投資公司管理

1、案例：國(guó)川投資 業(yè)務(wù)流程指引1、項(xiàng)目搜集 創(chuàng)業(yè)投資公司的項(xiàng)目主要有三個(gè)來(lái)源： （ 1）依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)、國(guó) 際業(yè)務(wù)衍生出來(lái)的直接投資機(jī)會(huì)， 投資對(duì)象為準(zhǔn)二板上市企業(yè)、 準(zhǔn)主板上市企業(yè)。 它的特點(diǎn) 是貼近資本市場(chǎng)，退出渠道暢通，資金回收周期短，回報(bào)較為豐厚；（ 2）與國(guó)內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資公司結(jié)為策略聯(lián)盟， 互通信息， 聯(lián)合投資；（ 3）派出專門人員跟蹤和研究國(guó)內(nèi)新技術(shù)以及資 本市場(chǎng)的新熱點(diǎn)，通過(guò)項(xiàng)目洽談、寄送資料、報(bào)刊資料、電話查詢、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問(wèn)企業(yè) 或網(wǎng)上搜索等方式尋找項(xiàng)目信息，作好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。2、項(xiàng)目初審 項(xiàng)目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書或項(xiàng)目介紹的七個(gè)工作日內(nèi)， 對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初

2、步調(diào)查， 提出可 否投資的初審意見(jiàn)并填制項(xiàng)目概況表 。項(xiàng)目經(jīng)過(guò)初選后分類、編號(hào)、入庫(kù)。3、簽署保密協(xié)議 在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書之前， 項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與企業(yè)簽署保密協(xié)議。 若企業(yè)一開 始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書，則在接受對(duì)方的商業(yè)計(jì)劃書之后就可與之簽署保密協(xié)議。4、立項(xiàng)申請(qǐng)與立項(xiàng) 項(xiàng)目初審后認(rèn)為需要對(duì)企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項(xiàng)目投資經(jīng)理填寫立項(xiàng)審批表 ，報(bào)公 司項(xiàng)目考評(píng)會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)。 立項(xiàng)批準(zhǔn)一般在兩個(gè)工作日內(nèi)完成， 經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可以進(jìn)行盡職調(diào) 查工作。5、盡職調(diào)查 立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目投資經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告 。 盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資

3、經(jīng)理編寫完整的投資建議書 。盡職調(diào)查 一般在二十個(gè)工作日內(nèi)完成。6、投資決策委員會(huì)審查董事會(huì)下設(shè)投資決策委員會(huì)， 由該委員會(huì)代董事會(huì)行使投資決策權(quán)。 投資決策委員會(huì)采用會(huì) 議及信函兩種工作方式， 投資項(xiàng)目應(yīng)取得投資決策委員會(huì)簡(jiǎn)單多數(shù)通過(guò)， 當(dāng)投資決策委員會(huì) 中對(duì)所提交討論的投資項(xiàng)目贊成與反對(duì)票各占1/2 時(shí)，由投資決策委員會(huì)主席做出投資決議。所有內(nèi)部審查工作自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)完成， 并形成投 資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表 。在項(xiàng)目投資具體實(shí)施的過(guò)程中，若因客觀原因遇到與投資決策 委員會(huì)通過(guò)之相關(guān)投資決策不符的情況，應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委員會(huì)重新決策。7、簽訂投資

4、協(xié)議投資決策委員會(huì)審查同意進(jìn)行投資的企業(yè)或項(xiàng)目， 經(jīng)公司法律顧問(wèn)審核相關(guān)合同協(xié)議后， 由 董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)代表與合作對(duì)方簽署投資協(xié)議 。8、對(duì)項(xiàng)目企業(yè)的跟蹤管理在投資協(xié)議生效后， 項(xiàng)目投資經(jīng)理具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的跟蹤管理， 除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展外， 還 應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)， 使企業(yè)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)快速增值。 跟蹤 管理的具體內(nèi)容有：a定期（每月或每季，視項(xiàng)目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)度表、重要銷售合同等，并分析整理為企業(yè)情況月度分析表；b、參加企業(yè)重要會(huì)議，包括股東會(huì)、董事會(huì)、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)以及投資協(xié)議中規(guī)定公司擁有知情 權(quán)的相關(guān)會(huì)議并形成 會(huì)議紀(jì)錄

