三體系程序文件(參考)

1、文件編號KDN/QES/CX版本號A/0一體化程序文件頁碼 72 / 63 受控文件一體化程序文件依據(jù)GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、 GB/T28001-2011編制( 版 本 號： A/0 ) 文件編號：KDN/QES/CX編 制： 日 期： 審 核： 日 期： 批 準： 日 期： 2013年2月25日發(fā)布 2013年2月25日實施程序文件目錄序號文件編號文件名稱QMS條 款EMS/OHS條 款1KDN/QES/CX-01文件控制程序4.2.34.4.52KDN/QES/CX-02記錄控制程序4.2.44.5.43KDN/QES/CX-03信息交流溝通控制程序5

2、.5.34.4.34KDN/QES/CX-04管理評審控制程序5.64.65KDN/QES/CX-05人力資源控制程序6.24.4.1、4.4.26KDN/QES/CX-06設施和工作環(huán)境控制程序6.3、6.47KDN/QES/CX-07環(huán)境因素識別與評價控制程序4.3.18KDN/QES/CX-08危險源辨識和風險評價控制程序4.3.19KDN/QES/CX-09法律法規(guī)與其他要求獲取、確認程序4.3.210KDN/QES/CX-10與顧客有關過程控制程序7.211KDN/QES/CX-11采購控制程序7.412KDN/QES/CX-12生產(chǎn)過程控制程序7.513KDN/QES/CX-13銷

3、售過程控制程序7.514KDN/QES/CX-14作業(yè)現(xiàn)場安全控制程序4.4.615KDN/QES/CX-15噪聲控制程序4.4.616KDN/QES/CX-16廢棄物處理控制程序 4.4.617KDN/QES/CX-17職業(yè)健康安全運行控制程序4.4.618KDN/QES/CX-18應急準備與響應控制程序4.4.719KDN/QES/CX-19環(huán)境、職業(yè)健康安全績效監(jiān)視和測量程序4.5.1序號文件編號文件名稱QMS條 款EMS/OHS條 款20KDN/QES/CX-20內部審核控制程序8.2.24.5.521KDN/QES/CX-21合規(guī)性評價控制程序4.5.222KDN/QES/CX-22

4、不合格品、不符合、糾正與預防措施控制程序8.3、8.5.28.5.34.5.323KDN/QES/CX-23事件處理控制程序4.5.324KDN/QES/CX-24數(shù)據(jù)分析控制程序8.4文件控制程序1 目的對一體化管理體系的文件進行控制，確保有關場所及時得到并使用的文件為有效版本。2 范圍適用于對一體化管理體系的有關文件進行控制（包括外部提供的有關文件）。3 職責3.1 辦公室負責一體化管理體系文件和外來文件的發(fā)放和管理；負責本公司一體化管理體系文件的歸檔和組織對現(xiàn)有文件的定期評審并負責組織相關標準的查新工作；3.2 管理者代表/被任命者負責組織編制一體化管理體系文件，并對一體化手冊和一體化程

5、序文件進行審核，確定文件發(fā)放范圍；3.3 各部門負責相關文件的編寫和管理。4 工作程序12344.1 文件的分類與編號12344.14.1.1 文件的分類a. 一體化管理手冊；b. 綜合管理體系程序文件；c. 管理文件；d. 技術文件；e. 外來文件（包括國家、行業(yè)標準、法律、法規(guī)等）； 4.1.2 文件的編號KDN為公司代號 QES質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化體系 JS為技術文件的代號 文件序號 一體化管理手冊、程序文件、技術文件、管理文件采用如下編號方法：a. 一體化管理手冊編號為KDN/QES/SC (版本號：A)KDN公司代號 QES質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化體系 SC手冊 b.

6、 程序文件編號為KDN/QES/CXKDN公司代號 QES質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化體系CX程序文件 程序文件序號 c. 管理文件編號為KDN/QES/XGKDN公司代號 QES質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化體系 XG為管理文件的代號 文件序號 d. 技術文件編號為KDN/QES/JSe. 記錄、表格編號為KDN/JL- KDN為公司代號 JL-記錄代號 記錄序號備注：轉版及文件修改以前已經(jīng)印刷的記錄繼續(xù)使用，在記錄上標注新編號。4.2 文件的編寫和審批文件發(fā)布前應得到批準，以確保文件是適宜的。4.24.2.1 管理手冊由管理者代表/被任命者組織編寫，管理者代表/被任命者審核，總經(jīng)理批準。

7、4.2.2 程序文件由辦公室組織編寫、管理者代表/被任命者審核并批準；4.2.3 技術文件、作業(yè)文件、工藝技術操作規(guī)程、安全技術操作規(guī)程、 由生產(chǎn)部組織編寫、審核，總經(jīng)理審批，管理者代表/被任命者批準頒布；4.2.4 各類管理制度、工作標準由公司及相關部門編制、審核，主管領導批準。4.3 文件的發(fā)放、借閱和復制4.3.1 公司管理體系文件由辦公室編制受控文件清單，經(jīng)管理者代表/被任命者批準后控制發(fā)放，其它技術管理文件由各部門編制部門受控文件清單，經(jīng)主管領導批準后控制發(fā)放。各類文件收發(fā)均需填寫文件收發(fā)登記表進行登記，以確保各場所都能得到相關文件；4.3.2 文件借閱需經(jīng)主管領導批準，填寫文件借閱

