礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告

1、中國(guó)鋁業(yè)廣西分公司礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化自主評(píng)審報(bào)告編制：礦山部審核：審批：武建強(qiáng)二。一二年九月三日自主評(píng)審報(bào)告一、評(píng)審時(shí)間、范圍2012 年 8 月 29 日至 9 月 4 日（星期六、星期天除外）中國(guó)鋁業(yè)廣西分公司礦山部的安全管理活動(dòng)全過程二、審核組成員 ：向瑞群、王太海、張建兵、方華、黃華文、譚俊材、鄒永高、廖芳艷、牛培、閆齊生、梁英勇、趙小玲、韓玉濤、趙汝程、黃佳毅、孔得芬共16 名。三、 評(píng)審目的驗(yàn)證礦山部各項(xiàng)安全生產(chǎn)管理制度、措施的適宜性和有效性，對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)、 指標(biāo)的完成效果進(jìn)行評(píng)估， 定量評(píng)定礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)。四、評(píng)審依據(jù)及方式依據(jù)： 1. 金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則 aq

2、； 金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法 、尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法2. 相關(guān)的法律法規(guī)及規(guī)范。方式： 審核員通過面談、文件審閱和現(xiàn)場(chǎng)觀察等手段獲取客觀事實(shí) ,記錄審核結(jié)果，對(duì)照評(píng)分辦法打分。五、標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)元素評(píng)審1 安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)方針安全生產(chǎn)方針是對(duì)礦山整個(gè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)構(gòu)架的核心描述， 確 定了安全標(biāo)準(zhǔn)化工作總的指導(dǎo)方向和行動(dòng)原則， 是來自最高管理者的承諾， 為相關(guān)職責(zé)和目標(biāo)的確定提供了依據(jù)， 對(duì)安全生產(chǎn)績(jī)效提出了最基本要求， 充分體現(xiàn)了自身定位和價(jià)值觀， 將直接推動(dòng)安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的開展， 并通過宣傳展示礦山良好的形象。 礦山部建立并保持 安全生產(chǎn)方針管理制度 ， 2011 年

3、 8 月，依照程序確定礦山部安全生產(chǎn)方針為： 責(zé)任規(guī)范是基礎(chǔ)；意識(shí)技能是支撐；交通檢修是重點(diǎn)；自主管理是目標(biāo)。目標(biāo)及指標(biāo)依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)方針、 相關(guān)法律法規(guī)要求， 確定的重大危險(xiǎn)有害因素， 礦山部制定了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)。 為確保安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)得以順利實(shí)現(xiàn)，礦山部建立并保持安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)設(shè)立、評(píng)價(jià)管理制度 ，將目標(biāo)和指標(biāo)分解到各相關(guān)單位，并予以量化。礦部與各單位簽定了安全目標(biāo)管理責(zé)任書 ，以實(shí)現(xiàn)對(duì)工傷事故預(yù)防和控制及降低能源資源和原材料的消耗、 降低對(duì)環(huán)境的影響， 從而實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。礦山部 2012 年安全生產(chǎn)目標(biāo)及指標(biāo)為：1、全年因工輕傷及其以上人身傷害事故為0；重大設(shè)備、火災(zāi)、爆炸

4、、交通事故為0 ；職業(yè)病確診病例為0；重大環(huán)境污染事故為0；有害因素作業(yè)員工健康檢查率100%；應(yīng)急預(yù)案演練率達(dá)到98%。每20萬工作小時(shí)工傷事故損失頻率w。2、事故隱患及時(shí)整改率100；崗位塵毒合格率100；環(huán)保設(shè)施有效運(yùn)行率、同步運(yùn)行率達(dá)到95%以上。千人負(fù)傷率 1%。礦山部安全生產(chǎn)方針、 目標(biāo)與指標(biāo)由礦最高管理者批準(zhǔn)， 匯編在礦山部員工安全手冊(cè)及礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)讀本中，印發(fā)到每位員工手上，并組織學(xué)習(xí)。2 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求需求識(shí)別與獲取礦山部建立并保持安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求識(shí)別、獲取、融入、評(píng)審更新制度 ，充分利用互聯(lián)網(wǎng)、媒介、內(nèi)外部信息溝通等途徑獲取適用的安全生產(chǎn)法律、

5、法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范性文件和其他要求，并確認(rèn)其符合性。融入礦山部定期跟蹤適用法律法規(guī)的變化， 并及時(shí)更新， 同時(shí)將相關(guān)要求傳達(dá)給全體員工和相關(guān)方， 并進(jìn)行了解和調(diào)查。 相關(guān)的安全生產(chǎn)法律、 法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范性文件和其他要求文件保存在礦安全環(huán)?？萍暗V山部局域網(wǎng)上，方便員工獲取。評(píng)審與更新礦山部每年和適時(shí)對(duì)適用于本礦的安全生產(chǎn)法律、 法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范性文件進(jìn)行評(píng)審與更新，并確認(rèn)其符合性。3 安全生產(chǎn)組織保障安全生產(chǎn)責(zé)任制為便于有效實(shí)施運(yùn)行安全標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)，礦山部要求各部門、各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任目標(biāo)落到實(shí)處， 切實(shí)保障生產(chǎn)的安全進(jìn)行。 礦山部建立并保持礦山部安全生產(chǎn)責(zé)任制 ，明確各部門、各層次人員

