規(guī)章制度管理辦法(含規(guī)章制度起草技術(shù)規(guī)范)

1、集團(tuán)公司規(guī)章制度管理辦法第一章 總 則第一條 （目的和依據(jù)）為促進(jìn)依法治企，規(guī)范集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“集團(tuán)公司”）規(guī)章制度的制定、執(zhí)行和維護(hù)，加強(qiáng)規(guī)章制度全生命周期管理，建立和完善規(guī)章制度管理體系，根據(jù)集團(tuán)公司實(shí)際，制定本辦法。第二條 （定義）本辦法所稱(chēng)的規(guī)章制度，是指由公司制定，以公司名義發(fā)布，具有規(guī)范性、強(qiáng)制性和相對(duì)穩(wěn)定性，普遍適用于公司內(nèi)部的企業(yè)行政管理規(guī)范性文件，或機(jī)場(chǎng)地區(qū)公共事務(wù)管理規(guī)范性文件。規(guī)章制度按照管理層級(jí)依次分為公司章程、基本管理制度和一般管理制度。公司章程是指依法制定的，規(guī)定公司名稱(chēng)、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件?；竟芾碇贫仁侵笇?duì)公司各主要專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的管

2、理原則、審批權(quán)限、面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及控制措施等基本問(wèn)題作出規(guī)定的規(guī)范性文件。一般管理制度是指對(duì)公司具體管理事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)范的文件，包括管理辦法、管理細(xì)則和管理規(guī)范。低層級(jí)規(guī)章制度不得與高層級(jí)規(guī)章制度相抵觸。第三條 （適用范圍）集團(tuán)公司本部規(guī)章制度的管理，適用本辦法。集團(tuán)公司直屬單位規(guī)章制度的管理，參照本辦法執(zhí)行。第四條 （管理部門(mén)及職責(zé)）法務(wù)審計(jì)部是規(guī)章制度的歸口管理部門(mén)，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)各職能部門(mén)開(kāi)展規(guī)章制度的建設(shè)和管理工作，組織實(shí)施本辦法。具體職責(zé)包括：（一）擬訂規(guī)章制度管理方面的規(guī)章制度，強(qiáng)化規(guī)章制度制定、執(zhí)行和維護(hù)的全過(guò)程管理；（二）組織制定和落實(shí)規(guī)章制度年度計(jì)劃；（三）牽頭組織規(guī)章制度草案審查

3、；（四）參與解決規(guī)章制度制定和執(zhí)行過(guò)程中的沖突；（五）牽頭組織規(guī)章制度梳理工作，定期進(jìn)行規(guī)章制度匯編；（六）配合有關(guān)單位和部門(mén)對(duì)嚴(yán)重違反規(guī)章制度的行為進(jìn)行處理。辦公室會(huì)同有關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)規(guī)章制度審議、發(fā)布的程序性工作。各職能部門(mén)按照各自職責(zé)，負(fù)責(zé)其管理范圍內(nèi)的規(guī)章制度的擬訂、執(zhí)行和日常維護(hù)，協(xié)同實(shí)施本辦法。第二章 規(guī)章制度的制定第五條 （制定原則）規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)適應(yīng)企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境，符合企業(yè)實(shí)際情況，滿(mǎn)足企業(yè)發(fā)展的需要，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念和管理思路進(jìn)行提煉、升華和固化。通過(guò)規(guī)章制度的制定和執(zhí)行，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的規(guī)范化科學(xué)管理，促進(jìn)依法合規(guī)企業(yè)文化的養(yǎng)成，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供保障。第六條 （基本要求

4、）規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)具備合法性、可行性、規(guī)范性和系統(tǒng)性。合法性是指符合規(guī)章制度的屬性要求且屬于起草部門(mén)職權(quán)范圍；與法律、法規(guī)、規(guī)章以及國(guó)家和本市政策無(wú)抵觸，且與公司基本價(jià)值觀、戰(zhàn)略及現(xiàn)行規(guī)章制度保持一致等?？尚行允侵妇哂锌刹僮餍?；與其他規(guī)章制度能有效銜接和匹配；有配套工作機(jī)制和措施等。規(guī)范性是指在結(jié)構(gòu)、體例和文字方面符合集團(tuán)公司規(guī)章制度起草技術(shù)規(guī)范（附件一，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“技術(shù)規(guī)范”）的要求；按照規(guī)定的程序制定等。系統(tǒng)性是指有明確的體系性考慮，在規(guī)章制度體系框架中有明確的定位，注意與相關(guān)規(guī)章制度的協(xié)同配合關(guān)系等。第七條 （立項(xiàng)申報(bào)）各職能部門(mén)根據(jù)規(guī)章制度體系框架和下一年規(guī)章制度制定、修改或廢止的實(shí)際需求，

