證券從業(yè)考試市場基礎(chǔ)押題卷一(答案)題庫

1、基礎(chǔ)押題卷一（答案）單選題1當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，（）會采取一定的措施以平抑股價(jià)波動。A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B中國人民銀行C證券業(yè)協(xié)會D財(cái)政部參考答案：A2中國歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是（）。A青島物品證券交易所B北平證券交易所C上海華商證券交易所D天津市企業(yè)交易所參考答案：B3股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定，同時(shí)還受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因 素是（）。A股票的種類B供求關(guān)系C氣象環(huán)境D勞動力價(jià)格參考答案：B4股東大會是股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A全體股東B公司高級管理人員C全體員工D持股5%以上的股東參考答案：A5除全體股東的約定不按出資

2、比例分取紅利外，普通股股東有權(quán)按照（）分取紅利。A實(shí)繳出資比例B約定出資比例C標(biāo)準(zhǔn)出資比例D平均出資比例參考答案：A6當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下（）情形的，上海證券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票 實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A最近一個(gè)會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告B最近兩年連續(xù)虧損的C最近一個(gè)會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告D最近一個(gè)會計(jì)年度審計(jì)結(jié)果報(bào)名股東權(quán)益為負(fù)值參考答案：B7中國債券指數(shù)系列由（）編制和發(fā)布。A深圳證券交易所B中央國債登記結(jié)算有限公司C上海證券交易所D中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司參考答案：B8獲得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）不在證

3、券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其 執(zhí)業(yè)證書。A1年B2年C3年D半年參考答案：C9ETF的申購和贖回在（）進(jìn)行，市場交易在（）進(jìn)行。A 一級市場，二級市場B二級市場，二級市場C一級市場，一級市場D二級市場，一級市場參考答案：A10在我國，根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。A80%B60%C50%D70%參考答案：A11以下不屬于政府債券特征的是（）。A安全性高B收益穩(wěn)定C流動性差D免稅待遇參考答案：C12長期國債的償還期限一般為（）。A15年以上B10年C10年或10年以上D5年以上參考答案：C13歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是（）。A

4、美元B英鎊C特別提款權(quán)D歐元參考答案：A14證券投資基金籌集的資金主要投向（）。A金融工具B金融機(jī)構(gòu)C房地產(chǎn)D實(shí)業(yè)參考答案：A15通常在每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是（）。A社?；養(yǎng)開放式基金C企業(yè)年金D圭寸閉式基金參考答案：B16經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份公司，由于其建設(shè)周期長，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并或批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，該股息稱為（）。A負(fù)債股息B財(cái)產(chǎn)股息C建業(yè)股息D股票股息參考答案：C17與債券相比，普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是（）。A經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B利率風(fēng)險(xiǎn)C購買力風(fēng)險(xiǎn)D信用風(fēng)險(xiǎn)參考答案：A18外資參股證券公司不得經(jīng)營的業(yè)務(wù)品種是（）。

5、A債券的承銷B債券的經(jīng)紀(jì)CA股的經(jīng)紀(jì)DA股的承銷參考答案：C19證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）的證券公司。A四年B 一年C三年D二年參考答案：C20證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會，審計(jì)委員會應(yīng)當(dāng)由（） 擔(dān)任負(fù)責(zé)人。A獨(dú)立董事B內(nèi)部董事C執(zhí)行董事D董事長參考答案：A21股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A貨幣期貨B股票期貨C股票期權(quán)D股票指數(shù)期貨參考答案：A22退市風(fēng)險(xiǎn)警示公司股票價(jià)格的日漲跌幅限制為（）。A3%B10%C沒有限制D5%參考答案：D23債券賣出價(jià)或償還額小于買入價(jià)時(shí)，其差額被稱為（）。A資本

