浙江省金融重大事項(xiàng)及重要信息報(bào)告制度

1、.附件浙江省金融業(yè)重大事項(xiàng)及重要信息報(bào)告制度（暫行）（暫 行）第一條 為及時(shí)、準(zhǔn)確、全面掌握浙江省金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)狀況和影響轄內(nèi)金融穩(wěn)定的重大事項(xiàng)件，保障有效防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，全省金融機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，切實(shí)維護(hù)金融和社會(huì)穩(wěn)定和社會(huì)穩(wěn)定，促進(jìn)金融業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法、銀行計(jì)算機(jī)安全事件報(bào)告制度（銀發(fā)2002280號(hào)）、浙江省金融突發(fā)公共事件應(yīng)急預(yù)案（浙政辦發(fā)2005102號(hào)）浙江省金融機(jī)構(gòu)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案（試行）（杭銀發(fā)2005259號(hào)）、浙江省金融機(jī)構(gòu)金融管理與服務(wù)指引（試行）（杭銀發(fā)201089號(hào)）等規(guī)定根據(jù)中國(guó)人民銀行法、銀行計(jì)算機(jī)安全事件報(bào)告制度、浙江省金融突發(fā)公共事

2、件應(yīng)急預(yù)案、浙江省金融機(jī)構(gòu)金融管理與服務(wù)指引（試行）等規(guī)定，特制定浙江省金融業(yè)重大事項(xiàng)及重要信息報(bào)告制度（以下簡(jiǎn)稱本制度）。第二條 本制度所稱的金融重大事件事項(xiàng)及重要信息是指對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具有重大影響并且可能影響波及區(qū)域性或系統(tǒng)性金融穩(wěn)定的事項(xiàng)事件，以及反映金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)情況的重要報(bào)告和報(bào)表。若涉及浙江省金融突發(fā)公共事件應(yīng)急預(yù)案所稱的金融突發(fā)公共事件，按照浙江省金融突發(fā)公共事件應(yīng)急預(yù)案規(guī)定處理。第三條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專門的金融穩(wěn)定信息聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)告重大事項(xiàng)及重要信息。第四條 金融機(jī)構(gòu)發(fā)生下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在事前報(bào)當(dāng)?shù)厝嗣胥y行:（一）業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)升級(jí)改造需暫停營(yíng)業(yè)或調(diào)整營(yíng)業(yè)時(shí)間；

3、（二）擬開展重大重組改制活動(dòng)。第五條 金融機(jī)構(gòu)發(fā)生下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)當(dāng)?shù)厝嗣胥y行：（一）機(jī)構(gòu)性質(zhì)、名稱、或地址變更；（二）機(jī)構(gòu)性質(zhì)變更；（二三）正、副董事長(zhǎng)或正、副行長(zhǎng)（總經(jīng)理）變更；（三四）占總股本5（%（含5）%）以上的重大股權(quán)變更；（四五）占總股本5（%（含5）%）以上的重大對(duì)外投資；（五六）開展新的高風(fēng)險(xiǎn)金融業(yè)務(wù)。第六條 金融機(jī)構(gòu)發(fā)生下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在事發(fā)后及時(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)厝嗣胥y行：（一）金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)被沖擊、圍攻或發(fā)生及擠兌事件；（二）由于金融機(jī)構(gòu)高管人員辭職和被綁架、失蹤、涉案等因素可能對(duì)機(jī)構(gòu)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)帶來威脅的事件；（三）客戶集體投訴、上訪、靜坐或者有其他過激行為，影響惡劣

