體系文件的建立與管理--講稿資料.

1、體系文件的建立與管理講稿分三部分內(nèi)容：第一部分 實施安全風險預(yù)控管理體系需建立哪些文件第二部分 管理手冊和程序文件的編制與管理第三部分 井工煤礦考核評價標準的結(jié)構(gòu)及計分方式第一部分 實施安全風險預(yù)控管理體系需建立哪些文件？一、什么是體系文件？體系文件：就是：體系所涉及的信息及其承載媒體。也就是安全風險預(yù)控管理體系信息及載體的總稱。二、 體系文件的組成體系文件具體有哪些？在體系的建立和實施運行過程中，會產(chǎn)生不同的相關(guān)文件，下面分兩個方面來說明：1. 體系建立產(chǎn)生的文件：主要有：管理手冊、程序文件、考核評分標準、風險管理手冊、風險管理標準與管理措施、員工不安全行為管理手冊、安全管理制度、安全文化建

2、設(shè)實施手冊及承包商手冊、標識標志設(shè)置及管理辦法、應(yīng)急預(yù)案、工余安健環(huán)手冊等，并根據(jù)體系運行需要增減相關(guān)文件。但管理手冊和程序文件是必須建立的。2. 體系運行產(chǎn)生的文件： 風險評估記錄 危險源動態(tài)風險評價資料 安全培訓計劃、記錄、培訓績效評估報告 作業(yè)規(guī)程、安全技術(shù)措施 檢查、監(jiān)測記錄 安全資格證、特種作業(yè)證 安全會議記錄、紀要 安全文化建設(shè)資金投入計劃、實施記錄 等等（許多）三、體系文件的層次劃分：通常，將體系文件劃分為三個層次（也有劃分為四個層次的。有的企業(yè)將體系文件劃分為四個層次，也就是將第三層次文件劃分為文件、記錄兩個層次。神東采用三個層次劃分，這樣有利于簡化體系文件編號管理。），即：（

3、圖）第一層次文件：管理手冊（含安全風險預(yù)控管理方針、管理目標），是體系的綱領(lǐng)性文件。體系運行的所有活動都必須遵循這個文件。第二層次文件：程序文件，是描述程序的文件。體系建立要求將體系運行的主要作業(yè)活動進行程序化管理，并文件化。程序文件是管理手冊的支持性文件。第三層次文件：管理制度、考核評分標準、計劃、措施、記錄、第三層次文件，也叫支持性文件，是體系建立、運行產(chǎn)生的除管理手冊、程序文件以外的其他所有文件。第二部分 管理手冊和程序文件的編制與管理一、管理手冊的編寫（一）管理手冊建立要點管理手冊一般有九項內(nèi)容： 安全風險預(yù)控管理方針，即安全生產(chǎn)方針 發(fā)布令 安全風險預(yù)控管理機構(gòu)及職責 體系范圍 術(shù)語

4、定義 體系的建立與要求 手冊引用程序文件清單 職能分配表 體系文件編號辦法如果體系文件編號管理在其他文件中已經(jīng)明確，“體系文件編號辦法”可不在管理手冊中出現(xiàn)。那么，管理手冊中的內(nèi)容就成了八項。手冊的第1部分內(nèi)容 安全風險預(yù)控管理方針1. 主要內(nèi)容：安全風險預(yù)控管理方針，也可以寫成安全生產(chǎn)方針。根據(jù)神華集團企業(yè)標準要求，安全風險預(yù)控管理方針要包括四項基本內(nèi)容：-遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)要求及企業(yè)應(yīng)遵守的其他社會要求的承諾；-持續(xù)改進安全生產(chǎn)績效的承諾；-企業(yè)安全風險管理價值觀和行為規(guī)范的理念；-安全風險管理的愿景及目標。說明：目標指的是總目標。有的單位寫的是年度目標，這是不正確的?？偰繕藨?yīng)具有先進性