6、增值B資本損失C利息收入D資本收益參考答案：B24我國證券法規(guī)定了對證券公司（）進(jìn)行管理。A分為創(chuàng)新類和規(guī)范類B按照規(guī)模不同C按照業(yè)務(wù)類型D分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類參考答案：C25證券公司申請?jiān)O(shè)立子公司的，其最近一年凈資本應(yīng)不低于（）億元。A12B10C20D5參考答案：A26在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票 面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，到期按票面額償還本息的債券是（）。A附息債券B浮動利息債券C息票累積債券D貼現(xiàn)債券參考答案：D27我國商業(yè)銀行債券不包括（）。A商業(yè)銀行混合資本債券B商業(yè)銀行次級債券C小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券D商業(yè)銀行委托信托公司發(fā)行信

7、托商品參考答案：D28在歐洲債券市場中，允許權(quán)證持有人以約定的價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票的債券，稱為（）°A可轉(zhuǎn)換債券B附權(quán)益權(quán)證債券C附債務(wù)權(quán)證債券D附貨幣權(quán)證債券參考答案：B29以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法錯(cuò)誤的是（）。A財(cái)政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券B我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚(yáng)基債券C我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券D我國發(fā)行國際債券始于 20世紀(jì)80年代參考答案：C30公司型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（）。A所有權(quán)關(guān)系B債務(wù)關(guān)系C信托關(guān)系D全面?zhèn)鶛?quán)關(guān)系參考答案：A31以下關(guān)于股利政策的說法錯(cuò)誤的是（）。A分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源B

8、投資者或上市公司送股時(shí)需繳納所得稅C從會計(jì)角度說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有D從會計(jì)角度說，股份公司分紅派息會影響股東利益參考答案：D32債券持有人規(guī)定了票面利率，在債券到期時(shí)一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支 付的債券，稱之為（）。A貼現(xiàn)債券B附息債券C息票累積債券D實(shí)物債券參考答案：C33中期國債的償還期限一般在（）。A1年以上10年以下B1年以上C1年以上5年以下D10年以內(nèi)參考答案：A34可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有（）。A債權(quán)人的權(quán)利B股東的權(quán)利C債權(quán)人的義務(wù)D債權(quán)人的責(zé)任參考答案：B35我國證券投資基金管理辦法規(guī)定，封閉式基金年度收益分配

9、比例不得低于基金年度 已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A80%B90%C60%D70%參考答案：B36契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。A信托原理B代理原理C公司原理D委托原理參考答案：A37按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為（）。A美式權(quán)證和歐式權(quán)證B認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證D認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證參考答案：D38可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上是嵌入了普通股票的（）。A遠(yuǎn)期合約B看漲期權(quán)C看跌期權(quán)D期貨合約參考答案：B39場外交易市場的交易制度通常采取（）。A經(jīng)紀(jì)制B做市商制C公司制D會員制參考答案：B40證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司行使（）的法人、其他 組織或個(gè)人。A分

10、配權(quán)利B指揮權(quán)利C股東權(quán)利D管理權(quán)利參考答案：C41 一般來說，當(dāng)預(yù)期未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（）的債券。A面額較大B期限較短C期限較長D面額較小參考答案：B42可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行的金融期權(quán)是（）。A修正的美式期權(quán)B大西洋期權(quán)C歐式期權(quán)D美式期權(quán)參考答案：D43在基金交易費(fèi)中，（）是由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取的。A印花稅、過戶稅、經(jīng)手費(fèi)、交易傭金B(yǎng)印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)C印花稅、交易傭金、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)D印花稅、過戶費(fèi)、交易傭金、證管費(fèi)參考答案：B44保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查，對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進(jìn)行審慎核查, 向（）出具保

11、薦意見，并對相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任。A證券登記公司和證券交易所B投資者和證券交易所C中國證監(jiān)會和證券交易所D社會公眾和證券交易所參考答案：C45證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的， 其凈資本不得低于（）。A2億元B1億元C5000萬元D2000萬元參考答案：A46交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會（）。A上漲B不變C下跌D難以判斷參考答案：C47按基金的組織形式不同，基金可分為（）。A契約型基金和公司型基金B(yǎng)圭寸閉式基金和開放式基金C股票基金和債券基金D收入型基金和平衡型基金參考答案：A48股票價(jià)格指數(shù)期貨

