VT-CB-WI007-工程變更及現(xiàn)場簽證管理操作指導(dǎo)書-hxh

1、北京萬通地產(chǎn)股份有限公司項目管理手冊操作指導(dǎo)書工程變更及簽證管理操作指導(dǎo)書編號：vt/cb/wi007 版號：a0 文件頁碼： 第 1 頁 共 11 頁設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證管理操作指導(dǎo)書編輯 霍新華日期2007-11-28 審核 于琛、楊毅清日期2007-11-28 批準 許立日期2007-11-28修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準人北京萬通地產(chǎn)股份有限公司項目管理手冊操作指導(dǎo)書工程現(xiàn)場簽證管理操作指導(dǎo)書編號：vt-cb-wi007 版號：a0 文件頁碼： 第 2 頁 共 11 頁為了加強工程變更及現(xiàn)場簽證管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，提高現(xiàn)場簽證的結(jié)算效率，特制定本指導(dǎo)書。本

2、指導(dǎo)書適用于公司所有工程的設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證管理工作。1.術(shù)語和定義1.1 設(shè)計變更：包括但不限于：售樓協(xié)議文件引起的設(shè)計變更（如下述1.13 條a 類） ；設(shè)計問題引起的設(shè)計變更（如下述1.13條 b、e 類） ；配合施工需要引起的設(shè)計變更 （如下述 1.13 條 d 類） ；配合設(shè)計優(yōu)化需要引起的設(shè)計變更（如下述 1.13 條 c 類）等。1.1.1設(shè)計變更的辦理原則：設(shè)計變更應(yīng)強調(diào)事前控制，必須按照設(shè)計變更的審批權(quán)限完成審批程序，嚴禁肢解設(shè)計變更。1.1.2因售樓協(xié)議引起的設(shè)計變更引起成本增加時，必須在辦理設(shè)計變更之前同客戶簽訂費用承擔(dān)協(xié)議。1.1.3變更分類：a類由于客戶要求、銷售要求

3、提出的變更：指在售樓時為了滿足客戶提出的特殊要求而進行的設(shè)計變更或合同外增項，由此發(fā)生的費用可以在售樓條件和價款中解決或由于情況需要而必須付出的成本，此項應(yīng)不列入正常的工程成本考核的范圍。b類甲方要求之變更：指甲方根據(jù)自身的需要及從工程實際情況出發(fā)，對原設(shè)計提出的優(yōu)化變更，或甲方根據(jù)現(xiàn)場情況指定做法而引發(fā)的變更。c類各專業(yè)間配合引發(fā)的變更：指由于總包招標(biāo)時為擴初圖招標(biāo)，后出施工圖配合專業(yè)與原招標(biāo)圖之間的差異或深化及補充；各專業(yè)工程招標(biāo)圖與施工圖的圖差因素引發(fā)的變更因各專業(yè)分包深化設(shè)計后總包或其它專業(yè)分包對原設(shè)計不滿足各專業(yè)實際施工的要求發(fā)生的補充設(shè)計或修改設(shè)計。配合其他專業(yè)設(shè)計變更而進行的設(shè)計

4、變更。北京萬通地產(chǎn)股份有限公司項目管理手冊操作指導(dǎo)書工程現(xiàn)場簽證管理操作指導(dǎo)書編號：vt-cb-wi007 版號：a0 文件頁碼： 第 3 頁 共 11 頁d類配合現(xiàn)場情況進行設(shè)計變更：指由于現(xiàn)場實際情況發(fā)生變化而引發(fā)的變更，包括為了施工方便，為了施工安全或加強結(jié)構(gòu)的安全，為保證施工進度，根據(jù)現(xiàn)場情況承包方提出的合理化建議，現(xiàn)場發(fā)生不可預(yù)見或不可避免的情況發(fā)生的變更。e類設(shè)計修改及深化：設(shè)計院發(fā)出的變更，包括原設(shè)計漏項、原設(shè)計失誤、設(shè)計院各專業(yè)不交圈、對原設(shè)計的深化、設(shè)計修改、設(shè)計補充等發(fā)生的變更。1.2 現(xiàn)場簽證：是指對施工管理中發(fā)生的零星事件的確認。例如：因設(shè)計變更引起的拆除、地下障礙的清

