河南省交通重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)(試行)

1、 說(shuō) 明 一、結(jié)構(gòu)說(shuō)明本手冊(cè)以交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目為單元，以縱向的交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目工作流程為主軸，逐一排查具體工作環(huán)節(jié)中可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，針對(duì)每個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出相應(yīng)的防控措施。本手冊(cè)共分為三個(gè)部分：第一部分：交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目流程圖，包括交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目總流程圖和工程建設(shè)前期工作、建設(shè)實(shí)施及交竣工驗(yàn)收3個(gè)階段15個(gè)流程的20張分項(xiàng)流程圖，合計(jì)為21張流程圖。第二部分：與各分項(xiàng)流程圖相對(duì)應(yīng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表，縱列為具有邏輯對(duì)應(yīng)關(guān)系的流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體6列。本手冊(cè)共排查出194個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(其中：直接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)103個(gè)、間接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)91個(gè))。 其中

2、，所涉對(duì)象為產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的主體，即可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的建設(shè)單位工作人員和參建單位工作人員。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)根據(jù)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的人員歸屬不同劃分為直接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和間接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，前者是指建設(shè)單位人員可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)；后者指除了建設(shè)單位人員以外的其他參建組織和人員可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)。責(zé)任主體為制定和執(zhí)行防控措施的主體，一般情況下為建設(shè)單位職能部門(mén)，如涉及行政監(jiān)督權(quán)限則為行政監(jiān)督部門(mén)，涉及行政主管權(quán)限則為行政主管部門(mén)。 第三部分：重點(diǎn)制度建設(shè)指南。為便于理解和操作，特對(duì)本手冊(cè)中散見(jiàn)于各項(xiàng)防控措施中的制度進(jìn)行整合，這些制度多為固定的或由其衍生，于重點(diǎn)制度建設(shè)指南中列明。這樣，手冊(cè)既易于微觀操作，又便于宏觀整體把握

3、。本手冊(cè)中廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防控措施的對(duì)應(yīng)，并非完全一一對(duì)應(yīng)。因?yàn)橛行┉h(huán)節(jié)中幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)應(yīng)一項(xiàng)防控措施，而有些環(huán)節(jié)中一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)應(yīng)幾項(xiàng)防控措施，還有一些防控措施，對(duì)很多風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)具有通用效果。二、標(biāo)示說(shuō)明本手冊(cè)用各種顏色和標(biāo)志對(duì)各環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其防控措施分別進(jìn)行標(biāo)示，以突出重點(diǎn)，便于區(qū)分。(一)針對(duì)分項(xiàng)流程圖中的各環(huán)節(jié)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度從小到大的順序分別用黃色、橙色和紅色進(jìn)行預(yù)警。如下圖所示：方框一：普通環(huán)節(jié)方框二：黃色預(yù)警方框四：紅色預(yù)警方框三：橙色預(yù)警(二)根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)危害和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為三個(gè)等級(jí)，用一個(gè)粉紅色三角、兩個(gè)粉紅色三角和三個(gè)粉紅色三角對(duì)其依次進(jìn)行標(biāo)示。未標(biāo)示的，為一般風(fēng)險(xiǎn)。參見(jiàn)以下范

4、例：影響專家評(píng)標(biāo)，暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)專家評(píng)標(biāo)。(三)針對(duì)防控措施，根據(jù)措施的力度、效果和關(guān)注度，用一顆藍(lán)色五角星、兩顆藍(lán)色五角星和三顆藍(lán)色五角星對(duì)其依次進(jìn)行標(biāo)示。未標(biāo)示的，為一般常規(guī)措施。參見(jiàn)以下范例：在中標(biāo)結(jié)果公示階段公示各投標(biāo)人的業(yè)績(jī)、獎(jiǎng)項(xiàng)等資料。(四)針對(duì)采用技術(shù)手段的防控措施，用天藍(lán)色帶圓圈“技”字標(biāo)示。參見(jiàn)以下范例：運(yùn)行招標(biāo)投標(biāo)管理信息系統(tǒng)，接受文件同時(shí)在信息系統(tǒng)中登記，記錄遞交時(shí)間，對(duì)報(bào)名、文件遞交實(shí)時(shí)監(jiān)控，逐步建立電子招投標(biāo)系統(tǒng)；(五)為區(qū)分直接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和間接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)間接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)用帶陰影的字體標(biāo)識(shí)。未標(biāo)識(shí)的，為直接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。參見(jiàn)以下范例：2圍標(biāo)、串標(biāo)。三、應(yīng)用說(shuō)明(一)

5、適用范圍本手冊(cè)適用于政府投資或使用國(guó)有資金的公路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目可參考使用。(二)應(yīng)用主體本手冊(cè)的應(yīng)用主體為建設(shè)單位，其為本手冊(cè)的操作者、實(shí)施者及各項(xiàng)具體制度的建立者、執(zhí)行者。同時(shí)行政監(jiān)督部門(mén)在其相應(yīng)監(jiān)督權(quán)所涉范圍內(nèi)，也成為應(yīng)用主體。(三)應(yīng)用方式本手冊(cè)建立的是一個(gè)開(kāi)放式的框架，僅提供了廉政風(fēng)險(xiǎn)的排查和防控的工作思路。各單位在應(yīng)用過(guò)程中，可以在此基礎(chǔ)上結(jié)合自身實(shí)際情況進(jìn)一步細(xì)化。對(duì)建設(shè)(管理)單位而言，可同時(shí)按照崗位職責(zé)進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)排查。通過(guò)排查，梳理出現(xiàn)有制度的缺失和管理上的漏洞，繼而制訂相應(yīng)的防控措施，最終達(dá)到“工程優(yōu)質(zhì)、資金安全、干部廉潔、群眾滿意”的目的。 交通基礎(chǔ)設(shè)施建

6、設(shè)項(xiàng)目流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 及防控措施一覽表 一、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目總流程圖1項(xiàng)目預(yù)可、工可2勘察、設(shè)計(jì)3征地、拆遷4招標(biāo)、投標(biāo)5材料采購(gòu)6分包管理7質(zhì)量控制8安全管理9計(jì)量管理10設(shè)計(jì)變更及索賠管理11項(xiàng)目資金管理12交工驗(yàn)收13竣工決算審計(jì)、缺陷責(zé)任期14竣工驗(yàn)收建設(shè)實(shí)施階段前期工作階段交竣工驗(yàn)收階段二、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目分項(xiàng)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表1項(xiàng)目工程可行性研究工作1）流程圖各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門(mén)根據(jù)規(guī)劃提出開(kāi)展項(xiàng)目工可選擇承擔(dān)單位簽訂項(xiàng)目工可研究委托合同承擔(dān)單位開(kāi)展工可研究承擔(dān)單位提交項(xiàng)目工可報(bào)告交通運(yùn)輸主管部門(mén)審查向行政審批主管部門(mén)提交項(xiàng)目工可報(bào)告，申請(qǐng)批復(fù)2）廉政風(fēng)

