某某私募基金公司銷售管理制度模板僅供參考

1、*桿管理有限公司銷售業(yè)務的管理制度第條本公司私募基金應當向合格投資者募集，單只私募 基金的投資者人數(shù)累計不得超過證券投資基金法、公司法、 合伙企業(yè)法等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份 額受讓后投資者人數(shù)應當符合前款規(guī)定。第二條本公司私募基金的合格投資者是指具備相應風險識 別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低丁 100 萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：(-)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；(二) 金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入 不低于50萬元的個人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、 資產(chǎn)管理計劃、銀行

2、理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益 等。第三條下列投資者視為本公司合格投資者：(-)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社 會公益基金；(二)依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；（三）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資 金直接或者間接投資于私募基金的，本公司私募基金管理人或者 本公司私募基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格 投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合本條第（一）、（二）、 （四）項規(guī)定的投資者投資本公司私募基金的，不再穿透核查最 終投資者是否為合格投資者和合

3、并計算投資者人數(shù)。第四條本公司私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向 合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、 電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、 傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象 宣傳推介。第五條本公司私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向 投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。第六條本公司私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當 釆取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力 進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應當制作風 險揭示書，由投資者簽字確認。本公司私募基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機構(gòu)應當采取前款規(guī)定的評估、確認等措施。投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容 與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。第七條本公司私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu) 銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風 險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私 募基金。第八條投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問 卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整 性負責。填寫虛假信