5、填寫(xiě)本部門(mén)規(guī)章制度年度計(jì)劃表（附件二），于11月底前送交法務(wù)審計(jì)部。規(guī)章制度年度計(jì)劃應(yīng)包括規(guī)章制度名稱(chēng)、主要內(nèi)容、依據(jù)、目的和必要性、進(jìn)度計(jì)劃等內(nèi)容。第八條 （立項(xiàng)協(xié)調(diào)和審批）法務(wù)審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)規(guī)章制度年度計(jì)劃進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)，形成集團(tuán)公司規(guī)章制度年度計(jì)劃草案，報(bào)經(jīng)總裁審核，由行政辦公會(huì)審議批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)行。第九條 （補(bǔ)充立項(xiàng)）對(duì)規(guī)章制度已列入年度計(jì)劃，因情況變化而需要調(diào)整，或雖未列入年度計(jì)劃但亟需制定的情況，由法務(wù)審計(jì)部與起草部門(mén)協(xié)商一致后報(bào)批。第十條 （草案起草）根據(jù)規(guī)章制度年度計(jì)劃的安排，規(guī)章制度草案由相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)起草。涉及兩個(gè)以上部門(mén)的，應(yīng)明確牽頭部門(mén)。規(guī)章制度草案的名稱(chēng)、體例和內(nèi)容

6、應(yīng)符合技術(shù)規(guī)范的要求。起草過(guò)程中，起草部門(mén)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的調(diào)研、論證，并廣泛聽(tīng)取相關(guān)方面的意見(jiàn)。意見(jiàn)有重大分歧的，起草部門(mén)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行協(xié)調(diào)。第十一條 （草案審查）規(guī)章制度草案形成后，起草部門(mén)應(yīng)將草案和起草說(shuō)明送交法務(wù)審計(jì)部。起草說(shuō)明應(yīng)包括草案起草的依據(jù)、制定的必要性和可行性、征求意見(jiàn)的情況和需要說(shuō)明的問(wèn)題等內(nèi)容。法務(wù)審計(jì)部應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)職能部門(mén)，對(duì)規(guī)章制度草案進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審查，并出具書(shū)面審查意見(jiàn)。第十二條 （審查處理）規(guī)章制度草案有下列情形之一的，法務(wù)審計(jì)部可以將其退回起草部門(mén)，或者要求起草部門(mén)修改、補(bǔ)充材料后再提交審查：（一）制定的基本條件尚不成熟的；（二）審查中發(fā)現(xiàn)存在較大問(wèn)題的；（三）起草說(shuō)明缺乏必

7、要的內(nèi)容或相關(guān)材料的；（四）有關(guān)部門(mén)或單位對(duì)草案的內(nèi)容有重大分歧意見(jiàn)的；（五）其他需要退回起草部門(mén)的情況。第十三條 （審議、批準(zhǔn)）審查通過(guò)的規(guī)章制度草案經(jīng)起草部門(mén)報(bào)送公司分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，按照以下審批程序報(bào)送審議、批準(zhǔn)：（一）公司章程由董事會(huì)審議通過(guò)，按相關(guān)規(guī)定報(bào)市國(guó)資委審批。（二）基本管理制度和董事會(huì)審批權(quán)限內(nèi)的一般管理制度，由董事會(huì)審議批準(zhǔn)。（三）一般管理制度經(jīng)總裁審核，由行政辦公會(huì)審議批準(zhǔn)。一般管理制度中的操作細(xì)則和管理規(guī)范也可由總裁或集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（四）機(jī)場(chǎng)地區(qū)公共事務(wù)管理規(guī)章制度經(jīng)總裁審核，由行政辦公會(huì)審議批準(zhǔn)。屬于政府規(guī)范性文件的，按相關(guān)規(guī)定向市政府法制辦備案。第十四條 （發(fā)