5、、適用性和科學性，要與企業(yè)安全理念相融合。年度目標可與年初安全文件一同下達。AQ/T 1093-2011煤礦安全風險預(yù)控管理體系 規(guī)范4.2中對方針的四項要求是： 明確安全風險預(yù)控管理總目標； 包括遵守現(xiàn)行安全法規(guī)和對持續(xù)改進安全績效的承諾； 體現(xiàn)對員工進行持續(xù)培訓的要求； 針對安全風險的性質(zhì)和規(guī)模。2. 具體要求：（1）經(jīng)煤礦主要負責人批準（最高管理者親筆簽名）；（2）形成文件，實施并保持；（3）在顯著位置展示；（4）傳達到全體員工，使其認識到各自的安全風險預(yù)控管理的義務(wù)、責任；（5）可為相關(guān)方所獲??；（6）定期評審，以確保其與煤礦的發(fā)展相適宜。說明：根據(jù)神華集團企業(yè)標準要求，要將安全生產(chǎn)方

6、針轉(zhuǎn)化為具體要求，落實在風險預(yù)控管理體系中。具體應(yīng)體現(xiàn)在年初的安全文件中。3. 示例：安全風險預(yù)控管理方針的格式可以多樣化，但核心內(nèi)容需符合上述要求。示例一：嚴格遵守國家、地方和煤炭行業(yè)有關(guān)安全、健康、環(huán)保、質(zhì)量方面的法律、法規(guī)和標準，建立并保持安全風險預(yù)控管理體系，在安全生產(chǎn)活動中將嚴格遵守：以人為本 保障員工安全健康風險預(yù)控 杜絕各類事故發(fā)生持續(xù)改進 提升安全管理水平文化引領(lǐng) 創(chuàng)建本質(zhì)安全企業(yè)（或打造本質(zhì)安全企業(yè)）示例二：為保證員工及所有相關(guān)人員的安全健康，煤礦建立并保持安全風險預(yù)控管理體系，努力控制生產(chǎn)過程中的安全風險，規(guī)范安全生產(chǎn)活動，以逐步提高安全管理水平，為員工和相關(guān)方創(chuàng)造一個安全

7、的工作、生活環(huán)境。為此，將嚴格遵守以下準則：（1）遵守所有適用的安全法律、法規(guī)及其他要求。（2）辨識單位內(nèi)的危險源并評價其風險，制定相應(yīng)的管理標準與措施，并落實執(zhí)行，以有效降低風險。（3）加大安全投入，加強生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備改造，防止水、火、瓦斯、頂板、機電等各類事故的發(fā)生。（4）不斷開展安全培訓，增強全體員工的安全意識，鼓勵全體員工參與煤礦安全風險預(yù)控管理的實踐活動。（5）不斷探索、創(chuàng)新，追求卓越，實現(xiàn)煤礦安全績效的持續(xù)改進。手冊的第2部分內(nèi)容 發(fā)布令按照體系運行慣例，體系文件編制完成后，需在執(zhí)行之前進行發(fā)布。因管理手冊是體系文件中的綱領(lǐng)性文件，所以將“發(fā)布令”附在管理手冊中。格式為： 示例三：

8、發(fā)布令為保障全體員工在生產(chǎn)作業(yè)活動中安全健康，促進我礦持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，在分析我礦安全生產(chǎn)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，運用現(xiàn)代安全管理方法，依照國家安全生產(chǎn)行業(yè)標準AQ/T1093-2011，建立了一套具有我礦特點的安全風險預(yù)控管理體系。本體系文件是指導(dǎo)我礦安全生產(chǎn)工作的指南，經(jīng)審查，文件符合煤礦安全風險預(yù)控管理體系 規(guī)范的相關(guān)要求，現(xiàn)批準發(fā)布，自××××年××月××日起開始實施，體系覆蓋的各級單位、科隊務(wù)必認真貫徹和嚴格執(zhí)行！ 礦長：×××××××年

