ISO9001：2015全新版內(nèi)審檢查表--采購部

1、標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)審核記錄評審符合不符5.3部門的崗位、職責(zé)和權(quán)限1.部門各級(jí)人員職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系是否確定并予以溝通？有確定、溝通V2.部門所有員工是否清楚本職范圍并被有效溝通履行？清楚V6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃1.部門是否已建立質(zhì)量目標(biāo)？所建立質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針 和持續(xù)改進(jìn)的承諾，是否一致？有建立，一致V2.所建立質(zhì)量目標(biāo)是否可測量？目標(biāo)之間是否協(xié)調(diào)一致，是 否相互保證？可測量、能相互一致V3.所建立的質(zhì)量目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容，女口 設(shè)備，工藝水平等目標(biāo)？有包括V4.部門為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)是否確定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的問題及相應(yīng)措 施，時(shí)間要求、責(zé)任人落實(shí)明確，并對目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度有檢查、

2、 有評價(jià)？是否達(dá)成？有策劃、有措施，有檢查、評價(jià)，有達(dá)成V5.質(zhì)量目標(biāo)有更改時(shí)是否受控，以確保貫徹質(zhì)量方針，QMS的完整性？受控V8.4外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.4.1總則1組織采購過程有哪些？這些過程控制的方法是否確定、適 宜且有效，能確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定要求？有程序規(guī)定V2.采購依據(jù)是否充分、可靠？采購產(chǎn)品的要求是否明確、適 宜（包括品名、規(guī)格、數(shù)量、交付期、價(jià)格等）？是V3.當(dāng)供方的產(chǎn)品、程序、過程、設(shè)備的變化會(huì)導(dǎo)致影響組織 產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)，組織對這種變化情況是否要求得到批準(zhǔn)？這些 需批準(zhǔn)的情況是否確定并被實(shí)施？有要求V4.當(dāng)供方人員的變化會(huì)導(dǎo)致影響產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)，組織是否按照 規(guī)定人

3、員資格要求并對其鑒定？有要求V5.組織是否按照規(guī)定過程實(shí)施采購？采購及批準(zhǔn)權(quán)限是否 明確并得到實(shí)施？是V6.組織是否提供必要的采購計(jì)劃資料和采購承諾，以便供方 能夠滿足這些期望要求？有提供V8.4.2控制類型和程度1.組織是否針對不同供方的產(chǎn)品、性質(zhì)及供貨業(yè)績，進(jìn)行 分類或分級(jí)，規(guī)定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保 采購產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求？是V2.組織是否對采購產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄、與供方的溝通以及對不 合格品的反應(yīng)做岀規(guī)定，以證實(shí)其符合規(guī)定要求？有規(guī)定V3.組織對供方首樣檢驗(yàn)情況及要求是否明確規(guī)定并執(zhí)行？ 組織對供方封樣情況及要求是否明確規(guī)定并執(zhí)行？供方樣 品是否有標(biāo)識(shí)、有首樣檢驗(yàn)、封樣的記

4、錄？有規(guī)定、有執(zhí)行、有記錄V4.組織對采購產(chǎn)品未實(shí)施檢驗(yàn)時(shí)，是否建立實(shí)施了其他有效 的控制措施（簽訂質(zhì)保協(xié)議或監(jiān)控制度）？有實(shí)施V5.組織是否規(guī)定采購產(chǎn)品在供方現(xiàn)場驗(yàn)證的情況并予以實(shí) 施？顧客是否提岀對采購產(chǎn)品在供方現(xiàn)場驗(yàn)證的要求并予 實(shí)施？如有，組織在采購文件中對擬驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行 的方法作岀了規(guī)定？有規(guī)定，目前顧客沒有提 岀此要求V標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)審核記錄評審符合不符8.4.3外部供方的信息1.組織有哪些供方應(yīng)選擇、評價(jià)？供方選擇、評價(jià)準(zhǔn)則是否 確定？供方選擇、評價(jià)準(zhǔn)則是否按照組織要求提供產(chǎn)品的能 力制定？組織是否按照供方選擇評價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行供方的選擇、 評價(jià)？供方選擇、評價(jià)結(jié)果是否形成記