7、險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表項(xiàng)目工可工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉主廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體1項(xiàng)目工可選擇承擔(dān)單位負(fù)責(zé)前期工作的交通業(yè)務(wù)部門(mén)人員1采用不正當(dāng)手段，選擇與其有利益(利害)關(guān)系的單位；2為謀私利，對(duì)研究費(fèi)用審批不嚴(yán)。1公開(kāi)招標(biāo)選擇承擔(dān)單位，確定研究費(fèi)用；2如不公開(kāi)招標(biāo)，經(jīng)行政監(jiān)督部門(mén)核準(zhǔn)后，采用邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇承擔(dān)單位，確定研究費(fèi)用。負(fù)責(zé)前期工作的交通業(yè)務(wù)部門(mén)承擔(dān)單位開(kāi)展工可研究承擔(dān)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人1不能按計(jì)劃履行工作職責(zé)，轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目謀利；2過(guò)分遷就地方要求，增加不合理工程規(guī)模；3研究深度不足，研究成果存在重大缺陷。1加強(qiáng)合同約束，制定違約懲罰、退出

8、制度，跟蹤監(jiān)督項(xiàng)目進(jìn)展；2督促承擔(dān)單位建立健全質(zhì)量保證體系，并跟蹤檢查；3制定線外工程和附屬工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法。交通運(yùn)輸主管部門(mén)審查負(fù)責(zé)前期工作的交通業(yè)務(wù)部門(mén)人員默認(rèn)、故意放任承擔(dān)單位在開(kāi)展工可過(guò)程中存在的以上兩項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。建立預(yù)、工可研究質(zhì)量評(píng)估與考核制度。2勘察設(shè)計(jì)工作1）流程圖確定勘察設(shè)計(jì)及咨詢單位簽訂勘察設(shè)計(jì)合同工程勘察設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)文件審查設(shè)計(jì)文件修改投資主管部門(mén)（或交通運(yùn)輸主管部門(mén)）審批正式出版設(shè)計(jì)文件2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表勘察設(shè)計(jì)工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體2勘察設(shè)計(jì)確定勘察設(shè)計(jì)及咨詢單位建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)人員和招

9、標(biāo)部門(mén)人員1選擇不符合資質(zhì)條件的勘察設(shè)計(jì)單位。1嚴(yán)格執(zhí)行勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定，將委托情況向建設(shè)單位主管部門(mén)備案；2制定設(shè)計(jì)及咨詢單位的確定管理工作責(zé)任追究制度。建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)和招標(biāo)部門(mén)2有意肢解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標(biāo)，直接簽訂設(shè)計(jì)委托合同。1實(shí)行勘察設(shè)計(jì)公開(kāi)招標(biāo)；2建立招投標(biāo)公示及社會(huì)監(jiān)督平臺(tái)。建設(shè)單位招標(biāo)部門(mén)3相關(guān)部門(mén)進(jìn)行跟蹤檢查。行政監(jiān)督部門(mén)3有意肢解招標(biāo)標(biāo)段，暗中為與其有利益(利害)關(guān)系單位的中標(biāo)做好鋪墊工作。1標(biāo)段劃分實(shí)行多部門(mén)把關(guān)，集體研究決策。建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)2制定統(tǒng)一的勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)文件范本，對(duì)一般工程項(xiàng)目不應(yīng)過(guò)度提高資質(zhì)要求。行政監(jiān)督部門(mén)工程勘察設(shè)計(jì)建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)

10、人員1通過(guò)設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)文件中針對(duì)特定供貨單位設(shè)置相應(yīng)的規(guī)格、技術(shù)等條件。1嚴(yán)禁排斥公平競(jìng)爭(zhēng)，指定或暗定材料品牌和生產(chǎn)商。建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體2勘察設(shè)計(jì)工程勘察設(shè)計(jì)建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)人員2針對(duì)采用初步設(shè)計(jì)進(jìn)行施工招標(biāo)的項(xiàng)目，為有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益，與設(shè)計(jì)單位串謀，故意在施工圖設(shè)計(jì)中埋下設(shè)計(jì)變更的隱患；3授意或強(qiáng)迫設(shè)計(jì)單位選擇不合理技術(shù)方案。2實(shí)行初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)專家審查制；3制定設(shè)計(jì)質(zhì)量保證金制度；4逐步建立設(shè)計(jì)監(jiān)理制度。建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)人員、設(shè)計(jì)代表4過(guò)分遷就地方利

11、益或某些利害關(guān)系人，規(guī)避合理設(shè)計(jì)方案，導(dǎo)致投資不合理增加；5勘察設(shè)計(jì)深度不足，導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中較大幅度的增加設(shè)計(jì)變更和設(shè)計(jì)費(fèi)用。1建立設(shè)計(jì)質(zhì)量考核制度，設(shè)計(jì)質(zhì)量考核與設(shè)計(jì)招標(biāo)掛鉤，設(shè)計(jì)費(fèi)用支付與設(shè)計(jì)質(zhì)量和進(jìn)度掛鉤；2在設(shè)計(jì)合同中規(guī)定反索賠條款。建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)人員6對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量存在缺陷、設(shè)計(jì)進(jìn)度滯后的設(shè)計(jì)單位仍然全額支付設(shè)計(jì)費(fèi)用。續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體2勘察設(shè)計(jì)工程勘察設(shè)計(jì)建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)人員7默許勘察設(shè)計(jì)單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包。在合同文件中明確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的處罰條款。建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)設(shè)計(jì)文件審查行政主管部

12、門(mén)相關(guān)人員、建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)人員為牟取不正當(dāng)利益，故意忽略設(shè)計(jì)文件中存在的缺陷。1在設(shè)計(jì)過(guò)程中加強(qiáng)核查；2制定設(shè)計(jì)審查管理責(zé)任追究制度。行政主管部門(mén)和建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)3征地拆遷工作1）流程圖根據(jù)批復(fù)的設(shè)計(jì)文件（施工圖）初步確定征地拆遷范圍實(shí)地測(cè)繪確定征地拆遷面積、數(shù)量按有關(guān)征地拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用簽定征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議撥付征地拆遷補(bǔ)償資金實(shí)施征地拆遷2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表征地拆遷工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體3征地拆遷實(shí)地測(cè)繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷實(shí)施單位工作人員、建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員、征地拆遷部