9、5;×月××日說明：1）“發(fā)布令”必須由單位最高行政負責人簽發(fā)。2）如體系文件進行換版，還需在“發(fā)布令”中說明以前版本的體系文件作廢。例：本管理手冊在2012年版本（寫明版本號）的基礎(chǔ)上進行了修訂，本管理手冊（寫明版本號）發(fā)布后，2012年版（寫明版本號）管理手冊作廢。下面是手冊的正文部分：有四項內(nèi)容-安全風險預(yù)控管理組織機構(gòu)及職責；-體系范圍；-術(shù)語定義；-體系的建立與要求。從正文開始加標題序號：即管理手冊的一級標題。1 安全風險預(yù)控管理組織機構(gòu)及職責2 體系范圍3 術(shù)語定義4 體系的建立與要求手冊的第3部分內(nèi)容 安全風險預(yù)控管理組織機構(gòu)及職責一級標題序號是“1

10、”。首先，我們需要了解安全風險預(yù)控管理組織機構(gòu)的組織形式及要求。1. 機構(gòu)的組織形式及要求安全風險預(yù)控管理組織機構(gòu)應(yīng)滿足安全風險預(yù)控管理體系運行和持續(xù)改進的需要。主任由最高管理者擔任（行政一把手），副主任通常由總工程師或行政副職擔任，成員由業(yè)務(wù)部門負責人、區(qū)隊長、員工代表、承包商負責人等擔任。機構(gòu)要下設(shè)辦公室，負責委員會會議和日常事務(wù)。在組織形式上，安全風險預(yù)控組織機構(gòu)與安委會沒有太大的區(qū)別。其主要職責都是安全管理。其次，需要了解是否需要成立安全風險預(yù)控管理安委會。這需要從兩方面理解：一是如果單位已有安全管理組織機構(gòu)（如安全生產(chǎn)管理安委會，簡稱“安委會”），可不再成立安全風險管理組織機構(gòu)；二是

11、雖然單位成立了安全管理組織機構(gòu)，但組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風險預(yù)控管理工作的職責不明確，那么，還需在管理手冊中進一步明確職責。特別要強調(diào)：手冊中的職責要明確各級領(lǐng)導(dǎo)和部門在危險源辨識及管控方面、不安全行為管理方面的職責，去掉與安全管理無關(guān)的職責，下設(shè)小組一般應(yīng)包括保障管理小組（負責制度及管理方案的制定?？稍O(shè)多個保障小組，如組織保障、技術(shù)保障、資金保障、安全文化保障小組，等等）、風險管理小組（負責危險源辨識及管控措施的制定）、體系審核小組（負責內(nèi)審、管理評審）、事故調(diào)查小組（負責生產(chǎn)安全事故的調(diào)查），還有其他安全相關(guān)的小組均可列出（如，人員不安全行為管理小組，等等），科隊可不在圖中列出。示例四：安

12、全風險預(yù)控管理委員會（附圖）。2. 組織機構(gòu)的職責-委員會及其成員的職責。-各部門、區(qū)隊的職責。手冊的第4部分內(nèi)容 體系范圍一級標題序號是“2”。有兩部分內(nèi)容，也就是分兩部分描述：一是“主題”，二是“范圍”。1）2.1 主題描述實施安全風險預(yù)控管理體系的目的。示例五：本手冊規(guī)定了×××煤礦安全風險預(yù)控管理體系范圍，闡明了本礦的管理方針和目標，是管理體系所涉及的從事安全管理活動的單位和人員開展有關(guān)策劃、控制、保證和改進工作的綱領(lǐng)性文件。通過安全風險預(yù)控管理體系的運作，有效控制各項生產(chǎn)和支持性活動風險，持續(xù)提升安全管理水平，實現(xiàn)良好的安全管理績效。2）2.2 范圍描述

13、本體系覆蓋到哪些單位、部門。示例六：×××煤礦安全風險預(yù)控管理體系覆蓋了本礦所屬各單位和駐礦單位，以及生產(chǎn)與支持性活動中的相關(guān)方。手冊的第5部分內(nèi)容 術(shù)語定義一級標題序號是“3”。對體系文件涉及的一些術(shù)語用定義解釋。如：事故造成死亡、疾病、傷害、設(shè)備損壞或其它損失的意外情況。一般需解釋的術(shù)語：危險源、危險源辨識、風險、風險評估、風險預(yù)控、風險管理對象、風險管理標準、風險管理措施、不安全行為、相關(guān)方、程序、不符合、持續(xù)改進等等。手冊的第6部分內(nèi)容 體系的建立與要求一級標題序號是“4”。該部分內(nèi)容按照神華集團企業(yè)標準Q/SH1002 1002-2014中的第四部分“風