8、登記表，借閱人必須承擔保護文件完整、清潔和安全的責任，并在指定日期內歸還，原版文件一律不外借；4.3.3 文件復制要經(jīng)主管領導批準，為了對復制文件有可追溯性，要進行登記；4.3.4 要確保文件的清晰，文件破損嚴重時要及時向文件發(fā)放部門交回舊文件，換發(fā)新文件，文件應有唯一性編號，新文件應進行登記，沿用原文件的分發(fā)號，對舊文件要加蓋“作廢”印章，隔離保管，定期銷毀；4.4 文件的更改與換版4.4.1 文件需要更改時，應由文件更改提出人填寫文件更改通知單，說明更改原因，對重要的更改（如技術參數(shù)）還應附有充分的證據(jù)；4.4.2 文件更改審批人應由原審批人審批，當原審批人不在職時，應由接替其職務的人員審

9、批；4.4.3 文件更改審批后，由文件編制的部門實施更改，一般更改內容不多時，可在原文件上杠改，更改過多時可進行換頁，注明更改標記，更改原因、時間及更改人簽名,當質量管理體系有重大變化或文件更改過多時可進行換版，收回舊版本，登記換發(fā)新版本。4.4.4 文件的修改狀態(tài)由文件的版本組成，文件的修改次數(shù)用0、1、2、3、4表示，文件的版本用A、A、C、D表示。例如：修改過一次的第一版文件其修改狀態(tài)為A1, 依此類推4.5 文件的作廢和銷毀4.5.1 及時收回失效和作廢的文件，加蓋“作廢”印章，隔離保管，防止誤用失效作廢文件；4.5.2 為保持文件的延續(xù)性，對作廢后需要保留的文件在加蓋“作廢”章后留一

10、份再加蓋保留印章，單獨文檔存放，以便查閱；4.5.3 文件銷毀時要填寫文件銷毀申請表，一體化管理體系手冊的銷毀需經(jīng)管理者代表/被任命者審核，報總經(jīng)理批準后銷毀。其他文件的的銷毀需經(jīng)管理者代表/被任命者或主管領導審核批準。4.6 外來文件的控制 4.6.1 各部門負責收集各最新的版本自外來文件，包括相關的國家、行業(yè)法律法規(guī)、技術標準、規(guī)范、規(guī)程等，經(jīng)總工程師或主管領導審批其適用性后進行編號加蓋受控標識，并登記在受控文件清單中， 各部門負責各自外來文件在使用中的維護。4.6.2 外來文件由各部門負責于每年初核查本部門所使用的外來文件是否為有效版本，應及時更新過期的標準和文件。 各部門進行更新登記并

11、辦理受控、編號、發(fā)放手續(xù)。4.7 文件的管理4.7.1 本公司的文件以書面形式為準，存在于電子媒體文件不作為執(zhí)行的依據(jù)；4.7.2 任何人不得在受控文件上進行涂劃，不準私自外借，要確保文件的清晰、整潔和完好；4.7.3 每年借管理評審活動，由管理者代表/被任命者組織對現(xiàn)行管理體系文件進行評審，必要時予以修訂。5 相關文件5記錄控制程序6 記錄受控文件清單文件收發(fā)登記表文件借閱登記表文件更改申請單受控文件作廢銷毀清單記錄控制程序1 目的對記錄進行控制和管理，保證一體化管理體系有效運行以及為采取改進、糾正和預防措施提供依據(jù)。證實質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理活動的可追溯性。2 適用范圍適用于質量、環(huán)

12、境、職業(yè)健康安全記錄及記錄的控制和管理。3 職責3.1 辦公室負責監(jiān)督各部門的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄，并匯總編制分類“記錄清單”。3.2各部門將各項目的記錄負責收集、整理，并按規(guī)定送交辦公室保管。3.3各部門負責人負責批準本部門編制的記錄格式，報辦公室編號備案。4 工作程序12344.1 記錄的范圍與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行有關的記錄包括：內部審核記錄，管理評審記錄，文件控制記錄，培訓記錄，各服務過程記錄，檢查、檢驗、監(jiān)視、測量、不合格處置記錄、標識及追溯記錄、統(tǒng)計技術應用記錄、顧客服務記錄、設備運行及維護保養(yǎng)記錄，設備管理記錄，信息交流記錄，改進、糾正和預防措施相關記錄、環(huán)

13、境因素、安全風險因素識別和評價記錄，運行控制記錄，緊急事件及應急措施記錄，相關方調查和施加影響記錄，環(huán)境、職業(yè)健康安全投訴記錄，能源、資源消耗記錄，法律和其他要求的記錄等。4.2 記錄的形式及填寫要求4.2.1記錄的形式可以是卡片、表格、圖表、報告；也可以是拷貝、磁帶、軟盤或膠片。4.2.2記錄的樣式和要求在的體系文件中規(guī)定（具體 詳見管理記錄清單）。4.2.3填寫要求：填寫及時，內容真實、正確完整、字跡清晰、能準確識別，簽全名，不得隨意更改、涂抹，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)填寫錯誤，用劃線的方式進行更改、簽名并注上日期。4.3 記錄的收集、標識和歸檔4.3.1各部門負責資料管理的人員應及時收集、匯總各類記錄

14、，保持順序號或日期、頁碼的連續(xù)，便于查閱。4.3.2對于體系文件規(guī)定的記錄，其歸檔方式應便于存取檢索，一般情況各部門對記錄每年檢查、整理一次，裝訂成冊，在封面或活頁夾側面注明部門、記錄名稱、記錄編號（表碼）、月份等。4.4 記錄的保存和銷毀4.4.1辦公室編制“記錄清單”，填寫記錄名稱、表碼、保存期、編寫部門等內容，交該部門負責人審批，并匯集備案記錄的樣本。4.4.2各部門應按“記錄清單”的期限要求保存記錄。記錄應保存在安全、干燥的地方，便于檢索并注意做好防火、防蛀、防潮、防霉等工作；對保存在磁帶、軟盤中的記錄要做好防壓、防磁、防曬等工作，并及時備份，防止貯存的內容丟失。4.4.3記錄不得隨意