5、除遷移、銷售通道的搭建、臨時用工、各種技術(shù)措施處理、施工過程中出現(xiàn)的獎勵和索賠問題、發(fā)包單位委托承包單位施工的零星工程（在施工合同之外）等，現(xiàn)場簽證分為二類：特急類和正常類。1.2.1特急類現(xiàn)場簽證1.2.1.1特急類現(xiàn)場簽證指：不能做到事前控制，同時又必須立即執(zhí)行，而且延緩實施會造成更大損失的現(xiàn)場簽證。1.2.1.2特急類現(xiàn)場簽證的辦理原則：可以“邊洽邊干”，但必須在事件發(fā)生之日起 10個工作日內(nèi)辦妥全部手續(xù)。1.2.1.3特急類現(xiàn)場簽證的界定：由項目公司工程副總負責(zé)界定。1.2.2正常類現(xiàn)場簽證1.2.2.1正常類現(xiàn)場簽證是指：可做到事前控制，能遵循“先估價后施工”原則的現(xiàn)場簽證。北京萬通

6、地產(chǎn)股份有限公司項目管理手冊操作指導(dǎo)書工程現(xiàn)場簽證管理操作指導(dǎo)書編號：vt-cb-wi007 版號：a0 文件頁碼： 第 4 頁 共 11 頁2設(shè)計變更審批權(quán)限設(shè)計變更金額有效簽字人（共同簽署）責(zé)任人5 萬元以下總部設(shè)計中心、項目公司工程部、項目公司成本部項目公司工程副總510萬元總部設(shè)計中心、項目公司工程部、項目公司成本部、項目公司工程副總項目公司工程副總10 萬元及以上總部設(shè)計中心、總部工程管理中心、總部成本管理中心、總部采購中心、項目公司工程部、項目公司成本部、項目公司工程副總、項目公司總經(jīng)理項目公司總經(jīng)理2.1 設(shè)計變更金額是指單位工程中單項設(shè)計變更引起的成本變化總金額，設(shè)計變更引起的

7、成本變化應(yīng)包括： 實施設(shè)計變更本身發(fā)生的費用、 返工發(fā)生的費用、造成相關(guān)專業(yè)調(diào)整所發(fā)生的費用等。2.2 設(shè)計變更未完成審批程序，不得付諸工程實施。2.3 為提高效率，項目公司和總部可根據(jù)項目具體情況需要，在自身職權(quán)范圍內(nèi)進行授權(quán)，但授權(quán)人仍為責(zé)任人。2.4 對于必須進行的設(shè)計變更， 應(yīng)盡可能在變更部位的工程施工之前完成設(shè)計變更的一切手續(xù)，避免發(fā)生返工浪費。北京萬通地產(chǎn)股份有限公司項目管理手冊操作指導(dǎo)書工程現(xiàn)場簽證管理操作指導(dǎo)書編號：vt-cb-wi007 版號：a0 文件頁碼： 第 5 頁 共 11 頁3現(xiàn)場簽證審批權(quán)限現(xiàn)場簽證金額有效簽字人（共同簽署）責(zé)任人2 萬元以下監(jiān)理單位、項目公司工程

8、部、項目公司成本部、項目公司工程副總項目公司工程副總25 萬元監(jiān)理單位、項目公司工程部、項目公司成本部、項目公司工程副總、項目公司總經(jīng)理項目公司工程副總、項目公司總經(jīng)理510萬元監(jiān)理單位、項目公司工程部、項目公司成本部、項目公司工程副總、項目公司總經(jīng)理項目公司總經(jīng)理10 萬元以上監(jiān)理單位、項目公司工程部、項目公司成本部、項目公司工程副總、項目公司總經(jīng)理、總部設(shè)計中心、總部工程管理中心、總部成本管理中心、總部采購中心項目公司總經(jīng)理3.1 現(xiàn)場簽證金額是指單位工程中單項簽證的總金額。3.2 特急類現(xiàn)場簽證審批權(quán)限：項目公司總經(jīng)理。3.3 項目公司應(yīng)加強特急類現(xiàn)場簽證管理工作，提高工程管理質(zhì)量， 盡