14、險預(yù)控管理體系”的十七個要素進行編寫。以前是按照AQ/T 1093-2011的第四部分的八個要素編寫的。神華集團企業(yè)標準Q/SH1002 1002-2014的十七個要素的內(nèi)容是： 4.1總要求；4.2安全生產(chǎn)方針；4.3風險預(yù)控管理體系策劃；4.4體系文件；4.5資源、機構(gòu)、職責和權(quán)限；4.6危險源辨識、風險評估和控制；4.7能力、培訓、意識和文化；4.8建設(shè)項目；4.9生產(chǎn)系統(tǒng)運行控制；4.10不安全行為控制； 4.11其他要素控制；4.12相關(guān)方管理；4.13應(yīng)急準備與響應(yīng)；4.14隱患和事件；4.15安全信息；4.16安全檢查與評價；4.17持續(xù)改進。除“總要求”外，其他每個部分按照總則

15、、職責、要求三個內(nèi)容進行編寫。其中，“4.2安全生產(chǎn)方針”這部分內(nèi)容寫方針的制定、發(fā)布、修改等管理方面的職責與要求；“4.3風險預(yù)控管理體系策劃”這部分內(nèi)容主要寫目標管理，含兩方面內(nèi)容，一是中長期安全目標，二是年度目標；“4.5資源、機構(gòu)、職責和權(quán)限”中要寫明各部門、區(qū)隊在體系運行中的職責，且職責要與分管業(yè)務(wù)和體系職能分工相一致（具體參照體系要素分工表）。其他要素就不一一講解了。下面就總要求和風險預(yù)控管理兩部分舉例說明。1）總要求：有兩方面內(nèi)容：體系的結(jié)構(gòu)、實施與運行流程。示例七：4.1 總要求4.1.1 體系結(jié)構(gòu)安全風險預(yù)控管理體系包括：風險預(yù)控管理體系策劃；體系文件；資源、機構(gòu)、職責和權(quán)限

16、；危險源辨識、風險評估和控制；能力、培訓、意識和文化；建設(shè)項目；生產(chǎn)系統(tǒng)運行控制；不安全行為控制；其他要素控制；相關(guān)方管理；應(yīng)急準備與響應(yīng)；隱患和事件；安全信息；安全檢查與評價；持續(xù)改進。4.1.2 實施與運行流程：示例八：流程圖。2）風險預(yù)控管理體系策劃：按照神華集團企業(yè)標準Q/SH1002 1002-2014中的4.3要求編寫。示例九：4.3 風險預(yù)控管理體系策劃4.3.1 總則按照井工煤礦安全風險預(yù)控管理體系 要求對安全風險預(yù)控管理體系進行策劃，結(jié)合本礦井安全生產(chǎn)方針、組織管理等情況確定安全風險控制目標，并組織實施。4.3.2 職責4.3.2.1安全風險預(yù)控管理委員會負責目標的制定、審核

17、與發(fā)布。風險管理領(lǐng)導(dǎo)小組負責安全目標的實施與管理。4.3.2.2 安全管理辦公室負責制定目標管理方案，將年度目標分解成具體指標，并將指標按照管理職責分解到相關(guān)科隊。4.3.2.3 相關(guān)科隊針對承擔的指標任務(wù)，制定具體的實施方案。4.3.3 要求4.3.3.1 各科隊要認真制定目標、指標實施方案，方案中有明確的責任人，支持條件（人、財或物）和執(zhí)行計劃（實施和完成時間）。4.3.3.2 安全管理辦公室要定期總結(jié)分析安全目標、指標及管理方案的執(zhí)行情況。4.3.3.3 各級管理者要高度重視，在人員、時間和其它資源上對目標管理給予支持和保證。說明：除總要求外，其他要素均按照上例（風險預(yù)控管理體系策劃）結(jié)