15、銷毀，過期的記錄須經(jīng)所在部門負責人核實后方能處置。4.5 記錄的發(fā)放、借閱4.5.1各部門填寫“文件發(fā)放登記表”，向辦公室領用所需的記錄空白表格。4.5.2經(jīng)記錄保存部門負責人同意，相關部門可在記錄保存處查閱所需記錄，如需借閱，需經(jīng)雙方負責人同意，進行登記，限期歸還。4.5.3經(jīng)記錄保存部門負責人核實后,記錄可提供給顧客或其代表查閱。4.6 記錄樣式的批準、更改4.6.1各部門記錄的樣式由各使用部門組織編制，經(jīng)部門負責人批準，交辦公室編號備案。4.6.2各部門需更改記錄樣式，應將記錄樣式及其“文件更改申請單”由與該記錄相關的文件批準人批準，交辦辦公室備案。4.7 外來記錄的控制 一般外來記錄（

16、如供應商提供的原材料檢驗報告單、質保書、計量檢定報告、環(huán)境、職業(yè)健康安全監(jiān)測報告等）由相關部門保存，如果沒有特別規(guī)定，保存期為3年。5 記錄管理記錄清單 信息交流溝通控制程序1 目的為了保證公司一體化管理體系信息交流的及時性、有效性，確保一體化管理體系的有效運行，特制定本程序。2 適用范圍本程序適用于公司一體化管理體系信息交流的傳遞和處理。3 職責3.1公司辦公室負責編制本程序并組織實施。3.2辦公室是信息交流的歸口部門，負責信息的收集、分析匯總，并向管理者代表/被任命者匯報。3.3辦公室負責采用多種形式（如：板報、簡報等）宣傳公司一體化管理體系方針、目標、指標。3.4各部門負責本部門業(yè)務范圍

17、內的信息接收、傳遞、處理工作。4 工作程序4.1總則4.1.1信息交流的途徑以書面或電子郵件文件為主，以及其他可利用的通訊和宣傳工具。4.1.2一體化管理信息包括內部信息和外部信息。4.1.3一體化管理信息的內容應及時、準確、可靠。4.1.4辦公室不定期召開一體化管理體系信息交流例會。4.1.5信息交流要做好信息交流記錄。4.1.6辦公室負責收集、整理、傳遞報刊等新聞媒體上的環(huán)保信息。4.2內部信息交流的主要內容： a法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況； b一體化目標、指標、管理方案完成情況和效果； c內審、外審、管理評審結果； d監(jiān)測、測量結果； e不符合與糾正情況； f應急準備與響應情況； g

18、一體化管理體系培訓情況； h各部門之間的日常聯(lián)絡、常規(guī)報表、其他信息通報等； i一體化管理體系各運行控制程序執(zhí)行情況。 4.3外部信息交流的主要內容： a來自作業(yè)區(qū)周邊居民的投訴和抱怨； b來自供方或相關方的信息； c來自上級部門的信息； d來自職工的信息； e其他外部相關方的信息； f公司的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理要求向外部傳遞的信息。4.4內部信息交流4.4.1公司的一體化方針、一體化管理體系的有關要求、質量、環(huán)境和勞動保護知識，由辦公室負責向有關部門宣傳。4.4.2一體化管理體系運行中產(chǎn)生的信息由辦公室及時傳遞到有關部門，接收信息的部門要做好記錄。4.4.3緊急狀態(tài)下的信息具體執(zhí)行應急準備

19、和響應控制程序。4.4.4實施不符合糾正和預防措施的部門必須在整改過程中將信息傳遞到有關部門。4.4.5發(fā)生重大信息應立即傳遞到管理層或管理者代表/被任命者，一般信息應及時傳遞到部門負責人。4.5外部信息交流4.5.1相關方要求提供信息時，銷售部、生產(chǎn)部將公司的一體化管理方針及有關要求傳遞給相關方。4.5.2銷售部、生產(chǎn)部在收到有關環(huán)境和職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求時執(zhí)行法律、法規(guī)與其他要求獲取、確認控制程序。4.5.3相關方抱怨及其他信息，由銷售部接收，要求答復的要將處理結果及時傳遞給相關方。5 相關支持性文件（各程序文件）6 記錄信息交流計劃信息交流記錄顧客和相關方意見與投訴處理記錄管

20、理評審控制程序1 目的對一體化管理體系進行評審，確保體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。2 適用范圍適用于本公司一體化管理體系的評審。3 職責3.1管理層主持管理評審。3.2管理者代表/被任命者負責向管理層報告一體化管理體系運行情況，提出改進建議，編寫相應的評審報告。3.3辦公室負責進行管理評審計劃的編制和組織工作，收集并提供管理評審所需的資料，并負責對評審后的改進、糾正和預防措施進行跟蹤和驗證。3.4相關部門負責、提供本部門有關的評審資料，并負責評審中提出的相關糾正和預防措施的實施。4 工作程序4.1管理評審計劃4.1.1管理評審每年至少進行一次，可結合內審結果，也可根據(jù)需要安排。4.1.2辦

