危險化學品企業(yè)安全標準化標準和考核評分細則

1、附件：危險化學品企業(yè)安全標準化標準及考核評分細則(通用)考核要素標準分標準內容考核要點與評分辦法考核方法與關注點1負責人與職責(100)*1.1負責人(20)5 1.企業(yè)主要負責人是本單位安 全生產(chǎn)的第一責任人，應全面負 責安全生產(chǎn)工作，落實安全生產(chǎn) 基礎和基層工作。1 .未明確主要負責人，否決本 二級要素，即扣20分；2 .考核主要負責人，不了解和 落實安全生產(chǎn)法等法律法 規(guī)賦予的對本單位安全生產(chǎn)工 作職責扣3分；3 .未落實每個崗位和部門的安1 .查看主要負責人的任命 文件及安全生產(chǎn)責任制，是 否明確主要負責人是安全 生產(chǎn)第一責任人；2 .與主要負責人面談，考核 主要負責人對自己安全職 責

2、的了解情況，查看近兩年全生產(chǎn)責任制，缺一個部門或 崗位扣2分。安全生產(chǎn)年度工作計劃和 取得成效；3.查看各級人員、各部門安 全生產(chǎn)責任制文本。52.企業(yè)主要負責人應組織實施安全標準化，建設企業(yè)安全文化。1 .未按規(guī)范要求實施安全標準 化，扣3分;2 .企業(yè)主要負責人不是標準化 領導小組的主要負責人，扣3分；3 .主要負責人不重視安全文化 建設，扣1分；未開展多種形 式的安全文化建設活動，扣1分。1 .查文件是否規(guī)定實施安 全標準化或是否制定實施 安全標準化工作方案或主 要負責人是否為標準化領 導小組負責人，并親自組織 實施安全標準化；2 .與主要負責人面談，是否 了解安全文化建設的內容， 開展

3、了哪些形式的安全文1.主要負責人未做由明確的、 3.企業(yè)主要負責人應作由明確的、公開的、文件化的安全承諾,并確保安全承諾轉變?yōu)楸匦璧馁Y源支持。公開的文件化的安全承諾，否 決本二級要素，即扣 20分；2 .抽查企業(yè)為實現(xiàn)安全承諾在 人力、財力、物力以及技術、 方法等方面的投入情況，一項不滿足安全生產(chǎn)需要扣 1分;3 .查履行安全承諾的情況，一 人不符合扣1分?；顒樱ㄐ问桨ǎ褐R演 講比賽、漫畫等）。1 .查看安全承諾的文本，內 容是否符合要求；2 .抽查員工對安全承諾內容的了解情況；3 .查看企業(yè)在實現(xiàn)安全承 諾方面投入的文件和記錄；4 .抽查員工對安全承諾內 容的了解。4.企業(yè)主要負責人應

4、定期組織召 開安全生產(chǎn)委員會（以下簡稱安 委會）或領導小組會議。1 .查看安委會（或領導小組）會議記錄，內容是否完整、真實；2 .查看會議簽到表。1 .每季度至少組織召開 1次安 委會會議，總結本階段安全工 作情況，研究、制定存在問題 的解決方案，布置下一階段安 全生產(chǎn)工作。應做到：a）會議有 議題、b）會議記錄真實完整、 c）形成會議紀要，一項不符合扣1分；2 .主要負責人應主持安委會會 議，安委會成員不得無故缺席， 一人不符合扣1分。1.2方針目標(10)41.企業(yè)應堅持“安全第一，預防 為主”的安全生產(chǎn)方針。主要負 責人應依據(jù)國家法律法規(guī)，結合 企業(yè)實際，組織制定文件化的安 全生產(chǎn)方針和

5、目標。安全生產(chǎn)方 針和目標應滿足：(1)形成文件，并得到本單位所 有從業(yè)人員的貫徹和實施；(2)符合或嚴于相關法律法規(guī)的 要求；(3)與企業(yè)職業(yè)安全健康風險相 適應；(4)與企業(yè)的其他方針和目標具1 .未制定文件化的安全生產(chǎn)方針目標，扣4分；2 .企業(yè)的方針和目標是否與企 業(yè)的職業(yè)安全健康風險相適 應，不符合扣2分；3 .企業(yè)的安全生產(chǎn)目標是否予 以量化，未量化扣2分；4、抽查員工，一人不清楚扣 1 分；5 .查企業(yè)方針目標公布方式， 未采用公告欄、新聞媒體、報 紙、卡片、電視、網(wǎng)絡等后效 形式進行公告，扣1分。1 .查看企業(yè)安全生產(chǎn)方針、 目標文本；2 .抽查員工對方針、目標的 了解情況；3

6、 .查看企業(yè)安全生產(chǎn)方針、 目標的公布、公告記錄。有同等的重要性；（5）公眾易于獲得。62.企業(yè)應簽訂各級組織的安全目 標責任書，確定量化的年度安全 工作目標，并予以考核。各級組 織應制定年度安全工作計劃，以 保證年度安全目標的有效完成。1 .未制訂各級組織的安全目標責任（書），扣6分；缺一個部門或崗位扣2分；2 .安全目標責任（書）與企業(yè)實際不符，一處扣2分；年度安全工作目標未量化， 處扣2分。1 .查看企業(yè)各級安全目標 責任書，是否齊全，有沒有 量化；2 .查看各部門近兩年安全 工作計劃及完成情況考核 記錄。3、年度安全工作計劃及考核記錄，缺一個部門扣2分。*1.3機構 設置(20)10