12、的交易單位是（）。A基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與雙方約定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積B基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積C基礎(chǔ)指數(shù)D基礎(chǔ)指數(shù)的1/10參考答案：B49中證規(guī)模指數(shù)中定位于小盤指數(shù)的是（）。A中證700指數(shù)B中證100指數(shù)C中證500指數(shù)D中證200指數(shù)參考答案：C50關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A證券公司同時(shí)經(jīng)營資產(chǎn)管理與融資融券業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于人民幣2億元B融資融券業(yè)務(wù)不屬于信息隔離墻管理范圍C證券業(yè)協(xié)會的專業(yè)評價(jià)是證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的前置程序D證券公司同時(shí)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制委員會 參考答案：B51根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦

13、法的規(guī)定，股票基金應(yīng)由（）以上的資產(chǎn)投資于股票。A80%B70%C60%D50%參考答案：C52運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是（）。A組合化金融衍生品B證券化金融衍生品C結(jié)構(gòu)化金融衍生品D復(fù)合化金融衍生品參考答案：C53證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過（）個(gè)月。A12B9C3D6參考答案：D54以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的（）特點(diǎn)。A集合投資B分散風(fēng)險(xiǎn)C收益共享D風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)參考答案：B55OTC是（）的簡稱。A交易所市場B首次公開發(fā)行C場外交易市場D芝加哥期權(quán)交易所參考答案：C56有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)

14、行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，某計(jì)算日它們的收盤價(jià)為 16.30元、11.20元和7.00元，則該日這三種股票的簡單算術(shù)股價(jià)平均 數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)分別是（）。A10.59 元和 11.50 元B10.50 元和 11.59 元C11.59 元和 10.59 元D11.50 元和 10.59 元參考答案：D57證券公司股東（大）會的職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在公司（）中明確規(guī)A股東會議紀(jì)要B年度報(bào)告C章程D上市公告參考答案：C58金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的（）有償讓渡。A多方面B單方面C互相D雙方面參考答案：B59以在NASDAQ市場上上市的、 所有本

15、國和外國的上市公司的普通股為基礎(chǔ)計(jì)算的是（）。ANASDAQ全國市場工業(yè)指數(shù)BNASDAQ100 指數(shù)CNASDAQ 綜合指數(shù)DNASDAQ全國市場綜合指數(shù)參考答案：C60中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而籌措資金的債務(wù)憑證，被稱為（）。A國債B金融債券C公司債券D地方政府債券參考答案：A多選題61外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票。A澳門地區(qū)B外國C香港地區(qū)D臺灣地區(qū)參考答案：A B C D62設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。A有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度B主要股東具有持續(xù)盈利能力，凈資產(chǎn)不低于人民幣三億元C有與公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊資本D董事、監(jiān)事、高級管理人員

16、具備任職資格參考答案：A C D63在中國境內(nèi)（）的發(fā)行和交易，適用于我國證券法。A公司債券B政府債券C股票D國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券參考答案：A C D64中央銀行通常采用（）等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣 等政策目標(biāo)。A公開市場業(yè)務(wù)B再貼現(xiàn)政策C稅收政策D存款準(zhǔn)備金制度參考答案：A B D65下列表述中，符合我國公司法關(guān)于公司股東權(quán)利的規(guī)定是（）。A有權(quán)查閱公司章程B有權(quán)查閱公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告C有權(quán)對公司的經(jīng)營提出質(zhì)詢D持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓參考答案：A B C D66隨著信用制度的發(fā)展，（）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A銀行信用B國家信用C商業(yè)

17、信用D私人信用參考答案：A B C67根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷的階段有（）。A成長期B成熟期C穩(wěn)定期D幼稚期參考答案：A B C D68根據(jù)我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括（）。A注冊資本必須為實(shí)繳貨幣資本B主要股東最近五年沒有違法記錄C有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度D取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)參考答案：A C D69金融衍生工具的基本特征包括（）。A不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性B聯(lián)動性C杠桿性D跨期性參考答案：A B C D70證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，必須具備融資融券業(yè)務(wù)所需的（）。A客戶投訴處理機(jī)制B技術(shù)系統(tǒng)C