8、布和檢索）審議通過(guò)的規(guī)章制度經(jīng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后，由辦公室印發(fā)，并送交法務(wù)審計(jì)部留存。法務(wù)審計(jì)部應(yīng)會(huì)同辦公室、信息管理中心做好規(guī)章制度在集團(tuán)公司內(nèi)網(wǎng)的發(fā)布工作，便于員工檢索、查閱。第三章 規(guī)章制度的執(zhí)行第十五條 （宣傳貫徹）規(guī)章制度發(fā)布后，各職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)章制度的適用范圍，有針對(duì)性地開(kāi)展規(guī)章制度的宣傳貫徹工作，確保相關(guān)員工熟知有關(guān)規(guī)定。法務(wù)審計(jì)部應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門(mén)常年組織開(kāi)展以“遵章守紀(jì)”為主題的宣傳和教育，注重相關(guān)理念的培養(yǎng)和企業(yè)文化的培育。第十六條 （監(jiān)督檢查）各職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期或不定期開(kāi)展對(duì)本部門(mén)規(guī)章制度執(zhí)行情況的業(yè)務(wù)監(jiān)督，主動(dòng)了解和收集規(guī)章制度執(zhí)行的具體情況，協(xié)調(diào)解決執(zhí)行過(guò)程中的具體

9、問(wèn)題，處理、糾正違反規(guī)章制度的行為及工作人員。法務(wù)審計(jì)部、紀(jì)檢監(jiān)察室等相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)從法務(wù)、審計(jì)、內(nèi)部控制、監(jiān)察等方面，對(duì)集團(tuán)公司規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行職能監(jiān)督。監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違反規(guī)章制度的行為應(yīng)及時(shí)進(jìn)行處理。第十七條 （執(zhí)行情況收集和總結(jié)）各職能部門(mén)在日常工作中，應(yīng)注意收集整理規(guī)章制度執(zhí)行中存在的問(wèn)題，以便規(guī)章制度不斷完善。各職能部門(mén)應(yīng)將本部門(mén)規(guī)章制度年度執(zhí)行情況納入年度工作總結(jié)，對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行的基本情況、存在的主要問(wèn)題及原因、改進(jìn)措施和建議等內(nèi)容進(jìn)行分析總結(jié)。第四章 規(guī)章制度的維護(hù)第十八條 （維護(hù)的種類(lèi)）規(guī)章制度發(fā)布實(shí)施后，應(yīng)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化和實(shí)施情況進(jìn)行維護(hù)，保證規(guī)章制度的有

10、效實(shí)施。規(guī)章制度的維護(hù)分為即時(shí)維護(hù)、定期維護(hù)和集中維護(hù)三種。即時(shí)維護(hù)是指規(guī)章制度起草部門(mén)在實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度合法性、可行性、規(guī)范性和系統(tǒng)性存在問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)提出修改或廢止的具體意見(jiàn)，并啟動(dòng)相關(guān)程序。定期維護(hù)是指規(guī)章制度起草部門(mén)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行全面評(píng)估，填寫(xiě)規(guī)章制度評(píng)估意見(jiàn)表（附件三），提交法務(wù)審計(jì)部。評(píng)估意見(jiàn)表包括規(guī)章制度執(zhí)行情況匯總，以及該項(xiàng)規(guī)章制度保留、修改或廢止的具體意見(jiàn)和主要理由。法務(wù)審計(jì)部應(yīng)在規(guī)章制度定期維護(hù)開(kāi)始前予以提醒。集中維護(hù)是指法務(wù)審計(jì)部會(huì)同辦公室和其他有關(guān)職能部門(mén)根據(jù)規(guī)章制度的實(shí)施情況，定期或不定期開(kāi)展規(guī)章制度某一方面或某一類(lèi)別規(guī)章制度的專(zhuān)項(xiàng)維護(hù)工作。第十九條

11、（維護(hù)的程序）規(guī)章制度個(gè)別內(nèi)容需進(jìn)行修改且無(wú)爭(zhēng)議的，適用簡(jiǎn)易修改程序：由規(guī)章制度起草部門(mén)提出具體修改意見(jiàn)，報(bào)經(jīng)總裁或總裁授權(quán)的公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)發(fā)布。規(guī)章制度維護(hù)的其他情況，適用一般程序：由規(guī)章制度起草部門(mén)提出修訂和廢止的具體意見(jiàn)，按規(guī)章制度制定程序報(bào)批。第二十條 （執(zhí)行沖突協(xié)調(diào)）規(guī)章制度執(zhí)行過(guò)程中與其他規(guī)章制度發(fā)生沖突的，有關(guān)職能部門(mén)應(yīng)主動(dòng)協(xié)調(diào)。第二十一條 （版本管理）法務(wù)審計(jì)部應(yīng)當(dāng)會(huì)同辦公室和各職能部門(mén)做好規(guī)章制度的版本管理工作，通過(guò)信息化手段等多種方式，確保規(guī)章制度版本的準(zhǔn)確、完整、有效和可追溯。規(guī)章制度版本的主要查閱平臺(tái)是集團(tuán)公司內(nèi)網(wǎng)。法務(wù)審計(jì)部應(yīng)當(dāng)以年度為單位發(fā)布規(guī)章制度匯編，紙質(zhì)版本

