目前資金支付金額大

24、于撥付金額，主要是由于閔盛公司是根據(jù)簽訂的合同按照工程進(jìn)度支付工程款，而預(yù)算金額安排時(shí)無法按照不斷更新的工程進(jìn)度安排，超出部分金額由閔盛公司先行墊資。3.3） 三算對(duì)比明細(xì)根據(jù)區(qū)財(cái)政局?jǐn)U初概算確認(rèn)表，項(xiàng)目預(yù)算總投入為19,888.58萬元，包括二類費(fèi)用、預(yù)備費(fèi)和紅線外市政管道費(fèi)用。采購情況根據(jù)閔行區(qū)基本建設(shè)類項(xiàng)目投資的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。由于該項(xiàng)目尚未完成驗(yàn)收，故審價(jià)和竣工決算未能完成，無法確認(rèn)最終支付金額，對(duì)比明細(xì)僅列示部分金額。該項(xiàng)目三算對(duì)比明細(xì)如下表所示（金額：萬元）：項(xiàng)目擴(kuò)初概算金額中標(biāo)金額合同金額部分支付金額一、建筑安裝投資15,534.1014,700.512714,700.512713

25、,517.9869二、設(shè)備投資1,095.601,068.4219871,068.421987900.024585其中：1、空調(diào)396.28386.80386.80347.4665852、弱電519.00515.621987515.621987425.5053、電梯180.32166.00166.00127.053三、工程建設(shè)其他費(fèi)用1,861.80其中：1、三通一平83.1536.38412、前期工作費(fèi)63.633、環(huán)境評(píng)估費(fèi)18.732.902.94、節(jié)能評(píng)估費(fèi)7.002.002.005、建設(shè)單位管理費(fèi)186.76186.766、工程監(jiān)理費(fèi)401.38401.39401.39320.486

26、57、設(shè)計(jì)費(fèi)478.50383.82383.82307.068、勘察費(fèi)83.1522.835221.40821.4089、竣工圖編制費(fèi)38.2810、全過程招標(biāo)代理費(fèi)64.2165.962965.962911、審圖費(fèi)33.2638.0038.0012、市政配套接口費(fèi)403.75四、預(yù)備費(fèi)用（按建安費(fèi)和工程建設(shè)其他費(fèi)用之和的5%計(jì)提）924.58其中：財(cái)務(wù)監(jiān)理費(fèi)103.21103.21103.2187.7285五、紅線外市政管道費(fèi)用472.50其中：1、燃?xì)夤こ?35.002、供水工程225.003、排水工程112.50合 計(jì)：19,888.58根據(jù)上海市建交委批復(fù)的評(píng)審報(bào)告，分部分項(xiàng)工程簡表如

27、下所示：序號(hào)分部分項(xiàng)項(xiàng)目單價(jià)（元/平方米）數(shù)量（平方米）金額（萬元）（一）地下車庫（地下機(jī)動(dòng)車庫土建工程）5,443.342,620.321,426.33（二）地下車庫（地下機(jī)動(dòng)、自行車庫安裝工程）727.623,693.00268.71（三）綜合教學(xué)樓2,877.8219,901.405,727.26（四）食堂、風(fēng)雨操場4,496.874,266.921,918.78（五）宿舍樓3,882.7013,081.025,078.97（六）其他配套（垃圾房、門衛(wèi)、地下車庫出地面樓梯間等）2,499.58120.4230.10（七）弱電設(shè)備工程129.7839,999.08519.11（八）人防工程

28、增加費(fèi)1,163.171,688.00196.34（九）室外總體1,464.21合計(jì)：16,629.81分部分項(xiàng)工程詳表見附件4。該評(píng)審報(bào)告中，經(jīng)計(jì)算后顯示各分部分項(xiàng)工程合計(jì)建安總投資16,629.81萬元，實(shí)際評(píng)審報(bào)告載明總投資16,629.70萬元，相差0.11萬元。二類費(fèi)用計(jì)算依據(jù)如下：1、三通一平按照建安費(fèi)0.5%計(jì)算2、前期工作費(fèi)按計(jì)價(jià)格19991283號(hào)文計(jì)算3、環(huán)境評(píng)估費(fèi)按計(jì)價(jià)格2002125號(hào)文計(jì)算4、節(jié)能評(píng)估費(fèi)按發(fā)改環(huán)資2012043號(hào)文計(jì)算5、建設(shè)單位管理費(fèi)按滬財(cái)建2002189號(hào)文計(jì)算6、工程監(jiān)理費(fèi)按計(jì)價(jià)格2007670號(hào)文計(jì)算7、設(shè)計(jì)費(fèi)按計(jì)價(jià)格200210號(hào)文計(jì)算8、勘