5、；c、每季度對(duì)企業(yè)進(jìn)行至少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、存在的問(wèn)題、提出相關(guān)咨詢意見(jiàn)并形成企業(yè)情況季度報(bào)告 。9、投資的退出在項(xiàng)目立項(xiàng)之初， 項(xiàng)目投資經(jīng)理即要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出手段， 然后隨著項(xiàng)目進(jìn)展及時(shí)修訂。 具 體的退出方式包括三種：IPO （首次公開發(fā)行）、出售、清算或破產(chǎn)。首次公開發(fā)行包括國(guó)內(nèi)二板上市、主板上市， 國(guó)外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等；出售分為向管理層出售和向其他公 司出售；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時(shí)， 解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是可選擇的退出方 式。IPO及出售將是本公司主要的退出渠道。圖示二工作孟程圉業(yè)務(wù)檔案參考業(yè)務(wù)檔案一：項(xiàng)目概況表項(xiàng)目概況表項(xiàng)目人員 日期頃目容稱項(xiàng)目來(lái)源行業(yè)板

6、塊項(xiàng)目所有地區(qū)聯(lián)素方式主營(yíng)業(yè)務(wù)或主要產(chǎn) 品介紹項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)頃目現(xiàn)狀備注業(yè)務(wù)檔案二：企業(yè)所需提供資料清單企業(yè)基本情況調(diào)查資料提綱一、公司基本情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu)1、公司設(shè)立時(shí)間、注冊(cè)資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例；2、公司歷次股權(quán)變更情況、目前的注冊(cè)資本、股東結(jié)構(gòu)；3、提供資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件，如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文 件；公司資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)狀況 1、公司主要產(chǎn)品及業(yè)務(wù);2、公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程；3、公司主要資產(chǎn)狀況：土地、房產(chǎn)、主要設(shè)備等的數(shù)量、購(gòu)置價(jià)格；4、土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP 認(rèn)證等文件（復(fù)印件） ；

7、5、公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表；6、公司主要債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押情況；三、公司治理結(jié)構(gòu)及對(duì)外投資情況1、公司組織結(jié)構(gòu)圖（包括參控股企業(yè)） ；2、公司參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)狀況等介紹；3、公司董事、高級(jí)管理人員、主要技術(shù)專家介紹；四、公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況1、公司股東從事業(yè)務(wù)情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)；2、公司主要客戶清單，公司產(chǎn)品的銷售方式；3、公司主要原料供應(yīng)商名單，公司原材料的采購(gòu)方式，公司主要設(shè)備的采購(gòu)方式；五、公司對(duì)外重大合作合同、法律訴訟情況；六、公司設(shè)立以來(lái)資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓

8、、收購(gòu)等情況）七、公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項(xiàng)目情況。業(yè)務(wù)檔案三：審慎調(diào)查提綱審慎調(diào)查提綱一、 行業(yè)調(diào)查1、行業(yè)的整體發(fā)展趨勢(shì)是什么（行業(yè)的市場(chǎng)走向）2、行業(yè)總市場(chǎng)容量、其增長(zhǎng)率及其判斷依據(jù)3、行業(yè)內(nèi)影響企業(yè)利潤(rùn)的因素二、產(chǎn)品市場(chǎng)情況1、產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模、增長(zhǎng)潛力及市場(chǎng)份額分布2、公司產(chǎn)品主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的名單及對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手占有市場(chǎng)份額的分析3、公司在產(chǎn)品技術(shù)、 價(jià)格、分銷渠道及促銷手段等方面與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的比較（相互優(yōu)勢(shì)所在， 公司優(yōu)勢(shì)的判斷依據(jù)、對(duì)方優(yōu)勢(shì)的相應(yīng)對(duì)策）4、公司產(chǎn)品的可替代性分析、進(jìn)入壁壘與退出壁壘（潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其可能進(jìn)入的時(shí)間分 析）5、公司如何與正在研制同類產(chǎn)品的大公司競(jìng)爭(zhēng)三、