6、的安全生產(chǎn)職責(zé)、 權(quán)限和作用， 確保各崗位人員對(duì)本崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任充分理解。礦山部安全生產(chǎn)責(zé)任制由最高管理者批準(zhǔn)， 匯編在礦 山員工安全手冊(cè)中并予以傳達(dá)，定期評(píng)審根據(jù)需要進(jìn)行更新。安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命為便于有效實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化管理，礦山部以文件的形式明確各部 門、各層次人員的職責(zé)、權(quán)限和作用，并予以傳達(dá)。礦山部成立最高 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)“礦山部職業(yè)安全與環(huán)境保護(hù)委員會(huì)” 。礦長(zhǎng)任安 委會(huì)主任，同時(shí)在管理層中任命管理者代表，書面任命安委會(huì)辦公室（安全環(huán)?？疲┴?fù)責(zé)人、安委會(huì)成員、消防負(fù)責(zé)人、專職安全員、員 工代表，確保正確建立、實(shí)施和維護(hù)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)。 員工參與礦山部建立合理化建議制度，確

7、保員工及其代表在安全生方 產(chǎn)面的權(quán)利，并鼓勵(lì)他們參與安全標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，促進(jìn)各級(jí)職能部門之 間的安全標(biāo)準(zhǔn)化信息交流和及時(shí)處理相關(guān)方關(guān)于安全標(biāo)準(zhǔn)化方面的 意見和建議。文件與資料控制為了使安全標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)文件的識(shí)別、批準(zhǔn)、發(fā)布和撤消以及 安全標(biāo)準(zhǔn)化資料得到有效控制，礦山部建立并保持文件與資料控制 管理制度，以確保對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)有效運(yùn)行具有重要作用的 崗位能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行有效版本，防止作廢版本的使用。 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通礦山部建立并保持文件與資料管理制度、相關(guān)方安全與環(huán)境管理制度及相關(guān)記錄表格、確保安全標(biāo)準(zhǔn)化信息交流和及時(shí)處理相關(guān)方關(guān)于安全標(biāo)準(zhǔn)化方面的意見和建議， 向相關(guān)方傳達(dá)礦山部安

8、全標(biāo)準(zhǔn)化控制要求，為實(shí)現(xiàn)礦山部安全生產(chǎn)目標(biāo)和方針提供支持。系統(tǒng)管理評(píng)審礦山部制定了標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)價(jià)管理制度 ，為確保安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性、充分性、有效性，礦山部于 2011 年 10 月份組織相關(guān)人員對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)進(jìn)行內(nèi)部評(píng)審， 并按照 金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范要求及時(shí)整改存在的不足。供應(yīng)商與承包商管理礦山部建立相關(guān)方安全與環(huán)境管理制度 ，嚴(yán)格公司相關(guān)安全規(guī)章制度， 并鼓勵(lì)他們參與到礦山部安全標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)。 礦山部向承包商、 施工方傳達(dá)礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化控制要求， 為實(shí)現(xiàn)礦山部安全生產(chǎn)目標(biāo)和方針提供支持。安全認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)礦山部建立并執(zhí)行安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲及事故責(zé)任追究管理規(guī)定 ，鼓勵(lì)員工為

9、礦山部安全生產(chǎn)多做貢獻(xiàn)， 對(duì)在安全生產(chǎn)中對(duì)績(jī)效突出的員工給予認(rèn)可、表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，并予以公布。礦山部每年對(duì)操作工程機(jī)械及運(yùn)輸車輛的人員進(jìn)行安全操作評(píng)比， 評(píng)選出優(yōu)秀駕駛員及年度優(yōu)秀機(jī)臺(tái)。工余安全管理礦山部建立并執(zhí)行工余安全管理制度 ，通過發(fā)放學(xué)習(xí)資料、知識(shí)讀本， 組織工余安全學(xué)習(xí)， 并不斷豐富員工工余文化生活和鼓勵(lì)員工在工余期間參與到礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)。4 風(fēng)險(xiǎn)管理 危險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)礦山部建立并執(zhí)行危險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度 ，對(duì)礦山生產(chǎn)所有的作業(yè)活動(dòng)中的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)， 以確定礦山的不可承受風(fēng)險(xiǎn)和有害因素， 并形成文件， 為制定和更新安全生方針、 目標(biāo)、指標(biāo)和生產(chǎn)組織保障、 生產(chǎn)工藝管

10、理、 作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)管理、 職業(yè)衛(wèi)生管理、明確安全投入和安全科技、確定檢查防范重點(diǎn)、確定設(shè)備設(shè)施要求、明確培訓(xùn)需求提供依據(jù)。關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與任務(wù)觀察礦山部建立并執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析制度 ，識(shí)別礦山生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)，開展關(guān)鍵任務(wù)分析，對(duì)配電室高壓設(shè)備停、送電作業(yè)等制定作業(yè)指導(dǎo)書或辦理危險(xiǎn)作業(yè)審批。5 安全教育與培訓(xùn)員工安全意識(shí)礦山部建立并執(zhí)行員工安全意識(shí)識(shí)別與提升制度 ，適時(shí)開展員工安全意識(shí)和法律法規(guī)意識(shí)的調(diào)查與識(shí)別。 礦山部每年開展全員安全培訓(xùn)， 確保礦山全體員工， 尤其是重要崗位的相關(guān)人員具備完成工作任務(wù)的意識(shí)和能力。培訓(xùn)礦山部建立了礦山部hse教育培訓(xùn)管理制度，根據(jù)年度安全培訓(xùn)計(jì)劃開展管理人員的安全