13、門(mén)人員、地方政府人員、村委負(fù)責(zé)人及村民代表1故意擴(kuò)大丈量面積、提高拆遷等級(jí)，虛報(bào)拆遷面積騙取補(bǔ)償款；2虛列被拆遷戶名、戶數(shù)，套取拆遷補(bǔ)償資金。3、虛加附屬物數(shù)量或虛高附屬物等級(jí)騙取補(bǔ)償資金。1采取拆遷戶、地方縣鎮(zhèn)(鄉(xiāng))村、建設(shè)單位、國(guó)土部門(mén)土地勘界單位四方現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量確認(rèn)拆遷數(shù)量和拆遷面積、地面附屬物數(shù)量并公示，測(cè)量清點(diǎn)要認(rèn)真負(fù)責(zé)，公開(kāi)公平，與工作人員責(zé)任掛鉤；上級(jí)主管部門(mén)隨機(jī)抽查的方式，加強(qiáng)拆遷審核力度；2嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙確定的拆遷范圍控制拆遷，超出設(shè)計(jì)圖紙的部分須經(jīng)設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位、監(jiān)督部門(mén)三方現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)后方可拆遷。建設(shè)單位工程管理部門(mén)、征地拆遷部門(mén)、地方政府部門(mén) 4拆遷工程數(shù)量、丈量、計(jì)算審

14、核不嚴(yán)。實(shí)行復(fù)核審查確認(rèn)簽名制度。續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體5以公益事業(yè)(小學(xué)、幼兒園等)為名多報(bào)補(bǔ)償資金。1對(duì)無(wú)標(biāo)準(zhǔn)的拆遷項(xiàng)目，應(yīng)采用第三方評(píng)估。3征地拆遷實(shí)地測(cè)繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷實(shí)施單位工作人員、建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員、征地拆遷部門(mén)人員、地方政府人員、村委負(fù)責(zé)人及村民代表6涉及特殊、大型建筑物的拆遷，估價(jià)過(guò)高，多報(bào)補(bǔ)償資金。2對(duì)于不屬于規(guī)定范圍內(nèi)的拆遷補(bǔ)償項(xiàng)目，按程序向上級(jí)主管部門(mén)申報(bào)，經(jīng)同意后方可開(kāi)展工作。并由征地拆遷領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)委托有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，并由監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)估進(jìn)行監(jiān)督。建設(shè)單位工程管理部門(mén)、征

15、地拆遷部門(mén)、地方政府工作人員、村委負(fù)責(zé)人及村民代表7在征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件的界定和審查上過(guò)分遷就地方利益或個(gè)人決策。征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件，應(yīng)征地拆遷實(shí)施單位工作人員、建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員、地方政府工作人員及村民代表研究決定。續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體8高估、虛報(bào)征地、取土坑、臨時(shí)用地?cái)?shù)量和種類；9征地面積丈量計(jì)算不公開(kāi)，個(gè)別人決策；10用荒地冒充耕地，多騙取補(bǔ)償款。根據(jù)施工圖設(shè)計(jì)征用土地紅線，委托國(guó)土部門(mén)和有相應(yīng)資質(zhì)的土地測(cè)量所進(jìn)行勘測(cè)定界，確定主線征地的農(nóng)用地、建設(shè)用地和未利用地等數(shù)量，作為征用土地

16、的結(jié)算依據(jù)。撥付征地拆遷補(bǔ)償資金征地拆遷實(shí)施單位工作人員、建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)人員l撥付不及時(shí)，被征地拆遷人的補(bǔ)償資金不按時(shí)、足額到位。嚴(yán)格支付程序，加快支付節(jié)奏，實(shí)行補(bǔ)償資金分步支付工作日制度，限時(shí)辦結(jié)。征地拆遷實(shí)施單位、地方政府工作人員、村委負(fù)責(zé)人及村民代表2征地拆遷補(bǔ)償資金被拆借、挪用、轉(zhuǎn)移、滯留、擠占。政府審計(jì)部門(mén)或社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)征地拆遷補(bǔ)償資金撥付情況進(jìn)行審計(jì)、政府紀(jì)檢監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督。建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)、征地拆遷實(shí)施單位財(cái)務(wù)部門(mén)。3征地拆遷補(bǔ)償資金使用不公開(kāi)、不透明。1加強(qiáng)信啟、公開(kāi)，將拆遷補(bǔ)償政策、標(biāo)準(zhǔn)以及面積、補(bǔ)償金額等逐級(jí)在媒介及村務(wù)公開(kāi)欄上進(jìn)行公示；續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及

17、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體4、虛報(bào)不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)，不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)使用不透明、不公開(kāi)。2公示征地拆遷補(bǔ)償資金使用情況，接受社會(huì)監(jiān)督。3、對(duì)需要用不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)支付征地拆遷補(bǔ)償資金的，應(yīng)由建設(shè)單位工程管理部門(mén)、征地拆遷實(shí)施單位、地方政府、村委及村民代表共同商定是否需要支付及支付標(biāo)準(zhǔn)、金額，并對(duì)支付情況進(jìn)行公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。征地拆遷實(shí)施單位、地方政府、建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)、征地拆遷實(shí)施單位財(cái)務(wù)部門(mén)。5征地拆遷補(bǔ)償資金沒(méi)有專戶儲(chǔ)存，專款專用。實(shí)行征地拆遷補(bǔ)償資金單獨(dú)建賬，專戶儲(chǔ)存，專人管理制度，做到專款專用。6上報(bào)申請(qǐng)與下發(fā)的征地拆遷補(bǔ)償資金兩本賬。有關(guān)部門(mén)定期檢查征地拆遷補(bǔ)償資

18、金的發(fā)放使用情況，是否做到賬、款相符；不定期抽查被拆遷人應(yīng)得拆遷款與已付拆遷款賬、款是否相符。建設(shè)單位內(nèi)部審計(jì)部門(mén)4招標(biāo)、投標(biāo)工作1）流程圖編制并公布招標(biāo)人報(bào)價(jià)、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)整系數(shù)范圍許可不招標(biāo)許可邀請(qǐng)招標(biāo)資格后審確定評(píng)標(biāo)專家名單確定資格預(yù)審評(píng)審專家名單編制招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件與中標(biāo)人簽訂工程合同定標(biāo)，發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)中標(biāo)結(jié)果公示評(píng) 標(biāo)投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)召開(kāi)標(biāo)前會(huì)、開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)考察接受報(bào)名或發(fā)出邀請(qǐng)函和發(fā)售招標(biāo)文件資格預(yù)審評(píng)審接受申請(qǐng)人遞交的資格申請(qǐng)文件接受報(bào)名并發(fā)售資格預(yù)審文件公開(kāi)發(fā)布招標(biāo)公告履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表招標(biāo)、投標(biāo)工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主