9、量減少特急類現(xiàn)場簽證的發(fā)生。3.4 為提高效率，項目公司和總部可根據(jù)項目具體情況需要，在自身職權(quán)范圍內(nèi)進行授權(quán)，但授權(quán)人仍為責(zé)任人。4職責(zé)4.1 項目公司成本部4.1.1負責(zé)初步審核設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證工程造價金額，并確認是否計入結(jié)算。4.1.2負責(zé)對設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證的結(jié)算費用進行審核。4.1.3定期將設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證的成本情況進行數(shù)據(jù)綜合分析匯總，并提出相應(yīng)的管理建議。4.2 項目公司工程部北京萬通地產(chǎn)股份有限公司項目管理手冊操作指導(dǎo)書工程現(xiàn)場簽證管理操作指導(dǎo)書編號：vt-cb-wi007 版號：a0 文件頁碼： 第 6 頁 共 11 頁4.2.1經(jīng)辦所有現(xiàn)場簽證的會簽。4.2.2負責(zé)填寫

10、現(xiàn)場簽證單的工程內(nèi)容，并監(jiān)督承包商的執(zhí)行情況。4.2.3對承包商報送的現(xiàn)場簽證中的工作內(nèi)容進行確認。4.2.4督促施工單位每月現(xiàn)場簽證的匯總，并移交項目公司成本部進行結(jié)算。4.3 總部設(shè)計中心4.3.1經(jīng)辦所有設(shè)計變更的會簽。4.3.2對有關(guān)設(shè)計變更的工作內(nèi)容進行確認。5變更及現(xiàn)場簽證執(zhí)行原則5.1 多級審核原則：至少要經(jīng)過二級及以上的審核。5.2 通過施工合同的相關(guān)條款限定控制變更5.2.1權(quán)利限制原則：5.2.1.1實行嚴格的權(quán)限規(guī)定，并在施工合同中明確，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無效。5.2.1.2項目公司工程部負責(zé)對引起現(xiàn)場簽證的原因進行確認，同時對設(shè)計圖紙以外的工程量和設(shè)計圖紙無法準

11、確計算的工程量會同項目公司成本部、造價咨詢顧問、監(jiān)理公司共同確定。5.2.1.3項目公司成本部負責(zé)按照合同規(guī)定的原則，對施工單位上報的簽證預(yù)算書進行審核。5.2.2原件結(jié)算原則：必須要有齊備、有效的原件作為結(jié)算依據(jù)。5.2.3標(biāo)準表格原則：應(yīng)采用標(biāo)準的格式。5.2.4法律約束原則：項目公司與施工單位簽訂合同時，應(yīng)按規(guī)定約定工作流程及設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證的有效簽發(fā)人。5.2.5歸口管理原則：總部設(shè)計中心負責(zé)對設(shè)計變更的執(zhí)行進行跟蹤管理；項目公司工程部負責(zé)對設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證的落實執(zhí)行情況進行確認和監(jiān)控；項目成本部負責(zé)對設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證的造價進行初審核及確認，并根據(jù)總部設(shè)計中心及項目公司工程部反饋

12、的變更執(zhí)行情況進行相關(guān)結(jié)算的最終審核與確認。北京萬通地產(chǎn)股份有限公司項目管理手冊操作指導(dǎo)書工程現(xiàn)場簽證管理操作指導(dǎo)書編號：vt-cb-wi007 版號：a0 文件頁碼： 第 7 頁 共 11 頁5.2.6時間限制原則：實行嚴格的時間限制，實行一單一算，嚴禁事后補辦。5.2.7一單一算原則：一個現(xiàn)場簽證單應(yīng)編制一份預(yù)算，且對應(yīng)一個工程合同。如果簽證內(nèi)容簡單，也可以一份預(yù)算對應(yīng)多個簽證單，但是該預(yù)算書內(nèi)應(yīng)根據(jù)不同簽證單的內(nèi)容分別列項。5.2.8專人跟進原則：總部設(shè)計中心、項目公司工程部、項目公司成本部應(yīng)專人負責(zé)設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證工作。5.2.9完工確認原則：當(dāng)現(xiàn)場簽證完工后，項目公司工程部工程師和