21、公室于每次管理評審前一個月編制管理評審計劃，經(jīng)管理者代表/被任命者審核后，提交管理層批準，計劃主要內容包括：a.評審時間；b.評審目的；c.評審范圍及評審內容；d.評審的準備工作要求；e.評審組織。4.1.3當出現(xiàn)下列情況之一時，由管理層提出，適時進行相應的管理評審：a.公司的組織結構、項目范圍、資源配置發(fā)生重大變化時；b.發(fā)生重大質量事件、環(huán)境事件、職業(yè)健康安全事件或顧客相關方連續(xù)投訴時；c.當法律法規(guī)、標準及其他要求有變化時；d.市場需求或顧客相關方發(fā)生重大變化時；e.即將進行第二、第三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核時；f.管理層認為有必要時，如審核中發(fā)現(xiàn)嚴重不合格。4.2管理評審輸入a.審

22、核結果，包括第一方、第二方、第三方質量管理體系審核；b.顧客或顧客相關方反饋，包括滿意程度的調查結果；c.過程業(yè)績和項目的符合性，包括過程、產(chǎn)品、環(huán)境、職業(yè)健康安全的監(jiān)視和測量結果；d.改進、糾正和預防措施的有效性，包括內外環(huán)境的變化，如法律法規(guī)的變化，新技術、新工藝、新應用；e.可能影響一體化管理體系的各種變化；f. 一體化管理體系的運行狀況，包括方針、目標、指標的適宜性、有效性。4.3管理評審準備4.3.1預定評審前15天，辦公室將管理層批準的評審計劃分別發(fā)至各部門，由部門負責人準備并提供與本部門有關的評審資料。4.3.2辦公室及時收集、整理各部門準備的資料，制定評審的具體內容。經(jīng)管理者代

23、表/被任命者批準后在評審前5天將評審會議時間、地點、參加人員、評審內容以“管理評審通知單”形式發(fā)給參加評審的人員。4.4管理評審會議4.4.1管理層主持評審會議，各部門負責人及有關人員參加，對評審輸入做出評價，對于存在或潛在的不合格、不符合項提出糾正和預防措施。4.4.2管理層對涉及的評審內容作出結論（包括進一步調查、驗證等）。4.4.3管理層對評審后改進活動提出明確要求，對糾正和預防措施確定責任人和整改時間。4.5管理評審輸出4.5.1管理評審的輸出，通過采取相應措施，最后導致：a. 一體化管理體系及其過程有效性的改進，包括對方針、目標、指標、組織機構、運行控制等方面；b.與顧客或相關方要求

24、的項目、環(huán)境、職業(yè)健康安全的改進，對其符合要求的評價；c.資源需求等。4.5.2會議結束后，由辦公室根據(jù)管理評審輸出要求進行總結，編寫“管理評審報告”，經(jīng)管理者代表/被任命者審核，交管理層批準，并發(fā)至相應部門，并監(jiān)督執(zhí)行。4.5.3管理評審報告的內容包括：a.評審目的；b.評審日期；c.評審參加人員；d.評審內容及結論；e.改進、糾正預防措施。4.6改進、糾正和預防措施的實施和驗證4.6.1辦公室根據(jù)“改進、糾正和預防措施控制程序”對改進、糾正和預防措施的實施效果進行跟蹤驗證。4.6.2管理評審結果引起的文件更改，按“文件控制程序”執(zhí)行。4.6.3管理評審的相關記錄辦公室室按“記錄控制程序”負

25、責保管。5 相關文件不符合、糾正和預防措施控制程序6 相關記錄管理評審計劃管理評審通知單管理評審報告管理評審會議記錄人力資源控制程序1 目的對承擔一體化管理體系職責的人員規(guī)定相應崗位的能力要求，并進行培訓以滿足規(guī)定要求。2 范圍適用于承擔一體化體系規(guī)定職責的所有人員，包括臨時工。3 職責3.1辦公室負責編制各部門負責人的崗位工作任職要求，并負責制定公司年度培訓計劃并監(jiān)督實施，負責上崗培訓教育，負責組織對培訓效果進行評估。3.2各部門負責編制本部門員工的崗位工作任職要求，并實施本部門員工的崗位技能培訓。3.3總經(jīng)理負責批準部門負責人的崗位工作任職要求，批準公司年度培訓計劃。3.4管理者代表/被任

26、命者批準各部門員工的崗位工作任職要求。4 工作程序4.1人力資源配置4.1.1各部門負責人編制本部門員工的崗位工作任職要求，報管理者代表/被任命者審批。4.1.2辦公室編制各部門負責人的崗位工作任職要求報總經(jīng)理審批。4.1.3經(jīng)審批后的崗位工作任職要求作為人事選擇、招聘和定崗的依據(jù)。4.2能力、意識和培訓4.2.1應識別從事對質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有影響的人員的能力需求，分別對新員工、在崗員工、轉崗員工、各類專業(yè)人員、特殊工種人員、內審員等根據(jù)他們的崗位責任制定并實施培訓要求。4.2.2新員工培訓a. 公司基礎教育：包括公司簡介、廠紀廠規(guī)、管理方針和目標、指標、質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全意識、

27、相關法律法規(guī)等培訓內容，在進入公司一個月內由辦公室組織實施；b. 部門基礎知識：學習本部門工作必須了解的管理知識和質量、安全和環(huán)保要求，由本部門負責人組織進行；c. 崗位職能培訓：崗位相關工藝技術操作規(guī)程、相關設備性能、安全技術操作規(guī)程、本專業(yè)崗位服務過程程序、現(xiàn)場實際服務出現(xiàn)異常、緊急情況時應變的措施等內容，由所在崗位車間組織進行，并進行理論和技能考核，合格后方可上崗。4.2.3特殊工作人員培訓a. 關鍵工序人員由所在崗位負責人培訓，培訓合格后持證上崗，每年對這些崗位人員還應進行培訓或考核；b. 質量控制人員培訓，由所在崗位負責人進行，培訓合格后方可上崗；c. 管理體系內審員需取得國家授權機