29、察費(fèi)按計(jì)價(jià)格200210號(hào)文計(jì)算9、竣工圖編制費(fèi)按財(cái)建2002394號(hào)文計(jì)算10、全過程招標(biāo)代理費(fèi)按滬價(jià)費(fèi)2005056號(hào)文計(jì)算11、審圖費(fèi)按滬價(jià)費(fèi)2011002號(hào)、滬價(jià)費(fèi)2011007號(hào)文計(jì)算4） 建設(shè)情況4.1） 建設(shè)地址該項(xiàng)目建設(shè)地址位于閔行區(qū)華漕鎮(zhèn)華漕愛博家園動(dòng)遷基地內(nèi)。該動(dòng)遷基地系虹橋綜合交通樞紐動(dòng)遷基地的四期部分，南側(cè)為北翟高架路，西側(cè)為嘉閔高架路。4.2） 建設(shè)內(nèi)容該項(xiàng)目前期動(dòng)遷工作：建設(shè)地塊內(nèi)，原有約45處民宅及若干處廠房，具體拆遷工作由華漕鎮(zhèn)政府負(fù)責(zé)，資金在該動(dòng)遷基地的費(fèi)用中支出，在虹橋綜合交通樞紐工程建設(shè)費(fèi)用中予以安排，不計(jì)入該項(xiàng)目中。該項(xiàng)目三通一平工作：根據(jù)2012年2月

30、向市發(fā)改委上報(bào)的可行性研究報(bào)告，建設(shè)地塊內(nèi)原有建筑已拆除平整，臨時(shí)道路、臨時(shí)用水、臨時(shí)供電等施工條件已基本具備。該項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容：教學(xué)綜合樓及其連廊、學(xué)生宿舍樓、食堂（頂層為體育館）、地下停車庫、門衛(wèi)等配套輔房、室外運(yùn)動(dòng)場地以及相應(yīng)的室外附屬工程等。該項(xiàng)目市政配套部分：根據(jù)虹橋綜合交通樞紐動(dòng)遷基地四期區(qū)域控制性詳細(xì)規(guī)劃，該地塊接入燃?xì)狻㈦娪?、給水、排水、污水、電力等配套設(shè)施，建設(shè)時(shí)已預(yù)留市政配套接口。4.3） 建筑面積根據(jù)市建交委和區(qū)規(guī)土局的批復(fù)，主要建筑面積如下：項(xiàng)目面積單位1.規(guī)劃用地面積40,030.60平方米2.規(guī)劃總建筑面積39,990.08平方米2.1規(guī)劃地上總建筑面積36,29

31、7.08平方米2.2規(guī)劃地下建筑面積3,693.00平方米根據(jù)建設(shè)內(nèi)容劃分，7個(gè)主要單體建筑面積細(xì)化如下：項(xiàng)目面積單位1.綜合教學(xué)樓19,901.40平方米2.食堂、風(fēng)雨操場4,291.03平方米3.宿舍樓13,056.91平方米2.1地上面積11,984.23平方米2.2地下面積1,072.68平方米4.地下車庫2,641.12平方米4.1地上面積20.80平方米4.2地下面積2,620.32平方米5.門衛(wèi)1及消防控制室51.32平方米6.門衛(wèi)217.30平方米7.垃圾房31.00平方米4.4） 建設(shè)計(jì)劃工程時(shí)間安排工程階段工程內(nèi)容2013年3月前前期工作土地征收及拆遷項(xiàng)目建議書批復(fù)可研報(bào)告

32、批復(fù)設(shè)計(jì)方案及擴(kuò)初概算批復(fù)2013年3月-2015年6月建安工程、設(shè)備工程、市政配套工程建安工程設(shè)備工程市政配套接口工程2015年7月-2017年12月竣工驗(yàn)收分部分項(xiàng)驗(yàn)收環(huán)評(píng)驗(yàn)收規(guī)劃驗(yàn)收全面驗(yàn)收竣工決算外立面設(shè)計(jì)方案調(diào)整情況說明：根據(jù)項(xiàng)目施工進(jìn)度計(jì)劃和施工合同，該項(xiàng)目原預(yù)計(jì)于2014年11月27日竣工。2014年11月11日的區(qū)府專題會(huì)議紀(jì)要第120期顯示，根據(jù)2014年1月區(qū)重大項(xiàng)目推進(jìn)保障指揮部辦公室關(guān)于該項(xiàng)目工程外立面建設(shè)的改進(jìn)建議，經(jīng)參會(huì)的區(qū)發(fā)改委、區(qū)財(cái)政局、區(qū)教育局、區(qū)規(guī)土局、閔盛公司等各方代表討論通過，要求設(shè)計(jì)單位調(diào)整設(shè)計(jì)方案，調(diào)整后增加費(fèi)用在總概算內(nèi)調(diào)整，總費(fèi)用不得超過總概算。