7、1.企業(yè)應建立安全生產(chǎn)委員會 （以下簡稱安委會）或領導小組， 設置安全生產(chǎn)管理機構或配備專 職安全生產(chǎn)管理人員，并按規(guī)定 配備注冊安全工程師。1 .未建立或虛設安委會（或安 全領導小組）扣5分；安委會 成員應為各部門負責人，一個 不符合扣2分；2 .未設置安全管理機構或配 備專職安全生產(chǎn)管理人員，否 決要素本二級要素，即扣20分；1 .查看安委會（或領導小 組）設立文件；2 .查看安全生產(chǎn)管理機構 設置、人員配備文件及安全 管理人員、注冊安全工程師 或安全主任資格證書。3.未配備注冊安全工程師或安全主任，扣2分。52.企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模大 小，設置相應的管理部門。管理部門設置不健全（必須設

8、 置安全管理部門）或虛設，扣 5分。查看企業(yè)組織機構設置文件或組織機構圖。53.企業(yè)應建立、健全從安委會或 領導小組到基層班組的安全生產(chǎn) 管理網(wǎng)絡。安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡應覆蓋整個企業(yè)，不健全扣5分。對照企業(yè)機構設置圖，檢查 安全管理網(wǎng)絡設置。1.4職責101.企業(yè)應制定安委會或領導小組 和管理部門的安全職責。未制定覆蓋所有單位和部門的安全職責，每缺一個部門扣2分。1 .查看各部門安全生產(chǎn)責 任制文本；2 .抽查部門負責人對本部 門職安全職責的了解情況。102.企業(yè)應制定主要負責人、各級未指定覆蓋各級管理人員及從1.查看各級、各類人員安全管理人員和從業(yè)人員的安全職責。業(yè)人員的安全職責，每缺一類 人員

9、職責扣2分。生產(chǎn)職責文本；2.抽查人員對本崗位安全 職責的了解情況。103.企業(yè)應建立安全責任考核機 制，對各級管理部門、管理人員 及從業(yè)人員安全職責的履行情況 和安全生產(chǎn)責任制的實現(xiàn)情況進 行定期考核，予以獎懲。1.無安全責任考核制度（考核 職責、頻次、方法、標準、獎 懲辦法等）或未按制度進行考 核，扣10分；制度不健全， 處扣2分；2、查考核記錄，缺一個部門或 人員扣2分；3、查各級組織安全生產(chǎn)獎懲管 理臺帳，無臺帳扣 3分，缺1 級臺帳扣1分。1 .查看安全責任考核制度 文本；2 .查看各部門、各級人員安 全生產(chǎn)責任制落實情況考 核、獎懲記錄。1.5安全 生產(chǎn) 投入 及工傷保險(20)5

10、1.企業(yè)應依據(jù)國家、當?shù)卣?有關安全生產(chǎn)費用提取規(guī)定，自 行提取安全生產(chǎn)費用，專項用于 安全生產(chǎn)。1 .未建立安全投入保障制度，扣5分；2 .安全費用提取標準彳氐于相關規(guī)定，扣3分查看安全生產(chǎn)費用提取制 度，安全生產(chǎn)費用的提取標 準是否符合高危行業(yè)企業(yè) 安全生產(chǎn)費用財務管理暫 行辦法要求。102.企業(yè)應按照規(guī)定的安全生產(chǎn)費 用使用范圍，合理使用安全生產(chǎn) 費用，建立安全生產(chǎn)費用臺帳。1 .未建立安全費用臺帳，扣 5 分；2 .安全費用挪作他用的，扣 5 分；3 .安全費用臺帳不全，一項不 符合扣2分。查看安全生產(chǎn)費用臺帳。53.企業(yè)應依法參 加工傷社 會保 險，為從業(yè)人員繳納工傷保險費。1.

11、未依法為從業(yè)人員繳納工傷保險，扣5分；查看企業(yè)參保證明和近兩個月工傷保險交費回執(zhí)，核2.參加公司保險人員不全的， 每少一人扣1分。對參保人數(shù)和在冊員工總數(shù)。2 風險管理（100分）2.1范圍 與評 價方31.企業(yè)應組織制定風險評價管理 制度，明確風險評價的目的、范 圍和準則。1 .未指定風險評價管理制度，扣3分；2 .未明確風險評價目的、范圍及準則，扣1分；查看企業(yè)風險評價管理制度（或程序文件、作業(yè)指導二 9） O法(10)22.企業(yè)風險評價的范圍應包括：(1)規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段；(2)常規(guī)和異?；顒?；(3)事故及潛在的緊急情況；(4)所有進入作業(yè)場所的人員的 活動；(5)原材

12、料、產(chǎn)品的運輸和使用(6)作業(yè)場所的設施、設備、車 輛、安全防護用品；(7)人為因素，包括違反操作規(guī) 程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；評價范圍不明確，或未覆蓋所 有活動、區(qū)域扣2分。查看風險評價的范圍（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災害。3.企業(yè)可根據(jù)需要，選擇有效、可行的風險評價方法進行風險評價。常用的評價方法有：1）工作危害分析（JHA）;2）安全檢查表分析（SCD ；3）預先危險性分析（PHA ；4）危險與可操作性分析（HAZOP ;未確定危險匕有害因素辨識及風險評價方法，或方法不適用，扣2分。查看所選的評價方法是否 能適用。25）失效模式與影響分析 （FMEA ;6）故障

13、樹分析（FTAA ;7）事件樹分析（ETAA ;8）作業(yè)條件危險性分析（LEQ等方法。4.企業(yè)應依據(jù)以下內容制定風險評價準則：1）有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；2）設計規(guī)汨、技術標準；3）企業(yè)的安全管理標準、技術標 準；4）企業(yè)的安全生廣萬針和目標 等。1 .未制定評價準則，扣 3分；2 .評價準則不符合企業(yè)實際情 況，每一項扣1分。查看企業(yè)制定的評價準則。3*2.2風險 評價(30)25 1.企業(yè)應依據(jù)風險評價準則， 選定合適的評價方法，定期和及 時對作業(yè)活動和設備設施進行危 險、有害因素識別和風險評價。 企業(yè)在進行風險評價時，應從影 響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的 可能性和嚴重程度分析。1 .未定

