農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨(dú)立董事制度

1、XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨(dú)立董事制度第一章 總 則第一條 安徽XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本行”）為進(jìn)一步完善治理結(jié)構(gòu)，建立健全本行獨(dú)立董事制度，維護(hù)本行整體利益，提高決策的科學(xué)性和民主性，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱公司法）、股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引、安徽XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱“章程”）的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條 本行獨(dú)立董事是指不在本行擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與本行及本行主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。第三條 獨(dú)立董事對(duì)本行及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、指導(dǎo)意見(jiàn)和本行章程的

2、要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)本行整體利益，尤其要關(guān)注存款人和中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受本行主要股東、實(shí)際控制人、其他與本行存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。第四條 獨(dú)立董事出現(xiàn)不符合獨(dú)立性條件或其他不適宜履行獨(dú)立董事職責(zé)的情形，由此造成本行獨(dú)立董事達(dá)不到本行章程規(guī)定的人數(shù)時(shí)，本行應(yīng)按規(guī)定補(bǔ)足獨(dú)立董事人數(shù)。第五條 獨(dú)立董事應(yīng)參加中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)所組織的任前輔導(dǎo)。第二章 獨(dú)立董事的任職資格與條件第六條 擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：（一）有完全民事行為能力；（二）具有良好的守法合規(guī)記錄，具有良好的品行、聲譽(yù)；（三）具備本科以上學(xué)歷或中級(jí)以上職稱，具有5年以上的法

3、律、經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)或其他有利于履行職責(zé)的工作經(jīng)歷；（四）能夠運(yùn)用金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)報(bào)表和統(tǒng)計(jì)報(bào)表判斷金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)狀況，了解本行公司治理結(jié)構(gòu)、章程以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)職責(zé)；（五）個(gè)人及家庭財(cái)務(wù)穩(wěn)??；（六）具有擔(dān)任職務(wù)所需的獨(dú)立性；（七）銀監(jiān)會(huì)按照審慎監(jiān)管原則確定的其他條件。第七條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任本行的獨(dú)立董事：（一）有故意或重大過(guò)失犯罪記錄的；（二）擔(dān)任或曾任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的機(jī)構(gòu)的董事（理事）或高級(jí)管理人員的；（三）違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴(yán)重失職造成重大損失或者惡劣影響的；（四）指使、參與所任職機(jī)構(gòu)對(duì)抗依法監(jiān)管或案件查處，情節(jié)嚴(yán)重的；（五）受到監(jiān)管機(jī)

4、構(gòu)或其他金融監(jiān)管當(dāng)局處罰累計(jì)達(dá)到兩次的；（六）有本辦法規(guī)定的不符合任職資格條件的情形，但采用不正當(dāng)手段企圖獲得任職資格核準(zhǔn)的；前款第（二）項(xiàng)中能夠證明本人沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。第八條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任本行的獨(dú)立董事：（一）本人或其近親屬持有本行1%以上股份或股權(quán)；（二）本人或其近親屬在持有本行1%以上股份或股權(quán)的股東單位任職；（三）本人或其近親屬在本行、本行控股或者實(shí)際控制的機(jī)構(gòu)任職；（四）本人或其近親屬在不能按期償還本行債務(wù)的機(jī)構(gòu)任職；（五）本人或其近親屬任職的機(jī)構(gòu)與本行之間存在法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)、管理咨詢等方面的業(yè)務(wù)聯(lián)系或債權(quán)債務(wù)等方面的利益關(guān)系；（六）本人或其近親屬可能被本行大股東、高

5、管層控制或施加重大影響，以致于妨礙其履職獨(dú)立性的其他情形。本條所稱近親屬包括夫妻、父母、子女、祖父母、外祖父母、兄弟姐妹。另外，國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員不得兼任本行獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在其他商業(yè)銀行兼職。第三章 獨(dú)立董事的聘任第九條 本行獨(dú)立董事的提名、選舉和更換：（一）本行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有本行有表決權(quán)股份總數(shù)5%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人。同一股東只能提出一名獨(dú)立董事候選人，不得既提名獨(dú)立董事又提名非職工監(jiān)事。（二）獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意

6、見(jiàn)，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與本行之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明及承諾。本行首屆獨(dú)立董事候選人由籌備工作小組向股東大會(huì)提名。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，本行董事會(huì)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。（三）在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，本行應(yīng)將獨(dú)立董事被提名人的有關(guān)材料同時(shí)報(bào)送銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)其任職資格審查。（四）在股東大會(huì)投票前，應(yīng)對(duì)候選人進(jìn)行簡(jiǎn)要的說(shuō)明。第十條 獨(dú)立董事的任期和本行其他董事的任期相同，但三年期滿后，不得再擔(dān)任本行獨(dú)立董事。第四章 獨(dú)立董事的職責(zé)第十一條 除公司法和其他法律法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，本行獨(dú)立董事享有以下特別職權(quán)：（一）重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交