19、體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體4招標(biāo)投標(biāo)履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)招標(biāo)人1應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)，或以將項(xiàng)目化整為零方式規(guī)避招標(biāo)；2未經(jīng)有關(guān)部門(mén)核準(zhǔn)而采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式或不招標(biāo)；3虛假招標(biāo)。招標(biāo)人向行政監(jiān)督部門(mén)備案年度招標(biāo)計(jì)劃。招標(biāo)人1進(jìn)行跟蹤檢查；2發(fā)現(xiàn)違規(guī)確定中標(biāo)人、簽訂合同的，依法責(zé)令改正。行政監(jiān)督部門(mén)編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件1違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款，排斥潛在投標(biāo)人。1標(biāo)準(zhǔn)文件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動(dòng)說(shuō)明；2廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式提示。將所有廢標(biāo)條款匯總到一張表中單列，評(píng)委對(duì)投標(biāo)人涉及每一項(xiàng)廢標(biāo)問(wèn)題均須嚴(yán)格審查；3嚴(yán)格有關(guān)規(guī)定，不得隨意降低有關(guān)資格和條件。招標(biāo)人2

20、應(yīng)當(dāng)履行招標(biāo)文件備案手續(xù)而未履行。執(zhí)行招標(biāo)文件備案制度，必要時(shí)要求招標(biāo)人組織召開(kāi)資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件評(píng)審會(huì)。行政監(jiān)督部門(mén)續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體4招標(biāo)投標(biāo)編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件招標(biāo)人3招標(biāo)人在編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件時(shí)，針對(duì)特定人提高或降低資格條件和評(píng)價(jià)指標(biāo)；以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人，對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇；強(qiáng)制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)，或者限制投標(biāo)人之間的公平競(jìng)爭(zhēng)。1加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件的審核，按規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件，文件中的特殊條款須經(jīng)集體研究確定；必要時(shí)招標(biāo)人必須組織召開(kāi)招標(biāo)文件和資格預(yù)審文

21、件評(píng)審會(huì)；2招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)設(shè)置與招標(biāo)項(xiàng)目相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)、安全生產(chǎn)許可、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等資格，不得任意提高或降低資格條件；3實(shí)行招標(biāo)文件備案制度。招標(biāo)人發(fā)布招標(biāo)公告1應(yīng)當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告而不發(fā)布；2不在指定媒介發(fā)布招標(biāo)公止口；3發(fā)布公告的期限小于規(guī)定的時(shí)間。1按國(guó)家相關(guān)政策、法規(guī)在規(guī)定的媒介上發(fā)布招標(biāo)公告；2加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目發(fā)布公告情況的備案審查。續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體4招標(biāo)投標(biāo)接受報(bào)告和接受遞交的資格申請(qǐng)文件招標(biāo)人1超出資格預(yù)審文件遞交期限接收資格預(yù)審文件。運(yùn)行招標(biāo)投標(biāo)管理信息系統(tǒng)，接受文件同時(shí)在信息系統(tǒng)中登記，記錄遞交時(shí)間，對(duì)報(bào)名、文

22、件遞交實(shí)時(shí)監(jiān)控，逐步建立電子招投標(biāo)系統(tǒng)。招標(biāo)人2透露投標(biāo)資格申請(qǐng)人名單。縮小知悉資格申請(qǐng)人名單的工作人員范圍。發(fā)出邀請(qǐng)函/發(fā)售招標(biāo)文件1透露通過(guò)資格預(yù)審及購(gòu)買(mǎi)招標(biāo)文件的單位名稱。1公示通過(guò)資審的潛在投標(biāo)人及其承諾的有關(guān)信息投訴電話、傳真，公示期10天，接受投訴；2進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，購(gòu)買(mǎi)招標(biāo)文件。2邀請(qǐng)招標(biāo)時(shí)，程序不規(guī)范，針對(duì)特定人有傾向性的發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)。明確規(guī)定所邀請(qǐng)對(duì)象應(yīng)具備招標(biāo)文件要求的相應(yīng)水平、相應(yīng)條件。編制標(biāo)底招標(biāo)人委托的編制標(biāo)底的單位工作人員、招標(biāo)人1透露標(biāo)底(或限價(jià))、評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)浮動(dòng)系數(shù)等。1 公布招標(biāo)人報(bào)價(jià)、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)整系數(shù)范圍續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體

23、所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體4招標(biāo)投標(biāo)編制標(biāo)底招標(biāo)人委托的編制標(biāo)底的單位工作人員、招標(biāo)人1透露標(biāo)底(或限價(jià))、評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)浮動(dòng)系數(shù)等。4為防止標(biāo)底和限價(jià)泄密而影響公平競(jìng)爭(zhēng)，在開(kāi)標(biāo)同時(shí)公布標(biāo)底，在投標(biāo)截止時(shí)間前5日公布限價(jià)。招標(biāo)人2與投標(biāo)人串通設(shè)置標(biāo)底或限價(jià)。監(jiān)督編標(biāo)過(guò)程，并對(duì)審定標(biāo)底過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)督管理。行政監(jiān)督部門(mén)清標(biāo)招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)工作人員1對(duì)不同的投標(biāo)人采用不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行清標(biāo)。1凡涉及廢標(biāo)事項(xiàng)的，均要兩人以上進(jìn)行交叉核對(duì)；2對(duì)清標(biāo)工作進(jìn)行考核，清標(biāo)質(zhì)量與委托費(fèi)用的支付掛鉤；3建立清標(biāo)實(shí)名制；4評(píng)標(biāo)委員會(huì)在評(píng)標(biāo)報(bào)告中對(duì)清標(biāo)情況作出評(píng)價(jià)，特別注明清標(biāo)結(jié)果是否有傾向性、不公正、

24、遺漏和存在重大偏差的現(xiàn)象。招標(biāo)人續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體4招標(biāo)投標(biāo)清標(biāo)招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)工作人員2隱瞞對(duì)利害關(guān)系人不利的信息。5抽查清標(biāo)資料質(zhì)量；6對(duì)清標(biāo)單位建立信用檔案。招標(biāo)人行政監(jiān)督部門(mén)確定資格預(yù)審/評(píng)標(biāo)專家名單招標(biāo)人1有傾向性選擇專家。l及時(shí)更新專家?guī)欤?采用招投標(biāo)信息系統(tǒng)網(wǎng)上隨機(jī)抽?。?檢查專家是否與投標(biāo)單位有關(guān)聯(lián)關(guān)系；4所有工程項(xiàng)目必須從省級(jí)專家?guī)旎蚪煌ㄟ\(yùn)輸部專家?guī)熘谐槿＜遥幻看纬楹炛付▽Ｈ顺楹?，并?fù)責(zé)在會(huì)議前對(duì)名單保密；5從專家?guī)熘谐槿＜視r(shí)，監(jiān)督部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。行政監(jiān)督部門(mén)2泄漏專家名單。1采用智能抽簽