5、錄并予保持？外殼、PCB板、五金片、電源線等，有選擇、評價(jià)準(zhǔn)則，有執(zhí)行和記錄V2.組織是否建立合格供方目錄？目錄是否得到批準(zhǔn)并分發(fā) 至有關(guān)部門？采購是否依據(jù)目錄進(jìn)行？有，合格供方清單V3.供方供貨業(yè)績是否有記錄？對供貨業(yè)績不良時(shí)是否米取 措施，以促使供方改進(jìn)，滿足采購要求？有定期統(tǒng)計(jì)和措施V4.組織是否建立實(shí)施合格供方重新評價(jià)準(zhǔn)則？對重新評價(jià) 結(jié)果及跟蹤措施是否有記錄并予保持？有準(zhǔn)則，有記錄V5.組織是否建立、保持與合格供方信息反饋渠道，及時(shí)溝通、 保持協(xié)調(diào)，有良好的互惠關(guān)系？有反饋、溝通V6.臨時(shí)供方是否建立、實(shí)施了有效的控制措施？有V7.顧客有要求或組織認(rèn)為必要時(shí)，供方更新信息是否向顧客

6、報(bào)告或經(jīng)顧客同意？供方更新條件、措施是否確定并予實(shí) 施？是V8.5.3顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)1.組織是否存在顧客財(cái)產(chǎn)？如有，有哪些？這些顧客財(cái)產(chǎn)自 交付日起組織采取哪些措施， 進(jìn)行識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？ 這些措施是否有效并被實(shí)施？有，客戶的資料與產(chǎn)品標(biāo) 準(zhǔn)、客戶的樣板、客供來 料、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和個(gè)人信息 等，有程序規(guī)定V2.顧客財(cái)產(chǎn)中是否含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)？如有，組織是否按照法律 和顧客要求采取了保護(hù)措施？有V3.當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時(shí)，組織 是否采取措施防止擴(kuò)大， 并予以記錄，向顧客報(bào)告？在未征 得顧客意見之前，不擅自處置？是V4.組織是否存在外部供方財(cái)產(chǎn)？如有，有哪些？目前只有

7、個(gè)人信息V8.5.4防護(hù)8.5.5交付后活動(dòng)1.組織是否針對產(chǎn)品的符合性，在標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存 期間采取防護(hù)措施，確保產(chǎn)品不損壞、不變質(zhì)、不丟失？有程序管控V2.在顧客有要求時(shí)，組織是否按照顧客要求提供防護(hù)措施且 經(jīng)驗(yàn)證有效？組織所采取的防護(hù)措施是否能延伸到產(chǎn)品交 付地點(diǎn)？是，能夠V3.當(dāng)產(chǎn)品涉及安全、健康等特殊要求時(shí)，組織所采取防護(hù)措 施能在產(chǎn)品壽命期間或有效期內(nèi)保持有效嗎？能夠V9.1監(jiān)視、測量、分 析和評價(jià)9.1.1總則部門質(zhì)量管理體系所要求的各過程是否能通過質(zhì)量目 標(biāo)的分解考核，以及部門的內(nèi)部工作檢查、工作情況統(tǒng)計(jì)、 匯報(bào)等進(jìn)行過程的監(jiān)視和測量？是否規(guī)定了倉庫的相關(guān)管理流程， 包括

8、：物料儲(chǔ)存、盤 點(diǎn)、日常檢查、安全庫存管理等？是否有對供方選擇、評價(jià)方式和再評價(jià)，以及采購和外 包進(jìn)行控制？部門的過程是否基本有效受控，對于過程監(jiān)視和測量發(fā) 現(xiàn)的不合格也采取了改進(jìn)措施？是V標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)審核記錄評審符合不符5771001803090012095 5790368228596330825771001803090012386 5761373997357606965771001803090013594 5780775799025155125771001803090012387 5771649826018180515771001803090012138 572131192158918

9、3265771001803090012359 579036822361076053 5771001803090012356 5761352861437917425771001803090012355 57508786970469327917088100343355274 10122994432583337917088100343355275 10186673293883200817088100343356107 10158115250150052217088100343356108 10100018005987173217088100343354295 10107419414268701717088100343356184 10187866086962880217088100343356185 10177583117408667417088100343356109 10108601437357284617088100343356110 1011522072160