14、期進行風險評價，否決 本二級要素，即扣 30分；2 .未根據(jù)已選定的危險、有害 因素識別方法開展辨識，扣 3 分；3 .風險評價時未根據(jù)評價準則 并結合本單位的實際從影響 人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的 可能性和嚴重程度進行分析， 扣10分；4 .危險、有害因素識別和風險 評價范圍有遺漏，每遺漏一處 扣3分。查看最近錄。次風險評價記52.企業(yè)各級管理人員應參與風險 評價工作，豉勵從業(yè)人員積極參 與風險評價和風險控制。評價人員不合理，缺一類人員 未參與扣2分。2.3風險控制(20)151.企業(yè)應根據(jù)風險評價結果及經(jīng) 營運行情況等，確定/、可'接受的 風險，制定并落實控制措施，將 風險尤其是重

15、大風險控制在可以 接受的程度。企業(yè)在選擇風險控 制措施時：1）應考慮：可行性；安全性； 可靠性；2）應包括：工程技術措施； 管理措施；培訓教育措施；1 .未劃分風險等級、不確定重 大風險扣8分、控制措施不合 理，一項扣3分。2 .企業(yè)針對已經(jīng)確定的重大風 險應逐項制定控制措施。一項 不符合要求或無控制措施清單 扣3分。3 .根據(jù)重大風險及控制措施清 單，未按優(yōu)先控制的順序制訂 了控制措施實施計劃，一項不核對風險評價小組人員組成。1 .查看風險評價報告和重 大風險清單；2 .對照重大風險查看風險 控制措施是否完善；3 .查看重大風險控制措施 的落實情況記錄。個體防護措施。2.企業(yè)應將風險評價的結

16、果及所 采取的控制措施對從業(yè)人員進行5宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位 和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害 因素，掌握、落實應采取的控制符合扣3分。4.未逐項落實所選定的控制措 施；對確定為重大隱患項目的 風險，未制定隱患治理方案， 責任人、責任部門、時間表未 明確；未定期檢查措施落實情 況；竣工后有關部門未進行驗 收，每缺一項扣3分。1 .抽查從業(yè)人員熟知本崗位風 險及其控制措施的情況，每一 人不清楚扣1分；2 .抽查培訓記錄或安全活動記 錄，未有相關宣傳、培訓的內1 .抽查員工對本崗位風險控制措施的了解情況；2 .查看安全教育培訓記錄措施。容，一處不符合扣1分。2.4隱患 治理(10)31.企業(yè)應對

17、風險評價由的隱患項目，下達隱患治理通知，限期治 理，做到定治理措施、定負責人、 定資金來源、定治理期限。企業(yè) 應建立隱患治理臺帳。1 .未建立隱患治理臺帳，扣 3分；2 .隱患治理未符合上述要求的，一項扣1分。查看企業(yè)隱患治理臺帳及 隱患整改通知書。22.企業(yè)應對確定的重大隱患項目 建立檔案，檔案內容應包括：1）評價報告與技術結論；2）評審意 見；3）隱患治理方案，包括資金 概預算情況等；4）治理時間表和 責任人；5）竣工驗收報告。1 .未建立檔案，扣2分；2 .檔案內容不全，一項扣1分。查看重大隱患項目檔案33.企業(yè)無力解決的重大事故隱1.未米取有效防范措施的，扣查看有關資料?；?，除米取有效

18、防范措施外，應 書面向企業(yè)直接主管部門和當?shù)?政府報告。3分；2.未書面向安監(jiān)部門和當?shù)卣畧蟾娴模?分。無重大隱患按缺項處理。24.企業(yè)對不具備整改條件的重大 事故隱患，必須采取防范措施， 并納入計劃，限期解決或停產(chǎn)。未米取防范措施，未指定整改 計劃的，扣2分。無重大隱患按缺項處理。查看有關資料。*2.5重大危險源(20)61.企業(yè)應按照 GB18218辨識并確定重大危險源，建立重大危險源 檔案。1.未進行重大危險源辨識或未 建立重大危險源檔案(內容應 包括危險物質名稱、數(shù)量、性 質、位置、管理人員、管理制 度、評估報告、檢測報告等)， 扣6分；1 .查看現(xiàn)場，參照安全評價 報告確定企業(yè)是

19、否構成重 大危險源；2 .對照重大危險源清單，檢 查重大危險源檔案。2.重大危險源檔案不全的，遺 項扣2分，檔案內容不符 合要求的，一項扣2分。 2.企業(yè)應按照有關規(guī)定對重大危險源設置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)。未設置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)或 不符合有關規(guī)定的，否決本二 級要素，即扣20分。查看現(xiàn)場。 3.企業(yè)應按照國家有關規(guī)定，定期對重大危險源進行安全評估。未定期對重大危險源進行安 全評估的，否決本二級要素， 即扣20分。對照重大危險源清單檢查 安全評估報告。 4.企業(yè)應對重大危險源的設備、設施定期檢查、檢驗，并做好記錄。未對重大危險源的設備、設施 定期檢查、檢驗的，否決本二 級要素，即扣20分對照重大危險

