風險和機遇控制程序案例

1、-作者xxxx-日期xxxx風險和機遇控制程序案例【精品文檔】1. 目的 PURPOSE為規(guī)范本公司各項經(jīng)營管理，確保整合管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預期結(jié)果，預防或減少不期望的影響的同時，抓住機會，提升公司經(jīng)營績效，實現(xiàn)持續(xù)改進，建立全面的風險和機遇管理措施，并為在整合管理體系中納入、應用及評價這些措施的有效性提供操作指導。 2.范圍 SCOPE本程序適用于在質(zhì)量和環(huán)境管理體系活動中應對風險和機遇的措施的策劃、實施和評價。  3.參考文件 REFERENCES3.1整合管理手冊 <Integrated Management Manual>記錄控制程序 <

2、Control of Record> 4.記錄 RECORDS4.1風險和機遇識別、評價、應對策劃表5.定義 DEFINITIONS5.1風險：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標實現(xiàn)的各種不確定性事件。 5.2機遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。 5.3風險評估：在風險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的工作。即，風險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。5.4風險規(guī)避：風險規(guī)避是風險應對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風險或風險發(fā)生的條件，保護目標免受風

3、險的影響。風險規(guī)避并不意味著完全消除風險，我們所要規(guī)避的是風險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。5.5風險降低：通過采取措施以達到降低風險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風險，應將采取措施的記錄進行保留或者寫入文件進行歸檔，以便后期重復發(fā)生時作為改善的依據(jù)。 5.6風險接受：是指企業(yè)承擔風險造成的損失。風險接受一般適用于那些造成損失較小、重復性較高的風險、最適合于自留的風險事件。 5.7內(nèi)部風險：企業(yè)內(nèi)部形成的風險,例如戰(zhàn)略決策風險、環(huán)境風險、財務風險、管

4、理風險、經(jīng)營風險等。 5.8外部風險：由外部影響因素導致的風險，例如政策風險、市場需求風險和業(yè)務風險等。 5.9風險嚴重度：風險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴重程度。 5.10風險發(fā)生頻度：風險出現(xiàn)的頻率或者概率。 5.11風險系數(shù)：風險系數(shù)用于評定是否對已識別的風險采取措施，風險系數(shù)=風險嚴重度評分*風險頻度評分*風險可探測性評分。6.職責 RESPONSIBILITIES 6.1 管理者代表：負責風險和機遇管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓、信息獲取等。負責風險可接受準則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風險和機遇管理的評審。

5、0;6.2 品質(zhì)部：負責建立風險和機遇應對控制程序，并進行維護；落實跟進風險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進落實措施的有效性，并編寫風險和機遇識別、評價、應對策劃表。7.程序 PROCEDURE7.1風險和機遇的識別為全面識別和應對各部門在生產(chǎn)和管理活動中存在的風險和機遇，各部門應建立識別和應對的方法，確認本部門存在的風險，并將評估的結(jié)果記錄在風險和機遇識別、評價、應對策劃表。在風險和機遇的識別和應對過程中,責任部門應對可能存在風險的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風險和機遇進行逐一的篩選識別,風險和機遇識別過程中應識別包括但不限于以下方面的風險和機遇：業(yè)務開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的

6、風險和機遇.產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)、設(shè)計開發(fā)的變更控制過程的風險和機遇.外部供方評審和外部提供過程、產(chǎn)品、服務控制過程的風險和機遇.生產(chǎn)過程的風險和機遇.過程檢驗和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風險和機遇.設(shè)備和工裝夾具的維護和保養(yǎng)管理過程的風險和機遇.不合格品的處置及糾正預防措施的執(zhí)行和驗證過程的風險和機遇.持續(xù)改進過程的風險和機遇.環(huán)境因素的風險和機遇.合規(guī)性義務的風險和機遇.7.2風險評估  風險對嚴重度、發(fā)生頻度以及可探測度進行評價，其評價的要求應依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準則進行。7.2.1 風險的嚴重程度評價準則 7.2.1.1風險嚴重度用于評價潛在風險可能造成的損害程度。對潛在

7、風險評估進行量化。若潛在風險發(fā)生后，其會產(chǎn)生的各方面的影響以及可能的危害程度，以下包括但不限于風險產(chǎn)生后會導致的危害： a. 法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求； b. 風險發(fā)生時導致的人身傷害； c. 財產(chǎn)損失的多少； d. 是否會導致停工/停產(chǎn)；e. 對企業(yè)形象的損害程度。 注：在對風險進行嚴重程度判定時，推薦擴大分析風險所帶來的危害層面，以便于更有效的對潛在的風險采取措施，以達到減少或部分消除風險乃至完全消除的目的。 7.2.1.2為便于識別風險所帶來的危害程度，對風險的嚴重程度進行區(qū)分，風險嚴重度分為以下五類： a. 非常嚴重