18、構(gòu)編寫。手冊的第7部分內(nèi)容 手冊引用程序文件清單將各章節(jié)引用的程序匯總附后，也就是將程序文件清單作為附件。手冊的第8部分內(nèi)容 職能分配表該表也作為附件，附在引用的程序文件清單之后。需要注意的是：要使用神華集團企業(yè)標準Q/SH1002 1002-2014進行職能分配。為確保體系順利實施，需將企業(yè)標準中所有要素的實施職責落實到各級管理人員和部門、區(qū)隊，即單位領(lǐng)導(dǎo)分別負責體系哪些要素的執(zhí)行，業(yè)務(wù)部門、區(qū)隊各負責哪些要素的執(zhí)行。每一個要素都要有對應(yīng)的崗位（領(lǐng)導(dǎo)）和部門，每位領(lǐng)導(dǎo)和部門都有對應(yīng)的職責。在職能分配時應(yīng)注意：-要素的運行職責和部門的職能相對應(yīng)；-明確要素的每個步驟的工作由哪個部門負責，哪個部

19、門配合，哪個領(lǐng)導(dǎo)分管。示例十：×××煤礦安全風險預(yù)控管理體系職能分配表 單位、部門Q/SH 1002-2014 要素管 理 層職 能 部 室基 層 單 位礦長生產(chǎn)副礦長機電副礦長總工程師安全副礦長經(jīng)營副礦長副總工程師安全管理辦公室生產(chǎn)辦機電辦調(diào)度指揮中心綜合辦經(jīng)營辦通風隊綜采隊連采隊綜掘隊機電隊運轉(zhuǎn)隊車隊4.1 總要求4.2 安全生產(chǎn)方針4.2.1 一般要求4.2.2 方針內(nèi)容4.2.3 方針管理4.3 風險預(yù)控管理體系策劃4.3.1 一般要求4.3.2 目標制定4.3.3 目標管理4.4 體系文件4.4.1 一般要求4.4.2 法定要求4.4.3 安全手冊手冊的

20、第9部分內(nèi)容 體系文件編號辦法要制定體系文件編號管理辦法，該辦法作為附件附在管理手冊的最后。為什么要對體系文件進行編號？主要是為了便于識別文件的有效版本，防止誤用失效的文件。如何對體系文件進行編號？前面講過，體系文件劃分為三個層次，通用的做法是將三個層次的體系文件劃分為四大類，分別編號。具體方法是：第一層次文件-管理手冊的編號方法：SDXXX-SRPMS-A-I/0SD-表示神東公司。XXX-單位（礦）名，用三個大寫字母表示。SRPMS安全風險預(yù)控管理體系。A-表示管理手冊。/0-以、表示文件的版次，0、1、2表示修改次數(shù)。第二層次文件-程序文件的編號方法：SDXXX-SRPMS-B-I/0B

21、-表示程序文件。其它符號、字母所表示的內(nèi)容同管理手冊編號方法。說明：各控制程序編號方法SDXXX-B-I-11-“1”表示該控制程序?qū)儆诔绦蛭募械牡谝粋€程序，第二個程序用“2”表示，第三個程序用“3”表示，以此類推。第三層次文件的編號方法：第三層次文件分兩大類分別進行編號。一類是工作（作業(yè)）文件，另一類是記錄、表單。工作（作業(yè)）文件的編號分兩種情況：一是自帶編號的文件，如企業(yè)發(fā)文、現(xiàn)行標準（規(guī)范）等，這里文件不需重新編號，按原有編號識別管理即可；另一類是其他非正式行文下發(fā)的文件與資料，如崗位職責、作業(yè)規(guī)程、安全技術(shù)措施等等，這類文件需進行編號管理，編號方法如下：SDXXX- C-年號-單位號

