證券從業(yè)考試市場基礎押題卷一(答案)題庫

1、基礎押題卷一（答案）單選題1當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。A證券監(jiān)督管理機構B中國人民銀行C證券業(yè)協(xié)會D財政部參考答案：A2中國歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是（）。A青島物品證券交易所B北平證券交易所C上海華商證券交易所D天津市企業(yè)交易所參考答案：B3股票的市場價格由股票的價值決定，同時還受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因 素是（）。A股票的種類B供求關系C氣象環(huán)境D勞動力價格參考答案：B4股東大會是股份有限公司的權力機構，由（）組成。A全體股東B公司高級管理人員C全體員工D持股5%以上的股東參考答案：A5除全體股東的約定不按出資

2、比例分取紅利外，普通股股東有權按照（）分取紅利。A實繳出資比例B約定出資比例C標準出資比例D平均出資比例參考答案：A6當上市公司出現(xiàn)以下（）情形的，上海證券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票 實行退市風險警示。A最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見的審計報告B最近兩年連續(xù)虧損的C最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見的審計報告D最近一個會計年度審計結果報名股東權益為負值參考答案：B7中國債券指數(shù)系列由（）編制和發(fā)布。A深圳證券交易所B中央國債登記結算有限公司C上海證券交易所D中國證券登記結算有限責任公司參考答案：B8獲得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）不在證

3、券經(jīng)營機構從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其 執(zhí)業(yè)證書。A1年B2年C3年D半年參考答案：C9ETF的申購和贖回在（）進行，市場交易在（）進行。A 一級市場，二級市場B二級市場，二級市場C一級市場，一級市場D二級市場，一級市場參考答案：A10在我國，根據(jù)證券投資基金運作管理辦法的規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。A80%B60%C50%D70%參考答案：A11以下不屬于政府債券特征的是（）。A安全性高B收益穩(wěn)定C流動性差D免稅待遇參考答案：C12長期國債的償還期限一般為（）。A15年以上B10年C10年或10年以上D5年以上參考答案：C13歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是（）。A

4、美元B英鎊C特別提款權D歐元參考答案：A14證券投資基金籌集的資金主要投向（）。A金融工具B金融機構C房地產(chǎn)D實業(yè)參考答案：A15通常在每個交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是（）。A社?；養(yǎng)開放式基金C企業(yè)年金D圭寸閉式基金參考答案：B16經(jīng)營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務的股份公司，由于其建設周期長，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并或批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，該股息稱為（）。A負債股息B財產(chǎn)股息C建業(yè)股息D股票股息參考答案：C17與債券相比，普通股票的主要風險是（）。A經(jīng)營風險B利率風險C購買力風險D信用風險參考答案：A18外資參股證券公司不得經(jīng)營的業(yè)務品種是（）。

5、A債券的承銷B債券的經(jīng)紀CA股的經(jīng)紀DA股的承銷參考答案：C19證券公司融資融券業(yè)務管理辦法規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿（）的證券公司。A四年B 一年C三年D二年參考答案：C20證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會，審計委員會應當由（） 擔任負責人。A獨立董事B內(nèi)部董事C執(zhí)行董事D董事長參考答案：A21股權類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A貨幣期貨B股票期貨C股票期權D股票指數(shù)期貨參考答案：A22退市風險警示公司股票價格的日漲跌幅限制為（）。A3%B10%C沒有限制D5%參考答案：D23債券賣出價或償還額小于買入價時，其差額被稱為（）。A資本

6、增值B資本損失C利息收入D資本收益參考答案：B24我國證券法規(guī)定了對證券公司（）進行管理。A分為創(chuàng)新類和規(guī)范類B按照規(guī)模不同C按照業(yè)務類型D分為綜合類和經(jīng)紀類參考答案：C25證券公司申請設立子公司的，其最近一年凈資本應不低于（）億元。A12B10C20D5參考答案：A26在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，發(fā)行價與票 面金額之差額相當于預先支付的利息，到期按票面額償還本息的債券是（）。A附息債券B浮動利息債券C息票累積債券D貼現(xiàn)債券參考答案：D27我國商業(yè)銀行債券不包括（）。A商業(yè)銀行混合資本債券B商業(yè)銀行次級債券C小微企業(yè)專項金融債券D商業(yè)銀行委托信托公司發(fā)行信