9、銷售策略1、公司目前的銷售體系是直銷還是通過(guò)代理商，與代理商的關(guān)系如何2、現(xiàn)階段銷售戰(zhàn)略或計(jì)劃，該計(jì)劃中的要點(diǎn)是什么？如遇較大阻力將如何調(diào)整？3、產(chǎn)品或服務(wù)的推出到形成實(shí)際銷售的時(shí)滯有多長(zhǎng)？（產(chǎn)品推銷周期）4、現(xiàn)有市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)知度有多少，如何開發(fā)潛在消費(fèi)需求？5、產(chǎn)品或服務(wù)步入成熟期后的營(yíng)策略6、現(xiàn)有營(yíng)銷人員的專業(yè)素質(zhì)及經(jīng)驗(yàn)7、產(chǎn)品的定價(jià)策略及公司現(xiàn)有產(chǎn)品定價(jià)是否考慮了競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)因素四、公司經(jīng)營(yíng)情況1、營(yíng)銷狀況1 1 公司的組織結(jié)構(gòu)1 2 公司收入構(gòu)成明細(xì)及產(chǎn)品銷售明細(xì)1 3 銷售程序說(shuō)明1 4 企業(yè)的主要供應(yīng)商1 5 分銷渠道與促銷手段及其存在的主要問(wèn)題及問(wèn)題的解決方式1 6 銷售人員的地

10、域分布及人數(shù)，人均銷售收入2、生產(chǎn)設(shè)施及生產(chǎn)狀況2 1 生產(chǎn)設(shè)施與用地說(shuō)明、是否擁有所有權(quán)2 2 生產(chǎn)設(shè)施的新舊程度2 3 現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施及場(chǎng)地是否能滿足企業(yè)計(jì)劃中的擴(kuò)張需要，如不能如何解決2 4 生產(chǎn)原料說(shuō)明2 5 生產(chǎn)流程介紹2 6 生產(chǎn)工藝復(fù)雜與否、成熟與否，是否需要員工有特殊生產(chǎn)技能，在公司擴(kuò)張期會(huì)否存 在人力資源方面的阻礙2 7 產(chǎn)品質(zhì)量保證措施2 8 現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，當(dāng)企業(yè)規(guī)模多大時(shí)會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其相應(yīng)對(duì)策五、人力資源1、勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)（年齡、教育程度、工資水平等）2、主要管理人員與技術(shù)人員簡(jiǎn)歷3、企業(yè)家的素質(zhì)（領(lǐng)導(dǎo)能力、判斷力、忠誠(chéng)度、進(jìn)取心等）4、對(duì)關(guān)鍵人員的依賴程度及相應(yīng)措施

11、5、激勵(lì)計(jì)劃 員工持股計(jì)劃及期權(quán)制度等6、主要管理人員對(duì)引入風(fēng)險(xiǎn)資本的態(tài)度7、管理層是否有相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)，及其認(rèn)為自己能勝任的理由六、產(chǎn)品技術(shù)1、產(chǎn)品或服務(wù)的獨(dú)特性（本質(zhì)性的技術(shù)突破）2、技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的影響及企業(yè)相應(yīng)對(duì)策3、產(chǎn)品的專利權(quán)及商標(biāo)，將來(lái)可能出現(xiàn)的變動(dòng)及其相應(yīng)對(duì)策4、企業(yè)的研發(fā)能力、每年的研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來(lái)的銷售（或可帶來(lái) 的回報(bào)預(yù)測(cè)）5、企業(yè)主要產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展方向、研究重點(diǎn)、正在研究的新產(chǎn)品及其人力資源配備情況、開 發(fā)進(jìn)度等6、產(chǎn)品更新?lián)Q代周期七、財(cái)務(wù)情況及預(yù)測(cè)1、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)與銷售的融資需求及資金使用計(jì)劃2、是否已建立較規(guī)范的會(huì)計(jì)制度3、財(cái)務(wù)報(bào)表（損益