28、構培訓的資格證書。4.2.4在崗人員培訓按培訓計劃每年應對在崗員工至少進行一次崗位技能的培訓。4.2.5技術管理人員培訓專業(yè)技術和知識更新培訓由辦公室安排培訓老師或外送培訓。4.2.6轉崗人員的培訓（同4.2.2c）4.3培訓計劃及培訓的實施4.3.1 辦公室根據(jù)公司的發(fā)展方向和基本培訓需求制定下年度培訓計劃（包括受培訓部門、培訓對象、培訓方式、培訓內容）并報總經(jīng)理批準后執(zhí)行。4.3.2每次培訓各相關部門應填寫培訓記錄表，記錄培訓人員、時間、地點、教師、內容及考核成績、效果評價等。4.3.3公司辦公室將每個員工的培訓記錄存檔，記錄在員工培訓檔案上。5 相關文件崗位工作任職要求 6 相關記錄 年

29、度培訓計劃表 培訓實施記錄表 外出培訓申請表崗位能力確認單 設施和工作環(huán)境控制程序1 目的確定、提供并維護為產(chǎn)品實現(xiàn)、環(huán)境、職業(yè)健康安全的符合性所需要的設施，為產(chǎn)品實現(xiàn)、環(huán)境、職業(yè)健康安全符合性所需的工作環(huán)境進行認別并管理。2 適用范圍適用于對產(chǎn)品實現(xiàn)、環(huán)境、職業(yè)健康安全符合性所需的設施，如工作場所、建筑物、硬件和軟件、工具和設備、支持性服務如通訊或信息系統(tǒng)、運輸設施等，對工作環(huán)境進行控制。3 職責3.1生產(chǎn)部負責對各作業(yè)設備、作業(yè)設施、通訊或信息系統(tǒng)的管理。3.2辦公室對辦公設備、辦公設施的管理。3.3辦公室對產(chǎn)品實現(xiàn)符合性及相關管理活動所需的工作環(huán)境進行控制。4 工作程序4.1設施的識別、

30、提供和維護4.1.1設施的識別 公司為實現(xiàn)服務質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全符合性所需的設施包括：工作場所、作業(yè)設備和工具、軟件（包括計算機網(wǎng)絡）、環(huán)保/安全設施支持性服務（水、電、氣供應）、通訊設施、運輸設施等。4.1.2設施的提供a. 使用部門根據(jù)服務質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全需要提出作業(yè)設施的配置申請，在材料計劃表上注明設施（設備）名稱、規(guī)格、用途、技術參數(shù)、單價、數(shù)量等經(jīng)生產(chǎn)部審核，報管理層批準后，由辦公室或生產(chǎn)部安排采購；b. 需要自制的設備由使用部門提出、生產(chǎn)部審核，管理層批準后由生產(chǎn)部安排加工制造；c. 需外加工的設備由使用部門提出技術要求、生產(chǎn)部審核，并對加工部門實行控制，必要時簽訂加

31、工協(xié)議，確保加工設備質量。4.1.3設施的驗收a. 采購（或加工）的設備到公司，由生產(chǎn)部和使用部門共同核對，進行安裝調試，確認滿足要求后，由雙方共同在“設備交付驗收單”上簽字驗收，并記錄設施名稱、型號規(guī)格、技術參數(shù)、單價、數(shù)量、隨機隨件及資料安裝調試情況等內容，“設施驗收單”由生產(chǎn)部與使用單位保管；b. 驗收不合格的設備與供方或加工部門協(xié)商解決，并在“設施收單”上記錄處理結果；c. 驗收合格的設施由生產(chǎn)部進行編號，并在設備臺帳上登記；d. 倉庫根據(jù)合格的設備驗收單辦理入庫手續(xù)，使用部門需填寫“領料單”，按有關手續(xù)批準后，方可向倉庫領取所需設施；e. 對于低值易耗品的工具、輔具等，可直接由倉庫驗

32、收合格后入庫。4.1.4設備的使用、維護和保養(yǎng)a. 根據(jù)服務質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全需要，由生產(chǎn)部組織編寫設備安全操作規(guī)程；并對相應的服務人員進行崗位技能培訓和考核，持證上崗。b. 設施的保養(yǎng)由使用部門編制相應的設施保養(yǎng)計劃，規(guī)定保養(yǎng)項目、頻次等，經(jīng)生產(chǎn)部審核，各崗位負責人監(jiān)督檢查執(zhí)行情況；c. 生產(chǎn)部每年停產(chǎn)前一個月內制定下年度的設備檢修計劃，經(jīng)部門負責人審核，總經(jīng)理批準后發(fā)至各部門；d. 日常服務中維修人員無法排除的設備故障，由檢修人員及時修理，應對檢修的設施掛檢修牌，填寫設備運行檢查維修修記錄。4.1.5設施的報廢a. 對無法修復或無使用價值的設施，由使用部門填寫“設施報廢單”，經(jīng)生產(chǎn)部

