私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊(cè)

1、私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊(cè)篇一：私募基金登記備案系統(tǒng)填表說(shuō)明 篇一：私募基金登記備案系統(tǒng)填表說(shuō)明 私募基金登記備案系統(tǒng) 填表說(shuō)明 2021 年 4 月 編制 私募基金登記備案系統(tǒng)填表說(shuō)明 目 錄 contents 一、用戶注冊(cè) . 1 二、會(huì)員代表信息 . 1 三、管理人信息 . . 2 1、基本資料 . 2 2、外包信息情況 . 3 3、實(shí)際控制人 . 3 4、合法合規(guī)及誠(chéng)信情況 . 4 5、財(cái)務(wù)狀況 . 5 四、股東（合伙人）信 息 . 5 1、股東情況表 . 5 2、合伙人情況表 . 6 五、主要人員信息 . . 7 1、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表） . 7 2、其他高 級(jí)管

2、理人員信息 . 8 六、正在運(yùn)作的基金信 息 . 9 1、基本信息情況 . 9 2、私募證券投資基金信息表（表1） . 11 3、私募股權(quán)投資基金信息表（表2） . 12 4、創(chuàng)業(yè)投資基金信息表（表3） . 14 5、私募商品基金信息表（表4） . 16 6、其他私募基金信息表（表5） . 18 7、 顧問(wèn)管理基金信息表（表6） . 20 七、需要定期報(bào)送的信 息 . 22 1、基金月度信息更新 . 22 2、基金季度信息更新 . 24 3、重大事項(xiàng)變 更 . 26 使用說(shuō)明 私募基金登記備案系統(tǒng)填表說(shuō)明 （以下簡(jiǎn)稱填表說(shuō)明）為私募基金登記備案系統(tǒng)表格及說(shuō)明文字，可以結(jié)合私募基金登記備案系統(tǒng)操

3、作手冊(cè)使用。 填表說(shuō)明中的項(xiàng)目和文字如與在線系統(tǒng)不一致， 以在線系統(tǒng)為準(zhǔn)。一、用戶注冊(cè)二、會(huì)員代表信息 篇二：私募基金登記備案系統(tǒng)填表說(shuō)明 私募基金登記備案系統(tǒng) 填表說(shuō)明 2021 年 4 月 編制 錄 contents 使用說(shuō)明. i 一、用戶注冊(cè). 1 二、會(huì)員代表信息. 1 三、管理人信息. 2 1、基本資料 . 2 2、外包信息情況 . 3 3、實(shí)際控制人 . 3 4、合法合規(guī)及誠(chéng)信情況 . 4 5、財(cái)務(wù)狀況 . 5 四、股東（合伙人）信息 . 5 1、股東情況表 . 5 2、合伙人情況表 . 6 五、主要人員信息. 8 1、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表） . 8 2、其他高級(jí)

4、管理人員信息 . 9 六、正在運(yùn)作的基金信息 . 9 1、基本信息情況 . 9 2、私募證券投資基金信息表（表 1）. 12 3、私募股權(quán)投資基金信息表（表 2）. 13 4、創(chuàng)業(yè)投資基金信息表（表 3）. 15 5、私募商品基金信息表（表 4）. 17 6、其他私募基金信息表（表 5）. 18 7、顧問(wèn)管理基金信息表（表 6）. 20 七、需要定期報(bào)送的信息 . 21 1、基金月度信息更新 . 21 2、基金季度信息更新 . 233、重大事項(xiàng)變 更 . 25 使用說(shuō)明 私募基金登記備案系統(tǒng)填表說(shuō)明（以下簡(jiǎn)稱填表說(shuō)明） 為私募基金登記備案系統(tǒng)表格及說(shuō)明文字，可以結(jié)合私募基金 登記備案系統(tǒng)操作手

5、冊(cè)使用。 填表說(shuō)明中的項(xiàng)目和文字如與在線系統(tǒng)不一致，以在線系統(tǒng) 為準(zhǔn)。 i篇三：私募基金登記備案流程及注意事項(xiàng) 私募基金登記備案流程及注意事項(xiàng) 一、時(shí)間節(jié)點(diǎn)與事項(xiàng)： （4月30號(hào)前）進(jìn)行基金管理人登記； （協(xié)會(huì)在20內(nèi)公示審批通過(guò)后）管理人對(duì)已經(jīng)運(yùn)行的基金進(jìn)行備案； （協(xié)會(huì)在20內(nèi)公示審批通過(guò)后）管理人對(duì)私募基金信息進(jìn)行定時(shí)或不定時(shí)更新。 私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，需登入系統(tǒng)進(jìn)行備案。 注：參照法律法規(guī)-證券投資基金法私募投資基金管理人登記和基金備案辦法 （試行） 二、管理人登記整體流程圖： 管理人登記具體步驟：1. 系統(tǒng)登錄頁(yè) 2. 首次登陸，點(diǎn)擊注冊(cè)。所需信息機(jī)構(gòu)名稱、代碼、法人代