7、托商品參考答案：D28在歐洲債券市場中，允許權證持有人以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票的債券，稱為（）°A可轉換債券B附權益權證債券C附債務權證債券D附貨幣權證債券參考答案：B29以下關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法錯誤的是（）。A財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券B我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚基債券C我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券D我國發(fā)行國際債券始于 20世紀80年代參考答案：C30公司型基金反映的經(jīng)濟關系是（）。A所有權關系B債務關系C信托關系D全面?zhèn)鶛嚓P系參考答案：A31以下關于股利政策的說法錯誤的是（）。A分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源B

8、投資者或上市公司送股時需繳納所得稅C從會計角度說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有D從會計角度說，股份公司分紅派息會影響股東利益參考答案：D32債券持有人規(guī)定了票面利率，在債券到期時一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支 付的債券，稱之為（）。A貼現(xiàn)債券B附息債券C息票累積債券D實物債券參考答案：C33中期國債的償還期限一般在（）。A1年以上10年以下B1年以上C1年以上5年以下D10年以內(nèi)參考答案：A34可轉換公司債券在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有（）。A債權人的權利B股東的權利C債權人的義務D債權人的責任參考答案：B35我國證券投資基金管理辦法規(guī)定，封閉式基金年度收益分配

9、比例不得低于基金年度 已實現(xiàn)收益的（）。A80%B90%C60%D70%參考答案：B36契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。A信托原理B代理原理C公司原理D委托原理參考答案：A37按持有人權利的性質不同，權證可分為（）。A美式權證和歐式權證B認股權證和備兌權證C價內(nèi)權證和價外權證D認購權證和認沽權證參考答案：D38可轉換債券實質上是嵌入了普通股票的（）。A遠期合約B看漲期權C看跌期權D期貨合約參考答案：B39場外交易市場的交易制度通常采?。ǎ?。A經(jīng)紀制B做市商制C公司制D會員制參考答案：B40證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司行使（）的法人、其他 組織或個人。A分

10、配權利B指揮權利C股東權利D管理權利參考答案：C41 一般來說，當預期未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行（）的債券。A面額較大B期限較短C期限較長D面額較小參考答案：B42可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的金融期權是（）。A修正的美式期權B大西洋期權C歐式期權D美式期權參考答案：D43在基金交易費中，（）是由登記公司或交易所按有關規(guī)定收取的。A印花稅、過戶稅、經(jīng)手費、交易傭金B(yǎng)印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費C印花稅、交易傭金、經(jīng)手費、證管費D印花稅、過戶費、交易傭金、證管費參考答案：B44保薦機構和保薦代表人應當盡職調(diào)查，對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查, 向（）出具保

11、薦意見，并對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任。A證券登記公司和證券交易所B投資者和證券交易所C中國證監(jiān)會和證券交易所D社會公眾和證券交易所參考答案：C45證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的， 其凈資本不得低于（）。A2億元B1億元C5000萬元D2000萬元參考答案：A46交易者買入看跌期權，是因為他預期基礎金融工具的價格在近期內(nèi)將會（）。A上漲B不變C下跌D難以判斷參考答案：C47按基金的組織形式不同，基金可分為（）。A契約型基金和公司型基金B(yǎng)圭寸閉式基金和開放式基金C股票基金和債券基金D收入型基金和平衡型基金參考答案：A48股票價格指數(shù)期貨