8、b. 嚴重  c. 較嚴重 d. 一般 e. 輕微 下表為依據(jù)定義的風險影響和影響程度的多少進行量化，在對風險的嚴重程度進行評價時，下表作為評價風險嚴重度的準則：嚴重程度描述法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求人身傷害財產(chǎn)損失 （萬元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象嚴重等級非常嚴重違反法律法規(guī)國際/國家標準、客戶標準死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等財產(chǎn)損失10不可恢復重大國際、國內(nèi)影響5嚴重省內(nèi)標準、行業(yè)標準受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間3個月10財產(chǎn)損失5需較長時間調(diào)整后才可恢復省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴重地區(qū)標準受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間3個月5財產(chǎn)損失間

9、歇性恢復地區(qū)性影響3一般企業(yè)標準輕微受傷,包扎即可可短時恢復企業(yè)及周邊影響2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響1嚴重度判定過程中，當多個因素的判定其嚴重程度不一致時，應遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴重度級別更高時，依據(jù)嚴重級別高的因素作為風險嚴重度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風險的嚴重度后，將嚴重等級數(shù)字填入風險和機遇識別、評價、應對策劃表中。 7.2.2風險的發(fā)生頻率評價準則 風險的發(fā)生頻率是指潛在風險出現(xiàn)的頻率， 為便于識別和定義，將風險頻度定義為5級，如下所示：a. 極少發(fā)生； b. 很少發(fā)生； c. 偶爾發(fā)

10、生; d. 有時發(fā)生； e. 經(jīng)常發(fā)生； 通過對上述的不確定因素進行評價風險發(fā)生的頻度，風險的發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā)生的頻率進行量化確認，作為風險的發(fā)生頻率的評價準則： 發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率0.001%1很少發(fā)生0.001%發(fā)生概率0.1%2偶爾發(fā)生0.1%發(fā)生概率1%3有時發(fā)生1%發(fā)生概率10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5發(fā)生頻度判定過程中，當一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風險發(fā)生度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風險的發(fā)生頻率后

11、，將發(fā)生頻率等級數(shù)字填入風險和機遇識別、評價、應對策劃表中。 7.2.3風險可探測性評價準則 風險的可探測性是指風險發(fā)生前，根據(jù)現(xiàn)有控制措施，能控制或減少風險出現(xiàn)的概率。為便于識別和定義，將風險可探測性定義為5級，如下所示： 可探測性描述等級評分隨時能夠發(fā)現(xiàn)1很快能夠發(fā)現(xiàn)2加強檢查就能發(fā)現(xiàn)3必須抽樣檢測才能發(fā)現(xiàn)4風險不易發(fā)現(xiàn)5 7.2.4 分析現(xiàn)有的控制措施 1） 針對識別出的風險嚴重度、發(fā)生頻率和可探測性，檢查是否有對應的管理措施（如：制度、規(guī)范、操作指引等）；2） 分析控制措施是否可以降低風險的嚴重度、發(fā)生頻率的可能性和風險帶來的

12、影響； 3） 風險系數(shù)=風險嚴重度評分*風險頻度評分*風險可探測性評分  4） 風險等級分：風險系數(shù)風險等級及應采取的管理措施風險等級風險措施76-125高應立即采取措施規(guī)避或降低風險26-75中需采取措施降低風險1-25低風險較低,當采取措施消除風險引起的成本大于風險本身引起的損失時,接受風險5） 中、高級別風險必須采取措施減少或規(guī)避風險處理，低級別風險可以不處理。 7.2.5 風險應對 7.2.5.1 各實施部門應對所識別的風險進行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風險采取措施，從而達到降低或消除風險的目的，風險應對的方法包括： a. 風險接

13、受；b. 風險降低； c. 風險規(guī)避。 對風險所采取的措施應考慮盡可能的消除風險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風險的方法的成本高出風險存在時造成損失時，再選擇采取降低風險或者風險接受的風險應對方法。7.2.5.2風險接受是指企業(yè)本身承擔風險造成的損失。風險接受一般適用于那些造成損失較小、重復性較高的風險，當出現(xiàn)以下情況時可采取接受風險的方法： a. 采取風險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時； b. 造成的損失較小且重復性較高的風險； c. 既無有效的風險降低的措施，又無有效的規(guī)避風險的方法時； d. 按本文件