12、一般以目錄為主，電子版本應(yīng)當(dāng)包括規(guī)章制度全文（含所有正式發(fā)布的歷史版本）。電子版本應(yīng)當(dāng)采用規(guī)章制度正式下發(fā)文件紙質(zhì)文本的彩色掃描件（PDF格式）。第五章 附則第二十二條 （施行日期）本辦法自發(fā)布之日起施行。11附件一：集團(tuán)公司規(guī)章制度起草技術(shù)規(guī)范一、規(guī)章制度的名稱(chēng)和結(jié)構(gòu)安排1 規(guī)章制度起草表述規(guī)范的基本要求規(guī)章制度語(yǔ)言應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、規(guī)范、簡(jiǎn)練，符合國(guó)家通用語(yǔ)言文字規(guī)范和法律、行業(yè)語(yǔ)言表述慣例。規(guī)章制度的內(nèi)容安排應(yīng)當(dāng)注重根據(jù)實(shí)際需要解決實(shí)際問(wèn)題，對(duì)管理內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化完善，避免刻意追求大而全的體例結(jié)構(gòu)或重復(fù)上位法和其他規(guī)章制度的規(guī)定。規(guī)章制度一般應(yīng)采用條文式，個(gè)別不適宜用條文式的可采用段落式表述。2 規(guī)

13、章制度的名稱(chēng)2.1 規(guī)章制度的名稱(chēng)由“單位名稱(chēng)+規(guī)范事項(xiàng)+體例”構(gòu)成。2.2 規(guī)章制度的名稱(chēng)中一般不使用標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，以書(shū)名號(hào)引用上位法或其他規(guī)章制度名稱(chēng)的情形除外。3 規(guī)章制度的體例3.1 規(guī)章制度的體例一般包括“章程”、“基本管理制度”、“管理辦法”、“管理細(xì)則”、“管理規(guī)范”等。3.2管理辦法是指明確總裁對(duì)公司內(nèi)部授權(quán)額度、相關(guān)部門(mén)的職責(zé)界面、具體工作辦理原則和流程等事項(xiàng)的規(guī)范性文件；管理細(xì)則是指對(duì)公司章程、制度和管理辦法的落實(shí)進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)化、明確操作性的規(guī)范性文件；管理規(guī)范是指對(duì)公司運(yùn)營(yíng)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域應(yīng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)化要求進(jìn)行明確的規(guī)范性文件。3.3 規(guī)章制度內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有確定性、權(quán)威性和相對(duì)穩(wěn)定性，

14、除因特殊情況，且對(duì)于規(guī)范事項(xiàng)的發(fā)展趨勢(shì)、管理方式尚不能可靠把握的情況下，建議其名稱(chēng)不用“暫行”或者“試行”?！皶盒小被蛘摺霸囆小钡囊?guī)章制度，應(yīng)當(dāng)在正文中規(guī)定不超過(guò)三年的有效期限。4 規(guī)章制度識(shí)別碼每項(xiàng)規(guī)章制度應(yīng)標(biāo)注唯一識(shí)別碼。識(shí)別碼由以下字母和數(shù)字組成：ZD/AAA-00-0000-A0。其中ZD為固定字母組合，代表“制度”。AAA為規(guī)章制度起草或管理部門(mén)縮寫(xiě)，其中董事會(huì)辦公室縮寫(xiě)為DSB；監(jiān)事會(huì)辦公室縮寫(xiě)為JSB；辦公室縮寫(xiě)為BGS；戰(zhàn)略發(fā)展部縮寫(xiě)為ZLB；計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部縮寫(xiě)為JHB；財(cái)務(wù)部縮寫(xiě)為CWB；人力資源部縮寫(xiě)為RSB；安全運(yùn)行監(jiān)控中心縮寫(xiě)為AKZX；規(guī)劃技術(shù)部縮寫(xiě)為GJB；法務(wù)審計(jì)部縮

