私募外包及托管業(yè)務(wù)

1、2016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)資產(chǎn)托管部托管服務(wù)部外包服務(wù)部現(xiàn)有業(yè)務(wù)人員30多人，預(yù)計(jì)年底人數(shù)將達(dá)到60人。人員隊(duì)伍不斷擴(kuò)充現(xiàn)有托管及外包資產(chǎn)規(guī)模400億，預(yù)計(jì)今年規(guī)模將突破1000億。業(yè)務(wù)規(guī)模增速迅猛產(chǎn)品服務(wù)部托管服務(wù)部外包服務(wù)部綜合服務(wù)部20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)一、業(yè)務(wù)資質(zhì)（做什么？）二、目標(biāo)客戶（找誰做？）三、業(yè)務(wù)流程（如何做？）四、支持政策（好好做！）20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)什么是PB業(yè)

2、務(wù)是一攬子機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)服務(wù)的統(tǒng)稱一般經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)PB業(yè)務(wù)證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)：開戶交易證券公司為私募基金、對沖基金等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者客戶提供的一攬子服務(wù)：快速交易工具及平臺業(yè)務(wù)方案設(shè)計(jì)和設(shè)立托管結(jié)算和代理支付服務(wù)融資融券方案績效評估與風(fēng)險(xiǎn)管理多賬戶組合管理交易分析和流動(dòng)性管理整合投行和資產(chǎn)管理PB業(yè)務(wù)是一個(gè)“殼”，它將所有原先券商分散提供的各項(xiàng)服務(wù)有機(jī)的整合在了這個(gè)“殼”里。0120162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)什么是PB系統(tǒng)券商認(rèn)證的HOMS系統(tǒng)02解決的問題實(shí)現(xiàn)的功能主流版本券商之間區(qū)別證券公

3、司不允許外部接入（兩個(gè)特例）底層功能上大同小異，界面體驗(yàn)上各有不同。投顧下投資建議，管理人確認(rèn)后下達(dá)投資指令并進(jìn)行風(fēng)控，必要時(shí)可以強(qiáng)平。恒生核心、迅投核心，兩套版本都已上線。20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)外包服務(wù)產(chǎn)品服務(wù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)設(shè)立、資金和資產(chǎn)估值核算凈值計(jì)算，并與托管人進(jìn)行核對份額登記份額記錄上報(bào)中登公司托管服務(wù)資產(chǎn)保管賬戶管理、資產(chǎn)保全清算劃款、交收估值核算凈值計(jì)算投資監(jiān)督信息披露托管人報(bào)告、復(fù)核管理人報(bào)告資產(chǎn)托管部行政服務(wù)信息披露、其他私募托管、私募外包分別做些什么？0320162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包

4、業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)一、業(yè)務(wù)資質(zhì)（做什么？）二、目標(biāo)客戶（找誰做？）三、業(yè)務(wù)流程（如何做？）四、支持政策（好好做！）20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)百度私募地圖，可以找到各地區(qū)的私募管理人http:/ （2）已登記滿12個(gè)月的私募，需在2016年5月1日前備案首只私募基金產(chǎn)品； （3）已登記不滿12個(gè)月的私募，需在2016年8月1日備案首只私募基金產(chǎn)品；最新政策解讀：20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)情形規(guī)定法律意見書類型新申請私募基金管理人登記必須提交私募基金管理人登記法律意見書已登記、尚未備案產(chǎn)品的管理人

5、首次申請產(chǎn)品備案之前必須提交私募基金管理人登記法律意見書已登記、已備案產(chǎn)品的管理人基金業(yè)協(xié)會(huì)視情況要求補(bǔ)提-已登記管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更時(shí)必須提交私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書4、審計(jì)報(bào)告要求私募基金管理人應(yīng)于每年度4月底前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。5、法律意見書相關(guān)要求6、內(nèi)部控制要求（1）私募管理人應(yīng)按照私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引的要求，結(jié)合自身情況，建立健全內(nèi)部控制機(jī)制。（2）私募管理人應(yīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。最新政策解讀：20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流

6、培訓(xùn)業(yè)務(wù)中常見的幾個(gè)問題：如何加速申報(bào)流程，如何減少產(chǎn)品費(fèi)用？如何才能備案通過，保殼到底能不能保住？分級基金怎么做？法律意見書、審計(jì)報(bào)告怎么提供？（大型國企集團(tuán)財(cái)務(wù)公司下屬的私募管理人及上市公司下屬的私募管理人）、（FOF類基金）、（二級市場并購基金）重點(diǎn)提醒關(guān)注20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)機(jī)構(gòu)類業(yè)務(wù)02 業(yè)務(wù)特點(diǎn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)：可平層、可分級（優(yōu)先資金無銀行）投資范圍：證券、期貨、定增、股權(quán)皆可主動(dòng)管理：由管理人管理或聘請投顧管理，需使用PB系統(tǒng)銷售方式：可自行募集、可代銷，一般為管理人的自有客戶我部提供服務(wù)：可同時(shí)托管外包、可單獨(dú)托管或外包、可

7、數(shù)據(jù)服務(wù)23451產(chǎn)品形式：基金專戶產(chǎn)品、期貨資管計(jì)劃、信托計(jì)劃20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)產(chǎn)品類型 三選一服務(wù)類型 三選一產(chǎn)品結(jié)構(gòu) 二選一經(jīng)紀(jì)情況 四選一產(chǎn)品對接流程管理人出資管合同-資產(chǎn)托管部審核-多方合同定稿-發(fā)起OA用印-簽訂三方操作備忘錄（如有）-發(fā)起上線流程開始募集-募集成功進(jìn)行備案-備案成功開立賬戶并掛接-起始運(yùn)作。20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)配資類業(yè)務(wù)03 業(yè)務(wù)特點(diǎn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)：分級，甚至分多級（優(yōu)先資金為銀行、還可能有夾層資金）投資范圍：證券、期貨、定增主動(dòng)管理：一般由劣后方指

8、定投顧管理，需使用PB系統(tǒng)由管理人進(jìn)行風(fēng)控保證優(yōu)先資金安全。銷售方式：基本為單一劣后，劣后方可為機(jī)構(gòu)可為自然人。劣后方一般為我司營業(yè)部客戶。我部提供服務(wù)：只提供外包或數(shù)據(jù)服務(wù)、托管為優(yōu)先出資行23451產(chǎn)品形式：基金專戶產(chǎn)品、期貨資管計(jì)劃、信托計(jì)劃（無法采取契約式基金模式）20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)優(yōu)先優(yōu)先資金資金劣后劣后資金資金資管資管計(jì)劃計(jì)劃XX證券證券托管外包20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)合同簽署，募集，備案，中登賬戶開立，證券掛接，并其實(shí)運(yùn)作。劣后、優(yōu)先資金方、托管人、外包商多方對合

9、同審核并最終定稿。根據(jù)優(yōu)先資金方準(zhǔn)入名單選擇合適的通道方，并有通道方根據(jù)優(yōu)先資金方的風(fēng)控要求出具資管合同。根據(jù)劣后所需杠桿比例、利率價(jià)格、投資方為、特殊需求等，有我部資本引進(jìn)選擇合作優(yōu)先資金方。（可銀行、可第三方資金）20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)一、業(yè)務(wù)資質(zhì)（做什么？）二、目標(biāo)客戶（找誰做？）三、業(yè)務(wù)流程（如何做？）四、支持政策（好好做?。?0162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)根據(jù)私募管理人的要求，可提供大量制度材料的支持工作0120162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流