7、董事會(huì)討論；獨(dú)立董事做出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)；（二）向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（三）向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；（四）提議召開(kāi)董事會(huì)；（五）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；獨(dú)立董事如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使，本行應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。第十二條 在本行董事會(huì)下設(shè)的審計(jì)、提名、關(guān)聯(lián)交易控制等委員會(huì)中，分別有一名委員為獨(dú)立董事，并由獨(dú)立董事?lián)沃魅挝瘑T。第十三條 獨(dú)立董事對(duì)董事會(huì)討論事項(xiàng)發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)，獨(dú)立董事在發(fā)表意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)尤其關(guān)注以下事項(xiàng):（一）提名、任免董事；（二）聘任或解聘高級(jí)管理人員；（三）董事、高級(jí)管理人員的

8、薪酬；（四）利潤(rùn)分配方案；（五）可能損害存款人和股東權(quán)益的事項(xiàng)；（六）重大關(guān)聯(lián)交易；（七）可能造成本行重大損失的事項(xiàng)；（八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十四條 獨(dú)立董事應(yīng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見(jiàn)之一：同意；保留意見(jiàn)及其理由；反對(duì)意見(jiàn)及其理由；無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。第十五條 如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng)，本行應(yīng)將獨(dú)立董事的意見(jiàn)予以公告。第十六條 在本行擔(dān)任獨(dú)立董事者，要確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行本行獨(dú)立董事的職責(zé)。獨(dú)立董事每年為本行工作的時(shí)間不得少于15個(gè)工作日。第五章 獨(dú)立董事職權(quán)的行使第十七條 本行獨(dú)立董事享有和其他董事同等的知情權(quán)。凡須經(jīng)董事會(huì)決策的事項(xiàng)，董事會(huì)辦公室必須按法定的時(shí)

9、間提前通知獨(dú)立董事，并提供足夠的資料。獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分的，可以要求補(bǔ)充。當(dāng)獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。本行向獨(dú)立董事提供的資料，本行和獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存5年。第十八條 本行應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件，本行董事會(huì)應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)、提案及書面說(shuō)明應(yīng)當(dāng)公告的，董事會(huì)辦公室應(yīng)及時(shí)辦理公告事宜。第十九條 獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，本行有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)予以積極充分的配合和支持，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。第六章 獨(dú)立董事職務(wù)的終止

10、第二十條 獨(dú)立董事職務(wù)的終止分任期屆滿、解除職務(wù)、辭職及死亡等四種情況。第二十一條 獨(dú)立董事有下列情況之一的，由監(jiān)事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以罷免：（一）因職務(wù)變動(dòng)不符合獨(dú)立董事任職資格條件且本人未提出辭職的；（二）一年內(nèi)親自出席董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)少于董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的三分之二時(shí)，（三）法律、法規(guī)規(guī)定不適合繼續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事的其他情形。除出現(xiàn)上述情況及公司法中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無(wú)故被免職。 第二十二條 提前免職的，本行應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為本行的免職理由不當(dāng)?shù)模梢宰鞒龉_(kāi)的聲明。第二十三條 監(jiān)事會(huì)提請(qǐng)罷免獨(dú)立董事的議案應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)以全體監(jiān)事的2

11、/3以上表決通過(guò)后方可提交股東大會(huì)審議。獨(dú)立董事在前述提案提交股東大會(huì)以前可向監(jiān)事會(huì)進(jìn)行陳述和辯解，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)于獨(dú)立董事提出請(qǐng)求之日起3日內(nèi)召集臨時(shí)會(huì)議聽(tīng)取、審議獨(dú)立董事的陳述和辯解。第二十四條 獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起本行股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致本行董事會(huì)中獨(dú)立董事所占的比例低于本行章程規(guī)定的最低要求時(shí)，該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效。第二十五條如因獨(dú)立董事離任導(dǎo)致本行董事會(huì)中獨(dú)立董事所占的比例低于本行章程規(guī)定的最低要求時(shí)，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)補(bǔ)選獨(dú)立董事。第七章 獨(dú)立董事的經(jīng)費(fèi)及津貼第二十六條 獨(dú)立董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用，經(jīng)董事會(huì)核定后由本行承擔(dān)。第二十七條 本行給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N，津貼標(biāo)準(zhǔn)由董事會(huì)制訂方案，股東大會(huì)審議通過(guò)，并在年報(bào)中予以披露。第二十八條 除上述津貼外，獨(dú)立董事不得從本行及本行股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益。第二十九條董事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)或者本行章程，致使本行遭受嚴(yán)重?fù)p失，獨(dú)立董事未發(fā)表反對(duì)意