建筑工程監(jiān)理中的風險管理與控制

1、    建筑工程監(jiān)理中的風險管理與控制    韋炬烽【摘要】當前，工程監(jiān)理過程中的風險主要有來自業(yè)主的風險、施工單位的風險、監(jiān)理單位本身的風險等風險因素，這些風險因素或多或少都會影響工程監(jiān)理單位的利益，有的風險因素甚至會造成嚴重的損失。因此，要有效避免風險事件發(fā)生或最大限度地減少監(jiān)理的風險損失。工程項目實施過程中容易發(fā)生風險事件環(huán)節(jié)，通過采取主動行動，以預防為主，防控結(jié)合的對策，來減少風險帶來的損失?！娟P(guān)鍵詞】建筑工程監(jiān)理；風險管理；控制引言：建設工程監(jiān)理制度是我國建筑市場管理體制改革的一個重要方面， 在項目實施階段已經(jīng)普遍推行。工程監(jiān)理單位及監(jiān)理人員在

2、履行監(jiān)理職責的同時， 監(jiān)理自身也面臨著眾多的風險。近年來發(fā)生的一些重大工程事故中， 相關(guān)監(jiān)理直接責任人及監(jiān)理單位遭到嚴厲的行政甚至刑事處罰， 更增加了人們對監(jiān)理所面臨風險的關(guān)注。因此有必要對監(jiān)理自身所面臨的風險及如何對風險進行有效管理進行系統(tǒng)的研究。1.建筑工程項目風險管理的重要性建筑工程項目風險是所有影響工程項目目標實現(xiàn)的不確定因素的集合。工程項目風險管理就是對工程項目活動中涉及到的風險進行識別、評估并制定相應的政策，以最少的成本，最大限度地避免或減少風險事件所造成的實際效益與預期效益的偏離，安全地實現(xiàn)工程項目的總目標。建筑工程項目在建設過程中不可預見的因素較多，是一個高風險的過程，工程建設

3、各參與方不可避免地面臨著各種風險，如不加以防范，很可能會影響工程建設的順利進行，甚至釀成嚴重后果。在建筑工程項目設計階段，容易產(chǎn)生技術(shù)風險及費用風險等，可以通過合理進行總平面設計、工藝設計、建筑設計等手段降低風險。 在工程項目實施過程中存在著許多不確定性因素，都有可能給企業(yè)帶來風險。因此，企業(yè)應該進行風險管理，風險管理可以提高抵御和處理風險的能力。2.工程監(jiān)理中風險的特征2.1風險的客觀性。風險的客觀性表明風險的發(fā)生是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在體。任何與工程相關(guān)的活動都是置身于特定的環(huán)境中，受到環(huán)境的影響，但環(huán)境變化是難以控制的，任何不利于建筑工程的因素發(fā)生都會導致風險的發(fā)生。因此，工程在環(huán)

4、境的作用下存在著不以人的意志為轉(zhuǎn)移的風險。2.2風險的不確定性。風險的不確定性表現(xiàn)為風險來源的不確定性和風險發(fā)生概率的不確定性。從風險來源看，既有來自建筑工程企業(yè)和監(jiān)理工程企業(yè)內(nèi)部的風險，同時也有來自建筑行業(yè)、房地產(chǎn)行業(yè)的風險和外部環(huán)境的風險。企業(yè)內(nèi)部的風險可能表現(xiàn)為企業(yè)疏于管理，或者對潛在風險認識不透，導致風險出現(xiàn)。從行業(yè)看，由于工程監(jiān)理質(zhì)量標準的修訂，或經(jīng)濟環(huán)境的變化等外在的壓力等都會導致風險的發(fā)生。監(jiān)理環(huán)境的改變也使得工程監(jiān)理面臨著新的挑戰(zhàn)，從而產(chǎn)生風險。這些即將發(fā)生的風險不僅來源不確定，而且發(fā)生概率的大小也是難以預測和確定的。2.3風險的可控性。盡管風險是客觀存在的，但是風險是可以控制

5、和化解的，這意味著建筑工程中的風險是可以采用一些辦法加以解決的。這些解決的辦法要么是我們提前布局，尋求解決的對策；要么是在風險發(fā)生后，我們及時尋求有針對性的措施控制和化解風險。3.監(jiān)理風險管理3.1風險管理內(nèi)容風險管理是由風險規(guī)劃、識別、估計、評價、應對、監(jiān)控等環(huán)節(jié)組成的。項目風險管理的目標是控制和處理項目風險，防止和減少損失，減輕和消除風險的不利影響，以最低成本取得對項目安全保障的滿意結(jié)果，保障項目的順利進行。項目風險管理的目標通常分為兩部分：一是損失發(fā)生前的目標，二是損失發(fā)生后的目標兩者構(gòu)成了風險管理的系統(tǒng)目標。因而風險管理的基本程序如圖1所示。3.2監(jiān)理風險管理措施風險管理措施有風險回避