11、培訓(xùn)教育、 生產(chǎn)崗位職工的安全培訓(xùn)教育， 堅(jiān)持開展好每季度開展一次交通安全知識(shí)培訓(xùn)。 對(duì)新上崗員工或轉(zhuǎn)崗員工， 嚴(yán)格按制度進(jìn)行三級(jí)安全教育。 特種作業(yè)人員培訓(xùn)根據(jù)公司hse教育培訓(xùn)管理制度由相關(guān)部門培訓(xùn)i、考核、發(fā)證。安全教育培訓(xùn)、安全會(huì)議有記錄、有計(jì)劃，提高了全員的安全生產(chǎn)意識(shí)，保持歷年來無重大安全事故發(fā)生，達(dá)到了安全生產(chǎn)的目標(biāo)。6 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理設(shè)計(jì)要求礦山部建立了礦山部設(shè)計(jì)管理制度 ，規(guī)劃、設(shè)計(jì)礦山部長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和重大項(xiàng)目的技術(shù)改造, 按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行技術(shù)交底, 保存相關(guān)設(shè)計(jì)文件和資料。采礦工藝礦山部建立并執(zhí)行礦山部工藝技術(shù)規(guī)程 、 采礦工藝管理制度 、 鋁土礦邊坡管理檢查制度等制度和支

12、持性文件，嚴(yán)格按照采礦工藝進(jìn)行回采作業(yè)，以提高采礦作業(yè)過程的安全水平。生產(chǎn)保障系統(tǒng)礦山部建立了 礦山部采剝作業(yè)安全管理制度、 鏟裝作業(yè)安全管理制度 、 鋁土礦采空區(qū)工程復(fù)墾管理制度、 礦山部消防安全管理制度、 交通安全管理制度等制度和支持性文件，保障生產(chǎn)的的正常、有序進(jìn)行。變化管理礦山部建立了鋁土礦生產(chǎn)變化管理制度 ，確保鋁土礦生產(chǎn)中工藝技術(shù)、材料、 設(shè)備、大批量人員發(fā)生重大改變時(shí)安全生產(chǎn)的有效管理，并及時(shí)評(píng)估上述因素變化對(duì)職業(yè)健康安全與環(huán)境的影響 。7 設(shè)備設(shè)施安全管理礦山部建立并執(zhí)行 礦山部設(shè)備檢修管理制度、 礦山部設(shè)備點(diǎn)檢標(biāo)準(zhǔn)量化管理制度 ，并按照廣西分公司的要求編制設(shè)備維護(hù)規(guī)程 、 安

13、全操作規(guī)程 ，有效控制設(shè)備和設(shè)施的安裝、使用、維護(hù)、拆除等活動(dòng)。同時(shí)根據(jù)法律法規(guī)要求進(jìn)行設(shè)備、設(shè)施的檢測(cè)檢驗(yàn)，建立設(shè)備、設(shè)施管理檔案或臺(tái)帳，保存檢測(cè)檢驗(yàn)結(jié)果。礦山部采礦、運(yùn)輸設(shè)備主要采用沃爾沃、卡特工程機(jī)械，其安全性能較高，洗礦流流也采用了國(guó)內(nèi)、外先進(jìn)工藝和設(shè)備，有效控制風(fēng)險(xiǎn)。8 作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理作業(yè)環(huán)境礦山部建立了 安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲及事故責(zé)任追究管理規(guī)定、 安全標(biāo)志管理制度等制度，以加強(qiáng)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)及作業(yè)環(huán)境的管理，并對(duì)物料、設(shè)備、設(shè)施，器材、通道、作業(yè)環(huán)境等進(jìn)行有效控制，保證作業(yè)場(chǎng)所布置合理，現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)清楚。作業(yè)過程礦山部建立了鏟裝作業(yè)安全管理制度 、 交接班制度 、 交通安全管理制度 、 鋁土礦采

14、場(chǎng)石牙爆破管理制度等制度，并嚴(yán)格各項(xiàng)制度的落實(shí)。 礦山部在生產(chǎn)控制中心建立了監(jiān)控系統(tǒng)， 可以實(shí)時(shí)監(jiān)控一、二、三期生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的關(guān)鍵崗位和設(shè)備、設(shè)施的運(yùn)行情況， 同時(shí)在一、二、 三期排泥庫(kù)建立了在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控排泥庫(kù)的安全運(yùn)行。勞動(dòng)防護(hù)用品礦山部建立并執(zhí)行礦山部勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度等文件，為進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的人員配備適合的勞動(dòng)防護(hù)用品和規(guī)范員工勞動(dòng)防護(hù)用品的正確穿戴。9 職業(yè)衛(wèi)生管理礦山部建立并執(zhí)行 職業(yè)危害預(yù)防與職業(yè)健康監(jiān)護(hù)制度、 人機(jī)工效管理制度 ，以有效控制生產(chǎn)過程、勞動(dòng)過程及作業(yè)環(huán)境產(chǎn)生的職業(yè)危害，改善人機(jī)環(huán)境，提高礦山生產(chǎn)效率。礦山部每年定期組織接觸職業(yè)危害影響人員參加職業(yè)健康體檢，