14、要求的風險評估準則中計算得出風險系數(shù)低于25的低風險。 7.2.風險降低 風險降低即采取措施降低潛在風險所帶來的損壞或損失，風險評估實施單位應制定的詳細的風險降低措施降低風險，當出現(xiàn)以下情況時，可采取風險降低方法： a. 采取風險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時； b. 無法消除風險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風險時； c. 按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數(shù)為26至75之間的一般性風險。 7.2.5.4風險規(guī)避 風險規(guī)避是指通過有計劃的變更來消除風險或風險發(fā)生的條件，保護目標免受風險的影響。風險規(guī)避并

15、不意味著完全消除風險，我們所要規(guī)避的是風險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。7.2.6 風險管理的監(jiān)督與改進 風險識別和評估活動是用于識別風險并綜合考慮對風險應采取的有效措施，當風險系數(shù)過高時應采取風險進行規(guī)避或者降低風險，以減少風險所帶來的危害或損失。風險評估實施部門應制定詳細有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時，應考慮以下方面的內(nèi)容： a. 制定的措施應是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的； b. 制定的措施應落實到個人，每個人應完成的內(nèi)容應得到明確； c. 管

16、理者代表對措施的執(zhí)行進度和效果進行跟進，并對殘余風險進行確認。7.3機遇評估機遇對重要度、發(fā)生頻度以及可控度進行評價，其評價的要求應依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準則進行。7.3.1 機遇的重要度評價準則 7.3.1.1為便于識別機遇所帶來的有利程度，對機遇的重要度進行區(qū)分為以下五類： a. 非常重要b. 重要  c. 較重要 d. 一般重要e. 輕微重要下表為依據(jù)定義的機遇的有利程度進行量化，在對機遇的重要度進行評價時，下表作為機遇重要度的評價準則：重要程度財產(chǎn)利益（萬元）企業(yè)形象重要等級非常重要財產(chǎn)利益10重大國際、國內(nèi)良好形象5重要10財產(chǎn)利益5

17、省內(nèi)、行業(yè)良好形象4較重要5財產(chǎn)利益地區(qū)性良好形象3一般重要企業(yè)及周邊良好形象2輕微重要無利益無影響1重要度判定過程中，當兩個因素的判定其重要程度不一致時，應遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其重要度級別更高時，依據(jù)重要級別高的因素作為機遇重要度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定機遇的重要度后，將重要度等級數(shù)字填入風險和機遇識別、評價、應對策劃表中。 7.3.2機遇的發(fā)生頻率評價準則 機遇的發(fā)生頻率是指潛在機遇出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將機遇的發(fā)生頻度定義為5級，如下所示：a. 極少發(fā)生； b. 很少發(fā)生； c. 偶爾發(fā)生; 

18、d. 有時發(fā)生； e. 經(jīng)常發(fā)生； 通過對上述的不確定因素進行評價機遇發(fā)生的頻度，機遇的發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā)生的頻率進行量化確認，作為風險的發(fā)生頻率的評價準則： 發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率0.001%1很少發(fā)生0.001%發(fā)生概率0.1%2偶爾發(fā)生0.1%發(fā)生概率1%3有時發(fā)生1%發(fā)生概率10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5發(fā)生頻度判定過程中，當一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為機遇發(fā)生度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定機遇的發(fā)生頻率后，將發(fā)生頻率等級

19、數(shù)字填入風險和機遇識別、評價、應對策劃表中。 7.3.3機遇可控性評價準則 機遇的可控性是指機遇發(fā)生前，根據(jù)現(xiàn)有管理措施，能抓住機遇，獲得利益或建立良好企業(yè)形象的概率。為便于識別和定義，將風險可空性定義為5級，如下所示： 可控性描述等級評分風險不能被控制1機遇非常難被控制2機遇難被控制3機遇能被控制4機遇非常容易被控制57.3.4 分析現(xiàn)有的控制措施 1） 針對識別出的機遇的重要度、發(fā)生頻率和可控性，檢查是否有對應的管理措施（如：制度、規(guī)范、操作指引等）；6） 分析管理措施是否可以降低風險的重要度、提高發(fā)生頻率的可能性和機遇帶來的利益； 7） 機遇系數(shù)=機遇重要度評分*機遇頻度評分*機遇可控性評分  8） 機遇等級分：機遇系數(shù)機遇等級及應采取的管理措施機遇等級機遇措施76-125高應立即采取措施控制機遇26-75中需積極行動采取措施控制機遇1-25低保持關(guān)注,當采取措施控制機遇所需的成本大于比機遇本身帶來的利益時,放棄機