18、內(nèi)控體系D專業(yè)人員參考答案：A B C D71公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)上市公司不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)或 交易所可以對股票實(shí)行（）。A退市風(fēng)險(xiǎn)警示B暫停上市C特別處理D終止上市參考答案：A B C D72我國證券法規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為（）三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。A 一億元B五千萬元C三千萬元D五億元參考答案：A B D73用于向參加網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售的股票數(shù)量，其限量為（）。A公開發(fā)行股票數(shù)量在 4億股以上的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的50%B公開發(fā)行股票數(shù)量少于 4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%C公開發(fā)行股票數(shù)量少于 4

19、億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的30%D公開發(fā)行股票數(shù)量在 4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%參考答案：B D74中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國（）的主管部門。A外匯市場B證券市場C貨幣市場D期貨市場參考答案：B D75下列關(guān)于對證券公司日常監(jiān)管形式的表述中，正確的有（）。A證券公司變更持有10%以下的股權(quán)的股東、實(shí)際控制人不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)B證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員可以直接到證券公司的經(jīng)營場所對經(jīng)營的合規(guī)性、正常性和安全性的情況進(jìn)行檢查C證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司的股東、實(shí)際控制人報(bào)送相關(guān)信息、資料D分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管參考答案：B C D7

20、6下列關(guān)于優(yōu)先股的表述正確的是（）。A優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)B優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)小于普通股C優(yōu)先股股東與普通股東擁有一樣的表決權(quán)D公司破產(chǎn)清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股東分配公司剩余資產(chǎn)參考答案：A B D77優(yōu)先股票的特征包括（）。A能夠參與股東大會行使表決權(quán)B剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先C股息分派優(yōu)先D股息率固定參考答案：B C D78短期國債的一般特征是（）。A償還期在1年或1年以內(nèi)B流動性強(qiáng)C在貨幣市場占有重要地位D償還期在2年或2年以內(nèi)參考答案：A B C79我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人職責(zé)終止的情形包括（）。A依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)B被基金持有人大會解任C

21、基金合同約定的其他情形D被依法取消基金管理資格參考答案：A B C D80在我國全國銀行間同業(yè)拆借中心，遠(yuǎn)期利率協(xié)議可以通過（）等方式達(dá)成。A傳真B中心的財(cái)務(wù)系統(tǒng)C中心的交易系統(tǒng)D電話參考答案：A C D81公開披露基金信息，不得有的行為包括（）。A對證券投資業(yè)績進(jìn)行推測B詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)C虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏D違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失參考答案：A B C D82通常情況下，可以作為證券發(fā)行人的機(jī)構(gòu)主要包括（）。A金融機(jī)構(gòu)B慈善機(jī)構(gòu)C政府和政府機(jī)構(gòu)D公司參考答案：A C D83我國證券法規(guī)定，禁止任何人通過與他人串通，以事先約定的（）相互進(jìn)行證券交 易，

22、影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。A場所B時(shí)間C價(jià)格D方式參考答案：B C D84國務(wù)院于2004年發(fā)布的“國九條”提出了健全資本市場體系，豐富證券投資品種的綱領(lǐng) 性意見，其含義有（）。A建立以市場為主導(dǎo)的品種創(chuàng)新機(jī)制B積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場C要建立多層次股票市場體系D穩(wěn)步發(fā)展期貨市場參考答案：A B C D85融資融券業(yè)務(wù)中的客戶征信內(nèi)容包括（）。A證券投資經(jīng)驗(yàn)B政治面貌C客戶身份D風(fēng)險(xiǎn)偏好參考答案：A C D86證券公司在管理觀察名單時(shí)所規(guī)定的的“投資銀行業(yè)務(wù)部門與客戶發(fā)生實(shí)質(zhì)性接觸后的 適當(dāng)時(shí)點(diǎn)”包括（）。A進(jìn)場開展工作B實(shí)際獲知項(xiàng)目敏感信息C與客戶簽署保密協(xié)議D對項(xiàng)目立項(xiàng)參考答案：A B