33、、財務部會簽、審核，總經(jīng)理批準后報廢。生產(chǎn)部在設備臺帳中注明報廢情況；b. 對于低值易耗品的工具，輔具等經(jīng)部門負責人批準即可報廢；c. 報廢的設施應掛報廢牌。4.2工作環(huán)境辦公室負責確定識別并管理為實現(xiàn)服務質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全符合性所需的工作環(huán)境中人和物的因素，根據(jù)服務質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全需要負責確定作業(yè)場所必須的基礎設施，創(chuàng)建良好的工作環(huán)境，包括：a. 創(chuàng)造適用的工作環(huán)境，防止暴曬、風雨侵蝕和潮濕；b. 配置必要的通風、消防器材，并符合勞動安全法規(guī)；c. 提供服務質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全必須的工具設備，安全設施等，以保證作業(yè)正常運行。4.2.1生產(chǎn)部負責維持作業(yè)現(xiàn)場的清潔衛(wèi)生，安全員

34、負責檢查作業(yè)人員的職業(yè)健康安全，并遵守勞動法規(guī)，合理安排作息時間。5 記錄設備需求申請單生產(chǎn)設備臺帳生產(chǎn)設備驗收單 設備檢修計劃 設備檢修記錄設備報廢單環(huán)境因素識別和評價程序1 目的識別、評價公司在生產(chǎn)過程能夠控制的、以及可以期望對其施加影響的環(huán)境因素并確定、更新重要因素，以對其進行管理。2 范圍適用于公司服務及相關環(huán)境因素的識別、評價、更新與管理。3 職責3.1管理者代表負責環(huán)境因素識別與評價的領導工作及重要環(huán)境因素的批準。3.2各部門負責對本部門的環(huán)境因素進行識別、更新、初始評價，并將結果報辦公室。3.3辦公室負責環(huán)境因素的匯總、登記、核定和重要環(huán)境因素的評價組織工作。4 程序4.1環(huán)境因

35、素的識別4.1.1環(huán)境因素識別與評價的時機4.1.1.1 公司全體部門在每年制定目標、指標前進行；4.1.1.2 公司的環(huán)境管理體系建立之初進行初始環(huán)境評審時，在相關法律法規(guī)變更或追加、企業(yè)的組織結構和生產(chǎn)活動調整以及相關方提出要求等情況下，可適時進行環(huán)境影響評價。4.1.2 環(huán)境因素識別的步驟4.1.2.1 各部門應識別本部門（可能）對環(huán)境產(chǎn)生影響的相關活動，其中活動的選擇可涉及采購、生產(chǎn)、服務、儲存 、運輸、維修、原料消耗等多方面，并填入環(huán)境因素調查表。4.1.2.2 在識別環(huán)境因素和環(huán)境影響時要考慮以下幾個方面：a由于公司的活動、服務所排出的水、氣、聲、渣等以及資源能源的消耗給公司及作業(yè)

36、現(xiàn)場周圍居民、地區(qū)等造成的影響；b公司服務實現(xiàn)所必需的原材料、外協(xié)服務等的供給者、 廢棄物處理者等相關方的活動所產(chǎn)生的環(huán)境影響。c正常作業(yè)條件、異常作業(yè)條件，以及可合理預見的情況或緊急狀態(tài)（如泄漏、火災、雷擊、爆炸等事件）所伴隨的潛在重大環(huán)境影響；d以往遺留的環(huán)境問題、現(xiàn)場的現(xiàn)有污染及環(huán)境問題，服務活動可能帶來的和將來潛在的環(huán)境問題以及法律、法規(guī)和其他要求。4.1.2.3由辦公室負責對各部門調查登記的環(huán)境因素進行匯總，核定形成公司環(huán)境因素清單。4.2 環(huán)境因素的評價4.2.1環(huán)境因素的評價步驟a根據(jù)公司環(huán)境因素清單中匯總的結果，進行評價；b 由辦公室組成環(huán)境因素評價小組進行評價，確保評價的客觀

37、性和準確性。4.2.2評價方法及標準4.2.2.1環(huán)境因素評價采用定性判斷與定量打分相結合的方法進行。定性判斷：凡屬于以下類型的環(huán)境因素直接判定為重大環(huán)境因素：（1） 不符合法律、法規(guī)、標準要求的環(huán)境行為；（2） 危險品化學品的使用與儲存；（3） 危險有害廢物處置；（4） 緊急狀態(tài)下的環(huán)境因素；（5） 能源、資源的過度耗費。定量打分:（1）影響范圍 a=15分超出社區(qū) 5分周圍社區(qū) 3分廠區(qū)范圍 1分(2)影響程度 b=15分嚴 重 5分一 般 3分 輕 微 1分(3)發(fā)生頻律 c=15分持續(xù)發(fā)生 5分間斷發(fā)生 3分偶然發(fā)生 1分 (4)社區(qū)關注 d=15分非常關注 5分一般關注 3分不為關注

38、 1分(5)法規(guī)遵循 e=15分超出法規(guī) 5分接近法規(guī) 3分未超法規(guī) 1分4.2.2.2評價標準：M=a+b+c+d+e M15該環(huán)境因素為重大環(huán)境因素；M<15該環(huán)境因素為一般環(huán)境因素。4.3重大環(huán)境因素匯總將直接判定的重大環(huán)境因素和打分判定的重大環(huán)境因素統(tǒng)一列入公司的重大環(huán)境因素清單。4.4重大環(huán)境因素管理對環(huán)境因素的管理應制定環(huán)境目標、指標和管理方案或通過制定相應程度來加以控制。4.5環(huán)境因素更新4.5.1一般情況下每年年終由辦公室組織對環(huán)境因素的重新識別和評價，當出現(xiàn)以下情況時及時更新：a.與公司有關的法律法規(guī)要求發(fā)生變化時；b.發(fā)生重大環(huán)境事件后；c.公司服務結構調整以及作業(yè)設