15、并通過技術(shù)、工藝、管理等手段，消除或降低粉塵、噪聲與振動(dòng)、高溫及其他等職業(yè)危害的影響，保障員工身體健康。10安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)礦山部建立并執(zhí)行 安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度、 勞動(dòng)保護(hù)安全生產(chǎn)技術(shù)科研成果管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家關(guān)于礦山安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理的有關(guān)規(guī)定，按照公司要求合理使用安全生產(chǎn)所需的資源，以保障必要的安全生產(chǎn)條件。礦山部采礦、運(yùn)輸設(shè)備主要采用沃爾沃、卡特工程機(jī)械，其安全性能較高，洗礦流流也采用了國(guó)內(nèi)、外先進(jìn)工藝和設(shè)備，有效控制風(fēng)險(xiǎn)。11 檢查礦山部建立職業(yè)健康安全與環(huán)境保護(hù)管理與監(jiān)督檢查考核辦法 、 安全生產(chǎn)隱患排查整改制度 、 糾正與預(yù)防措施管理制度對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、安全標(biāo)

16、準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行、法律法規(guī)遵守情況等進(jìn)行檢查，安全檢查的形式包括巡回檢查、例行檢查、專業(yè)檢查、綜合檢查。檢查結(jié)果作為改進(jìn)安全績(jī)效的依據(jù)， 并針對(duì)檢查出的問題， 進(jìn)行原因分析，制定有效糾正和預(yù)防措施并確保實(shí)施。12 應(yīng)急管理礦山部建立并執(zhí)行 礦山部生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案及處置方案雨季生產(chǎn)組織及安全環(huán)保工作預(yù)案 ，組建了礦山部事故應(yīng)急救援中隊(duì)， 每年根據(jù)實(shí)際情況開展預(yù)案的演練或?qū)W習(xí)， 不斷提升員工的防范意識(shí)和對(duì)應(yīng)急匯報(bào)程序的掌握， 以確保事故或緊急情況出現(xiàn)時(shí)能及時(shí)做出正確響應(yīng)，最大限度地減少可能產(chǎn)生的事故傷害和損失。13 事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析礦山部建立并執(zhí)行安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲及事故責(zé)任追究管理規(guī)定礦山部

17、環(huán)境保護(hù)及環(huán)境事件考核管理制度 、礦山部安全生產(chǎn)約見警示談話實(shí)施辦法 ， 嚴(yán)格執(zhí)行 “所有事故都必須上報(bào)、 分析和處理”明確有關(guān)職責(zé)和權(quán)限，對(duì)事故、事件和其他不良安全績(jī)效進(jìn)行調(diào)查、分析、處理，采取措施消除由事故、事件和其他不良安全績(jī)效所產(chǎn)生的影響；采取糾正與預(yù)防措施，避免同類事故、事件和其他不良安全績(jī)效的發(fā)生或再次發(fā)生?？?jī)效與評(píng)價(jià)礦山部建立并執(zhí)行安全績(jī)效監(jiān)測(cè)制度與標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)價(jià)管理制度 ，每年對(duì)礦山部安全生產(chǎn)績(jī)效進(jìn)行監(jiān)測(cè)和安全標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行情況進(jìn)行內(nèi)部評(píng)審， 對(duì)可能具有重大事故影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)， 評(píng)價(jià)其與目標(biāo)、 指標(biāo)的適應(yīng)性和與安全標(biāo)準(zhǔn)化管理的標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)的符合性。六

18、、安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)結(jié)論及申請(qǐng)考評(píng)等級(jí)附件 2：金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化審核表1 .安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)方針（50分）考核子項(xiàng)扣分內(nèi)容得分策劃（5分）5是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)方針制定、傳達(dá)、評(píng)審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理 制度？（分?jǐn)?shù)是：3分； 否：0分）制度是否指定了相應(yīng)的責(zé)任部門和責(zé)任人員并規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：0分）執(zhí)行（10分）10是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）安全生產(chǎn)方針的制定是否有員工參與？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）安全生產(chǎn)方針是否已傳達(dá)至全體員工？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）符合（15分）15安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)：（分

19、數(shù)是：4分；最高分：8分）遵守法律法規(guī)與其他要求；持續(xù)改進(jìn)。是否通過下列方式確保有效、充分傳達(dá)安全生產(chǎn)方針：（分?jǐn)?shù)是：分；最高分：7分）顯著位置張貼；作為員工崗前培訓(xùn)及再教育的內(nèi)容；績(jī)效（20分）15安全生產(chǎn)方針是否易于理解？（分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分）安全生產(chǎn)方針是否清楚地表達(dá)管理層對(duì)安全生產(chǎn)工作的承諾？（分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分）員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例：只有80%m工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）% 100% （10分）% 90% （盼）% 75%（3分）9下（0分）目標(biāo)（50分）策劃（5分）5是否有安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)設(shè)立、完成情況評(píng)價(jià)的管理制度？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：0