20、源清單檢查 定期檢驗檢測記錄及最新 檢驗檢測報告。85.企業(yè)應制定重大危險源應急救1.未制定重大危險源應急救援查看重大危險源應急救援援預案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進行 1次重大危 險源應急救援預案演練。預案的，扣8分；2 .未配備必要的救援器材、裝 備或不足的，扣4分；3 .未進行演練或演練頻次與記 錄不符合的，扣2分。預案文本及演練記錄。66.企業(yè)應將重大危險源及相關安 全措施、應急措施報送當?shù)乜h級 以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理 部門和有關部門備案。未進行備案的，扣6分。查看備案回執(zhí)及相關記錄。* 7.企業(yè)重大危險源的防護距 離應滿足國家標準或規(guī)定。不符 合國家標準或規(guī)定的，應米

21、取切 實可行的防范措施，并在規(guī)定期重大危險源與條例第十條 規(guī)定的“八類場所、區(qū)域”的 距離不符合標準規(guī)定的，否決 本一級要素，即扣100分。對照規(guī)范進行現(xiàn)場檢查，并 參考當?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管 理部門的書面意見。限內進行整改。2.6風險信息更新(10)41.企業(yè)應適時組織風險評價工 作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關的 危險、有害因素和隱患。1 .檢查評價報告或記錄，對于 常規(guī)活動，未每年進行風險評 價的，扣4分，危害識別不全 面扣1分。2 .非常規(guī)活動(拆除、新改擴 建項目、開停車、較重要的工 藝和設備改變等)前未進行風 險評價的，扣2分；未經(jīng)領導 嚴格審批，扣1分。查看年度風險評價報告及 非常規(guī)作業(yè)活

22、動檔案。22.企業(yè)應定期評審或檢查風險評 價結果和風險控制效果。1.查企業(yè)的文檔、記錄，未每 年對風險控制效果進行評審或 檢查的扣2分；1 .查看風險評價結果、風險控制效果評審記錄；2 .查看企業(yè)事故臺帳和變更記錄。2 .沒有檢查報告或不符合要求 的，每項扣1分；3 .查企業(yè)的事故臺帳、變更記 錄，對發(fā)生的事故或變更，未 進行相應的風險評價的，扣 2 分，評價、記錄不符合要求， 一項扣1分。查看企業(yè)近一年相關生產(chǎn)記錄，確認是否有此類情況發(fā)生。3.企業(yè)應在下列情形發(fā)生時及時進行風險評價：1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2）操作條件變化或工藝改變；3）技術改造項目；上述情形發(fā)生時，未進行風險

23、評價的，扣4分，評價不全, 一項不符合扣2分。4）有對事件、事故或其他信息的新認識；5）組織機構發(fā)生大的調整。3法律法規(guī)與管理制度（100）3.1法律 法規(guī)(20)81.企業(yè)應建立識別和獲取適用的 安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他 要求的管理制度，明確責任部門， 確定獲取渠道、方式和時機，及 時識別和獲取，并定期進行更新。1 .未建立文件化制度的，扣8分；2 .未明確責任部門的，扣2分。3 .未明確獲取渠道、方式、時機等，扣2分；4 .未編制法律法規(guī)及其他要求清單的，扣2分；5 .未及時更新法規(guī)清單，每一查看企業(yè)安全管理制度文 本以及收集的法律、法規(guī)、 標準及其他要求清單。清單中有過期、作廢或缺少

24、 的法律法規(guī)或標準規(guī)范，視 為未及時更新。項不符合扣1分。72.企業(yè)應將適用的安全生產(chǎn)法 律、法規(guī)、標準及其他要求及時 對從業(yè)人員進行宣傳和培訓，提 高從業(yè)人員的守法意識，規(guī)范安 全生產(chǎn)行為。1 .企業(yè)無宣傳和培訓安全生產(chǎn) 法律、法規(guī)、標準和其他要求 的活動記錄的，扣 2分。2 .部門和基層單位無學習安全 生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準和其他 要求的計劃和臺賬記錄的，扣2分。3 .管理人員、現(xiàn)場工作人員有 違法行為的，一處扣 3分。1 .查看培訓教育檔案和班組安全活動記錄；2 .抽查作業(yè)人員安全操作。53.企業(yè)應將適用的安全生產(chǎn)法 律、法規(guī)、標準及其他要求及時 傳達給相關方。查培訓或宣傳記錄，未及時傳

25、達給相關方的，每發(fā)現(xiàn)一次扣 1分。查看告知和宣傳記錄。3.2符合性評價(15)15企業(yè)應每年至少 1次對適用的安 全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他 要求進行符合性評價，消除違規(guī) 現(xiàn)象和行為。未進行符合性評價的，扣10分，評價不全，項法規(guī)的，扣1分。查看最次對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及 其他要求進行符合性評價記錄。3.3安全生產(chǎn) 規(guī)章 制度(25)201.企業(yè)應制訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，至少包括1)安全生產(chǎn)職責；2)識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他要求；3)安全生產(chǎn)會議管理；4)安全生產(chǎn)費用；1 .查看文本，每缺少一項管理 內容扣2分；2 .管理內容應符合國家法律法 規(guī)和企業(yè)的實際情

26、況，不具可 操作性的，每項內容不滿足上 述要求，扣2分。查看企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度匯編。5）安全生產(chǎn)獎懲管理；6）管理制度評審和修訂；7）安全培訓教育8）特種作業(yè)人員管理；9）管理部門、基層班組安全活動管理；10）風險評價；11）隱患治理；12）重大危險源管理；13）變更管理；14）事故管理；15）防火、防爆管理，包括禁煙 管理；16）消防管理；17）倉庫、罐區(qū)安全管理；18）關鍵裝置、重點部位安全管 理；19）生產(chǎn)設施管理，包括安全設 施、特種設備等管理；20）監(jiān)視和測量設備管理；21）安全作業(yè)管理，包括動火作 業(yè)、進入受限空間作業(yè)、臨時用 電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作 業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)