15、寫(xiě)為FWB。兩位數(shù)字00代表該規(guī)章制度在該部門(mén)制度中的序號(hào)，按時(shí)間先后排列。四位數(shù)字0000代表該規(guī)章制度最初頒布實(shí)施的年份。A0代表規(guī)章制度修改版本號(hào)，其中字母代表修訂版本號(hào)（以A起始，按字母順序排序），數(shù)字代表修正版本號(hào)（以0起始，按數(shù)字順序排序）。5 規(guī)章制度的結(jié)構(gòu)5.1 規(guī)章制度內(nèi)容一般分為總則、分則和附則三個(gè)部分，可采取設(shè)置章節(jié)或者不設(shè)章節(jié)兩種表述方式。規(guī)章制度條文在二十條以下一般不設(shè)章節(jié)。5.2 總則部分一般規(guī)定制定規(guī)章制度的目的和依據(jù)、定義、適用范圍、原則、管理部門(mén)職責(zé)等貫穿整個(gè)規(guī)章制度草案的內(nèi)容。分則部分一般規(guī)定規(guī)章制度調(diào)整對(duì)象的權(quán)利、義務(wù)和行為規(guī)范，以及有關(guān)管理措施、工作流程

16、和責(zé)任條款等。附則部分規(guī)定參照適用、解釋部門(mén)、實(shí)施時(shí)間、廢止相關(guān)規(guī)章制度等內(nèi)容。5.3 規(guī)章制度的結(jié)構(gòu)一般按照章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目的順序排列。6 條文標(biāo)題6.1 規(guī)章制度每條應(yīng)當(dāng)設(shè)條文標(biāo)題，條文標(biāo)題的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)短、清晰，反映條文的主要內(nèi)容。6.2 條文標(biāo)題應(yīng)當(dāng)加小括號(hào)，置于條文序數(shù)之后。二、通用條款7 目的和依據(jù)7.1 規(guī)章制度制定的目的和依據(jù)，一般應(yīng)置于其正文的第一條。7.2 目的的表述應(yīng)當(dāng)具有針對(duì)性，一般以“為了”置于句首，并按照具體到抽象、直接到間接、微觀到宏觀的順序排列。8 適用范圍8.1 規(guī)章制度適用范圍一般按照單位或者單位集合的方式表述，具體名稱(chēng)和含義如下：1、集團(tuán)公司，是指集團(tuán)

17、公司全部成員單位。2、集團(tuán)公司本部，是指集團(tuán)公司機(jī)關(guān)（含空港地區(qū)辦）。3、集團(tuán)公司分公司，是指集團(tuán)公司設(shè)立的不具備獨(dú)立法人資格的分支機(jī)構(gòu)。4、集團(tuán)公司子公司，是指由集團(tuán)公司設(shè)立或者收購(gòu)，受集團(tuán)公司實(shí)際控制的具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)，包括全資子公司和控股子公司。5、集團(tuán)公司直屬單位，是指集團(tuán)公司下設(shè)的由集團(tuán)公司直接管理的企業(yè)或部門(mén)。6、集團(tuán)公司參股公司，是指集團(tuán)公司占有一定股份，但不受集團(tuán)公司實(shí)際控制的具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)。8.2 適用范圍無(wú)法用8.1所列內(nèi)容進(jìn)行表述的，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明具體單位的名稱(chēng)。9 定義對(duì)規(guī)章制度中出現(xiàn)的不易準(zhǔn)確理解的概念，應(yīng)當(dāng)做定義性解釋。10 基本原則基本原則是指制定和實(shí)施本

18、規(guī)章制度所遵循的基本指導(dǎo)思想和準(zhǔn)則，表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)潔、準(zhǔn)確。11 管理部門(mén)的稱(chēng)謂11.1 規(guī)章制度的管理部門(mén)可采取實(shí)寫(xiě)或虛寫(xiě)兩種方式。采用虛寫(xiě)方式的，表述應(yīng)清晰明確，避免產(chǎn)生理解歧義。11.2 有兩個(gè)以上管理部門(mén)的，應(yīng)確定主管部門(mén)和協(xié)管部門(mén)。12 管理職責(zé)的表述管理部門(mén)的職責(zé)可采用概括的方式表述，也可分項(xiàng)列明具體職責(zé)。13 監(jiān)督檢查條款規(guī)章制度一般應(yīng)設(shè)定監(jiān)督檢查條款或相應(yīng)內(nèi)容，明確監(jiān)督檢查的責(zé)任部門(mén)和方式。14 信息反饋條款規(guī)章制度一般應(yīng)設(shè)定信息反饋條款或相應(yīng)內(nèi)容，明確規(guī)章制度執(zhí)行過(guò)程中信息反饋的責(zé)任部門(mén)和方式。三、附則條款15 參照適用條款對(duì)于沒(méi)有直接納入規(guī)章制度的適用范圍，但又屬于規(guī)章制度適用范圍邏輯內(nèi)涵自然延