33、2014年11月，經(jīng)項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)理單位審核確認(rèn)，閔盛公司與總承包方上海建工七建集團(tuán)有限公司簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定工期延長至2015年6月30日，補(bǔ)充外立面修改工程合同金額為1193萬。4.5） 工程現(xiàn)狀2015年6月該項(xiàng)目按期竣工后，閔盛公司隨即開始組織竣工驗(yàn)收工作。在工程消防等主要驗(yàn)收工作通過的情況下，經(jīng)區(qū)政府同意，在2015年9月1日開學(xué)，校舍工程先行投入使用。根據(jù)閔盛公司項(xiàng)目經(jīng)理介紹，在投入使用時(shí)，消防等主要驗(yàn)收工作已經(jīng)驗(yàn)收完畢，因此在區(qū)政府同意的情況，先行投入使用。在缺少相應(yīng)驗(yàn)收手續(xù)的情況下，校舍使用過程中一旦出現(xiàn)意外情況，會(huì)難以界定責(zé)任歸屬。截止2017年4月，該項(xiàng)目的全部驗(yàn)收、審價(jià)和編制

34、竣工決算的工作尚未完成，主要是由于學(xué)校投入使用時(shí)，新添置了設(shè)備。而在環(huán)評(píng)驗(yàn)收中，包含了學(xué)校食堂使用的油水分離器等設(shè)備，由于環(huán)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)變化，該項(xiàng)內(nèi)容尚未能通過驗(yàn)收，對(duì)工程后續(xù)工作有一定影響。根據(jù)閔盛公司項(xiàng)目經(jīng)理介紹，該項(xiàng)環(huán)評(píng)驗(yàn)收即將通過，之后會(huì)按計(jì)劃進(jìn)行規(guī)劃驗(yàn)收和全面驗(yàn)收，初步預(yù)計(jì)在2017年12月完成全部驗(yàn)收工作。5） 學(xué)校情況2015年9月1日，學(xué)校正式開學(xué)。通過實(shí)地走訪學(xué)校，學(xué)校設(shè)有高中部和初中部：高中部為公辦寄宿制區(qū)級(jí)重點(diǎn)高中，初中部為民辦，全稱為“上海外國語大學(xué)民辦閔行外國語初級(jí)中學(xué)”。經(jīng)核實(shí)，該初中由上海華漕資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司出資，屬于公助民辦初級(jí)中學(xué)，目前是租賃校舍辦學(xué)，協(xié)議約定租

35、賃第2幢教育用房（建筑面積2680.8平方米），租賃期為15年（2015年-2030年），租賃費(fèi)每年21.4萬元，前5年免交（于2020年9月起交付）。由于該情況與市發(fā)改委相關(guān)批復(fù)文件有出入，經(jīng)向區(qū)教育局核實(shí)，表示該情況是由于華漕鎮(zhèn)當(dāng)?shù)赝鈦砣丝谳^多，為保證義務(wù)教育階段學(xué)生就學(xué)，經(jīng)華漕鎮(zhèn)提議，與區(qū)政府、區(qū)教育局溝通，該民辦學(xué)校暫時(shí)租賃校舍辦學(xué)，待民辦初中校舍建成后搬離。經(jīng)調(diào)查確認(rèn)，該情況僅有區(qū)教育局和上海華漕資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司簽訂的租賃協(xié)議，無區(qū)府會(huì)議紀(jì)要等相關(guān)文件。由于該民辦初中也在使用校舍，為了更完整的反應(yīng)校舍的使用情況和項(xiàng)目的社會(huì)效益，項(xiàng)目組將民辦初中納入問卷調(diào)查范圍。5.1） 辦學(xué)規(guī)模

36、2012年6月4日，根據(jù)滬發(fā)改社2012089號(hào)文對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的批復(fù)，該項(xiàng)目辦學(xué)規(guī)模為36個(gè)班的高級(jí)中學(xué)。2012年7月2日，根據(jù)區(qū)政府與上外簽訂的合作協(xié)議，華漕鎮(zhèn)后期調(diào)研的情況，以及區(qū)教育局關(guān)于上外閔行外國語中學(xué)建設(shè)的意見中提出的意見，經(jīng)閔盛公司向區(qū)教育局書面確認(rèn)出具的情況說明，該項(xiàng)目辦學(xué)規(guī)模確定為42個(gè)班級(jí)的完全中學(xué)，其中：高中18個(gè)班級(jí)；初中24個(gè)班級(jí)。因市發(fā)改委已對(duì)該項(xiàng)目可行性研究報(bào)告進(jìn)行批復(fù)，故維持該項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和投資金額不變，通過調(diào)整綜合教學(xué)樓內(nèi)部分教室設(shè)計(jì)以完成教育局的規(guī)模要求，項(xiàng)目建成后具體使用時(shí)由學(xué)校進(jìn)行調(diào)節(jié)。截止2017年4月，學(xué)校高中部當(dāng)前共高一、高二兩個(gè)年級(jí)，各