12、的交易單位是（）。A基礎指數(shù)的數(shù)值與雙方約定的每點價值之乘積B基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積C基礎指數(shù)D基礎指數(shù)的1/10參考答案：B49中證規(guī)模指數(shù)中定位于小盤指數(shù)的是（）。A中證700指數(shù)B中證100指數(shù)C中證500指數(shù)D中證200指數(shù)參考答案：C50關于融資融券業(yè)務，以下說法錯誤的是（）。A證券公司同時經(jīng)營資產(chǎn)管理與融資融券業(yè)務的，其凈資本不低于人民幣2億元B融資融券業(yè)務不屬于信息隔離墻管理范圍C證券業(yè)協(xié)會的專業(yè)評價是證券公司申請融資融券業(yè)務資格的前置程序D證券公司同時經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、融資融券業(yè)務的，其董事會應當設立風險控制委員會 參考答案：B51根據(jù)證券投資基金運作管理辦

13、法的規(guī)定，股票基金應由（）以上的資產(chǎn)投資于股票。A80%B70%C60%D50%參考答案：C52運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產(chǎn)品是（）。A組合化金融衍生品B證券化金融衍生品C結構化金融衍生品D復合化金融衍生品參考答案：C53證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過（）個月。A12B9C3D6參考答案：D54以科學的投資組合降低風險是證券投資基金的（）特點。A集合投資B分散風險C收益共享D風險共擔參考答案：B55OTC是（）的簡稱。A交易所市場B首次公開發(fā)行C場外交易市場D芝加哥期權交易所參考答案：C56有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)

14、行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，某計算日它們的收盤價為 16.30元、11.20元和7.00元，則該日這三種股票的簡單算術股價平均 數(shù)和以發(fā)行量為權數(shù)的加權股價平均數(shù)分別是（）。A10.59 元和 11.50 元B10.50 元和 11.59 元C11.59 元和 10.59 元D11.50 元和 10.59 元參考答案：D57證券公司股東（大）會的職權范圍、會議的召集和表決程序都需要在公司（）中明確規(guī)A股東會議紀要B年度報告C章程D上市公告參考答案：C58金融期權交易實際上是一種權利的（）有償讓渡。A多方面B單方面C互相D雙方面參考答案：B59以在NASDAQ市場上上市的、 所有本

15、國和外國的上市公司的普通股為基礎計算的是（）。ANASDAQ全國市場工業(yè)指數(shù)BNASDAQ100 指數(shù)CNASDAQ 綜合指數(shù)DNASDAQ全國市場綜合指數(shù)參考答案：C60中央政府根據(jù)信用原則，以承擔還本付息責任為前提而籌措資金的債務憑證，被稱為（）。A國債B金融債券C公司債券D地方政府債券參考答案：A多選題61外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票。A澳門地區(qū)B外國C香港地區(qū)D臺灣地區(qū)參考答案：A B C D62設立證券公司需要符合的條件有（）。A有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度B主要股東具有持續(xù)盈利能力，凈資產(chǎn)不低于人民幣三億元C有與公司經(jīng)營業(yè)務范圍相應的注冊資本D董事、監(jiān)事、高級管理人員

16、具備任職資格參考答案：A C D63在中國境內(nèi)（）的發(fā)行和交易，適用于我國證券法。A公司債券B政府債券C股票D國務院依法認定的其他證券參考答案：A C D64中央銀行通常采用（）等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣 等政策目標。A公開市場業(yè)務B再貼現(xiàn)政策C稅收政策D存款準備金制度參考答案：A B D65下列表述中，符合我國公司法關于公司股東權利的規(guī)定是（）。A有權查閱公司章程B有權查閱公司財務會計報告C有權對公司的經(jīng)營提出質詢D持有的股份可以依法轉讓參考答案：A B C D66隨著信用制度的發(fā)展，（）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A銀行信用B國家信用C商業(yè)

17、信用D私人信用參考答案：A B C67根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷的階段有（）。A成長期B成熟期C穩(wěn)定期D幼稚期參考答案：A B C D68根據(jù)我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括（）。A注冊資本必須為實繳貨幣資本B主要股東最近五年沒有違法記錄C有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度D取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)參考答案：A C D69金融衍生工具的基本特征包括（）。A不確定性或高風險性B聯(lián)動性C杠桿性D跨期性參考答案：A B C D70證券公司融資融券業(yè)務管理辦法規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務，必須具備融資融券業(yè)務所需的（）。A客戶投訴處理機制B技術系統(tǒng)C