25、自動(dòng)通知系統(tǒng)(語(yǔ)音或短信)，評(píng)標(biāo)前半小時(shí)打開(kāi)電腦查看專家名單，驗(yàn)明專家身份后再進(jìn)場(chǎng)評(píng)標(biāo)。續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體4招標(biāo)投標(biāo)確定資格預(yù)審/評(píng)標(biāo)專家名單招標(biāo)人2泄漏專家名單。2專家?guī)炖锏膶＜倚彰镁幪?hào)代替，姓名隱藏，僅留編號(hào)和手機(jī)號(hào)碼。行政監(jiān)督部門(mén)3評(píng)審會(huì)前一天通知評(píng)委專家；4抽取專家名單的人和通知專家參會(huì)的人為同一人，對(duì)整個(gè)抽簽和通知過(guò)程錄音、攝像，通知完畢后切斷一切聯(lián)絡(luò)方式，對(duì)其進(jìn)行全封閉監(jiān)控。招標(biāo)人行政監(jiān)督部門(mén)資格預(yù)審/評(píng)標(biāo)投標(biāo)人1借用資質(zhì)。1只接受投標(biāo)人單位基本賬戶匯出的匯款憑據(jù)作為投標(biāo)保證金。招標(biāo)人2對(duì)有借用資質(zhì)、圍標(biāo)串

26、標(biāo)、違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包和行賄等不良記錄的企業(yè)或人員，降低信用等級(jí)，限制進(jìn)入建設(shè)市場(chǎng)；3加強(qiáng)中標(biāo)后的履約考核，加大處罰力度。行政監(jiān)督部門(mén)續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體4招標(biāo)投標(biāo)資格預(yù)審/評(píng)標(biāo)投標(biāo)人2圍標(biāo)、串標(biāo)。1采用雙信封開(kāi)標(biāo)的方式。所有有資格的單位均可報(bào)名，先開(kāi)技術(shù)標(biāo)，由專家打分決定入圍單位，再對(duì)所有入圍單位的標(biāo)價(jià)開(kāi)標(biāo)，根據(jù)入圍單位的報(bào)價(jià)按合理低價(jià)法或經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)格確定中標(biāo)單位；2科學(xué)選擇評(píng)標(biāo)辦法，對(duì)技術(shù)復(fù)雜、工藝要求較高的重點(diǎn)工程項(xiàng)目采用綜合評(píng)估法；3提高綠化等附屬工程項(xiàng)目投標(biāo)單位的資質(zhì)要求和投標(biāo)保證金的額度，只接受投標(biāo)單位

27、基礎(chǔ)賬戶匯出的匯款憑據(jù)作為投標(biāo)保證金，降低圍標(biāo)串標(biāo)的幾率；4隨機(jī)確定投標(biāo)標(biāo)段。投標(biāo)資格申請(qǐng)人只報(bào)名參加本批次的投標(biāo)，不具體選擇所投標(biāo)招標(biāo)人續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體4招標(biāo)投標(biāo)資格預(yù)審/評(píng)標(biāo)投標(biāo)人2圍標(biāo)、串標(biāo)。段，由電腦自動(dòng)排序投標(biāo)資格申請(qǐng)人的可投標(biāo)段。招標(biāo)人5清標(biāo)、評(píng)標(biāo)時(shí)在招投標(biāo)信息系統(tǒng)中對(duì)施工單位主要人員的執(zhí)業(yè)資格證書(shū)代碼進(jìn)行核查。中標(biāo)后在招投標(biāo)信息系統(tǒng)中對(duì)中標(biāo)單位主要人員的執(zhí)業(yè)資格證書(shū)代碼進(jìn)行登記；6建立招標(biāo)投標(biāo)電子信用檔案，對(duì)有串標(biāo)、圍標(biāo)行為的投標(biāo)單位及投標(biāo)責(zé)任人，應(yīng)上報(bào)行政主管部門(mén)，在其信用檔案中標(biāo)注，依法處理。招標(biāo)人行

28、政監(jiān)督部門(mén)3虛假投標(biāo)，編制虛假資料，騙取中標(biāo)。1將投標(biāo)行為納入信用評(píng)價(jià)體系；2建立投標(biāo)潛在人資質(zhì)、業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)。行政監(jiān)督部門(mén)3在中標(biāo)結(jié)果公示階段公示各投標(biāo)人的業(yè)績(jī)、獎(jiǎng)項(xiàng)等資料。招標(biāo)人續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體4招標(biāo)投標(biāo)資格預(yù)審/評(píng)標(biāo)投標(biāo)人4影響專家評(píng)標(biāo)，暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)專家評(píng)標(biāo)。1對(duì)重大項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)過(guò)程現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像；2規(guī)范與會(huì)各方人員言行，防止暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)評(píng)標(biāo)；3評(píng)委主任委員由從專家?guī)熘谐槿〉膶＜覔?dān)任，招標(biāo)人代表不應(yīng)擔(dān)任評(píng)委主任委員；4建立專家和招標(biāo)人的相互評(píng)價(jià)制度。行政監(jiān)督部門(mén)業(yè)主代表和招標(biāo)人代表一般不參加評(píng)標(biāo)。招標(biāo)人5評(píng)標(biāo)

29、時(shí)間過(guò)短，為評(píng)委憑主觀打分或按他人預(yù)先的暗示打分留下隱患。合理確定評(píng)標(biāo)時(shí)間。評(píng)審會(huì)議參會(huì)人員6泄漏有關(guān)評(píng)審過(guò)程。1有條件的實(shí)行異地評(píng)標(biāo)；2評(píng)標(biāo)時(shí)，所有評(píng)標(biāo)專家和工作人員的通訊工具必須全部關(guān)閉，交由監(jiān)督部門(mén)工作人員保管。招標(biāo)人行政監(jiān)督部門(mén)續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體4招標(biāo)投標(biāo)資格預(yù)審/評(píng)標(biāo)評(píng)審會(huì)議參會(huì)人員6泄漏有關(guān)評(píng)審過(guò)程。3做好評(píng)審會(huì)議資料保密處理，嚴(yán)禁私自記錄通過(guò)預(yù)審單位名單。招標(biāo)人行政監(jiān)督部門(mén)評(píng)標(biāo)專家7評(píng)標(biāo)專家收受投標(biāo)人好處或與之有利益（利害）關(guān)系，進(jìn)行傾向性評(píng)標(biāo)。1加強(qiáng)對(duì)評(píng)標(biāo)專家的考核管理，建立專家獎(jiǎng)懲淘汰制度； 2評(píng)標(biāo)專家

30、對(duì)某個(gè)投標(biāo)人打分異常，應(yīng)書(shū)寫(xiě)評(píng)標(biāo)理由，否則下次不得參加評(píng)標(biāo)；專家打分以備后查；并將審查結(jié)果與專家評(píng)價(jià)制度掛鉤；兩次以上打分異常未說(shuō)明合理理由的，停止一年評(píng)標(biāo)資格或取消其專家資格；3評(píng)標(biāo)專家進(jìn)入評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)后，切斷其與外界的聯(lián)系，保持在相對(duì)封閉的環(huán)境中評(píng)標(biāo)；4建立、健全評(píng)委評(píng)審意見(jiàn)復(fù)查和偏差責(zé)任追究機(jī)制；5完善對(duì)專家的出席評(píng)標(biāo)次數(shù)、行政監(jiān)督部門(mén)續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體4招標(biāo)投標(biāo)資格預(yù)審/評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)專家7評(píng)標(biāo)專家收受投標(biāo)人好處或與之有利益（利害）關(guān)系，進(jìn)行傾向性評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)的公正性等的考核評(píng)價(jià)機(jī)制。對(duì)在評(píng)標(biāo)過(guò)程中有違法、違規(guī)行為以及一年內(nèi)