37、兩個(gè)班級(jí)，高一學(xué)生67人，高二學(xué)生80人；學(xué)校初中部當(dāng)前共六、七兩個(gè)年級(jí)，六年級(jí)四個(gè)班共108人，七年級(jí)兩個(gè)班共52人。5.2） 合作辦學(xué)情況根據(jù)該項(xiàng)目的立項(xiàng)背景，學(xué)校將會(huì)依托上海外國語大學(xué)的優(yōu)勢(shì)，建設(shè)特色外語學(xué)校，目前合作情況如下：1、分管副校長及教師上海外國語大學(xué)向?qū)W校派駐了章正言、韓焱虹兩位副校長協(xié)助辦學(xué)；派駐黃瑛、賈丹、張晨琳三位教師負(fù)責(zé)具體的外語教學(xué)。2、外語特色課程和活動(dòng)學(xué)校開設(shè)多門特色外語課程，如“綜合英語”、“英語技能”、“西方文化”、“英語口語（外教執(zhí)教）等；在其它學(xué)科積極推進(jìn)中英雙語教學(xué)。同時(shí)學(xué)校大力推進(jìn)小語種教學(xué)，開設(shè)法語、德語、葡萄牙語等課程，為學(xué)生提供更多語言學(xué)習(xí)的選

38、擇。在多語種學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，學(xué)校開展了豐富的社團(tuán)課程，如英語莎士比亞戲劇社、法語/德語/葡萄牙語課本劇團(tuán)等。3、海外交流游學(xué)項(xiàng)目學(xué)校設(shè)立了海外交流游學(xué)項(xiàng)目。該項(xiàng)目充分利用上外與上外附中的對(duì)外聯(lián)系通道，通過聯(lián)系境外優(yōu)質(zhì)學(xué)校，定期組織師生互訪，讓學(xué)生都有與外國孩子直接接觸的經(jīng)歷，有更多實(shí)地使用外語的機(jī)會(huì)，更好地了解、體驗(yàn)外國文化。6） 利益相關(guān)方該項(xiàng)目涉及的利益相關(guān)方主要包括：1、項(xiàng)目預(yù)算主管單位：閔行區(qū)教育局2、財(cái)政預(yù)算撥款單位：閔行區(qū)財(cái)政局3、項(xiàng)目代建單位：閔盛公司4、項(xiàng)目使用單位：上海外國語大學(xué)閔行外國語中學(xué)5、項(xiàng)目受益方：學(xué)校周邊及華漕鎮(zhèn)居民二、評(píng)價(jià)工作情況1） 評(píng)價(jià)目的和依據(jù)對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行績

39、效后評(píng)價(jià)的主要目的，是為了全面了解財(cái)政預(yù)算資金的實(shí)際使用狀態(tài)，檢驗(yàn)項(xiàng)目是否實(shí)現(xiàn)了立項(xiàng)時(shí)的建設(shè)目標(biāo)：對(duì)華漕鎮(zhèn)地區(qū)教育資源的補(bǔ)充、對(duì)閔行區(qū)教育資源的平衡以及與上海外國語大學(xué)的合作辦學(xué)的特色辦學(xué)情況。同時(shí)確保財(cái)政預(yù)算資金投入形成的基本建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量情況，查找項(xiàng)目建設(shè)中可能存在的問題，給出相應(yīng)的改進(jìn)建議，總結(jié)項(xiàng)目取得的經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)基本建設(shè)類項(xiàng)目區(qū)財(cái)政績效評(píng)價(jià)工作的進(jìn)一步完善。評(píng)價(jià)工作的主要依據(jù)如下：1、 關(guān)于印發(fā)<財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)管理暫行辦法>的通知（財(cái)預(yù)2011285號(hào)）2、 上海市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市財(cái)政局關(guān)于全面推進(jìn)預(yù)算績效管理意見的通知（滬府辦發(fā)201355號(hào)）3、 上海市預(yù)算績效管理