23、C D87美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)讓人們對（）有了更為深刻的認(rèn)識。A金融衍生產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)性B金融機(jī)構(gòu)高杠桿經(jīng)營的危害性C金融風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性D金融衍生工具的高回報(bào)參考答案：A B C88股權(quán)分置改革過程中，上市公司可根據(jù)自身實(shí)際情況，采用（）等具有可行性的股價(jià)穩(wěn) 定措施。A控制股東增持股份B預(yù)設(shè)原非流通股股份實(shí)際出售的條件C上市公司回購股份D預(yù)設(shè)回售價(jià)格參考答案：A B C D89下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的說法中，正確的是（）。A是證券公司的員工B必須具備證券從業(yè)資格C負(fù)責(zé)代理證券公司進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)功能D必須在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)參考答案：B C D90我國證券法規(guī)定，證券

24、公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（）。A依法籌集的資金B(yǎng)客戶交易結(jié)算資金C客戶保證金D自有資金參考答案：A D91公司可以是（）等證券的發(fā)行主體。A優(yōu)先股B商業(yè)票據(jù)C可轉(zhuǎn)換債券D權(quán)證參考答案：A B C D92證券投資人主要由（）構(gòu)成。A個(gè)人B企業(yè)C政府D金融機(jī)構(gòu)參考答案：A B C D93根據(jù)不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類型（）。A風(fēng)險(xiǎn)模糊性B風(fēng)險(xiǎn)偏好型C風(fēng)險(xiǎn)中立型D風(fēng)險(xiǎn)回避型參考答案：B C D9420世紀(jì)90年代以來，國際證券市場發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢（）。A證券市場網(wǎng)絡(luò)化B金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化C證券市場一體化D投資者法人化參考答案：A B C D952007年全球金融危機(jī)發(fā)生后，

25、我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)以制度創(chuàng)新作為應(yīng)對危機(jī)的重要武器， 推進(jìn)了資本市場的建設(shè)，體現(xiàn)在（）。A啟動股指期貨B啟動創(chuàng)業(yè)板C啟動融資融券D股權(quán)分置改革參考答案：A B C96根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有（） A獨(dú)立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事B獨(dú)立董事不得為本證券公司提供審計(jì)服務(wù)C獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級管理人員D獨(dú)立董事可以兼任本證券公司稽核審計(jì)部門的負(fù)責(zé)人參考答案：B C97發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的 市場稱為（）。A場內(nèi)市場B 一級市場C場外市場D初級市場參考答案：B D98普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一

26、定的法律上的限制，主要包括（）。A公司在無力償債時(shí)不能支付紅利B股份公司只能用留存收益支付紅利C公司在增發(fā)新股前不能支付紅利D紅利的支付不能減少注冊資本參考答案：A B D99賦予公司普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是（）。A公司資產(chǎn)的增值B保證普通股股東在公司中保持原有的持股比例C公司權(quán)益的增加D保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值參考答案：B D100我國境內(nèi)居民個(gè)人可以用（）從事B股交易。A外幣現(xiàn)鈔存款B外幣現(xiàn)匯存款C從境外匯入的外匯資金D外幣現(xiàn)鈔參考答案：A B C101有價(jià)證券持有者可憑該證券取得一定量的（）。A商品B股息C利息D貨幣參考答案：A B C D102根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，

27、外資參股證券公司的情形包括（）。A境外股東依法受讓內(nèi)資證券公司股權(quán)B境外股東共同出資設(shè)立證券公司C境外股東依法認(rèn)購內(nèi)資證券公司股權(quán)D境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立證券公司參考答案：A C D103我國證券法規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所暫 停其公司債券上市交易（）。A公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件B未按照公司債券籌集辦法履行義務(wù)及公司最近兩年連續(xù)虧損C公司有重大違法行為D公司債券所籌集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用參考答案：A B C D104證券投資咨詢的基本業(yè)務(wù)形式包括（）。A投資者教育B財(cái)務(wù)顧問C發(fā)布研究報(bào)告D證券投資顧問業(yè)務(wù)參考答案：C D105證券