13、監(jiān)理單位工程師必須在完工后5 日內(nèi)簽字確認，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認。6工作程序6.1 設(shè)計變更辦理方法6.1.1設(shè)計變更辦理方式6.1.1.1實行設(shè)計變更審批單 、 設(shè)計變更通知單、 設(shè)計變更確認單三張表格進行設(shè)計變更。設(shè)計變更可由項目公司各部門、施工單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位或總部設(shè)計中心提出。6.1.1.1.1如果設(shè)計變更由項目公司各部門、施工單位或監(jiān)理單位提出，則提出設(shè)計變更的一方通過工程聯(lián)系單形式通知副設(shè)計經(jīng)理。6.1.1.1.2項目公司工程部經(jīng)理、項目公司工程部專業(yè)工程師在工程聯(lián)系單上描述該設(shè)計變更部位的現(xiàn)狀（是否已按原設(shè)計圖紙實施完畢、部分實施或未實施）、分析該設(shè)計變

14、更對工程質(zhì)量和進度的影響。項目公司成本部分析對成本的影響。6.1.1.1.3如果設(shè)計變更由總部設(shè)計中心或設(shè)計單位提出，則總部設(shè)計中心以設(shè)計修改意向單的形式與項目各部門提前溝通。6.1.1.1.4副設(shè)計經(jīng)理負責(zé)辦理 設(shè)計變更審批單 并填寫設(shè)計變更的性質(zhì)類別，項目各部門及總部各中心根據(jù)設(shè)計變更審批權(quán)限的規(guī)定審核簽字。6.1.1.1.5審計變更批準后，總部設(shè)計中心負責(zé)辦理設(shè)計變更通知單，并發(fā)送給項目公司工程部， 由項目公司工程部統(tǒng)一下發(fā)至項目相關(guān)部門及施工單位。北京萬通地產(chǎn)股份有限公司項目管理手冊操作指導(dǎo)書工程現(xiàn)場簽證管理操作指導(dǎo)書編號：vt-cb-wi007 版號：a0 文件頁碼： 第 8 頁 共

15、 11 頁6.1.1.1.6設(shè)計變更的內(nèi)容執(zhí)行完畢后， 項目公司工程部與監(jiān)理單位共同對實施情況進行確認，確認后填寫設(shè)計變更確認單中的實施情況，然后交項目公司成本部，項目公司成本部審核變更造價并同施工方協(xié)商。6.1.1.1.7結(jié)算以設(shè)計變更通知單 、 設(shè)計變更確認單及相應(yīng)的變更圖紙作為依據(jù)。6.1.1.1.8設(shè)計變更通知單須得到總部設(shè)計中心確認后才能實施，設(shè)計變更確認單須得到項目公司工程副總簽字后方為有效。6.1.1.1.9若涉及到已發(fā)布廣告宣傳、已簽訂售樓協(xié)議的規(guī)劃及建筑設(shè)計變更，應(yīng)首先通知營銷部，并由公司法律顧問進行法律評估后，再決定是否進行設(shè)計變更。6.2 現(xiàn)場簽證辦理方式6.2.1實行現(xiàn)

16、場簽證通知單 、 現(xiàn)場簽證審批單、 現(xiàn)場簽證確認單完成現(xiàn)場簽證審批及確認程序。項目公司各部門與監(jiān)理單位、施工單位之間的技術(shù)或事務(wù)通知，通過工程聯(lián)系單形式完成。6.2.2提出人填寫現(xiàn)場簽證通知單的簽證內(nèi)容；項目公司工程部填寫現(xiàn)場簽證審批單及現(xiàn)場簽證確認單的簽證內(nèi)容。6.2.3工程結(jié)算以現(xiàn)場簽證確認單的實施確認為準。6.2.4項目公司工程部經(jīng)辦人負責(zé) 現(xiàn)場簽證審批單、 現(xiàn)場簽證通知單、 現(xiàn)場簽證確認單的全程跟蹤及歸檔。6.2.5現(xiàn)場簽證審批單原件項目公司工程部、項目公司成本部各一份。6.2.6現(xiàn)場簽證通知單 、 現(xiàn)場簽證確認單原件項目公司工程部、項目公司成本部、監(jiān)理單位、施工單位各一份。6.3 現(xiàn)