27、、設備 檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲 板作業(yè)管理等；22）危險化學品安全管理，包括 劇毒化學品安全管理及危險化學 品儲存、由入庫、運輸、裝卸等； 23）檢維修管理；24）生產(chǎn)設施拆除和報廢管理；25）承包商管理；26）供應商管理；27）職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、 防毒管理；28）勞動防護用品（具）和保健 品管理；29）作業(yè)場所職業(yè)危害因素檢測 管理；30）應急救援管理；31）安全檢查管理；32）自評等。52.企業(yè)應將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā) 放到有關的工作崗位。1 .查發(fā)放記錄，未發(fā)放到各個 工作崗位，缺少一個崗位，扣2分；2 .抽查作業(yè)現(xiàn)場及工作崗位， 每發(fā)現(xiàn)一處無規(guī)章制度，扣2分。1 .查看規(guī)章制

28、度發(fā)放記錄；2 .抽查工作崗位安全生產(chǎn) 規(guī)章制度。*3.4操作 規(guī)程(25)20 1.企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)工藝、技術、 設備設施特點和原材料、輔助材 料、產(chǎn)品的危險性，編制操作規(guī) 程，并發(fā)放到相關崗位。1.1個岡位或工序無操作規(guī)程，否決本二級要素， 即扣25 分；2.安全操作規(guī)程應以危害分析為依據(jù)，具有針對性、可扉性1 .對照企業(yè)生產(chǎn)工作崗位設置清單，核查安全操作規(guī)程文本；2 .抽查崗位安全操作規(guī)程。和實用性，一個不符合扣2分；3 .安全操作規(guī)程應發(fā)放到相關 的工作崗位，每缺少一個扣2分；4 .各相關崗位持有的安全操作 規(guī)程應是最新的有效版本，每 一個不符合扣1分。2.企業(yè)應在新工藝、新技術、新5

29、裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，組 織編制新的操作規(guī)程。如由現(xiàn)上述情況，未編制新的操作規(guī)程的，每項扣 2分。無上次情況時按缺項處理。對照安全評價報告核查企 業(yè)是否存在新工藝、新技 術、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或 使用，并檢查相配套的操作 規(guī)程；1.企業(yè)應明確評審和修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的時機和頻次，定期進行評審和修訂，確保其有效性和適用性。在發(fā)生以1.未制定評審和修訂制度下情況時，應及時對相關的規(guī)章5分。3.5修訂(15)制度或操作規(guī)程進行評審、修訂:1）當國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標準廢止、修訂或新頒布時;2）當企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時;3）當生產(chǎn)設施新建、擴建、改建時;2.未規(guī)定

30、評審和修訂的時機、頻次，扣4分。3.未定期對管理制度或操作規(guī)程進行評審和修訂的，每缺一1 .查看企業(yè)關于安全生產(chǎn) 規(guī)章制度和操作規(guī)程評審 和修訂的管理制度；2 .查看對安全管理制度和 操作規(guī)程的評審和修訂記 錄。種扣1分。4）當工藝、技術路線和裝置設備 發(fā)生變更時；5）當上級安全監(jiān)督部門提由相關 整改意見時；6）當安全檢查、風險評價過程中 發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問題 時；7）當分析重大事故和重復事故原 因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時；8）其它相關事項。2.企業(yè)應組織相關管理人員、技術人員、操作人員和工會代表參加安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程1.評審記錄中，缺少一類人員簽名扣1分;2.未注明生效日期，缺一種

31、扣查看企業(yè)對安全管理制度 和操作規(guī)程的評審和修訂 記錄。評審和修訂，注明生效日期。1分。23.企業(yè)應及時組織相關管理人員 和操作人員培訓學習修訂后的安 全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。查培訓記錄，一項不符合扣2分。查看培訓記錄。24.企業(yè)應保證使用最新有效版本的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。查檔案和現(xiàn)場，處不一致， 扣2分。抽查崗位持有的安全生產(chǎn) 管理制度和操作規(guī)程。4培訓教育（100）4.1培訓教育管理31.企業(yè)應嚴格執(zhí)行安全培訓教育 制度，依據(jù)國家、地方及行業(yè)規(guī) 定和崗位需要，制定適宜的安全 培訓教育目標和要求。根據(jù)不斷1 .未制訂培訓教育目標和要 求，扣1分；2 .未按規(guī)定識別培訓教育需求 或識

32、別不全，扣2分；3 .無有效安全培訓教育計劃， 扣2分；1 .查看培訓需求方面的資料（如基層組織的培訓計劃 或基層人員的培訓申請）；2 .查看培訓計劃，培訓計劃(10)變化的實際情況和培訓目標，定 期識別安全培訓教育需求，制定 并實施安全培訓教育計劃。4.安全培訓教育計劃未有效實 施，扣2分。的內容包括：培訓的內容、 對象、時間、地點及師資、 資金、設施等方面的內容。12.企業(yè)應組織培訓教育，保證安 全培訓教育所需人員、資金和設 施。未落實組織培訓教育的人員、 資金或設施，扣1分。查有無培訓場所、組織實施 的人員、教師、或培訓計劃 有無落實（包括培訓教育資 金計劃不落實）等。23.企業(yè)應建立從