28、市場監(jiān)管的意義在于（）。A保護(hù)投資者獲取投資收益B保障廣大投資者合法權(quán)益C維護(hù)市場良好秩序D發(fā)展和完善證券市場體系參考答案：B C D106關(guān)于中證全債指數(shù)，以下說法中正確的有（）。A債券的剩余期限為1年以上B樣本債券的付息方式僅為固定利率付息C樣本債券的信用級別為投資級以上D指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)參考答案：A C D107證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍包括（）。A境內(nèi)交易所上市的證券B境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、公司債券等C經(jīng)中國銀監(jiān)會備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券D經(jīng)中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券 參考答案：A B108首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，主

29、要應(yīng)符合以下條件（）。A應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力B應(yīng)當(dāng)主營業(yè)務(wù)突出C應(yīng)當(dāng)具有一定的規(guī)模和存續(xù)時(shí)間D最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化參考答案：A B C D109證券市場的基本功能包括（）。A資本定價(jià)功能B投資功能C資本配置功能D融資功能參考答案：A B C D110從基本性質(zhì)上理解，債券屬于（）。A設(shè)權(quán)證券B有價(jià)證券C商品證券D虛擬資本參考答案：B D判斷題111投資者申購、贖回 ETF，必須以最小申購、贖回單位的整數(shù)倍進(jìn)行。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A112進(jìn)入21世紀(jì)以來，國際證券市場發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成 長。A正確B錯(cuò)誤 參考答案：A113股票的參與性是指股票持有人

30、有權(quán)參與公司重大決策的特性。A正確B錯(cuò)誤 參考答案：A114股票分割是將1股股票均等地拆成若干股，又稱拆股、拆細(xì)。A正確B錯(cuò)誤 參考答案：A115 一般來說，在國際金融市場籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行過的貨幣作為其面值的計(jì)量單位。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B1162007年以來，主要發(fā)源于英國的次級按揭貸款危機(jī)，廣泛影響了全球金融市場。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B117我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份 額申購、贖回價(jià)格。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A118中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整證券公司注冊資本最低限額，但不得低于證券法規(guī)定的限額。A正確B錯(cuò)

31、誤 參考答案：A 119在現(xiàn)階段，我國社會保險(xiǎn)基金主要是醫(yī)療保險(xiǎn)基金。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B120股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來股息紅利。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A121為了應(yīng)付投資者贖回資金的要求，封閉式基金和開放式基金一般都要保留一部分現(xiàn)金資產(chǎn)。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B122金融遠(yuǎn)期合約規(guī)定了將來交割的資產(chǎn)、交割的日期、交割的價(jià)格和數(shù)量，合約條款根據(jù) 買方需求確定。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B123單只股票期權(quán)是指買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)議價(jià)買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A124公司首次公開發(fā)行股

32、票，初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足 50家的，發(fā)行人及其主承銷商可以確定發(fā)行價(jià)格發(fā)行股票。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：B125在計(jì)提資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)凈值孰高原則計(jì)算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計(jì)算專項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A126基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)之一是審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A127除金融遠(yuǎn)期合約、金融互換、金融期貨、金融期權(quán)這4種常見的金融衍生工具外，還可以利用其結(jié)構(gòu)化特性，通過相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合， 開發(fā)設(shè)計(jì)出更多的具有復(fù) 雜特性的結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A128期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場，以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A129日經(jīng)225指數(shù)期貨在新加坡期貨交易所交易。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：A130中小企業(yè)板運(yùn)行所遵循的法律法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A131債券持有者可以參與公司經(jīng)營管理。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B132被動型基金由于其投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)呈反向波動。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B133遠(yuǎn)期利率協(xié)議的