12、表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表）主要會(huì)計(jì)政策說(shuō)明4、利潤(rùn)構(gòu)成考查5、應(yīng)收帳款明細(xì)及相關(guān)管理措施6、未來(lái) 5 年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)及預(yù)測(cè)依據(jù)八、有關(guān)法律及政策 1、技術(shù)專利歸屬2、國(guó)外專利規(guī)定3、國(guó)家及地方政策4、有無(wú)租賃、欠債、欠稅、未了的合同關(guān)系及其它法律糾紛業(yè)務(wù)檔案四：項(xiàng)目立項(xiàng)審批表項(xiàng)目立項(xiàng)審批表項(xiàng)目人員 日期稱 名 目 項(xiàng)本 基 目 項(xiàng)項(xiàng)目企業(yè)基本情況務(wù) 業(yè) 營(yíng) 主項(xiàng)目產(chǎn)口西服務(wù)基本情況手 對(duì) 爭(zhēng) 競(jìng)項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（續(xù)）企業(yè)綜合勇評(píng)述研究開發(fā)能力市場(chǎng)營(yíng)梢能力企業(yè)管理能力其他主要財(cái)務(wù)教嶠（單位：萬(wàn)元年年年梢售收入梢售成本凈利潤(rùn)總資產(chǎn)凈資產(chǎn)未來(lái)幾年財(cái)奔預(yù)測(cè)（單位：萬(wàn)元梢售收入第一年第二年弟二年第四年第五年

13、梢售成本淨(jìng)利潤(rùn)總資產(chǎn)凈資產(chǎn)頂目融資計(jì)劃資金需求數(shù)額資金使用計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（續(xù)）融資完成后的股權(quán)結(jié)構(gòu)段貴退出右案計(jì)劃退出時(shí)間預(yù)斟回抿車投資退出方式項(xiàng)目小結(jié)頃目立項(xiàng)審查意見(jiàn)頂目考評(píng)會(huì)部門經(jīng)理總經(jīng)謹(jǐn)結(jié)論業(yè)務(wù)檔案五：投資建議書投資建議書投資建議書應(yīng)包括以下要點(diǎn):1項(xiàng)目概況2、技術(shù)先進(jìn)性3、管理團(tuán)隊(duì)4、市場(chǎng)前景與競(jìng)爭(zhēng)能力5、財(cái)務(wù)狀況6、融資計(jì)劃與用途7、風(fēng)險(xiǎn)因素與不確定性8、 投資建議：詳細(xì)投資方案設(shè)計(jì)，項(xiàng)目?jī)r(jià)值評(píng)估（投資支撐點(diǎn)）、介入價(jià)位9、投資退出方案設(shè)計(jì)10、其他業(yè)務(wù)檔案六：投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表項(xiàng)目人員 提交日期I頁(yè) 目 情 況項(xiàng)目名稱頂目基本情況簡(jiǎn)介投資方賓簡(jiǎn)介備

14、逹投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表（續(xù)）投貴決策委員會(huì)廉員意見(jiàn)姚剛左唯蔡達(dá)建汪冢瑞伍朝陽(yáng)段資決輩委員會(huì)決該投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表（續(xù)）附件：1項(xiàng)目立項(xiàng)審批表2、項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告3、項(xiàng)目投資建議書4、項(xiàng)目企業(yè)基本資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照；公司章程復(fù)印件；如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文件；房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文件（復(fù)印件）；公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表;業(yè)務(wù)檔案七：項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表日期 編號(hào)I頁(yè)目茗稱I頁(yè)目投資經(jīng)I里項(xiàng)目擬投資金額項(xiàng)目帳批資料清單部門經(jīng)理意見(jiàn)財(cái)號(hào)部意見(jiàn)法律顧問(wèn)意閃行政部意見(jiàn)

15、總經(jīng)理意見(jiàn)企業(yè)情況月度分析表頃目名稱 很告期間財(cái)勢(shì)數(shù)攜分祈抿表科目本月去年同期同比增長(zhǎng)變幼較大的原因主營(yíng)業(yè)務(wù)收入主苣業(yè)勢(shì)感本營(yíng)業(yè)貴用管理菱用財(cái)務(wù)費(fèi)用爭(zhēng)利閏應(yīng)收噓款存貨凈額濟(jì)動(dòng)負(fù)儂股東權(quán)益F況分忻項(xiàng)耳預(yù)算額實(shí)際完成額元戰(zhàn)百分比變動(dòng)較大的原因收入產(chǎn)品一嚴(yán)品一產(chǎn)品三產(chǎn)品四利產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四業(yè)務(wù)檔案九：企業(yè)情況季度報(bào)告企業(yè)情況季度報(bào)告企業(yè)情況季度分析報(bào)告可參考以下內(nèi)容：一、企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況概述二、財(cái)務(wù)指標(biāo)分析三、營(yíng)運(yùn)狀況分析1、收入狀況分析：a、收入趨勢(shì)分析b、預(yù)算完成情況分析2、營(yíng)運(yùn)成本分析：a、同期比較分析b、預(yù)算執(zhí)行情況分析四、投、融資等重要活動(dòng)分析五、企業(yè)上市籌備工作小結(jié)六、項(xiàng)目管理建議部