31、累計(jì)3次以上無(wú)故不出席評(píng)標(biāo)的專家，取消其專家資格；6評(píng)標(biāo)開(kāi)始前，評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)就本人是否存在法定需要回避的情形做出說(shuō)明和承諾；對(duì)違反承諾的專家，與專家評(píng)價(jià)制度掛鉤；7發(fā)現(xiàn)專家違規(guī)的，提請(qǐng)其所在單位給予處分；8采用綜合評(píng)估法時(shí)減少專家打分的權(quán)重；9各評(píng)分因素(評(píng)標(biāo)價(jià)除外)得分均不得低于其權(quán)重分值的60，且各評(píng)分因素得分應(yīng)取評(píng)標(biāo)委員會(huì)各成員的打分去掉一個(gè)最高和一個(gè)最低分后的平均值。行政監(jiān)督部門(mén)續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體4招標(biāo)投標(biāo)中標(biāo)結(jié)果公示招標(biāo)人1不按規(guī)定公示中標(biāo)結(jié)果。1嚴(yán)格執(zhí)行7天公示時(shí)間要求；2公示評(píng)標(biāo)情況，內(nèi)容包括：投標(biāo)人資

32、格后審不合格的具體原因；廢標(biāo)原因；中標(biāo)人及中標(biāo)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以往類似工程的業(yè)績(jī)和獎(jiǎng)項(xiàng)等情況。招標(biāo)人行政監(jiān)督部門(mén)2不受理依法依規(guī)的投訴舉報(bào)或受理后不調(diào)查，無(wú)反饋。聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)、行政監(jiān)督部門(mén)共同調(diào)查。投標(biāo)人中標(biāo)結(jié)果公示期間，排名第一的中標(biāo)候選人無(wú)正當(dāng)理由或惡意放棄中標(biāo)資格。1對(duì)經(jīng)調(diào)查核實(shí)，確實(shí)屬于惡意放棄中標(biāo)的投標(biāo)人，將其行為載入信用檔案，降低其信用等級(jí)；造成國(guó)家巨大損失的，限制其進(jìn)入本地區(qū)建設(shè)市場(chǎng)；2提高投標(biāo)保證金的數(shù)額。行政監(jiān)督部門(mén)定標(biāo)招標(biāo)人1未按評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人。1對(duì)中標(biāo)結(jié)果有重大爭(zhēng)議或重大改變的項(xiàng)目，報(bào)有關(guān)部門(mén)批復(fù)，依法處理。招標(biāo)人續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政

33、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體4招標(biāo)投標(biāo)定標(biāo)招標(biāo)人2招標(biāo)人在評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人；3必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目在所有投標(biāo)人被評(píng)標(biāo)委員會(huì)否決后招標(biāo)人自行確定中標(biāo)人。2加強(qiáng)評(píng)標(biāo)報(bào)告?zhèn)浒腹芾恚?非因法定事由，不得否定評(píng)標(biāo)委員會(huì)的結(jié)論。招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂工程合同為中標(biāo)人利益或牟取私利，重新與投標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。簽訂的合同報(bào)行政監(jiān)督部門(mén)備案。審查人著重審核有無(wú)實(shí)質(zhì)性條款變更。行政監(jiān)督部門(mén)招標(biāo)代理招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)工作人員1透露相關(guān)招標(biāo)信息，造成不公平競(jìng)爭(zhēng)；2惡意隱瞞信息。通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇信譽(yù)好的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。招標(biāo)人招標(biāo)人招標(biāo)人和招標(biāo)

34、代理機(jī)構(gòu)串通，操控招投標(biāo)。對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)建立信用檔案，定期進(jìn)行履約考核，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，降低其信用等級(jí)；后果嚴(yán)重的，列入黑名單。行政監(jiān)督部門(mén)5工程造價(jià)管理1）流程圖5.1建設(shè)單位招標(biāo)選定或省交通運(yùn)輸廳指定設(shè)計(jì)單位編制工可報(bào)告和投資估算工程造價(jià)控制管理概算超出估算±10%，應(yīng)重新編制工可和估算投資廳定額站審查、廳計(jì)劃處審核設(shè)計(jì)單位編制工程概、預(yù)算廳定額站審查、廳計(jì)劃處審核施工圖設(shè)計(jì)5.2工程決算審核管理交工驗(yàn)收后，建設(shè)單位編制工程決算主管單位審查工程決算網(wǎng)上公示7天廳審核復(fù)議工作委員會(huì)審核廳定額站組織審查廳建設(shè)管理處組織審核廳定額站對(duì)投資控制進(jìn)行評(píng)價(jià)、打分、總結(jié)5.3招標(biāo)人報(bào)價(jià)審核管

35、理招標(biāo)人組織2家以上單位獨(dú)立編制招標(biāo)人報(bào)價(jià)招標(biāo)人組織各家單位獨(dú)立編制的招標(biāo)人報(bào)價(jià)互相復(fù)核，合理確定招標(biāo)人報(bào)備招標(biāo)文件時(shí)，招標(biāo)人報(bào)價(jià)報(bào)送廳定額站審查（5天）書(shū)面審查意見(jiàn)報(bào)廳建設(shè)管理處審核廳審核復(fù)議工作委員會(huì)審核建設(shè)單位修改完善招標(biāo)人報(bào)價(jià)報(bào)廳建設(shè)管理處、定額站備案開(kāi)標(biāo)前5天公布，投標(biāo)人有異議時(shí)招標(biāo)人進(jìn)行核實(shí)非國(guó)有投資項(xiàng)目2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表工程造價(jià)管理流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體5.1工程造價(jià)控制管理工程前期項(xiàng)目建設(shè)單位、編制單位、項(xiàng)目主管單位1研究深度不夠，估算、概算不符合編制辦法。1建立逐級(jí)審查制度，實(shí)行項(xiàng)目主審負(fù)責(zé)人制度行政