6、表、聯(lián)系人基本信息。 系統(tǒng)將賬號(hào)、密碼、激活鏈接發(fā)送到聯(lián)系人郵箱。 聯(lián)系人憑賬號(hào)密碼登陸。 3. 登陸后，填寫會(huì)員代表信息。（若非會(huì)員則先勾選“同意章程，申請(qǐng)入會(huì)”，再填寫會(huì)員代表信息。申請(qǐng)入會(huì)的機(jī)構(gòu)請(qǐng)將加蓋公章的入會(huì)申請(qǐng)書郵寄到基金業(yè)協(xié)會(huì)。）注：需上傳會(huì)員代表正面頭部照片500kb。點(diǎn)擊保存。 4. a.自動(dòng)進(jìn)入主界面，點(diǎn)擊“管理人登記”，填寫管理人登記信息。具體各項(xiàng)需填寫內(nèi)容請(qǐng)自行參照第五部分及壓縮包對(duì)應(yīng)查找。 b.（主要是賬號(hào)管理-可改密碼、會(huì)員代表信息-補(bǔ)充學(xué)歷與工作經(jīng)歷、管理人信息、股東信息、主要人員信息、正在運(yùn)作的基金信息） c.注：補(bǔ)充代表人信息點(diǎn)擊；實(shí)際控制人、股東信息必須點(diǎn)擊

7、填寫對(duì)應(yīng)附表里的“*信息表”；高級(jí)管理人員點(diǎn)擊填寫附表里的“履歷”；正在運(yùn)作的基金，點(diǎn)擊添加附表里的“附表”。 d.需掃描件原件（500kb）：組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，募集規(guī)模證明/實(shí)繳出資證明、基金合同。 5.合法合規(guī)及誠(chéng)信情況，有一項(xiàng)為”是”均不得通過(guò)審批。 6.財(cái)務(wù)狀況 按照實(shí)際情況填寫2021年年度財(cái)務(wù)情況，2021年度的審計(jì)報(bào)告一般在2021年4月左右出（根據(jù)地域不同，時(shí)間會(huì)有不同），若尚未取得2021年度審計(jì)報(bào)告，可以選擇否。 7. 點(diǎn)擊右上角 。 8. 盡快將私募登記備案承諾函（見附件）加蓋機(jī)構(gòu)公章郵寄至基金業(yè)協(xié)會(huì)（地址：北京市西城區(qū)金融大街20號(hào)交通銀行大廈b座9

8、層，郵編：100033）。書面承諾函樣本可在系統(tǒng)導(dǎo)航頁(yè)上方的提示中下載。登記過(guò)程中，可點(diǎn)擊，以避免信息丟失。若對(duì)所填信息有疑問(wèn)，點(diǎn)擊右側(cè)， 獲取填表說(shuō)明。 三、基金備案流程圖： 基金備案具體步驟： 操作方法與管理人登記中的基金信息相同。如需基金編碼，在即可，系統(tǒng)自動(dòng)生成預(yù)編碼，備案后轉(zhuǎn)為正式編碼。 四、注意事項(xiàng) 1. 境外注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。 ，點(diǎn)擊“是”2. 已設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在4月30日以前履行申請(qǐng)登記手續(xù)，否則， 不得從 事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。 3. 信息報(bào)送時(shí)間節(jié)點(diǎn)： a.每月結(jié)束之日起5 個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基

9、金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等； b.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等； c.每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。 d.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。 五、壓縮包包含的所有表格信息 六、已通過(guò)審批的統(tǒng)計(jì)信息 1. 截止4月9號(hào)，已經(jīng)審批通過(guò)230家，其中第一批、第二批、第三批均為50家，第四批80 家。 2. 表中統(tǒng)計(jì)了基金管理人名稱

10、、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、法人代表、員工數(shù)、公司網(wǎng)址、成立時(shí)間。 3. 第一批與第二批詳細(xì)信息已經(jīng)統(tǒng)計(jì)，三、四批僅統(tǒng)計(jì)了名單。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn): ? ? 基金管理人名稱中帶有“投資”或“管理”字樣（僅東航金控有限責(zé)任公司除外）。 上海、北京、深廣地區(qū)居多。 篇二：私募基金登記備案流程詳解 私募基金登記備案流程詳解（收藏） 1、私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱私募基金），系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。 2、登記方式：通過(guò)電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核。系統(tǒng)網(wǎng)址為：（建議使用ie瀏覽器）。 3、登記流程： 4、登記信息內(nèi)

11、容：填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 5、登記時(shí)限：材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。 6、公示內(nèi)容：私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。 7、注銷登記：經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。-深圳吾思已被注銷登記。 8、私募基金備案時(shí)點(diǎn)：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基