18、內(nèi)控體系D專業(yè)人員參考答案：A B C D71公司上市的資格并不是永久的，當上市公司不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)督機構或 交易所可以對股票實行（）。A退市風險警示B暫停上市C特別處理D終止上市參考答案：A B C D72我國證券法規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為（）三個標準。A 一億元B五千萬元C三千萬元D五億元參考答案：A B D73用于向參加網(wǎng)下配售的詢價對象配售的股票數(shù)量，其限量為（）。A公開發(fā)行股票數(shù)量在 4億股以上的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的50%B公開發(fā)行股票數(shù)量少于 4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%C公開發(fā)行股票數(shù)量少于 4

19、億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的30%D公開發(fā)行股票數(shù)量在 4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%參考答案：B D74中國證監(jiān)會是國務院直屬機構，是全國（）的主管部門。A外匯市場B證券市場C貨幣市場D期貨市場參考答案：B D75下列關于對證券公司日常監(jiān)管形式的表述中，正確的有（）。A證券公司變更持有10%以下的股權的股東、實際控制人不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準B證券監(jiān)管機構的工作人員可以直接到證券公司的經(jīng)營場所對經(jīng)營的合規(guī)性、正常性和安全性的情況進行檢查C證券監(jiān)管機構可以要求證券公司的股東、實際控制人報送相關信息、資料D分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管參考答案：B C D7

20、6下列關于優(yōu)先股的表述正確的是（）。A優(yōu)先股作為一種股權證書，代表著對公司的所有權B優(yōu)先股的風險小于普通股C優(yōu)先股股東與普通股東擁有一樣的表決權D公司破產(chǎn)清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股東分配公司剩余資產(chǎn)參考答案：A B D77優(yōu)先股票的特征包括（）。A能夠參與股東大會行使表決權B剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先C股息分派優(yōu)先D股息率固定參考答案：B C D78短期國債的一般特征是（）。A償還期在1年或1年以內(nèi)B流動性強C在貨幣市場占有重要地位D償還期在2年或2年以內(nèi)參考答案：A B C79我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人職責終止的情形包括（）。A依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)B被基金持有人大會解任C

21、基金合同約定的其他情形D被依法取消基金管理資格參考答案：A B C D80在我國全國銀行間同業(yè)拆借中心，遠期利率協(xié)議可以通過（）等方式達成。A傳真B中心的財務系統(tǒng)C中心的交易系統(tǒng)D電話參考答案：A C D81公開披露基金信息，不得有的行為包括（）。A對證券投資業(yè)績進行推測B詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金份額發(fā)售機構C虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏D違規(guī)承諾收益或承擔損失參考答案：A B C D82通常情況下，可以作為證券發(fā)行人的機構主要包括（）。A金融機構B慈善機構C政府和政府機構D公司參考答案：A C D83我國證券法規(guī)定，禁止任何人通過與他人串通，以事先約定的（）相互進行證券交 易，

22、影響證券交易價格或者證券交易量。A場所B時間C價格D方式參考答案：B C D84國務院于2004年發(fā)布的“國九條”提出了健全資本市場體系，豐富證券投資品種的綱領 性意見，其含義有（）。A建立以市場為主導的品種創(chuàng)新機制B積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場C要建立多層次股票市場體系D穩(wěn)步發(fā)展期貨市場參考答案：A B C D85融資融券業(yè)務中的客戶征信內(nèi)容包括（）。A證券投資經(jīng)驗B政治面貌C客戶身份D風險偏好參考答案：A C D86證券公司在管理觀察名單時所規(guī)定的的“投資銀行業(yè)務部門與客戶發(fā)生實質性接觸后的 適當時點”包括（）。A進場開展工作B實際獲知項目敏感信息C與客戶簽署保密協(xié)議D對項目立項參考答案：A B