20、分）是否明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)的責(zé)任部門、責(zé)任人員及評(píng)價(jià)方法？（分?jǐn)?shù)是：3分； 否：0分）執(zhí)行（10分）10是否設(shè)立了文件化的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：0分）是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源？（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分）人力資源；財(cái)力資源；物力資源；技術(shù)資源。是否制定了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃？（分?jǐn)?shù)是：4分； 否：0分）符合（15分）15設(shè)立安全生產(chǎn)目標(biāo)時(shí)是否考慮：（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分）管理評(píng)審的結(jié)果；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果；以往安全生產(chǎn)的績(jī)效；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)的結(jié)果法律法規(guī)與其他要求。安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的要求；（分?jǐn)?shù)是

21、：3分；否：0分）對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況實(shí)施監(jiān)測(cè)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）%-100% （3分）%- 90% （2分）- 75% （1分）下（0分）安全生產(chǎn)目標(biāo)中是否只有傷亡指標(biāo)？（分?jǐn)?shù)是：0分； 否：2分）是否定期與員工溝通安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成情況？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）績(jī)效（20分）17是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)完成的情況是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并提出了改進(jìn)措施？（分?jǐn)?shù)是：4分； 否：0分）員工對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況的認(rèn)可程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）%-100% （6分）%- 90% （3分）% 75% （1分）始下（0分）員工理解

22、其行為對(duì)完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響程度：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）%-100% （6分）%- 90% （3分）- 75% （1分）始下（0分）1、只有80%員工理解完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響程度2 .安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求需求識(shí)別與獲?。?0分）策劃（3分）3是否建立了識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他 要求的制度？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：0分）是否確定了負(fù)責(zé)識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與 其他要求的部門、人員及其職責(zé)？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分）執(zhí)行（6分）6是否識(shí)別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：0分）是否根據(jù)需求

23、識(shí)別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：0分）員工是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：0分）符合（9分）8是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？（分?jǐn)?shù)是：3分； 否：0分）已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分）法律；行政法規(guī)； 地方法規(guī)；規(guī)范性文件文件沒有得到及時(shí)更新部門規(guī)章；國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)范性文件及其他要求?？?jī)效（12分）12識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分）需求識(shí)別方法行之有效；需求識(shí)別所需資源（人員、資金）保障充分；需求識(shí)別涉及所有部門與員工

24、。獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分）與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均已列入清單； 所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本；需求響應(yīng)及時(shí)。融入（40分）策劃（4分）4針對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入是否建立了制度？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：0分）制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：0分）執(zhí)行（8分）6是否已將識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？（分?jǐn)?shù)是：3分； 否：0分）是否按所識(shí)別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？（分?jǐn)?shù)是：3分； 否：0分）員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)

25、與其他要求的有效途徑？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：0分）個(gè)別班組不知如何獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)符合（12分）9獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）% 100% （6 分）%- 90% （3 分）% 75% （1 分） 以下（陰）相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）%- 100% （6分）%- 90%（3分）%-75%（1 分）以下（陰）員工法律法規(guī)的培訓(xùn)只有80%績(jī)效（16分）12安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分）將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責(zé)任制與規(guī)章制度；將其規(guī)定融入作業(yè)指導(dǎo)書或安全操作規(guī)程；將其規(guī)

26、定寫入員工安全培訓(xùn)教材；將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)活動(dòng)中。對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對(duì)性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（8分）2.一般（4分）3. 差（0分）法律法規(guī)的培訓(xùn)針對(duì)性不強(qiáng)評(píng)審與更新（30分）策劃（3分）3針對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的評(píng)審與更新是否建立了制度？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：0分）制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？（分?jǐn)?shù)是：1分； 否：0分）執(zhí)行（6分）6是否按制度對(duì)獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行定期評(píng)審？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：0分）當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：0分）當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)將更新的

27、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：0分）符合（9分）9安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)評(píng)審與更新的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）% 100% （5分）% 90% （汾）% 75%（1 分）以下（0分）更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）%- 100% （4 分） % -90% （2 分）%- 75% （1 分） 以下（0分）績(jī)效（12分）9評(píng)審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：（分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：12分）按規(guī)定定期評(píng)審；法律性規(guī)范文件適用性及時(shí)獲取新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并更新清單；需進(jìn)一步梳更新后的安全生產(chǎn)

28、法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)融入；所有受影響的員工得到及時(shí)培訓(xùn)。理完善3 .安全生產(chǎn)組織保障安全生產(chǎn)責(zé)任制（60分）策劃（6）6是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的管理制度？（分?jǐn)?shù)是：3分； 否：0分）是否明確了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的部門、人 員及其職責(zé)？（分?jǐn)?shù)是：3分； 否：0分）執(zhí)行（12分）12是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安 全生產(chǎn)責(zé)任制？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）是否對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了逐級(jí)說明？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）各級(jí)管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)？（分?jǐn)?shù)

29、是：2分；否：0分）是否對(duì)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）是否定期對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評(píng)審與更新？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）符合（18分）16安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1 .是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級(jí)說明的程度：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）% 100% （4 分）%- 90% （2 分）% 75% （1 分） 以下（陰）主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包含下列各項(xiàng)：（分?jǐn)?shù)是：分；最高分：6分）建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制；安全生產(chǎn)責(zé)任制未全部做到逐級(jí)說明，只達(dá)到78%組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制

30、度和操作規(guī)程；保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；組織制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練；及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故；組織制定安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)；主持召開安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議，討論安全生產(chǎn)問題；定期聽取員工對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見和建議；每年至少組織開展1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評(píng)審；組織開展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動(dòng)，并公開展示對(duì)履行安全生產(chǎn)職責(zé)的承諾 定期向職代會(huì)或員工代表大會(huì)匯報(bào)安全生產(chǎn)工作情況。對(duì)職能部門和崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）% 100% （4分）%- 90% （2分） 75% （1分）以下（0分