33、業(yè)人員安全培訓 教育檔案。1 .未建立培訓教育檔案或檔案 不全，扣2分；2 .培訓教育臺賬（記錄）不符 合，每項扣0.5分。1 .在冊員工的數(shù)量與實際是否相符；2 .抽查部分員工，檢查檔案 的內容與實際是否相符。3 .培訓檔案應記錄培訓時 間、內容、和考核結果等。14.企業(yè)安全培訓教育計劃變更 時，應記錄變更情況。1 .未記錄變更情況，扣 1分；2 .記錄不全，每條扣 0.5分。1 .查變更記錄，一般要求至 少半年對年度教育培訓計 劃進一次評審，根據(jù)評審 結果確定是否需要變更。2 .查培訓教育計劃的執(zhí)行 情況，未按計劃進行視為有 變更。25.企業(yè)安全培訓教育主管部門應 對培訓教育效果進行評價。

34、1.無評價記錄扣2分；2.漏評一次扣0.5分。主要根據(jù)上述幾個方面檢 查每次教育培訓效果評價 的內容，記錄及改進方案記 錄。16.企業(yè)應確立終身教育的觀念和 全員培訓的目標，對在崗的從業(yè)1.培訓目標未包含終身教育或全員培訓扣1分；根據(jù)培訓教育管理制度及培訓檔案做由綜合判斷。人員進行經(jīng)常性安全培訓教育。2.對在崗人員的教育培訓未經(jīng) 常進行的扣1分。*4.2管理 人員培訓 教育(20)10 1.企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn) 管理人員應接受專門的安全培訓 教育，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管部門對其 安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合 格，取得安全資格證書后方可任 職，并按規(guī)定參加每年再培訓。1 .主要負責人或安全管理人 員

35、未取得安全資格證書或證 書失效，否決本二級要素，即 扣20分;2 .未參加繼續(xù)教育，人不符 合，扣5分；3 .生產(chǎn)企業(yè)的主要負責人或安 全管理人員的基本從業(yè)條件不 符合關于規(guī)范危險化學品生 產(chǎn)企業(yè)從業(yè)人員從業(yè)條件的指 導意見(粵安監(jiān)2009374 號)的，一人不符合，扣5分.1 .查后關證書；2 .查看繼續(xù)教育的記錄。102.企業(yè)其他管理人員，包括管理 部門負責人和基層單位負責人、 專業(yè)工程技術人員的安全培訓教 育由企業(yè)相關部門組織，經(jīng)考核 合格后方可任職。企業(yè)其他管理人員上崗前未經(jīng) 培訓考核合格的，一人不符合 扣2分。1 .先任職。后上崗視為未考核而上崗；2 .查相關培訓記錄。4.3從業(yè) 人

36、員 培訓 教育(20 )51.企業(yè)應對從業(yè)人員進行安全培 訓教育，并經(jīng)考核合格后方可上 崗。從業(yè)人員每年應接受再培訓， 再培訓時間/、得少于國家或地方 政府規(guī)定學時。1 .查培訓記錄和抽查相關人員，上崗前未進行安全培訓教育，一人扣2分；2 .每年未進行再培訓或再培訓學時不足的，一人扣 2分；3 .生產(chǎn)企業(yè)的危險作業(yè)崗位操 作人員的基本從業(yè)條件不符合關于規(guī)范危險化學品生產(chǎn)企業(yè)從業(yè)人員從業(yè)條件的指導意 見(粵安監(jiān)2009374號) 的，一人不符合，扣 2分。52.企業(yè)特種作業(yè)人員應按有關規(guī) 定參加安全培訓教育，取得特種抽查特種作業(yè)人員臺賬及特種 作業(yè)操作資格證書，每人不符查教育培訓計劃、培訓記錄

37、及員工培訓檔案，是否符合 上述要求。根據(jù)企業(yè)的實際生產(chǎn)經(jīng)營情況，查特種作業(yè)人員證作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)，并 定期復審。合扣2分。件。1 .特種作業(yè)人員是否取證；2 .證件是否啟效。43.企業(yè)從事危險化學品運輸?shù)鸟{ 駛員、船員、押運人員，必須經(jīng) 所在地設區(qū)的市級人民政府交通 部門考核合格（船員經(jīng)海事管理 機構考核合格），取得從業(yè)資格 證，方可上崗作業(yè)。1 .抽查作業(yè)人員臺賬及上崗資格證書，每人不符合扣 2分；2 .本單位無運輸車輛、無相關 人員時作缺項處理。查相關記錄。64.企業(yè)應在新工乙、新技術、新 裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)前，對有關人 員進行專門培訓，經(jīng)考核合格后， 方可上崗。1 .未對有關人員進

38、行專門培訓 或未經(jīng)考核合格上崗，一人次 扣3分；2 .無“四新”投產(chǎn)的按缺項處根據(jù)企業(yè)的實際確定有無“四新”內容，如有則查安全培訓計劃及員工安全培 訓檔案與實際是否符合。理。*4.4新從業(yè)人 員培 訓教育（20） 1.企業(yè)應按有關規(guī)定，對新從 業(yè)人員進行廠級、車間（工段） 級、班組級安全培訓教育，經(jīng)考 核合格后，方可上崗。1人次未接爻二級培訓教育而 上崗，否決本二級要素，即扣 20分。1.查安全教育培訓制度 有無相關要求；2.新員工是 否按照要求進行培訓。202.企業(yè)新從業(yè)人員安全培訓教育 時間不得少于國家或地方政府規(guī) 定學時。抽查培訓記錄和相關人員，一 人次不符合扣4分。查培訓記錄，查員工。

39、4.5其他人員培訓31.企業(yè)從業(yè)人員轉崗、脫離崗位 一年以上（含一年）者，應進行車 間（工段）、班組級安全培訓教 育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。查培訓記錄和抽查相關人員，一人次不符合扣1分。1.根據(jù)公司實際情況確定 有無上述人員，2.如有則檢 查員工培訓檔案或員工培 訓記錄是否按照要求進行教育(10)培訓。22.企業(yè)應對外來參觀、學習等人 員進行有關安全規(guī)定及安全注意 事項的培訓教育。查培訓記錄及現(xiàn)場，一人次不 符合扣1分。一般在企業(yè)的門口進行（也 有在企業(yè)安全教育室進 行），廠門口一般有外來人 員進廠須知（制度、規(guī)定）， 有講解、錄像等多種形式， 并簽名領取參觀、由入證（一般證件上有相關內容，