40、實(shí)施辦法（滬財(cái)績201422號(hào)）4、 關(guān)于印發(fā)<閔行區(qū)財(cái)政預(yù)算項(xiàng)目支出績效（后）評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則>的通知（閔財(cái)行201168號(hào)）5、 基本建設(shè)財(cái)務(wù)規(guī)則（財(cái)政部令第81號(hào)）6、 財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中央基本建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算工作的通知（財(cái)辦建200891號(hào)）7、 閔行區(qū)人民政府投資項(xiàng)目管理辦法（閔府發(fā)201015號(hào)）8、 項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)評(píng)審報(bào)告等批準(zhǔn)文件9、 項(xiàng)目擴(kuò)初概算批復(fù)和招投標(biāo)文件10、 簽訂的工程施工合同、協(xié)議條款11、 工程設(shè)計(jì)和有關(guān)驗(yàn)收紀(jì)要、審價(jià)報(bào)告、竣工資料12、 建筑行業(yè)各項(xiàng)政府文件標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)13、 閔盛公司管理制度和財(cái)務(wù)資料14、 區(qū)教育局關(guān)

41、于該項(xiàng)目工程和學(xué)校的資料15、 學(xué)校管理制度、師資力量、課程設(shè)置2） 評(píng)價(jià)對(duì)象和范圍本次績效評(píng)價(jià)的對(duì)象是新建上海外國語大學(xué)閔行外國語中學(xué)工程，該項(xiàng)目屬于基本建設(shè)類項(xiàng)目，但建設(shè)該工程是為了發(fā)展教育事業(yè)，因此本次評(píng)價(jià)范圍不僅包括該項(xiàng)目立項(xiàng)情況、工程施工管理、工程質(zhì)量驗(yàn)收等各個(gè)工程環(huán)節(jié)，還對(duì)工程投入使用后的學(xué)?，F(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容包括：1、項(xiàng)目施工過程中的管理情況；2、該項(xiàng)目完成后的工程質(zhì)量情況；3、學(xué)校與上海外國語大學(xué)合作辦學(xué)效果。3） 評(píng)價(jià)局限性該項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)局限性主要包括：1、由于工程尚未完成全部審價(jià)和全面驗(yàn)收，沒有編制竣工決算，因此無法對(duì)項(xiàng)目工程和資金支付情況進(jìn)行更全面的評(píng)價(jià)；2、由于

42、教育事業(yè)形成成果的周期較長，該學(xué)校辦學(xué)期限目前僅有兩年，尚未產(chǎn)生畢業(yè)生，辦學(xué)成果和社會(huì)效益的產(chǎn)生都尚需時(shí)日，因此無法對(duì)學(xué)校辦學(xué)成果的進(jìn)行更加全面評(píng)價(jià)。4） 評(píng)價(jià)思路和權(quán)重設(shè)計(jì)根據(jù)績效評(píng)價(jià)的基本原理、原則和項(xiàng)目特點(diǎn)，結(jié)合績效目標(biāo)，由績效評(píng)價(jià)小組按照邏輯分析法設(shè)計(jì)科學(xué)的指標(biāo)體系。指標(biāo)體系包括綜合評(píng)價(jià)表和基礎(chǔ)工作底稿兩部分。指標(biāo)體系的綜合評(píng)價(jià)表按照邏輯分析法設(shè)計(jì)，包括項(xiàng)目決策、項(xiàng)目管理、項(xiàng)目績效三部分內(nèi)容，圍繞資金使用、管理措施等客觀分析項(xiàng)目的產(chǎn)出與效果，體現(xiàn)從投入、過程到產(chǎn)出、效果和影響的績效邏輯路徑。綜合評(píng)價(jià)表為評(píng)分所用，需要問卷調(diào)查報(bào)告、訪談報(bào)告的支持。指標(biāo)權(quán)重遵循關(guān)于貫徹落實(shí)（上海市財(cái)政支出

43、績效評(píng)價(jià)管理暫行辦法）的實(shí)施意見（滬財(cái)績20113號(hào)）中“上海市財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)指標(biāo)框架”權(quán)重分值的指引，根據(jù)基本建設(shè)類項(xiàng)目的實(shí)際情況，指標(biāo)框架中三個(gè)一級(jí)指標(biāo)（項(xiàng)目決策、項(xiàng)目管理及項(xiàng)目績效）權(quán)重依次為10%、41%、49%。5） 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)績效評(píng)價(jià)基本原理，按照財(cái)政部財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)管理暫行辦法（財(cái)預(yù)200976號(hào)）、上海市財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)管理暫行辦法（滬府辦發(fā)20111號(hào)）和關(guān)于貫徹落實(shí)（上海市財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)管理暫行辦法）的實(shí)施意見（滬財(cái)績20113號(hào)），分別按照計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、歷史標(biāo)準(zhǔn)等制定。對(duì)于計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)，一般以100%為滿分，按照區(qū)間賦值計(jì)算。對(duì)于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、歷