16、門及崗位職責(zé)一、綜合管理部 綜合管理部負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理及人力資源管理工作， 發(fā)揮組織協(xié)調(diào)、 綜合管理的職 能；同時(shí)負(fù)責(zé)為公司的經(jīng)營(yíng)管理、 項(xiàng)目投資及其后期管理提供法律依據(jù)， 維護(hù)公司的合 法權(quán)益，具體職責(zé)如下：（一）行政管理1、擬定或協(xié)助擬定公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理制度；2、起草或協(xié)助起草公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中需要的各種文件；3、負(fù)責(zé)行政公文的簽收、登記、流轉(zhuǎn)、歸檔及業(yè)務(wù)文件的整理、歸檔；4、協(xié)調(diào)解決各部門在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中遇到的問(wèn)題；5、組織安排行政及其他會(huì)務(wù)，協(xié)調(diào)接待工作；6、負(fù)責(zé)公司對(duì)外宣傳及聯(lián)系工作，管理公司網(wǎng)站；7、負(fù)責(zé)公司文件、信函的發(fā)送、接收工作；8、負(fù)責(zé)公司行政公章的保管、使用及各類文

17、件的繕??； 10、負(fù)責(zé)公司日常辦公用品、宣傳品、名片的定制、保管、發(fā)放。（二）人力資源管理1、擬定公司人事、勞資等方面的規(guī)章制度；2、擬定公司機(jī)構(gòu)設(shè)置或調(diào)整方案；3、負(fù)責(zé)公司員工的定崗定編工作；4、負(fù)責(zé)公司員工的招聘工作；5、擬定員工薪酬、福利等分配激勵(lì)制度體系，并組織具體實(shí)施；6、負(fù)責(zé)人力資源培訓(xùn)工作的組織與協(xié)調(diào)；7、管理員工休假和考勤。（三）業(yè)務(wù)輔助管理1、負(fù)責(zé)對(duì)以公司名義對(duì)外簽署的合同及有關(guān)法律文件的審查；2、負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)活動(dòng)中法律問(wèn)題的咨詢與處置；3、完成公司交辦的其他任務(wù)。二、投資發(fā)展部投資部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的開發(fā)、 投資與跟蹤管理， 并對(duì)相關(guān)行業(yè)、 市場(chǎng)進(jìn)行前景分析及研 究。具體職責(zé)如

18、下：（一）項(xiàng)目投資1、負(fù)責(zé)與創(chuàng)新的項(xiàng)目聯(lián)系工作；2、負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資，包括項(xiàng)目初審、盡職調(diào)查、可行性論證、提出投資建議、設(shè)計(jì)投資 方案及退出方案、落實(shí)投資過(guò)程等；3、負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的跟蹤管理直至投資退出；4、負(fù)責(zé)項(xiàng)目考察過(guò)程中與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系與協(xié)調(diào)；5、為企業(yè)提供咨詢、策劃及財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作。（二）研究策劃1、負(fù)責(zé)與項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)背景研究與行業(yè)研究；2、負(fù)責(zé)與證券市場(chǎng)及證券業(yè)務(wù)相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展、宏觀經(jīng)濟(jì)政策研究，為公司發(fā)展 規(guī)劃提供支持；3、負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)及方案創(chuàng)新研究；4、公司擬發(fā)起和設(shè)立新風(fēng)險(xiǎn)投資基金（公司）時(shí)負(fù)責(zé)制作募股文件，為公司再融資提 供文件支持；5、完成公司交辦的其他任務(wù)。三、