39、備發(fā)生變化時；d. 管理評審要求時；e. 發(fā)生其他變化時。4.5.2發(fā)生上述任一情況時，按前面所書程序在一周內對發(fā)生變化的活動、產(chǎn)品和服務的環(huán)境因素進行識別評價，將修正后的環(huán)境因素清單及重要環(huán)境因素清單經(jīng)管理者代表/被任命者審批后發(fā)送到相關部門，將舊清單收回。4.6記錄的保管環(huán)境影響評價過程中的相關記錄由辦公室及各部門各保存一份，存放期為三年。5 相關文件法律、法規(guī)與其他要求控制程序6 相關記錄環(huán)境因素識別評價表一般環(huán)境因素清單重要環(huán)境因素清單危險源辨識和風險評價控制程序1 目的識別公司活動、服務條件中的影響職業(yè)健康安全的危險源，評價危險源、風險因素，并確定更新不可接受風險因素，以對其進行管理

40、和控制。2 適用范圍適用于公司產(chǎn)品、活動、服務條件中風險因素的識別、評價、更新與管理。3 職責3.1管理者代表/被任命者負責不可接受風險因素的批準。3.2辦公室負責組織對風險因素的評審活動，進行評價，確定不可接受風險因素，制訂對風險因素的控制辦法。3.3各部門配合辦公室識別本部門的風險因素，并實施控制。3.4辦公室負責組織對運行控制程序執(zhí)行情況監(jiān)督檢查。4 工作程序4.1 風險因素識別與評價的時機4.1.1 公司的全體部門在在每年制定下年度目標、指標前進行；4.1.2公司的職業(yè)健康安全管理體系建立之初或產(chǎn)品生產(chǎn)之前，進行初始狀態(tài)評審時；4.1.3在相關法律、法規(guī)變更或公司的生產(chǎn)條件、活動、服務

41、條件，以及相關方的要求等情況下發(fā)生變化時，可適時進行風險因素的評價。4.2風險因素識別的順序和內容4.2.1風險因素識別順序為：（1）作業(yè)地址（2）作業(yè)區(qū)平面布局（3）相關建筑物。（4）服務工藝過程（5）作業(yè)設備、裝置（6）有害作業(yè)部位（煙塵、粉塵、毒物、噪音、振動、高低溫）（7）各項制度（女工勞動保護、體力勞動強度等）（8）作業(yè)設施和應急（9）外出工作人員和外來工作人員4.2.2在進行危險源調查時應著重考慮以下內容a.國家法律、法規(guī)明確規(guī)定的特殊作業(yè)工種、特殊行業(yè)工種；b.國家法律、法規(guī)明確規(guī)定的危險設備、設施及產(chǎn)品；c.具有接觸有毒、有害物質的作業(yè)活動和情況；d.具有易燃、易爆特性的作業(yè)活

42、動和情況；e.具有職業(yè)性健康傷害、損害的作業(yè)活動和情況；f.曾經(jīng)發(fā)生或行業(yè)內經(jīng)常發(fā)生事件的作業(yè)活動和情況；g.本公司認為單獨進行評估需要時的活動和情況。4.2.3在對風險因素進行識別時應充分考慮因素的正常、異常、緊急的狀態(tài)以及過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)。4.2.4對已選擇確定危險源根據(jù)本公司的特點將危險源分為以下的類別：火災、觸電、物體打擊、其他。4.2.5各部門負責將本部門工作、活動中的危險源進行全面調查將識別出的危險源匯總登記在危險源調查表中。4.2.5由辦公室負責將各部門辨識出的危險源進行匯總、統(tǒng)計編制公司的危險源登記表，并報管理者代審批。4.3危險源的評價4.3.1評價方法采用作業(yè)條件危

43、險性評價法（LEC法）來評價危險源風險大小。 D=LEC式中：D危險源帶來的風險值 L發(fā)生事件的可能性大小 E人員暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度 C一旦發(fā)生事件會造成的后果（1）L發(fā)生事件的可能性大?。ǚ种捣峙浔恚┓謹?shù)值事件發(fā)生的可能性10完全可預料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設想0.2極不可能0.1實際不可能（2）E人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大。人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（分值分配表）分數(shù)值事件發(fā)生的可能性10連續(xù)暴露6每天工作時間內暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露（

44、3）C發(fā)生事件產(chǎn)生的后果事件造成的人身傷害變化范圍很大，對傷亡事件來說，可從極小的輕傷直到多人死亡的嚴重后果。由于范圍廣闊，所以規(guī)定分數(shù)值為1100，把需要救護的輕微傷害規(guī)定為1，把造成多人死亡的可能性規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均在1100之間；發(fā)生事件產(chǎn)生的后果（分值分布表）分數(shù)值事件發(fā)生的可能性100大災難，10人以上死亡40災難，3-9人死亡15非常嚴重，1-2人死亡7嚴重，重傷3重大，致殘1引人注目，需要救護（4）D風險性分值 D值求出之后，根據(jù)風險值確定風險級別。表4 根據(jù)風險值D進行風險等級劃分分數(shù)值風險級別事件發(fā)生的可能性3201級極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)1603202級高度危險

45、，要立即整改701603級顯著危險，需要整改20704級一般危險，需要注意205級稍有危險，可以接受4.3.2不可接受風險的確定與登記：4.3.2.1不可接受風險的確定：按以下準則確定不可接受風險；（1） 1級、2級、3級風險，要確定為不可接受風險。（2） 下述情況可直接確定為不可接受風險；違反相關法律、法規(guī)和標準的相關方有合理抱怨或要求的。曾經(jīng)發(fā)生過事件，現(xiàn)今未采取防范、控制措施的；直接觀察到可能導致危險的錯誤，且無適當控制措施的。4.3.2.2不可接受風險的登記不可接受風險一旦評定確定，要在重大危險源清單中應予以登記并傳達到有關的管理者和員工。4.3.3不可接受風險源控制策劃根據(jù)風險評價結