36、監(jiān)督部門(mén)2建立編制單位信用評(píng)價(jià)制度，結(jié)合編制文件的評(píng)價(jià)，考核編制單位的信用等級(jí)；行政監(jiān)督管理部門(mén)、項(xiàng)目公司2現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查材料單價(jià)、材料供應(yīng)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，工程造價(jià)編制不準(zhǔn)。3建立透明的價(jià)格定期公布機(jī)制；4堅(jiān)持審核制度，對(duì)同期、同地域、同標(biāo)準(zhǔn)等有可比性的項(xiàng)目橫向比較。3附屬工程考慮不細(xì)，工程造價(jià)編制不準(zhǔn)。5完善附屬工程設(shè)計(jì)和管理的標(biāo)準(zhǔn)、辦法；行政監(jiān)督部門(mén) 6組織編制完整的附屬工程設(shè)計(jì)。編制單位、項(xiàng)目公司續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體5.2工程決算審核管理交俊工驗(yàn)收建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員和行政主管部門(mén)人員1工程決算編制基礎(chǔ)資料不完整，不能正確

37、反映工程管理，虛報(bào)、瞞報(bào)、假報(bào)工程項(xiàng)目費(fèi)用；2與設(shè)計(jì)批復(fù)不符、變更手續(xù)不完善的內(nèi)容進(jìn)入工程決算。3存在上述問(wèn)題的工程決算通過(guò)審查、審核。4公示結(jié)果后有反映不能正確處理。1堅(jiān)持工程決算審計(jì)制度，結(jié)合工程決算審核管理制度；2建立對(duì)審計(jì)單位、審計(jì)人員、審核負(fù)責(zé)人的信用管理檔案；3依據(jù)對(duì)工程決算的審核結(jié)果，對(duì)建設(shè)單位工程管理主要人員進(jìn)行考評(píng)，作為考核干部的一個(gè)主要部分；4認(rèn)真監(jiān)督執(zhí)行工程決算上網(wǎng)公示制度，建議延長(zhǎng)公示期，充分聽(tīng)取意見(jiàn)。5跟蹤、監(jiān)督審查意見(jiàn)的落實(shí)和反映問(wèn)題的處理情況，實(shí)行報(bào)備制。6建議制定嚴(yán)重問(wèn)題追究相關(guān)人員責(zé)任的制度。行政監(jiān)督管理部門(mén)、項(xiàng)目公司續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防

38、控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體5.3招標(biāo)人報(bào)價(jià)審核管理招投標(biāo)階段報(bào)價(jià)編制人、建設(shè)單位工程管理人員1調(diào)查材料單價(jià)、材料供應(yīng)等數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，報(bào)價(jià)編制不準(zhǔn)。1建立透明的價(jià)格定期公布機(jī)制；2公示招標(biāo)人報(bào)價(jià)，積極處理反饋意見(jiàn)。交通建設(shè)監(jiān)督管理部門(mén)、建設(shè)單位工程管理人員2編制報(bào)價(jià)不符合有關(guān)編制辦法要求3對(duì)編制報(bào)價(jià)人員資質(zhì)嚴(yán)格要求；4完善標(biāo)準(zhǔn)工程量清單，規(guī)范招標(biāo)人報(bào)價(jià)的編制辦法；3建設(shè)單位影響報(bào)價(jià)編制人員正常編制報(bào)價(jià)，人為抬高或壓低招標(biāo)人報(bào)價(jià)；5加強(qiáng)審核。規(guī)范建設(shè)單位人員從業(yè)行為，重視信訪和舉報(bào)，認(rèn)真查處。6完善相應(yīng)的監(jiān)督、處罰制度，將有關(guān)人員的違規(guī)、違紀(jì)行為記入信用檔案，實(shí)行黑名單制。7

39、堅(jiān)持審核制度，對(duì)同期、同地域、同標(biāo)準(zhǔn)等有可比性的項(xiàng)目橫向比較。交通建設(shè)監(jiān)督管理部門(mén)4和投標(biāo)人串通，抬高標(biāo)底。6材料采購(gòu)工作1）流程圖6.1 甲供材料采購(gòu)工作建設(shè)單位工程管理部門(mén)核定材料品種和數(shù)量施工單位申報(bào)材料使用計(jì)劃建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批后進(jìn)入招標(biāo)投標(biāo)程序通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)確定供應(yīng)商簽訂合同后執(zhí)行材料、設(shè)備采購(gòu)合同6.2 乙供材料采購(gòu)工作施工單位自行采購(gòu)材料施工單位自檢監(jiān)理單位抽檢建設(shè)單位抽檢進(jìn)入施工程序合格合格合格不合格2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表材料采購(gòu)工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體6.1甲供材料采購(gòu)招標(biāo)投標(biāo)招標(biāo)人1不經(jīng)過(guò)招標(biāo)，將甲供材料

40、采購(gòu)直接交給關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)施。定期檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，責(zé)令整改。行政監(jiān)督部門(mén)施工單位進(jìn)場(chǎng)后參與招標(biāo)。建設(shè)單位物資管理部門(mén)、招標(biāo)人2特殊工藝的材料采購(gòu)盡管向主管部門(mén)報(bào)批，但未經(jīng)過(guò)招投標(biāo)選擇供貨單位。1采用競(jìng)爭(zhēng)性談判或比價(jià)采購(gòu)等方式選擇供貨單位；2多部門(mén)集體研究決策。3其他廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)詳見(jiàn)招投標(biāo)程序。1建立信用檔案，對(duì)持虛假資質(zhì)、虛假證明材料參與投標(biāo)；或有行賄等不良記錄的供應(yīng)商，限制進(jìn)入建設(shè)市場(chǎng)。行政監(jiān)督部門(mén)2完善評(píng)標(biāo)辦法，一般的大宗材料采用最低價(jià)中標(biāo)方式；3其他防控措施詳見(jiàn)招標(biāo)投標(biāo)程序。招標(biāo)人續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體6.1甲供材料采購(gòu)執(zhí)行

41、合同建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員和物資管理部門(mén)人員1接受供應(yīng)商不符合合同要求的標(biāo)的物1邀請(qǐng)施工單位和監(jiān)理單位參與樣品買(mǎi)賣(mài)合同的材料樣品封樣及標(biāo)的物驗(yàn)收過(guò)程；2對(duì)標(biāo)的物的樣品采用雙備份制；3對(duì)材料檢測(cè)采取第三方檢測(cè)辦法，由專業(yè)檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)重要材料進(jìn)行檢測(cè)；4對(duì)主要原材料，建設(shè)單位、監(jiān)理單位應(yīng)在施工現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽檢。建設(shè)單位工程管理部門(mén)、物資管理部門(mén)2在調(diào)整合同數(shù)量、工期等條款時(shí)，為供應(yīng)商提供便利。1規(guī)范合同變更程序，完善價(jià)格、數(shù)量的變更手續(xù)；2對(duì)較大金額的變更，進(jìn)行集體決策。建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)、物資管理部門(mén)3幫助提供質(zhì)量不合格的標(biāo)的物的供應(yīng)商規(guī)避責(zé)任。1多部門(mén)集體研究決定處罰措施；2追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任