17、場簽證審批辦法6.3.1正常類現(xiàn)場簽證6.3.1.1提出人（可以是施工單位、項目公司的任何一方）填寫現(xiàn)場簽證通知單 ，闡述擬增減工作的范圍和內(nèi)容，報監(jiān)理公司確認。北京萬通地產(chǎn)股份有限公司項目管理手冊操作指導(dǎo)書工程現(xiàn)場簽證管理操作指導(dǎo)書編號：vt-cb-wi007 版號：a0 文件頁碼： 第 9 頁 共 11 頁6.3.1.2監(jiān)理單位對現(xiàn)場簽證確認后送達項目公司工程部。6.3.1.3項目公司工程部對現(xiàn)場簽證確認后，填寫現(xiàn)場簽證審批單交項目公司成本部。6.3.1.4項目公司成本部進行估算后，交項目公司工程部辦理審批會簽。審批會簽按現(xiàn)場簽證審批權(quán)限執(zhí)行。6.3.1.5現(xiàn)場簽證審批單會簽后，項目公司工

18、程部根據(jù)審批意見簽發(fā)現(xiàn)場簽證通知單中的實施前的確認意見，同時負責(zé)按審批意見監(jiān)督現(xiàn)場簽證的執(zhí)行。6.3.1.6現(xiàn)場簽證的內(nèi)容執(zhí)行完畢后，項目公司工程部與監(jiān)理單位共同對實施情況進行確認，確認后填寫現(xiàn)場簽證確認單中的實施情況，然后交項目公司成本部。6.3.1.7項目公司成本部根據(jù)現(xiàn)場簽證確認單的實施情況與施工單位確認簽證結(jié)算價款，最終確認的簽證價款須經(jīng)項目公司總經(jīng)理批準。6.3.2特急類現(xiàn)場簽證6.3.2.1提出人（可以是施工單位、項目公司的任何一方）口頭通知項目公司工程部、監(jiān)理單位、施工單位，并作相應(yīng)的原始資料記錄（文字和影像）。6.3.2.2施工單位得到項目公司工程副總口頭或其他方式認可后即可開

19、展工作，事件發(fā)生 24小時內(nèi)項目公司工程部、 項目公司成本部及監(jiān)理單位確認現(xiàn)場事實。6.3.2.3提出人填寫現(xiàn)場簽證通知單 ，闡述擬增減工作的范圍和內(nèi)容，報監(jiān)理公司確認。6.3.2.4監(jiān)理單位對現(xiàn)場簽證確認后送達項目公司工程部。6.3.2.5項目公司工程部對現(xiàn)場簽證確認后，填寫現(xiàn)場簽證審批單交項目公司成本部。6.3.2.6項目公司成本部進行估算后，交項目公司工程部辦理審批會簽。審批會簽按現(xiàn)場簽證審批權(quán)限執(zhí)行。6.3.2.7現(xiàn)場簽證審批單會簽后，項目公司工程部根據(jù)審批意見簽發(fā)現(xiàn)場北京萬通地產(chǎn)股份有限公司項目管理手冊操作指導(dǎo)書工程現(xiàn)場簽證管理操作指導(dǎo)書編號：vt-cb-wi007 版號：a0 文件頁碼： 第 10 頁 共 11 頁簽證確認單。6.3.2.8項目公司成本部根據(jù)現(xiàn)場簽證確認單的實施情況與施工單位確認簽證結(jié)算價款，最終確認的簽證價款須經(jīng)項目公司總經(jīng)理批準。6.3.2.9對于須上報總部的現(xiàn)