23、C D87美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機和經(jīng)濟危機讓人們對（）有了更為深刻的認識。A金融衍生產(chǎn)品的風險性B金融機構高杠桿經(jīng)營的危害性C金融風險的復雜性D金融衍生工具的高回報參考答案：A B C88股權分置改革過程中，上市公司可根據(jù)自身實際情況，采用（）等具有可行性的股價穩(wěn) 定措施。A控制股東增持股份B預設原非流通股股份實際出售的條件C上市公司回購股份D預設回售價格參考答案：A B C D89下列關于證券經(jīng)紀人的說法中，正確的是（）。A是證券公司的員工B必須具備證券從業(yè)資格C負責代理證券公司進行客戶招攬、客戶服務功能D必須在證券公司的授權范圍內(nèi)從事業(yè)務參考答案：B C D90我國證券法規(guī)定，證券

24、公司的自營業(yè)務必須使用（）。A依法籌集的資金B(yǎng)客戶交易結算資金C客戶保證金D自有資金參考答案：A D91公司可以是（）等證券的發(fā)行主體。A優(yōu)先股B商業(yè)票據(jù)C可轉換債券D權證參考答案：A B C D92證券投資人主要由（）構成。A個人B企業(yè)C政府D金融機構參考答案：A B C D93根據(jù)不同的投資者對風險的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類型（）。A風險模糊性B風險偏好型C風險中立型D風險回避型參考答案：B C D9420世紀90年代以來，國際證券市場發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢（）。A證券市場網(wǎng)絡化B金融機構混業(yè)化C證券市場一體化D投資者法人化參考答案：A B C D952007年全球金融危機發(fā)生后，

25、我國證券監(jiān)管機構以制度創(chuàng)新作為應對危機的重要武器， 推進了資本市場的建設，體現(xiàn)在（）。A啟動股指期貨B啟動創(chuàng)業(yè)板C啟動融資融券D股權分置改革參考答案：A B C96根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，下列關于證券公司獨立董事的表述中，正確的有（） A獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事B獨立董事不得為本證券公司提供審計服務C獨立董事不得在本證券公司擔任高級管理人員D獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負責人參考答案：B C97發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的 市場稱為（）。A場內(nèi)市場B 一級市場C場外市場D初級市場參考答案：B D98普通股股東行使資產(chǎn)收益權有一

26、定的法律上的限制，主要包括（）。A公司在無力償債時不能支付紅利B股份公司只能用留存收益支付紅利C公司在增發(fā)新股前不能支付紅利D紅利的支付不能減少注冊資本參考答案：A B D99賦予公司普通股股東優(yōu)先認股權的主要目的是（）。A公司資產(chǎn)的增值B保證普通股股東在公司中保持原有的持股比例C公司權益的增加D保護原普通股股東的利益和持股價值參考答案：B D100我國境內(nèi)居民個人可以用（）從事B股交易。A外幣現(xiàn)鈔存款B外幣現(xiàn)匯存款C從境外匯入的外匯資金D外幣現(xiàn)鈔參考答案：A B C101有價證券持有者可憑該證券取得一定量的（）。A商品B股息C利息D貨幣參考答案：A B C D102根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，

27、外資參股證券公司的情形包括（）。A境外股東依法受讓內(nèi)資證券公司股權B境外股東共同出資設立證券公司C境外股東依法認購內(nèi)資證券公司股權D境外股東與境內(nèi)股東共同出資設立證券公司參考答案：A C D103我國證券法規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所暫 停其公司債券上市交易（）。A公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件B未按照公司債券籌集辦法履行義務及公司最近兩年連續(xù)虧損C公司有重大違法行為D公司債券所籌集資金不按照核準的用途使用參考答案：A B C D104證券投資咨詢的基本業(yè)務形式包括（）。A投資者教育B財務顧問C發(fā)布研究報告D證券投資顧問業(yè)務參考答案：C D105證券