31、）績(jī)效（24分）19安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實(shí)用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（6分）2. 部分（3分）3.否（0分）各類人員對(duì)自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分）安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性：（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分）至少每季度考核1次；要針對(duì)部門與人員的職責(zé)逐項(xiàng)進(jìn)行量化考核；考核結(jié)果要與風(fēng)險(xiǎn)抵押或安全獎(jiǎng)懲等掛鉤；考核過程認(rèn)真細(xì)致；考核結(jié)果客觀公正；針對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問題要提出糾正和預(yù)防措施。1、個(gè)別崗位 員工未認(rèn)真 履行安全生 產(chǎn)職責(zé)。2、安全生產(chǎn)責(zé)任制考核未提出糾正和預(yù)防措施安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（80

32、分）策劃（8分）8是否有安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和安全管理人員任命的文件？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）是針對(duì)安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成、職責(zé)、培訓(xùn)、定期會(huì)議與重 大事項(xiàng)決策等作出了規(guī)定？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）執(zhí)行（16分）14是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的狀況設(shè)立安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：。分）安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員是否接受了履職培訓(xùn)？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：。分）安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否定期開會(huì)，研究解決存在的安全問題？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）是否設(shè)置了安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備了專職安全生產(chǎn)管理人員？（分?jǐn)?shù)是：2分；

33、 否：。分）最高管理者是否已書面任命下列職位？（分?jǐn)?shù) 是：1分最高分：6分）員工代表；安全員；急救員；事故調(diào)查人員；法律法規(guī)需增加的職位；與風(fēng)險(xiǎn)及其評(píng)估相關(guān)的職位。是否明確并在工作場(chǎng)所展示安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員的職責(zé)？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：。分）1、安委會(huì)成 員調(diào)整不及時(shí)，沒有確 定急救員。2、員工不熟 悉員工代表 的選擇標(biāo)準(zhǔn)符合（24分）18被任命的人員是否全部有任命書 ？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：。分）安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員中是否有員工代表？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：。分）安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議是否有記錄并保存？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：。分）安全生產(chǎn)管理人員的配置

34、是否符合相關(guān)規(guī)定并滿足安全生產(chǎn)管理需要？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：。分）對(duì)被任命的人員是否進(jìn)行了有針對(duì)性的培訓(xùn)，確保其具有履行相應(yīng)職責(zé)的能力？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（4分）2.部分（2分）3. 否（0分）依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：。分）1、未對(duì)全部安委會(huì)成員進(jìn)行特定培訓(xùn)2、被任命的人員沒有相應(yīng)的資格證績(jī)效（32分）32安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)解決安全生產(chǎn)問題的有效性：（分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：18分）至少每季度召開1次會(huì)議；及時(shí)傳達(dá)、學(xué)習(xí)上級(jí)有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定和文件;會(huì)議就討論的重大安全生產(chǎn)問題形成決議；檢查和監(jiān)督會(huì)議決議的落實(shí)情

35、況；定期組織成員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)檢查；聽取并討論員工對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見和建議。安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議決議落實(shí)的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（8分）2. 一般（4分）3.差（0分）被任命人員能否正確理解并履行其職責(zé)與義務(wù)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）員工參與（60分）策劃（6分）6是否有收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)的制度？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）是否有制度確保員工獲得參與安全、健康活動(dòng)的機(jī)會(huì)？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）是否建立拒絕制度，確保員工有權(quán)拒絕存在安全、健康問題的工作？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）執(zhí)行（12分）12是否收集并反

36、饋了員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）員工是否有參與下列安全生產(chǎn)活動(dòng)的機(jī)會(huì)：（分?jǐn)?shù)是：分；最高分：5分）任務(wù)分析；定期安全學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)；安全操作規(guī)程修訂；安全操作訓(xùn)練；與政府有關(guān)部門溝通安全生產(chǎn)事項(xiàng)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；安全合理化建議活動(dòng)；變化管理的討論；安全認(rèn)可和獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)；參與安全問題的調(diào)查。是否對(duì)員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了公正的調(diào)查？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）符合（18分）18是否指定人員定期匯總員工反映的安全生產(chǎn)問題？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）員工參與安全活動(dòng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）% 100% （6分）%- 90% （汾）% 75%（1 分） 以下（0分）員工拒絕的安全

37、生產(chǎn)事項(xiàng)得到公正調(diào)查的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）%- 100% （8分）%-90% （4分）- 75%（2分） 以下（0分）績(jī)效（24分）22收集并反饋員工關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)制度的有效性：（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分）責(zé)任部門與人員確定；職責(zé)明確；渠道暢通；收集頻率確定；反饋及時(shí)。員工參與安全生產(chǎn)活動(dòng)的有效性：（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分）為保證員工參與的效果，事先對(duì)員工進(jìn)行針對(duì)性的培訓(xùn)； 為員工參與提供必要條件；員工在活動(dòng)中所提意見和建議得到積極響應(yīng)；員工參與的記錄完整；員工參與的積極性高。員工對(duì)拒絕制度的認(rèn)可程度：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（陰）個(gè)別員工參