12、金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同）等基本信息。 公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手 續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。 9、私募基金備案時(shí)限：私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。 10、從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

13、應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格，具備以下條件之一：通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的考試、最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)、其他情形。 11、信息報(bào)送：每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息，包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。 每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)更新私募股權(quán)投資基金信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。 每年度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。 每年度4月底前，通過(guò)系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。 12、重大事項(xiàng)報(bào)告，發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。 （1）私募基金管理人名稱、高管發(fā)生變更； （2）私募基金管理人的控股股東、實(shí)際

14、控制人或者執(zhí)行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更； （3）私募基金管理人分立或者合并； （4）私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為； （5）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)； （6）可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。 13、私募基金運(yùn)行期間發(fā)生重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告： （1）基金合同發(fā)生重大變化； （2）投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定； （3）基金發(fā)生清盤或清算； （4）私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更； （5）對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。 14、問(wèn)題解答： （1）境內(nèi)注冊(cè)的私募機(jī)構(gòu)需要登記，境外注冊(cè)的暫不納入登記； （2）自然人不可以登記為私

15、募基金管理人； （3）沒(méi)有管理過(guò)私募基金的機(jī)構(gòu)也可以登記為私募基金管理人； （4）私募基金一樣適用“靜默期”要求，即從公募基金公司離職的基金經(jīng)理3個(gè) 月內(nèi)不得在私募基金從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)； 15、新三板公司對(duì)私募基金登記備案的要求： 一、在企業(yè)申請(qǐng)掛牌環(huán)節(jié)，對(duì)中介機(jī)構(gòu)核查私募投資基金備案情況有何具體要求？ 答：自本監(jiān)管問(wèn)答函發(fā)布之日起申報(bào)的企業(yè)，中介機(jī)構(gòu)須核查是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，及其是否遵守相應(yīng)的規(guī)定： 1、若申請(qǐng)掛牌公司或申請(qǐng)掛牌公司股東屬于私募投資基金管理人或私募投資基金的，請(qǐng)主辦券商及律師核查其是否按照證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法及私募投

16、資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）等相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序，并請(qǐng)分別在推薦報(bào)告、法律意見書中說(shuō)明核查對(duì)象、核查方式、核查結(jié)果并發(fā)表意見。 2、申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票的，請(qǐng)主辦券商和律師核查公司股票認(rèn)購(gòu)對(duì)象中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，是否按照證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法及私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）等相關(guān)規(guī)定履行登記備案程序，并請(qǐng)分別在推薦報(bào)告、法律意見書或其他關(guān)于股票發(fā)行的專項(xiàng)意見中說(shuō)明核查對(duì)象、核查方式、核查結(jié)果并發(fā)表意見。 二、在掛牌公司發(fā)行融資、重大資產(chǎn)重組等環(huán)節(jié)，對(duì)中介機(jī)構(gòu)核查私募投資基金備案情況有何具體要求？ 答：自本監(jiān)管問(wèn)答函發(fā)

17、布之日起，掛牌公司報(bào)送的股票發(fā)行融資備案材料中，主辦券商和律師應(yīng)當(dāng)分別核查掛牌公司股票認(rèn)購(gòu)對(duì)象和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，其是否按照證券投資基金法、私 募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法及私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）等相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序，并分別在主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見和股票發(fā)行法律意見書中對(duì)核查對(duì)象、核查方式、核查結(jié)果進(jìn)行專門說(shuō)明。 自本監(jiān)管問(wèn)答函發(fā)布之日起，掛牌公司披露的掛牌公司重大資產(chǎn)重組獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告和法律意見書中，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和律師應(yīng)當(dāng)分別核查交易對(duì)手方和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，其是否按

18、照證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法及私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）等相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序，并對(duì)核查對(duì)象、核查方式、核查結(jié)果進(jìn)行專門說(shuō)明。 16、問(wèn)：上市公司并購(gòu)重組行政許可審核中，對(duì)私募投資基金備案情況有何要求？ 答：證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則對(duì)私募投資基金的備案有明確規(guī)定，私募投資基金投資運(yùn)作應(yīng)遵守相應(yīng)規(guī)定。 在并購(gòu)重組行政許可申請(qǐng)中，私募投資基金一般通過(guò)五種方式參與：一是上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)申請(qǐng)中，作為發(fā)行對(duì)象；二是上市公司合并、分立申請(qǐng)中，作為非上市公司（吸并方或非吸并方）的股東；三是配套融資申請(qǐng)中，作為鎖價(jià)發(fā)行對(duì)象；四是配套融資申請(qǐng)中，作為詢價(jià)發(fā)行對(duì)象；五是要約豁免義務(wù)申請(qǐng)中，作為申請(qǐng)人。 中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)上述投資者是否屬于證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。 篇