44、史標(biāo)準(zhǔn)，一般達(dá)到均值即得到權(quán)重分的80%，超過或減少的即按照區(qū)間賦值計(jì)算。對(duì)于其他指標(biāo)，依據(jù)其特征給予增減計(jì)分。評(píng)價(jià)結(jié)果等級(jí)分為四級(jí)：優(yōu)：得分高于90分（含90分）；良：得分75分-90分（含75分）；合格：得分60分-75分（含60分）；不合格或績效無法顯示：60分以下。6） 評(píng)價(jià)方法本次績效后評(píng)價(jià)是對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行全方面的綜合性評(píng)價(jià)，通過制定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，收集和分析項(xiàng)目績效信息，從項(xiàng)目決策、項(xiàng)目管理和項(xiàng)目績效三個(gè)方面進(jìn)行逐項(xiàng)打分和結(jié)果評(píng)定。評(píng)價(jià)工作的內(nèi)容主要是通過收集項(xiàng)目工程資料、開展問卷調(diào)查和訪談、現(xiàn)場勘察核對(duì)。通過對(duì)收集工作資料的整理、檢查、核驗(yàn)、計(jì)算、比對(duì)，對(duì)項(xiàng)目相關(guān)各方進(jìn)行問卷調(diào)

45、查和訪談得到的信息，結(jié)合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行全面的審視和評(píng)價(jià)。7） 人員分工根據(jù)該項(xiàng)目的實(shí)際情況，我所選派有實(shí)踐評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)的人員組成評(píng)價(jià)小組，由黃國忠擔(dān)任該項(xiàng)目評(píng)價(jià)小組負(fù)責(zé)人。具體人員名單如下：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：黃國忠項(xiàng)目組組長：馬駿項(xiàng)目組成員：高問、劉文瓊項(xiàng)目負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期調(diào)研，指導(dǎo)項(xiàng)目組編制評(píng)價(jià)工作方案，指導(dǎo)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的架構(gòu)。項(xiàng)目組組長及成員主要參與評(píng)價(jià)工作方案的設(shè)計(jì)與討論、負(fù)責(zé)指標(biāo)體系分指標(biāo)的設(shè)計(jì)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的選擇、評(píng)分細(xì)則的制定，負(fù)責(zé)分指標(biāo)的核查取數(shù)工作，編制相應(yīng)的評(píng)價(jià)工作底稿，參與評(píng)價(jià)報(bào)告的撰寫，發(fā)放、收集，統(tǒng)計(jì)調(diào)查問卷，與建設(shè)單位、預(yù)算單位、使用單位相關(guān)人員進(jìn)行訪談。8）

46、 主要工作進(jìn)程項(xiàng)目啟動(dòng)階段（2017年3月21日）：由區(qū)財(cái)政局布置并落實(shí)項(xiàng)目推進(jìn)時(shí)間表評(píng)價(jià)方案設(shè)計(jì)階段（2017年5月8日前）：由項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)小組走訪了解項(xiàng)目具體情況，初步設(shè)計(jì)績效評(píng)價(jià)方案和指標(biāo)體系，同項(xiàng)目各方溝通并聽取有關(guān)方面的意見。方案論證和修改階段（2017年5月30日前）：績效評(píng)價(jià)方案和指標(biāo)體系提交區(qū)財(cái)政局及專家討論后，在吸收專家意見的基礎(chǔ)上對(duì)方案和指標(biāo)體系進(jìn)行完善并定稿。方案實(shí)施階段（2017年6月26日前）：被評(píng)價(jià)單位依據(jù)指標(biāo)說明，提供項(xiàng)目的相關(guān)材料，包括項(xiàng)目立項(xiàng)文件、項(xiàng)目各項(xiàng)管理制度、項(xiàng)目招投標(biāo)文件、主要工程資料、資金撥付及使用的財(cái)務(wù)資料等?？冃гu(píng)價(jià)小組對(duì)使用單位進(jìn)行社會(huì)調(diào)查問卷

47、發(fā)放并回收，選取部分建設(shè)單位、預(yù)算單位、使用單位相關(guān)人員進(jìn)行深度訪談。數(shù)據(jù)整理、復(fù)核與補(bǔ)充階段（2017年7月3日前）：績效評(píng)價(jià)小組對(duì)采集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、匯總，復(fù)核數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和有效性，對(duì)發(fā)現(xiàn)缺少的數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充?？冃Х治?、撰寫報(bào)告階段（2017年7月10日前）：依據(jù)工作底稿對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行績效分析與評(píng)價(jià)，撰寫績效評(píng)價(jià)報(bào)告初稿。專家評(píng)審與定稿階段（2017年7月30日前）：由專家對(duì)績效評(píng)價(jià)報(bào)告初稿進(jìn)行評(píng)審，修改定稿后，向區(qū)財(cái)政局提交正式報(bào)告文本及電子版本。9） 社會(huì)調(diào)查方案社會(huì)調(diào)查報(bào)告詳見附件69.1） 問卷調(diào)查方案主要針對(duì)學(xué)校教師、學(xué)生、學(xué)生家長和華漕鎮(zhèn)居民，通過發(fā)送調(diào)查問卷并進(jìn)行數(shù)據(jù)分析