22、-分類號-執(zhí)行號C-表示第三層次文件。年號-年度序號，如2014年的年號是“2014”。單位號-企業(yè)內(nèi)部二級單位（科室、區(qū)隊）編號，采用兩位數(shù)字表示，各單位自行確定。分類號-企業(yè)根據(jù)不同的管理內(nèi)容自行確定，原則是使用兩位拼音字頭表示。以下舉例供參考：例序號文件類別分類號1制度ZD 2計劃JH3總結(jié)ZJ 4分析FX5通知TZ6措施CS7其他QT記錄、表單的編號：編號方法如下：SDXXX- J-年號-一級類目-二級類目-順序號J-表示第三層次文件的記錄、表單。一級類目-表示檔案分類中一級類目的標識代碼（1-2位數(shù)字，小寫）。二級類目-表示檔案分類中二級類目的標識代碼（2位數(shù)字，小寫）。順序號記錄、

23、表單的獨立編號，按順序編號，用三位小寫數(shù)字表示，可從“001”開始編號。說明：對于非正式行文下發(fā)的文件與資料（包括記錄、表單），沒有固定的編號規(guī)則，企業(yè)可自行確定，但必須編號，且便于管理。（二）管理手冊編制步驟首先了解單位的機構(gòu)設(shè)置，理清領(lǐng)導(dǎo)層、職能部門、區(qū)隊的職責；將企業(yè)標準中的各要素分配到領(lǐng)導(dǎo)層、職能部門和區(qū)隊。分配時要注意：每個要素只有一個負責部門，其他部門為相關(guān)責任部門；成立體系文件編寫小組，由企業(yè)負責人指定一名分管領(lǐng)導(dǎo)具體負責；進行相關(guān)內(nèi)容的編寫；審核定稿。二、程序文件的編寫（一）程序文件的主要作用-對影響安全風險預(yù)控管理體系標準的各項活動作出規(guī)定，規(guī)定各項活動的方法和判定標準，使各

24、項活動處于受控狀態(tài)。-程序的規(guī)定在實際活動中執(zhí)行，執(zhí)行的情況應(yīng)留下證據(jù)；-依據(jù)程序?qū)徍藢嶋H運作是否符合要求。（二）程序文件建立要點：主要有三方面的內(nèi)容1.程序文件不分部分建立，直接建1-48個控制程序即可。2.程序文件要以PDCA的方法和思路建立各項管理程序，要有針對性，且符合實際運作的要求。 3.程序文件的構(gòu)成：由各作業(yè)活動的各項控制程序匯編組成。（三）控制程序的內(nèi)容由程序制定的目的、適用范圍、職責、執(zhí)行程序、相關(guān)文件、相關(guān)記錄、附件（程序的流程圖）七部分組成。各部分的主要內(nèi)容（寫什么？）：1）目的：說明程序所控制的活動及控制目地。2）適用范圍：-程序所涉及的有關(guān)部門和活動；-程序所涉及的相

25、關(guān)人員、產(chǎn)品。3）職責：-規(guī)定負責實施該項程序的部門或人員及其責任和權(quán)限；-規(guī)定與實施該項程序相關(guān)的部門或人員其責任和權(quán)限。4）執(zhí)行程序：-按活動的邏輯順序（流程）寫出開展該項活動的各個細節(jié)；-規(guī)定應(yīng)做的事情（做什么）；-明確每一活動的實施者（由誰去做，唯一的）；-規(guī)定活動的時間（什么時候做）；-說明在何處實施（在哪里做）；-規(guī)定具體實施辦法（怎樣做，做到什么程度）；-所采用的材料、設(shè)備、引用的文件等；-如何進行控制；-應(yīng)保留的記錄；-例外特殊情況的處理方式等。5）相關(guān)文件：-涉及的相關(guān)程序文件；-引用的作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程及其他技術(shù)文件；-涉及的其他管理性文件；6）相關(guān)的記錄：-所使用的記錄