46、果，策劃風險控制方式；風險控制方式包括：（1） 用OHS目標和OHS管理方案進行控制 對1級、2級風險，一定要制定OHS目標和OHS管理方案。 對3級風險，視情況制定OHS目標和OHS管理方案。（2） 運行控制 對1級、2級、3級、4級風險，要制定運行控制程序，按程序進行管理。（3） 應急控制對于潛在的緊急風險情況，應制定應急準備和響應控制程序，按程序進行管理。4.4風險因素的更新和持續(xù)改進4.4.1在相關法律、法規(guī)變更或公司的活動、生產(chǎn)、服務或運行條件，以及相關方的要求等情況下，要及時進行風險評估，重新識別、評價風險因素。4.4.2每年對評價因素的標準進行修訂,確定重大的風險因素的劃分標準以

47、逐步消除或減少本公司的危險源，不斷改進職業(yè)健康安全業(yè)績。5 相關文件法律、法規(guī)與其它要求獲取、確認程序 6 相關記錄危險源識別與評價一覽表可接受風險清單不可接受風險清單法律法規(guī)與其他要求獲取、確認程序1 目的用來確定適用于公司活動和服務中的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全法律、法規(guī)，及其他應遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。2 適用范圍適用于對與公司一體化管理體系活動相關的法律、法規(guī)、標準和其他要求的控制。3 職責3.1 辦公室負責相關一體化體系的法律法規(guī)和其他文件的收集和保存。3.2 辦公室組織生產(chǎn)部負責確認環(huán)境、職業(yè)健康安全相關法律法規(guī)的適用性和符合性。3.3 辦公室負責將相關環(huán)境、職業(yè)

48、健康安全法律、法規(guī)和要求傳達給全體員工并遵照執(zhí)行。4 4 工作程序4.1與公司相關的質量法律、法規(guī)和標準。4.2與公司相關的國家及地方環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求包括：a.國家環(huán)境保護法律、法規(guī)、標準及各部委規(guī)章；b.省級環(huán)境保護法規(guī)、規(guī)章、標準；c.地區(qū)環(huán)境保護法規(guī)、規(guī)章、標準；d.執(zhí)法（相關）部門的通知、公報等其他要求；e.應遵守的國際公約。4.3與公司相關的國家及地方職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求包括：a.國家職業(yè)健康安全法律、行政法規(guī)、規(guī)章；b.省職業(yè)健康安全法規(guī)規(guī)章；c.地區(qū)職業(yè)健康安全法規(guī)、規(guī)章；d.執(zhí)法（相關）部門的通知、公報等其他要求；e.應遵守的國際公約。4.4 獲取的方法和渠

49、道4.4.1辦公室每年與質量技術信息所進行聯(lián)系，獲取新的國家質量的法律法規(guī)。4.4.2辦公室每年與國家勞動保護及疾控部門進行聯(lián)系，獲取新的國家職業(yè)健康安全法律法規(guī)。4.4.3 辦公室每年與環(huán)保研究所情報中心聯(lián)系，獲取環(huán)保方面最新的法律、法規(guī)和標準。4.4.4辦公室還可以通過圖書館、出版社以及網(wǎng)絡等渠道，獲取最近的文件、法律法規(guī)。4.4.5 生產(chǎn)部負責對與產(chǎn)品有關的標準、規(guī)范的獲取和確認。45選擇、確認4.5.1 辦公室負責組織各生產(chǎn)部對所獲取的有關環(huán)境、職業(yè)健康安全的法律、法規(guī)、標準及其它要求的適用性和符合性進行確認，并確認結果形成法律、法規(guī)和要求清單。當上述文件更新或增加時，及時修正。4.5

50、.2辦公室保存質量環(huán)境職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標準及其他要求的原件，按文件控制程序對法律法規(guī)進行管理。4.6法律法規(guī)的傳達、學習4.6.1辦公室負責將相關法律、法規(guī)和要求傳達給全體員工。可以對法律法規(guī)中的重要內容進行摘編，有針對性的分發(fā)到各相關部門。4.6.2辦公室負責組織全體員工學習相關法律、法規(guī)和要求，并遵照執(zhí)行人力資源控制程序。5 相關記錄法律法規(guī)清單與顧客有關的過程控制程序1 目的對能充分理解顧客的需求和期望做出規(guī)定，并加以實施和保持。進行合同評審 ，以評審合同各項要求是否明確；與投標不一致的要求是否已解決；公司具有滿足合同的能力確定。2 適用范圍適用于對顧客要求的識別，對項目招標文件、合同要求的評審及與顧客的溝通。 3 職責3.1由銷售部組織各有關部門對項目招標文件、合同要求進行評審，并負責與業(yè)主溝通。3.2生產(chǎn)部負責作業(yè)過程所需原材料的評審。3.3生產(chǎn)部負責生產(chǎn)進度方面的要求提出評審意見。3.4質檢部負責對合同的質量保證的各項要求能力的評審確認。3.5 辦公室對合同簽訂的合法性與符合性進行評審。3.6管理者代表/被任命者負責對技術、質量、環(huán)境、安全、經(jīng)濟總體評審。3.7總經(jīng)理授權合同簽訂額度，決定合同(含標書)的受理。