48、，以真實(shí)了解相關(guān)方對(duì)該項(xiàng)目的滿意度。為客觀評(píng)價(jià)該項(xiàng)目的社會(huì)效益及使用者的滿意度調(diào)查，本次項(xiàng)目引入了“滿意度”指標(biāo)，對(duì)學(xué)校全體師生、學(xué)生家長、華漕鎮(zhèn)居民滿意度問卷調(diào)查，以達(dá)到真實(shí)了解項(xiàng)目總體滿意度。本次問卷調(diào)查對(duì)象為上海外國語大學(xué)閔行外國語中學(xué)全體師生、學(xué)生家長及華漕鎮(zhèn)居民。對(duì)項(xiàng)目的滿意度情況，分對(duì)象群體進(jìn)行問卷調(diào)查：1. 對(duì)學(xué)生：主要從校舍使用情況及教學(xué)狀況滿意度進(jìn)行了解；2. 對(duì)老師：主要從老師的基本情況、特色課程的專業(yè)性、校舍使用情況的滿意度進(jìn)行了解；3. 對(duì)學(xué)生家長：主要從學(xué)生來源、選擇該校的原因及對(duì)學(xué)校特色教育的了解；4. 對(duì)華漕鎮(zhèn)居民：主要從居民對(duì)該校的知曉率、經(jīng)濟(jì)生活、教育情況等方

49、面進(jìn)行調(diào)研。5. 對(duì)項(xiàng)目的意見和建議：通過對(duì)上外全體師生開放式問答收集，涵蓋各個(gè)方面。社會(huì)調(diào)查問卷明細(xì)詳見附件2。對(duì)學(xué)生、學(xué)生家長、老師及華漕鎮(zhèn)居民采取抽樣調(diào)查的方法，以上海外國語大學(xué)閔行外國語中學(xué)全體師生及華漕鎮(zhèn)居民總量為總體，采用樣本調(diào)查結(jié)果推斷總體。本次計(jì)劃發(fā)放問卷200份，對(duì)選取樣本進(jìn)行滿意度調(diào)查。具體抽查情況見下表：序號(hào)抽樣對(duì)象抽樣比例抽樣數(shù)1高中生家長25%502初中生家長10%203高中學(xué)生25%504初中學(xué)生10%205學(xué)校老師15%306華漕鎮(zhèn)居民15%30合 計(jì)：100%200為給調(diào)查對(duì)象創(chuàng)造良好的作答環(huán)境，充裕的時(shí)間，保證調(diào)查的嚴(yán)謹(jǐn)性，由績效評(píng)價(jià)小組調(diào)查人員組織問卷的發(fā)放

50、與收回。9.2） 訪談?wù){(diào)查方案主要通過和區(qū)教育局（項(xiàng)目決策方）、建設(shè)單位（建設(shè)方）和學(xué)校（使用方）的相關(guān)負(fù)責(zé)人溝通，詳細(xì)了解新建上海外國語大學(xué)閔行外國語中學(xué)項(xiàng)目實(shí)施情況、項(xiàng)目在實(shí)施過程中的工作流程、項(xiàng)目后續(xù)使用情況，以輔助分析項(xiàng)目管理部門在項(xiàng)目決策及實(shí)施工程存在的不足，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在績效報(bào)告中提出針對(duì)性的改進(jìn)建議。負(fù)責(zé)人訪談提綱詳見附件3。三、評(píng)價(jià)結(jié)論和績效分析根據(jù)相關(guān)政府文件的要求和基本建設(shè)類項(xiàng)目的特點(diǎn)，結(jié)合該項(xiàng)目的實(shí)際情況，項(xiàng)目組對(duì)按照該項(xiàng)目績效后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行了評(píng)分，并編制了評(píng)價(jià)報(bào)告。1） 評(píng)價(jià)結(jié)論該項(xiàng)目績效評(píng)分總分為80.93分，各一級(jí)指標(biāo)的份情況如下表：一級(jí)指標(biāo)分值得分得分率項(xiàng)