4、的事件；（四）金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部操作性風(fēng)險(xiǎn)案件或金融詐騙案件可能被新聞媒體進(jìn)行負(fù)面報(bào)道的事件；（五）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)由于自然或、者人為以及或軟硬件故障等原因，計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)不能正常工作，導(dǎo)致業(yè)務(wù)無法正常開展達(dá)4小時(shí)以上，或影響范圍超過一個(gè)縣級(jí)行政區(qū)域的事件；（六）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因信息系統(tǒng)敏感信息被竊取、篡改、假冒，或重要數(shù)據(jù)處理設(shè)備失竊，對(duì)國(guó)家安全、社會(huì)秩序、經(jīng)濟(jì)建設(shè)運(yùn)行和公眾利益構(gòu)成較大影響的安全事件；（七）金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)單個(gè)債務(wù)人償債違約風(fēng)險(xiǎn)超過5000萬元（含5000萬元）、投資損失單筆超過3000萬元（含3000萬元）的重大問題事件；（八）金融機(jī)構(gòu)因火災(zāi)、水災(zāi)、風(fēng)災(zāi)等災(zāi)害原因造成網(wǎng)點(diǎn)停業(yè)、重

5、大人員傷亡的事件；（九）發(fā)生有重大影響的訴訟案件；（十）境外母公司出現(xiàn)嚴(yán)重危機(jī)，嚴(yán)重影響其在中國(guó)境內(nèi)業(yè)務(wù)發(fā)展的事件。以上事項(xiàng)，若情況緊急，金融機(jī)構(gòu)可在正式報(bào)告前通過電話、傳真等其他方式先行向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)告，并在2個(gè)工作日內(nèi)提供具體書面報(bào)告。如有必要，應(yīng)及時(shí)派員與向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行金融穩(wěn)定部門面談溝通當(dāng)面報(bào)告。第七條 證券業(yè)機(jī)構(gòu)在對(duì)浙江省內(nèi)企業(yè)開展上市輔導(dǎo)后，應(yīng)及時(shí)將相關(guān)進(jìn)展情況報(bào)當(dāng)?shù)厝嗣胥y行。第八條 保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)因臺(tái)風(fēng)、洪水、地震等嚴(yán)重自然災(zāi)害印引發(fā)巨額賠付時(shí)，應(yīng)及時(shí)將相關(guān)進(jìn)展情況報(bào)當(dāng)?shù)厝嗣胥y行。第九條 以上第四條至第八條未明列的其他應(yīng)報(bào)告重大事項(xiàng)及重要信息，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以恰當(dāng)適當(dāng)方式及時(shí)向當(dāng)?shù)厝?/p>

6、民銀行報(bào)告。第十條 金融重大事項(xiàng)及重要信息報(bào)告（報(bào)告格式按見附件1格式，并）經(jīng)過本單位主要負(fù)責(zé)人或經(jīng)授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人簽發(fā)后報(bào)送。第十一條 金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)新增、撤并及人員變動(dòng)情況表，（格式見按附件2格式）按每半年度、年度編制，并于報(bào)告期末和年度后15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。第十二條 對(duì)存在瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)重大事項(xiàng)及重要信息行為的金融機(jī)構(gòu)，人民銀行將依法依規(guī)進(jìn)行處理。第十三條 對(duì)涉密的金融重大事項(xiàng)及重要信息按照相關(guān)保密管理制度要求處理。第十四條 本制度適用于浙江省內(nèi)金融機(jī)構(gòu)。第十五條 本制度由人民銀行杭州中心支行負(fù)責(zé)解釋。第十六條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。 附件1金融重大事項(xiàng)及重要信息報(bào)告年 月 日?qǐng)?bào)告單位： 簽發(fā)人： 關(guān)于 情況的報(bào)告中國(guó)人民銀行杭州中心支行中國(guó)人民銀行 行：（單位印章） 年 月 日聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： （可另附紙）附件2金融機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）新增、撤銷及人員變動(dòng)情況表年 月 日?qǐng)?bào)告單位： 簽發(fā)人： 1上年末機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）數(shù)其 中全轄人員數(shù)分行級(jí)地市級(jí)縣級(jí)縣以下2報(bào)告期新設(shè)機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）數(shù)其 中分行級(jí)地市級(jí)