38、 與安全活動(dòng) 的積極性不 高。文件與資料控制（60分）策劃（6分）6是否有文件與資料控制管理制度？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）制度是否明確安全管理制度文件制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評(píng)審與修訂的要求？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）執(zhí)行（12分）11是否對(duì)員工進(jìn)行了相關(guān)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化文件培訓(xùn)？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：。分）是否定期評(píng)審、及時(shí)修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：。分）下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：（分?jǐn)?shù)是：分；最高分：8分）管理評(píng)審報(bào)告；事故、事件的相關(guān)記錄；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息；培訓(xùn)記錄；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告

39、；安全檢查與績(jī)效測(cè)量記錄；健康監(jiān)護(hù)記錄；安全生產(chǎn)會(huì)議記錄；安全活動(dòng)記錄；法定檢測(cè)記錄；許可文件；應(yīng)急管理記錄；糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄； 承包商和供應(yīng)商信息；安全設(shè)備、設(shè)施和裝置的維護(hù)和校驗(yàn)記錄； 技術(shù)資料、圖紙。1、糾正與預(yù) 防行動(dòng)等記錄未有效保 留符合（18分）18是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度？（分?jǐn)?shù) 是：1分；最高分：14分）安全生產(chǎn)檢查制度；安全例會(huì)制度安全教育培訓(xùn)制度；重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度；隱患排查治理制度；危險(xiǎn)物品管理制度；應(yīng)急管理制度職業(yè)危害防治管理制度；安全生產(chǎn)費(fèi)用提取與使用制度特種作業(yè)管理制度；事故和事件管理制度；設(shè)備設(shè)施安全管理制度； 安全生產(chǎn)檔案管理制度； 安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度。文件

40、與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）績(jī)效（24分）23標(biāo)準(zhǔn)化文件系統(tǒng)的效力與效率，包括：1、作業(yè)指導(dǎo)（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：14分）書相關(guān)崗位文件需求響應(yīng)及時(shí)；文件產(chǎn)生的流程暢通；未系統(tǒng)培訓(xùn)文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理；文件內(nèi)容精練、正確；不同文件的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無沖突或矛盾；文件分發(fā)充分；文件培訓(xùn)充分。標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力，包括：（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：10分）主索引表；制定時(shí)間；版本；解釋權(quán)；批準(zhǔn)；變化與廢止；存儲(chǔ)媒介；保存期限；外部文件；可獲取性。外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（50分）策劃（5分）5是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)

41、？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：0分）是否有與外部聯(lián)系的制度？（分?jǐn)?shù)是：1分； 否：0分）是否有內(nèi)部溝通制度？（分?jǐn)?shù)是：1分； 否：0分）是否有合理化建議制度？（分?jǐn)?shù)是：1分； 否：0分）執(zhí)行（10分）8是否已識(shí)別外部聯(lián)系對(duì)象？（分?jǐn)?shù)是：1分； 否：0分）是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了溝通？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）是否保存外部的安全投訴記錄？（分?jǐn)?shù)是：1分； 否：0分）基層是否在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開了會(huì)議并討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)？（分?jǐn)?shù)是：1分； 否：0分）基層是否收集并處理在會(huì)議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？相關(guān)方的安全生產(chǎn)事項(xiàng)溝通不足（分?jǐn)?shù)是：1分； 否：。分）是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道

42、?（分?jǐn)?shù)是：1分； 否：。分）是否評(píng)估建議并對(duì)已采納的建議進(jìn)行表?yè)P(yáng)、認(rèn)可，對(duì)未采納的建議給予必要的解釋？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）是否及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)？（分?jǐn)?shù)是：1分； 否：0分）符合（15分）15外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況：（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分）有明確的聯(lián)系對(duì)象；有負(fù)責(zé)聯(lián)系的責(zé)任部門與責(zé)任人員； 有外部聯(lián)系記錄。安全投訴已報(bào)告并進(jìn)行了調(diào)查的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）% 100% （3 分）% 90% （2 分）% 75% （1 分） 以下（0分）基層安全會(huì)議是否依據(jù)要求的頻次召開？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）員工是否熟悉合理化建議制度的詳細(xì)內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、受理過程

43、?（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分）員工參與合理化建議活動(dòng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）%- 100% （3 分）%- 90% （2分）75% （1 分） 以下（0分對(duì)員工的合理化建議給予認(rèn)可與解釋的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）%- 100% （3 分） 90% （2 分）%- 75% （1 分） 以下（0 分）績(jī)效（20分）19外部聯(lián)系的有效性：（分?jǐn)?shù)是：分；最高分：2分）聯(lián)系對(duì)象識(shí)別充分；聯(lián)系時(shí)機(jī)恰當(dāng)；投訴響應(yīng)及時(shí)；外部聯(lián)系記錄齊全。內(nèi)部溝通的有效性：1、外部聯(lián)系記錄不全（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：4分）管理者、員工對(duì)溝通機(jī)制的信心；及時(shí)、有效地處理員工反映的安全問題。合理化建議的有效性：（分?jǐn)?shù)是：2分；