40、 并規(guī)定活動區(qū)域，特殊場所 必須有陪同人員才能進入）53.企業(yè)應對承包商的作業(yè)人員進 行入廠安全培訓教育，經(jīng)考核合 格發(fā)放入廠證，保存安全培訓教1.查承包商管理制度，應有對 承包商作業(yè)人員安全培訓教育 并經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證的規(guī)規(guī)范要求對承包商的教育培訓有：1.入廠安全培訓教育；育記錄。進入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè) 現(xiàn)場所在基層單位應對施工單位 的作業(yè)人員進行進入現(xiàn)場前安全 培訓教育，保存安全培訓教育記 錄。定，無規(guī)定扣 5分；2 .無培訓記錄扣3分；3 .現(xiàn)場隨機抽查入廠證，每人 次不符扣1分。2.作業(yè)現(xiàn)場安全培訓教育， 考評時主要查相關的培訓 記錄。4.6日常安全教育(20)41.企業(yè)管理部門、班

41、組應按照月 度安全活動計劃開展安全活動和 基本功訓練。1 .查管理部門、班組級的安全活動計劃，無計劃一個扣2分。2 .計劃內容不符合要求，一項扣0.5分。查活動記錄是否符合要求。42.班組安全活動每月不少于 2次，每次活動時間不少于 1學時。班組安全活動應啟負責人、有計劃、有內容、有記錄。企業(yè)負責人應查班組活動記錄和抽查相關人員，一人次不符合扣 0.5分。1 .查管理部門、班組應月度 安全活動計劃；2 .活動的內容是否與本職 工作相結合。每月至少參加1次班組安全活動， 基層單位負責人及其管理人員應 每月至少參加2次班組安全活動。43.管理部門安全活動每月不少于1次，每次活動時間/、少于 2學時

42、。查管理部門活動記錄和抽查相關人員，一人次不符合扣0.5分。查班組活動記錄是否符合 要求。44.企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門或專職 安全生產(chǎn)管理人員應每月至少1次對安全活動記錄進行檢查，并 簽字。查記錄，無管理人員檢查簽字， 一處扣0.5分。查管理部門活動記錄是否符合要求。45.企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門或專職 安全生產(chǎn)管理人員應結合安全生 產(chǎn)實際，制定管理部門、班組月1 .查公司級安全活動計劃，無計劃扣2分。2 .計劃是否規(guī)定責任部門、活查管理部門、班組應月度安 全活動計劃記錄。度安全活動計劃，規(guī)定活動形式、 內容和要求。動形式、內容、要求和頻次等。一項不符合扣0.5分。5生產(chǎn)設施及工藝安全（100）*5

43、.1生產(chǎn)設施建設（15）51.企業(yè)應確保建設項目安全設施 與建設項目的主體工程同時設 計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和 使用。查項目建設“三同時”資料， 發(fā)現(xiàn)一個項目資料不全，缺一 項資料扣2分。危險化學品建設項目安 全許可實施辦法（8號令） 實施之前的建設項目按缺 項處理。52.企業(yè)應按照建設項目安全許可 有關規(guī)定，對建設項目的設立階 段、設計階段、試生產(chǎn)階段和竣 工驗收階段規(guī)范管理。查各階段資料及審查報告， 項不符合扣2分。查閱建設項目各個階段的 文件、資料。33.企業(yè)應對建設項目的施工過程1.查施工監(jiān)督管理記錄，未進1.企業(yè)有無專門的機構及實施有效安全監(jiān)督，保證施工過 程處于有序管理狀態(tài)。行

44、有效管理，一項不符合扣2分；2.無在建項目按缺項處理。人員對建設項目的施工進 行管理；2.查匕施工單位的安全協(xié) 議，監(jiān)督管理記錄和施工單 位資質。24.企業(yè)建設項目建設過程中的變 更應嚴格執(zhí)行變更管理規(guī)定，履 行變更程序，對變更全過程進行 風險管理。查變更資料，一項不符合扣1分，未進行風險管理的扣 2分。查工程變更記錄：1 .有無履行嚴格的審批程序；2 .對相關的風險有無進行分析；3 .變更記錄與現(xiàn)場情況。一 5.企業(yè)應采用先進的、安全性 能可靠的新技術、新工藝、新設采用淘汰落后的工藝設備的，否決本二級要素，即扣 15分。1.按國家產(chǎn)業(yè)政策判定，注 意規(guī)定的時間界限。備和新材料。2.根據(jù)行業(yè)特

45、點進行檢查， 但必須是安全性能可靠。*5.2安全設施(25)51.企業(yè)應嚴格執(zhí)行安全設施管理 制度，建立安全設施臺帳。1 .無安全設施管理制度或臺帳，扣5分；2 .抽查安全設施管理制度和臺帳，一項內容不符合扣 1分。參考安監(jiān)總危化2007225 號危險化學品建設項目安 全設施目錄（試行），分類 建立本企業(yè)安全設施管理 臺帳，注明所有安全設施型 號、所在部位、管理責任人、 檢測檢驗等情況。 2.企業(yè)應確保安全設施配備符 合國家有關規(guī)定和標準，做到：1）宜按照SH3063在易燃、易爆、 有毒區(qū)域設置固定式可燃氣體和 /或后毒氣體的檢測報警設施，報 警信號應發(fā)送至工藝裝置、儲運 設施等控制室或操作室