28、市場監(jiān)管的意義在于（）。A保護投資者獲取投資收益B保障廣大投資者合法權益C維護市場良好秩序D發(fā)展和完善證券市場體系參考答案：B C D106關于中證全債指數(shù)，以下說法中正確的有（）。A債券的剩余期限為1年以上B樣本債券的付息方式僅為固定利率付息C樣本債券的信用級別為投資級以上D指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權數(shù)參考答案：A C D107證券公司自營業(yè)務投資范圍包括（）。A境內(nèi)交易所上市的證券B境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、公司債券等C經(jīng)中國銀監(jiān)會備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券D經(jīng)中國銀監(jiān)會批準發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券 參考答案：A B108首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，主

29、要應符合以下條件（）。A應當具備一定的盈利能力B應當主營業(yè)務突出C應當具有一定的規(guī)模和存續(xù)時間D最近兩年內(nèi)主營業(yè)務沒有發(fā)生重大變化參考答案：A B C D109證券市場的基本功能包括（）。A資本定價功能B投資功能C資本配置功能D融資功能參考答案：A B C D110從基本性質上理解，債券屬于（）。A設權證券B有價證券C商品證券D虛擬資本參考答案：B D判斷題111投資者申購、贖回 ETF，必須以最小申購、贖回單位的整數(shù)倍進行。A正確B錯誤參考答案：A112進入21世紀以來，國際證券市場發(fā)展的一個突出特點是各種類型的機構投資者快速成 長。A正確B錯誤 參考答案：A113股票的參與性是指股票持有人

30、有權參與公司重大決策的特性。A正確B錯誤 參考答案：A114股票分割是將1股股票均等地拆成若干股，又稱拆股、拆細。A正確B錯誤 參考答案：A115 一般來說，在國際金融市場籌資時，通常以債券發(fā)行過的貨幣作為其面值的計量單位。A正確B錯誤參考答案：B1162007年以來，主要發(fā)源于英國的次級按揭貸款危機，廣泛影響了全球金融市場。A正確B錯誤參考答案：B117我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人應當計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份 額申購、贖回價格。A正確B錯誤參考答案：A118中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以調(diào)整證券公司注冊資本最低限額，但不得低于證券法規(guī)定的限額。A正確B錯

31、誤 參考答案：A 119在現(xiàn)階段，我國社會保險基金主要是醫(yī)療保險基金。A正確B錯誤參考答案：B120股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利。A正確B錯誤參考答案：A121為了應付投資者贖回資金的要求，封閉式基金和開放式基金一般都要保留一部分現(xiàn)金資產(chǎn)。A正確B錯誤參考答案：B122金融遠期合約規(guī)定了將來交割的資產(chǎn)、交割的日期、交割的價格和數(shù)量，合約條款根據(jù) 買方需求確定。A正確B錯誤參考答案：B123單只股票期權是指買方在交付了期權費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)議價買入或賣出一定數(shù)量相關股票的權利。A正確B錯誤參考答案：A124公司首次公開發(fā)行股

32、票，初步詢價結束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足 50家的，發(fā)行人及其主承銷商可以確定發(fā)行價格發(fā)行股票。A正確 B錯誤 參考答案：B125在計提資產(chǎn)管理業(yè)務風險資本準備時，證券公司應當按照集合計劃面值與管理資產(chǎn)凈值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。A正確B錯誤參考答案：A126基金托管人應當履行的職責之一是審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值。A正確B錯誤參考答案：A127除金融遠期合約、金融互換、金融期貨、金融期權這4種常見的金融衍生工具外，還可以利用其結構化特性，通過相互結合或者與基礎金融工具相結合， 開發(fā)設計出更多的具有復 雜特性的結構化金融衍生工具。A正確B錯誤參考答案：A128期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場，以公開競價方式所進行的標準化期貨合約的交易。A正確B錯誤參考答案：A129日經(jīng)225指數(shù)期貨在新加坡期貨交易所交易。A正確 B錯誤 參考答案：A130中小企業(yè)板運行所遵循的法律法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同。A正確B錯誤參考答案：A131債券持有者可以參與公司經(jīng)營管理。A正確B錯誤參考答案：B132被動型基金由于其投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)呈反向波動。A正確B錯誤參考答案：B133遠期利率協(xié)議的