42、。建設(shè)單位工程管理部門(mén)、物資管理部門(mén)續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體6.2乙供材料采購(gòu)施工單位自行采購(gòu)材料施工單位材料采購(gòu)人員1接受供應(yīng)商提供的違反合同以次充好的材料。建立材料供應(yīng)商黑名單制度。建設(shè)單位物資管理部門(mén)建設(shè)單位管理人員、監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師2利用手中的權(quán)力插手施工單位的材料及重要設(shè)備的采購(gòu)工作以謀取利益。規(guī)范建設(shè)單位人員從業(yè)行為，重視信訪，認(rèn)真查處。建設(shè)單位信訪部門(mén)監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師、建設(shè)單位工程管理人員3對(duì)材料把關(guān)不嚴(yán)，使不合格材料應(yīng)用于工程。加強(qiáng)隨機(jī)抽檢頻率。建設(shè)單位質(zhì)量管理部門(mén)監(jiān)理單位抽檢監(jiān)理單位試驗(yàn)檢測(cè)人員被

43、材料供應(yīng)商和施工單位收買(mǎi)，改動(dòng)檢測(cè)數(shù)據(jù)，故意隱瞞材料質(zhì)量問(wèn)題。如建設(shè)單位抽檢發(fā)現(xiàn)不合格的材料，清退相關(guān)責(zé)任人，將有責(zé)任的監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位的違規(guī)、違紀(jì)行為記入信用檔案。建設(shè)單位試驗(yàn)檢測(cè)部門(mén)建設(shè)單位抽檢建設(shè)單位試驗(yàn)檢測(cè)部門(mén)人員對(duì)抽檢發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不做處理。1保存試驗(yàn)檢測(cè)原始資料，建立臺(tái)賬。2定期檢查試驗(yàn)檢測(cè)臺(tái)賬。建設(shè)單位質(zhì)量管理部門(mén)7分包管理工作1）流程圖施工單位在投標(biāo)書(shū)中列明分包計(jì)劃、分包工程的范圍、分包金額，分包必須符合合同文件和有關(guān)規(guī)定進(jìn)場(chǎng)后，施工單位提出分包申請(qǐng)，并提供分包單位資質(zhì)及相關(guān)資料用計(jì)劃監(jiān)理單位審查、審批分包單位進(jìn)場(chǎng)后，由建設(shè)單位和監(jiān)理單位對(duì)其進(jìn)行檢查驗(yàn)收建設(shè)單位備案承包人與分包

44、人簽訂合同2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表分包管理工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體7分包管理施工單位提出分包申請(qǐng)施工單位項(xiàng)目經(jīng)理1施工單位隨意違規(guī)分包、違法轉(zhuǎn)包工程，增加管理難度，影響工程質(zhì)量；2中標(biāo)后，將其承包的工程壓價(jià)轉(zhuǎn)包或者將工程肢解后分包給他人，從中牟取不正當(dāng)利益。1對(duì)施工單位和項(xiàng)目經(jīng)理建立信用檔案；2提倡專業(yè)化分包，并建立專業(yè)分包單位信用檔案；逐步建立分包工程的招投標(biāo)制度。行政監(jiān)督部門(mén)3加強(qiáng)監(jiān)管，認(rèn)定為違法轉(zhuǎn)包和違規(guī)分包的，應(yīng)進(jìn)行查處，并追究相應(yīng)責(zé)任。行政監(jiān)督部門(mén)、建設(shè)單位工程管理部門(mén)4適時(shí)組織分包管理專項(xiàng)督查。建設(shè)單位工程管理

45、部門(mén)3將專業(yè)工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的工程施工單位，從中牟取私利。1對(duì)勞務(wù)協(xié)作和分包單位進(jìn)行資質(zhì)管理，明確資質(zhì)要求，并在工程現(xiàn)場(chǎng)公示，接受監(jiān)督；2建立分包管理臺(tái)賬。監(jiān)理單位審查監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師1未按監(jiān)理規(guī)定，對(duì)合同分包進(jìn)行審查，縱容施工單位進(jìn)行違法轉(zhuǎn)包或違規(guī)分包。1發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理，并追究連帶責(zé)任。續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體7分包管理監(jiān)理單位審查監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師2介紹與己有利益(利害)關(guān)系的分包隊(duì)伍或者把部分工程切割后，指定其他單位或人員實(shí)施。2組織簽訂三方(建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位)

46、廉政合同。建設(shè)單位招標(biāo)部門(mén)3加強(qiáng)對(duì)廉政合同執(zhí)行情況的考核，考核結(jié)果與其信用檔案掛鉤。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)建設(shè)單位備案建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員1直接指定或強(qiáng)行推薦與己有利益(利害)關(guān)系的單位分包工程。實(shí)行廉政保證金制度，對(duì)違反廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。建設(shè)單位2默許、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為；3強(qiáng)行將工程切割后，指定特定單位或人員實(shí)施。1定期聯(lián)合監(jiān)督部門(mén)組織分包管理專項(xiàng)檢查。建設(shè)單位工程管理部門(mén)2高度重視反映此類問(wèn)題的信訪，認(rèn)真查處。建設(shè)單位信訪部門(mén)8質(zhì)量控制工作1）流程圖8.1 質(zhì)量檢查工作施工過(guò)程檢查或計(jì)劃性檢查開(kāi)始根據(jù)工程進(jìn)展情況和質(zhì)量檢查計(jì)劃，確定檢查內(nèi)容及檢查項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢

47、查、檢測(cè)通報(bào)檢查結(jié)果整改、反饋復(fù) 檢不合格返 工合格繼續(xù)施工未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題發(fā)現(xiàn)問(wèn)題8.2 分項(xiàng)工程驗(yàn)收評(píng)定施工單位提出申請(qǐng)交工意見(jiàn)不合格合格監(jiān)理單位初步審查驗(yàn)收評(píng)定是否具備交工條件監(jiān)理單位成立驗(yàn)收小組完成工程評(píng)定驗(yàn)收工作是否存在需要整改的問(wèn)題施工單位按要求整改驗(yàn)收小組復(fù)驗(yàn)監(jiān)理單位簽發(fā)中間交工證書(shū)是是否否2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表質(zhì)量控制工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體8.1質(zhì)量檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢測(cè)建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員、質(zhì)量管理部門(mén)人員1有傾向性地選擇檢查內(nèi)容。1實(shí)行隨機(jī)、突擊檢測(cè)制度。檢測(cè)單位事先不通告檢查地點(diǎn)，檢查點(diǎn)由檢查小組到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后臨時(shí)確定，檢查結(jié)果當(dāng)場(chǎng)公布，并將結(jié)果報(bào)建設(shè)單位和監(jiān)理單位；2檢測(cè)單位和人員與被檢測(cè)單位存在利益(利害)關(guān)系的，須回避。建設(shè)單位工程管理部門(mén)、質(zhì)量管理部門(mén)2對(duì)不合格工程降低檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)為合格。1保存檢查時(shí)的影像和文字等原始資料；2