6、、風險的減輕與分散、風險自留與利用、風險應急計劃、風險轉(zhuǎn)移、風險監(jiān)控等措施，根據(jù)不同的風險采取不同的風險措施。本文針對項目實施過程中，包括監(jiān)理合同在內(nèi)的建設合同對監(jiān)理單位產(chǎn)生的風險，3.2.1合同的應用在工程建設項目中，維系發(fā)包單位、承包方、監(jiān)理方及其他項目相關(guān)方正常關(guān)系的紐帶是合同。在一個建設項目項目中，相關(guān)的合同可能有幾十份，甚至上百上千份，形成一個復雜的合同網(wǎng)絡，工程建設過程就是一系列經(jīng)濟合同的簽訂和履行過程，如何發(fā)揮合同的約束和調(diào)節(jié)作用，應用合同規(guī)避風險、規(guī)范相關(guān)各方的建設行為，這涉及合同管理的問題。合同管理是貫穿工程項目建設全過程的核心和靈魂，加強建設合同管理不僅有利于規(guī)范項目各方的

7、市場行為，維護合同各方的合法權(quán)益和相關(guān)職責，而且可以有效地規(guī)避項目的風險。所以在監(jiān)理工作過程中為防范合同風險，監(jiān)理過程中必須嚴格履行合同。合同管理不善是對監(jiān)理責任風險影響最大的風險因素，嚴格合同管理，是防范監(jiān)理行為風險的基礎。監(jiān)理工程師必須樹立牢固的合同意識，對于工作中涉及到的所有合同，都必須做到心中有數(shù)，對自身的責任和義務要有清醒的認識，既要不折不扣地履行自身的責任和義務，又要注意在自身的職責范圍內(nèi)開展工作，隨時隨地以合同為處理問題的依據(jù)，在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，正確地行使監(jiān)理委托合同中賦予自身的權(quán)力，合理地運用自身掌握的專業(yè)技能，謹慎、勤勉地為業(yè)主提供服務。同時在監(jiān)理過程中，堅持一切按法規(guī)、規(guī)

8、范辦事，堅持以施工合同為依據(jù)嚴格把關(guān)，這是保證項目如約完成，防止責任風險的關(guān)鍵。3.2.2監(jiān)理人力資源風險管理措施通過以上分析我們知道監(jiān)理主要風險來自人為的因素，主要表現(xiàn)在：監(jiān)理單位不按照工程項目的特點和監(jiān)理合同的要求配備監(jiān)理人員，監(jiān)理人員的能力和水平不適應監(jiān)理工作的要求，監(jiān)理人員缺乏必要的職業(yè)道德。為避免承擔監(jiān)理責任，應從如下幾個方面加強管理：首先根據(jù)監(jiān)理項目的任務范圍、內(nèi)容、期限、規(guī)模、技術(shù)復雜程度及工程環(huán)境等因素，并考慮監(jiān)理合同中的要求配備監(jiān)理人員，配置的人員必須有合理的專業(yè)、職稱結(jié)構(gòu)和合適的人員數(shù)量；其次，工程監(jiān)理人員是實踐性很強的職業(yè)，要求從事這一行業(yè)的人員不僅精通業(yè)務，而且要有較寬

9、的知識面，在實際工作中善于協(xié)作，責任心強；第三，監(jiān)理人員在運用其專業(yè)知識和技能時，必須十分謹慎、小心，表達自身意見必須明確，處理問題必須客觀、公正。同時，必須廉潔自律、潔身自愛，勇于承擔對社會、對職業(yè)的責任；第四、監(jiān)理人員要樹立法律意識，合理運用法律法規(guī)維護自己的合法權(quán)利。在監(jiān)理工作中只有依法監(jiān)理、注重事實，才能體現(xiàn)客觀、公正、科學，同時才能規(guī)避風險。4.工程監(jiān)理風險管理與控制措施4.1建立風險預警機制。建立風險預警機制的主要目標是識別風險源，風險的大小和風險對工程的危害。風險預警機制的建立可以根據(jù)風險的來源加以建立，包括發(fā)包方、承包方和監(jiān)理風險預警。發(fā)包方的風險預警可以設定為契約風險預警、工

10、程干預預警、工程資金預警；承包方風險預警包括承包資格預警、承包工作行為預警和承包道德預警；監(jiān)理方預警包括監(jiān)理行為預警、管理能力預警和監(jiān)理隊伍預警。針對每一預警，設定相應的機制予以防范。4.2建立一套完善的風險評估流程。風險評估流程是在風險識別的基礎上作出的管理風險的重要手段。一套完善的風險評估流程包括風險評估主體、風險評估規(guī)則和風險評估辦法。風險評估主體的參與人員應該包括專業(yè)人士和非專業(yè)人士共同構(gòu)成，邀請各類專家、學者參與風險的評估。風險評估規(guī)則是根據(jù)建筑工程監(jiān)理工作的狀況加以制定，風險評估辦法主要采用定量和定性的兩種。4.3制定完善的風險管理和控制措施。建筑工程監(jiān)理中完善的風險管理和控制措施應該包括建筑工程系統(tǒng)性風險管理和控制措施，以及非系統(tǒng)的風險管理和控制措施。系統(tǒng)性風險管理重點是對整個建筑工程都產(chǎn)生影響的風險，這種風險管理應該是采取規(guī)避的辦法以減少風險發(fā)生之后的損失。非系統(tǒng)性的風險管理可以根據(jù)相應風險發(fā)生的來源，制定一系列風險管理和控制措施。5.結(jié)語由于建筑工程在建設過程中存在著越來越多的不確定性因素，風險管理正成為工程項目管理日益重要的一個組成部分。建筑工程由于其投資規(guī)模大、建設周期長、生產(chǎn)的復雜性等特點，在實施過程中存在著施工不確定的因素，受到天氣、地質(zhì)條件、市場材料等的影響大，因此比一般產(chǎn)品