19、資金財(cái)務(wù)部 資金財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司融資等財(cái)務(wù)管理工作，并發(fā)揮會(huì)計(jì)核算職能，具體職責(zé)如下： 1、負(fù)責(zé)公司對(duì)外融資，制訂融資計(jì)劃，具體協(xié)調(diào)各部門實(shí)施融資方案； 2、制訂公司擬發(fā)起和設(shè)立新風(fēng)險(xiǎn)投資基金的資金規(guī)劃；3、擬訂公司會(huì)計(jì)核算制度與核算辦法；4、負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)出納工作；5、負(fù)責(zé)資金的調(diào)撥及公司稅金繳納等事務(wù)；6、完成公司交辦的其他任務(wù)。四、資產(chǎn)管理部 資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)公司對(duì)權(quán)益類證券的投資， 其主要職能是在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上 為公司獲取最大的證券投資收益，具體職責(zé)如下：1、在公司授權(quán)范圍內(nèi)，制訂階段投資策略及年度/半年投資計(jì)劃方案，并組織實(shí)施；2、負(fù)責(zé)新股申購(gòu)及機(jī)構(gòu)配售證券的買賣業(yè)務(wù)；3、

20、負(fù)責(zé)與創(chuàng)新相關(guān)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)；4、負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)趨勢(shì)研究、政策效應(yīng)分析及其預(yù)測(cè)，對(duì)深滬兩地二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)理進(jìn) 行分析；5、完成公司交辦的其他任務(wù)。工作報(bào)告制度第一條 建立工作報(bào)告制度，目的是使公司管理層及時(shí)了解員工工作動(dòng)態(tài)及業(yè)務(wù)人員項(xiàng)目進(jìn) 程，為加強(qiáng)管理、加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)及風(fēng)險(xiǎn)防范、正確決策提供信息依據(jù)。第二條 本制度適用于公司所有業(yè)務(wù)及行政人員。第三條 項(xiàng)目階段性工作報(bào)告一、項(xiàng)目階段性工作報(bào)告為業(yè)務(wù)人員在進(jìn)行項(xiàng)目審查過(guò)程中的不定期報(bào)告，即每次出差后 的工作小結(jié)。此報(bào)告向直接上級(jí)主管保送。二、項(xiàng)目階段性工作報(bào)告包括項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出差前項(xiàng)目存在的問(wèn)題、出差后該問(wèn)題的 回饋情況，其他尚存在的問(wèn)題及其

21、擬解決措施，項(xiàng)目調(diào)查過(guò)程中的其他心得（收獲）三、如單次出差調(diào)研了多個(gè)項(xiàng)目，則階段性工作報(bào)告按項(xiàng)目填寫。第四條、 月度工作計(jì)劃與總結(jié)一、月度工作報(bào)告。必須于每月 5 日前提交月度工作報(bào)告。向部門經(jīng)理及公司領(lǐng)導(dǎo)保送。二、月度工作報(bào)告包括月度小結(jié)及下月工作計(jì)劃。 第五條、 年度工作報(bào)告一、 年度工作報(bào)告于次年元月 15 日前提交，包括年度總結(jié)和計(jì)劃。二、 年度工作報(bào)告內(nèi)容包括年度計(jì)劃的實(shí)施和完成情況，存在問(wèn)題及原因，解決措施、改 善及協(xié)調(diào)管理的建議，下年度工作的計(jì)劃。第六條、員工工作報(bào)告執(zhí)行情況由部門經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督、并作為員工考核的重要 依據(jù)。附件：一、項(xiàng)目階段性工作報(bào)告 二、工作月報(bào)（樣本） 項(xiàng)目階段性工作報(bào)告項(xiàng)目人員出差時(shí)間：出差地點(diǎn)：調(diào)研項(xiàng)目：項(xiàng)目所處階段：調(diào)研情況本次調(diào)研目的： 項(xiàng)目欲解決的問(wèn)題等。本次調(diào)研收獲：針對(duì)上述問(wèn)題的回饋、調(diào)研過(guò)程中出現(xiàn)的新問(wèn)題及相應(yīng)措施、獲得的其他項(xiàng)目信息等 結(jié)論：如需進(jìn)一步跟蹤 項(xiàng)目存在