46、；2）按照GB50351在可燃液體罐區(qū) 設置防火堤，在酸、堿罐區(qū)設置 圍堤并進行防腐處理；3）宜按照SH3097在輸送易燃物 料的設備、管道安裝防靜電設施； 4）按照GB50057在廠區(qū)安裝防雷安全設施配備有一項不符合 國家有關規(guī)定和標準，否決本 二級要素，即扣25分。根據(jù)相應的標準，對照現(xiàn)場 逐一進行檢查。對涉及國家安全監(jiān)管總局關于公布首批重點監(jiān)管 的危險化工工藝目錄的通 知（安監(jiān)總管三2009 116號）時首批重點監(jiān)管的 危險化工工藝，應符合首 批重點監(jiān)管的危險化工工 藝安全控制要求、重點監(jiān)控 參數(shù)及推薦的控制方案設施；5）按照 GB50016 GB50140 配置 消防設施與器材；6）按

47、照GB50058設置電力裝置；7）按照GB11651配備個體防護設施；8）廠房、庫房建筑應符合GB50016 GB5016Q9）在工藝裝置上可能引起火災、爆炸的部位設置超溫、超壓等檢 測儀表、聲和/或光報警和安全聯(lián) 鎖裝置等設施。53.企業(yè)的各種安全設施應有專人 負責管理，定期檢查和維護保養(yǎng)。1 .查定置管理圖或安全設施臺賬，無專人管理，扣 5分；2 .查現(xiàn)場和記錄，未按規(guī)定進行檢查和維護保養(yǎng)，一項扣 1分。查安全設施有無專人負責 管理，查定期檢查、維護、 保養(yǎng)記錄。74.安全設施應編入設備檢維修計 戈L定期檢維修。安全設施不得 隨意拆除、挪用或棄置不用，因 檢維修拆除的，檢維修完畢后應 立即

48、復原。1 .無安全設施檢維修計劃，扣4分2 .安'全設施隨意拆除、挪用或棄置不用因檢維修拆除的，檢維修完后未立即復原，扣3分。查檢維修計劃、記錄及現(xiàn)場。85.企業(yè)應對監(jiān)視和測量設備進行 規(guī)范管理，建立監(jiān)視和測量設備 臺帳，定期進行校準和維護，并1 .無監(jiān)視和測量設備臺帳扣 4分；2 .安全設施未定期校準和維查臺帳及相關校準報告和維護記錄。保存校準和維護活動的記錄。護，扣4分;3. 一般的監(jiān)視和測量設備未定期檢驗的，一項扣 0.5分。5.3特種設備(10)11.企業(yè)應按照特種設備安全監(jiān) 察條例管理規(guī)定，對特種設備 進行規(guī)范管理。1 .未建立特種設備管理制度， 扣1分；2 .制度不符合條例

49、要求， 一項扣0.5分。1 .查有無特種設備安全管 理制度；2 .制度內容是否符合條 例要耒；3 .是否按照制度執(zhí)行。22.企業(yè)應建立特種設備臺帳和檔案。查特種設備分類臺賬，并核對檔案；無檔案、臺賬，扣1分。查臺賬和有關檔案。13.特種設備投入使用前或者投入 使用后30日內，企業(yè)應當向宜轄 市或者設區(qū)的市特種設備監(jiān)督管 理部門登記注冊。1.查特種設備的使用登記證，一臺設備不符合扣 0.5分。查特種設備登記注冊的的相關資料和使用登記證。14.企業(yè)應對在用特種設備進行經(jīng) 常性日常維護保養(yǎng)，至少每月進 行1次檢查，并保存記錄。查維修保養(yǎng)記錄，一項不符合扣0.5分。查特種設備日常維護保養(yǎng)記錄。25.企

50、業(yè)應對在用特種設備及安全 附件、安全保護裝置、測量調控 裝置及有關附屬儀器儀表進行定 期校驗、檢修，并保存記錄。查檢驗、檢測報告和檢修記錄， 一項不符合扣1分。1 .查閱特種設備定期校驗、 檢測報告和維修記錄；2 .現(xiàn)場抽查校驗情況。26.企業(yè)應在特種設備檢驗合格有 效期屆滿前1個月向特種設備檢 驗檢測機構提由定期檢驗要求。未經(jīng)定期檢驗或者檢驗不合格的 特種設備，不得繼續(xù)使用。企業(yè) 應將安全檢驗合格標志置于或者 附著于特種設備的顯著位置。1.查檢驗、檢測報告，過期未 檢或檢測不合格繼續(xù)使用的， 扣0.5分；2、查現(xiàn)場，無特種設備的安全 檢驗合格標志，不符合扣0.5分。1 .特種設備定期檢驗、檢

51、測 報告；2 .抽查現(xiàn)場的合格證；3 .未檢測的特種設備需提 供企業(yè)報廢及質監(jiān)部門的 停用、注銷等相關資料。17.企業(yè)特種設備存在嚴重事故隱 患，無改造、維修價值，或者超 過安全技術規(guī)范規(guī)定使用年限， 應及時予以報廢，并向原登記的 特種設備監(jiān)督管理部門辦理注 銷。1 .特種設備存在嚴重事故隱患 仍在使用的，扣1分；2 .查相關報廢、注銷資料，一 項不符合扣0.5分。*5.4工藝 安全(25)31.企業(yè)操作人員應掌握工藝安全 信息，主要包括：1）化學品危險性信息：物理特性、 化學特性、毒性、職業(yè)接觸限值； 2）工藝信息：流程圖、化學反應 過程、最大儲存量、工藝參數(shù)安 全上下限值；抽查企業(yè)操作人員