26、、表格等。7）流程圖：-將“執(zhí)行程序”的主要活動環(huán)節(jié)繪成流程圖。-流程圖作為附件附在每個控制程序的最后。示例十一：信息溝通控制程序1 目的為對礦井生產(chǎn)經(jīng)營過程中所有信息的收集、傳遞、分析和利用等活動進行管理，保證內(nèi)部與外部的信息暢通和有效的交流，制定并實施本程序。2 適用范圍礦屬各單位、駐礦單位及承包商3 職責3.1黨政辦負責礦內(nèi)外部信息的收集與傳遞并記錄。3.2生產(chǎn)指揮中心負責礦內(nèi)部生產(chǎn)過程的信息交流。3.3安全管理辦公室負責收集安全風險預(yù)控管理體系方面的信息，對其進行整理，并通過月度安全例會進行處理。3.4機電科負責機電設(shè)備與信息系統(tǒng)的信息管理。3.5其他單位負責本單位生產(chǎn)和管理活動中有關(guān)

27、的內(nèi)外部的信息交流。4 執(zhí)行程序4.1信息內(nèi)容見下表：序號信息內(nèi)容形式途徑負責人部門備 注1安全風險預(yù)控管理方針、目標書面直接反饋安全管理辦公室2事故、事件、違章信息統(tǒng)計報表安全管理辦公室4.2信息交流的形式4.2.1專題會議。4.2.2傳遞文件或記錄。4.2.3口頭通知與匯報。 4.2.4電視、廣播、報紙、網(wǎng)絡(luò)。4.3內(nèi)部信息交流4.3.1礦長應(yīng)在每年初通過年度工作會議向員工傳達礦井安全風險預(yù)控管理方針、目標。4.3.2黨政辦負責礦內(nèi)部和相關(guān)方信息的收集、傳達和溝通。4.3.3生產(chǎn)指揮中心負責礦內(nèi)部生產(chǎn)過程的信息交流。4.3.4安全管理辦公室負責收集安全風險預(yù)控管理體系方面的信息，并對其進行

28、整理落實。4.4外部信息交流4.4.1 黨政辦對來自政府機構(gòu)的要求、用戶的要求、礦區(qū)居民和社會組織的要求、關(guān)注和投訴等信息進行收集和詳細記錄，并按文件、記錄管理程序傳送到各相關(guān)部門單位。4.4.2黨政辦對政府主管部門的要求，用戶、居民及其他相關(guān)方的抱怨和投訴，形成書面決定并以適當方式答復(fù)，對于不能答復(fù)的抱怨和投訴請示公司解決。4.5信息分析和利用安全管理辦公室對收集到的安全風險預(yù)控管理信息，每月進行綜合統(tǒng)計分析，形成安全風險預(yù)控管理管理體系月度總結(jié)分析報告并向員工公布。5 相關(guān)文件文件、記錄管理程序6 相關(guān)記錄安全風險預(yù)控管理體系月度總結(jié)分析報告安全例會會議紀要7 附件信息溝通控制程序流程圖（

29、四）需建立哪些控制程序：根據(jù)AQ/T 1093-2011和Q/SH1002 1002-2014的要求，井工煤礦須建立48個控制（或管理）程序（其中黃玉川礦、上榆泉礦為49個控制程序）。另外，還有選擇性程序7個。 1. 必須建立的程序：井工煤礦必須建立的程序序號程序名稱序號程序名稱1風險控制管理程序25內(nèi)部審核控制程序2信息溝通控制程序26管理評審控制程序3調(diào)度控制程序27糾正措施控制程序4目標與計劃管理控制程序28采煤控制程序5法定要求控制程序29掘進控制程序6體系文件控制程序30工程設(shè)計控制程序7安全技術(shù)管理與控制程序31通風管理控制程序8安全投入資金管理與控制程序32瓦斯管理控制程序9安全

30、文化建設(shè)管理與控制程序33防塵管理控制程序10員工準入控制程序34防滅火管理控制程序11崗位規(guī)范制定控制程序35地質(zhì)測量和防治水控制程序12員工不安全行為控制程序36設(shè)備管理控制程序13員工培訓控制程序37電氣裝置和電氣設(shè)備安裝控制程序14供用電管理控制程序38隔離閉鎖控制程序15事故管理控制程序39安全防護控制程序16應(yīng)急準備與響應(yīng)控制程序40便攜式電器管理控制程序17消防管理控制程序41工作許可控制程序18職業(yè)健康控制程序42機動車輛運輸控制程序19登高與高空作業(yè)控制程序43膠帶機運輸控制程序20安全標識標牌管理控制程序44起重與吊裝作業(yè)控制程序21照明控制程序45壓氣、輸送和壓力容器管理