51、目決策10990.00%項(xiàng)目管理413482.93%項(xiàng)目績效4937.9377.41%合計(jì)10080.9380.93%該項(xiàng)目評(píng)價(jià)結(jié)論為良，總體情況良。該項(xiàng)目屬于基本建設(shè)類項(xiàng)目，用于教育事業(yè)的發(fā)展，基本契合上海市和閔行區(qū)教育事業(yè)發(fā)展的方向和要求。在工程建設(shè)管理中，制度基本完善，但是在完成了工程主體的建設(shè)后未能及時(shí)完成驗(yàn)收和審價(jià)等工作。學(xué)校投入使用后，目前也已逐步發(fā)揮優(yōu)質(zhì)教育資源作用，均衡區(qū)域分布，逐步實(shí)現(xiàn)了預(yù)定的績效目標(biāo)，但是出現(xiàn)了更改項(xiàng)目功能定位、將公辦高中的校舍租賃給民辦初中辦學(xué)的問題。2） 績效分析根據(jù)專家論證后確定的指標(biāo)評(píng)價(jià)表，項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)分為3個(gè)一級(jí)指標(biāo)，在一級(jí)指標(biāo)下分設(shè)10個(gè)二級(jí)指標(biāo)

52、，在二級(jí)指標(biāo)下分設(shè)37個(gè)三級(jí)指標(biāo)，各指標(biāo)的權(quán)重由項(xiàng)目組根據(jù)績效評(píng)價(jià)原理和評(píng)價(jià)需求，在調(diào)研基礎(chǔ)上依據(jù)指標(biāo)的重要性產(chǎn)生。評(píng)分表明細(xì)如下：評(píng)價(jià)指標(biāo)框架表一級(jí)指標(biāo)權(quán)重二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)分值得分項(xiàng)目決策10%項(xiàng)目適應(yīng)性（A1）項(xiàng)目目標(biāo)的適應(yīng)性（A11）11項(xiàng)目立項(xiàng)（A2）立項(xiàng)必要性（A21）33立項(xiàng)流程規(guī)范性（A22）32績效目標(biāo)（A3)績效目標(biāo)設(shè)置的充分性（A31)11績效目標(biāo)明確性（A32)11績效目標(biāo)有效性（A33）11項(xiàng)目管理41%投入管理（B1）預(yù)算編制規(guī)范性（B11)22預(yù)算編制合理性（B12)22預(yù)算執(zhí)行率（B13）22三算一致性（B14）20項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理（B2）資金使用合規(guī)性（B21)22

53、財(cái)務(wù)管理制度健全性（B22)22財(cái)務(wù)管理制度有效性（B23)22政府采購管理（B3）報(bào)建程序合規(guī)性（B31）22政府采購執(zhí)行有效性（B32)33合同管理有效性（B33)43項(xiàng)目實(shí)施管理（B4）項(xiàng)目管理制度健全性（B41）22項(xiàng)目管理制度有效性（B42)21項(xiàng)目工程監(jiān)理有效性（B43)22項(xiàng)目變更率（B44)22項(xiàng)目變更合規(guī)性(B45)22項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)理有效性（B46)22項(xiàng)目審價(jià)及時(shí)性（B47）30項(xiàng)目工程安全措施執(zhí)行情況（B48)33項(xiàng)目績效49%項(xiàng)目產(chǎn)出（C1）分部分項(xiàng)工程設(shè)計(jì)完成率（C11)95.92分部分項(xiàng)工程完工及時(shí)率（C12)4.54.5分部分項(xiàng)工程一次驗(yàn)收通過率（C13)4.54.

54、5項(xiàng)目整體驗(yàn)收及時(shí)率（C14)30項(xiàng)目效益（C2）學(xué)校教室使用率(C21)20.71學(xué)校功能定位實(shí)現(xiàn)度(C22)21區(qū)域教育資源平衡性（C23)22學(xué)生對(duì)項(xiàng)目滿意度(C24)43.5學(xué)生家長對(duì)項(xiàng)目滿意度(C25)43.6教師對(duì)項(xiàng)目滿意度(C26)43.2周邊群眾對(duì)項(xiàng)目滿意(C27)43可持續(xù)影響力(C3)上海外國語大學(xué)師資隊(duì)伍到位情況（C31)33特色課程設(shè)置量（C32)33合計(jì)10080.93具體績效分析如下：2.1） 項(xiàng)目決策評(píng)價(jià)結(jié)論與分析決策類指標(biāo)，總分10分，實(shí)際得分9，得分率為90%。1）A11“項(xiàng)目目標(biāo)的適應(yīng)性”，滿分1分，得分1分，指標(biāo)分析：該項(xiàng)目的實(shí)施目的是充分發(fā)揮財(cái)政資金在支持教育發(fā)展方面的積極作用，為華漕鎮(zhèn)地區(qū)提供優(yōu)質(zhì)的高中教育資源，平衡優(yōu)質(zhì)教育資源的分布，其戰(zhàn)略目標(biāo)符合上海市中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）：“高中教育階段毛入學(xué)率達(dá)到99%，