44、最高分：盼）以公平的方式評(píng)審提出的各項(xiàng)建議；員工對(duì)建議機(jī)制的信心；有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力，包括：（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分）理解溝通的目的；理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)；掌握投訴與溝通程序；對(duì)投訴信息反饋的滿意度。系統(tǒng)管理評(píng)審（50分）策劃（5分）5是否有評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的制度？（分?jǐn)?shù)是：3分； 否：0分）評(píng)審過程是否有文件化要求？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：0分）執(zhí)行（10分）10是否每年進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的評(píng)審？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審是否由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織執(zhí)行？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審所提出的行動(dòng)計(jì)劃是否已執(zhí)行？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分

45、）行動(dòng)計(jì)劃是否與責(zé)任人、員工及相關(guān)方溝通？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）是否保持標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審的記錄？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）符合（15分）14標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審是否包括：（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：11分）標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理評(píng)審未監(jiān)測(cè)與檢測(cè)記錄；以前評(píng)審的跟蹤結(jié)果；影響標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的變化；糾正與預(yù)防措施制定及實(shí)施有效性；事故統(tǒng)計(jì)分析；員工和相關(guān)方意見和建議；目標(biāo)和指標(biāo)完成情況；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告；實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財(cái)、物、技術(shù)）的保障情況；持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果。評(píng)審的結(jié)果是否包括：（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分）標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行的總體評(píng)價(jià)；基于問題的改進(jìn)措施；資源需求；損失預(yù)防措

46、施和風(fēng)險(xiǎn)緩減計(jì)劃。與相關(guān)方進(jìn)行溝通，績(jī)效（20分）20管理評(píng)審過程的有效性：（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：盼）評(píng)審頻次符合制度要求；所有問題已閉環(huán)；每次評(píng)審企業(yè)主要負(fù)責(zé)人參加，并形成報(bào)告或紀(jì)要。是否通過評(píng)審找出需持續(xù)改進(jìn)的方面，以確保標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性，包括：（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：14分）方針；風(fēng)險(xiǎn)降低；目標(biāo)和指標(biāo)；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)；監(jiān)測(cè)和數(shù)據(jù)分析；糾正與預(yù)防措施；現(xiàn)場(chǎng)人員能力。供應(yīng)商與承包商管理（60分）策劃（6分）6是否有供應(yīng)商、承包商選擇、評(píng)價(jià)與管理的制度？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）是否已指定與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）執(zhí)行（12分）9是否已識(shí)別供應(yīng)商、承包

47、商可能帶來的重大風(fēng)險(xiǎn)？未充分識(shí)別（分?jǐn)?shù)是：1分； 否：0分）承包商的重作為選擇的參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息：大風(fēng)險(xiǎn)和進(jìn)（分?jǐn)?shù)是：分；最高分：2分）相關(guān)資質(zhì)；行安全生產(chǎn)安全管理制度；表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力；安全績(jī)效。估。合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？（分?jǐn)?shù)是：1分； 否：。分）是否對(duì)供應(yīng)商、承包商的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，以識(shí)別及控制可能的風(fēng)險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)是：1分； 否：。分）指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通？（分?jǐn)?shù)是：1分； 否：。分）在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對(duì)其進(jìn)行下列內(nèi)容的培訓(xùn)：（分?jǐn)?shù)是：分

48、；最高分：4分）操作規(guī)程；緊急處置程序；事故、事件報(bào)告程序；員工安全、健康責(zé)任；與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；法律法規(guī)要求；防護(hù)設(shè)施與個(gè)體用品要求；許可要求。是否對(duì)供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進(jìn)行了評(píng)估？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：。分）符合（18分）16供應(yīng)商、承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）% 100% （4 分）%- 90% （2分）% 75% （1 分）%z 下（0分）對(duì)供應(yīng)商、承包商檢查的執(zhí)行情況，包括：（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分）嚴(yán)格按規(guī)定或計(jì)劃進(jìn)行；針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通；檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認(rèn)；對(duì)問題整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤復(fù)核。指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系

49、的人員就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（5分） 2. 一般（3分）3. 差（0分）在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）%- 100% （5 分）%-90% （3 分）%- 75% （1 分） 以下（0 分）對(duì)承包商的檢查未與相關(guān)人員簽字確認(rèn)績(jī)效（24分）20供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？（分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：18分）積極參加企業(yè)組織的各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動(dòng)；主動(dòng)配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)；按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；認(rèn)真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患；承包商未及

50、時(shí)開展自查 及隱患排查。及時(shí)通報(bào)或溝通重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)。是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？（分?jǐn)?shù)是：0分；否：6分）安全認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)（50分）策劃（5分）5是否有針對(duì)安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)制度？（分?jǐn)?shù)是：3分； 否：0分）是否有部門或人員負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)？（分?jǐn)?shù)是：2分； 否：0分）執(zhí)行（10分）10是否對(duì)員工好的安全表現(xiàn)給予認(rèn)可？（分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分）是否對(duì)部門執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的績(jī)效予以認(rèn)可？（分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分）符合（15分）15員工是否有被認(rèn)可的機(jī)會(huì)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（5分）2. 部分（3分）3.否（陰）年度內(nèi)已獲得認(rèn)可員工的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）% 100% （5分）90% （3分） 75%（1 分）以下（陰）部門是否有被認(rèn)可的機(jī)會(huì)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（5分）2.部分（3分）3. 否（0分）績(jī)效（20分）20認(rèn)可對(duì)員工安全表現(xiàn)的激勵(lì)作用？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（8分）2. 一般（4分）3. 差（0分）認(rèn)