31、控制程序22作業(yè)環(huán)境控制程序46安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)管理控制程序23現(xiàn)場檢查控制程序47建設(shè)項目管理程序24不符合處理控制程序48環(huán)境保護管理程序 2. 選擇建立的程序： （1）員工建議管理控制程序； （2）體系管理信息系統(tǒng)運行控制程序； （3）救護控制程序； （4）危險化學品控制程序；（5）工作場所衛(wèi)生條件及衛(wèi)生設(shè)施控制程序；（6）手工工具管理控制程序；（7）承包商管理控制程序。三、管理手冊和程序文件的保存與更新（一）體系文件的印發(fā)和保存-所有規(guī)章制度、管理辦法等均要行文下發(fā)，以確保文件的有效性。-電子文件必須保存在安全的承載媒體上，保證能夠隨時獲取。（二）體系文件更新要求1. 為什么要更新？體

32、系文件的更新也是安全風險預(yù)控管理水平不斷提升的標志。2. 更新范圍針對一、二層次文件，即管理手冊和程序文件。3. 更新時間實時更新。4. 更新方式分為局部更新和換版。1）在下列情況下要進行局部更新： 委員會成員變動； 組織機構(gòu)調(diào)整； 職責發(fā)生變化（領(lǐng)導(dǎo)及其他管理人員，科室）； 工作流程改變； 制度修改； 其它需修改的內(nèi)容。如增減考核標準條款，等等。2）在下列情況下要進行換版： 體系運行管理流程發(fā)生變化； 方針、目標、體系的改進； 需修改的內(nèi)容較多。5. 體系文件更新的有關(guān)要求1）局部更新要求 文件更新要經(jīng)單位主要負責人審簽，并保留審簽記錄。 更新頁要標注更新日期。 更新內(nèi)容要發(fā)到體系運行涉及的

33、所有領(lǐng)導(dǎo)、科隊，并保留發(fā)放記錄。 更新內(nèi)容要進行貫徹學習，并保留貫徹學習記錄。2）對換版的有關(guān)要求 由單位主要負責人簽署發(fā)布令。 保留發(fā)放記錄。 組織全員貫徹學習，并保留學習記錄。 按相關(guān)程序要求處理舊版本文件。第三部分 井工煤礦考核評價標準的結(jié)構(gòu)及計分方式一、井工煤礦考核評價標準的結(jié)構(gòu)1. 神華集團井工煤礦考核評級標準2014年7月15日神華集團安監(jiān)局下了關(guān)于“神華集團公司煤礦板塊安全風險預(yù)控管理體系系列考核標準”試運行的通知，現(xiàn)就根據(jù)通知附帶的考核評價標準進行簡單介紹。井工煤礦安全風險預(yù)控管理體系考核評級標準（試行)是根據(jù)神華集團企業(yè)標準井工煤礦安全風險預(yù)控管理體系 要求（Q/SH1002

34、 1002-2014）轉(zhuǎn)化而來的，分為十七個部分（對應(yīng)企業(yè)標準的十七個要素），一級指標1個（總分），二級指標17個，三級指標99個，四級指標274個，五級指標1349個（其中否決指標63個）。2. 神東公司井工煤礦定期考核評分標準是根據(jù)神華集團井工煤礦安全風險預(yù)控管理體系考核評級標準（試行)，去除神東現(xiàn)場管理不涉及的內(nèi)容（如沖擊地壓、防突管理等），并經(jīng)優(yōu)化整合而成。分為三個部分（目的是統(tǒng)一各類考核標準的計分方式，便于使用信息系統(tǒng)進行考核管理），一級指標1個（總分），二級指標3個，三級指標46個，四級指標262個，五級指標1383個（其中否決指標58個）。3. 神華集團井工煤礦考核評價標準與神東井