產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟利益風(fēng)險(xiǎn)分配博弈分析

1、    產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟利益風(fēng)險(xiǎn)分配博弈分析    李有緒 毛磊 李斌摘 要：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟在進(jìn)行經(jīng)營(yíng)當(dāng)中會(huì)受到國(guó)家相關(guān)政治經(jīng)濟(jì)政策的影響，因此應(yīng)當(dāng)對(duì)于國(guó)家的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)有效的判斷。本文通過(guò)對(duì)于其存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，利用市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)部分的分析來(lái)對(duì)其進(jìn)行探討，同時(shí)進(jìn)行了利益風(fēng)險(xiǎn)的分配博弈分析，使得產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展能夠進(jìn)一步得到保障。關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)技術(shù)；創(chuàng)新聯(lián)盟；利益風(fēng)險(xiǎn)：f273.7 ：a ：1671-2064（2018）17-0241-021 引言我國(guó)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟業(yè)務(wù)模式仍需進(jìn)一步探討和完善，和發(fā)達(dá)國(guó)家

2、相比，我國(guó)在理論方面的研究不足同時(shí)，也沒(méi)有進(jìn)行較多的實(shí)踐，這就是使得融資產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的服務(wù)效果沒(méi)有完全的進(jìn)行展現(xiàn)，在我國(guó)政策執(zhí)行的過(guò)程當(dāng)中，稅收沒(méi)有進(jìn)行落實(shí)，因此市場(chǎng)前景還有待進(jìn)一步開(kāi)拓。而在盈利模式方面，我國(guó)各類(lèi)融資產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟公司的盈利模式相較發(fā)達(dá)國(guó)家在靈活性上還有一定的差距。另外，配套政策的缺失使得一些盈利模式難以充分實(shí)施?？傮w來(lái)看，我國(guó)融資產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟行業(yè)正處于一個(gè)高速發(fā)展的時(shí)期，在這一時(shí)期很多不足是難以避免的，需要國(guó)家在各方面給予政策支持，并在未來(lái)的一段時(shí)間內(nèi)完善現(xiàn)有政策的不足。在我國(guó)，如果產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟機(jī)構(gòu)想要籌措資金，但是有些時(shí)候可能會(huì)出現(xiàn)信用評(píng)價(jià)不夠而被拒絕貸款的

3、情況，從財(cái)政的情況上來(lái)看，如果沒(méi)有國(guó)家相關(guān)政策的支持，是很難做到相關(guān)配套金融產(chǎn)業(yè)共同發(fā)展的，因此需要加強(qiáng)財(cái)政方面的支持。從政策的情況上來(lái)看，保障體系是支持其發(fā)展的重要組成部分，政府應(yīng)當(dāng)減免稅收，加強(qiáng)資金的流入，使得融資困難的問(wèn)題得到緩解?？梢哉f(shuō)，我國(guó)融資產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟行業(yè)要想在各方面達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家的水平，還有很長(zhǎng)的路要走。2 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)分析2.1 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)2.1.1 國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策風(fēng)險(xiǎn)主要是國(guó)家通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控所造成的一些政策變動(dòng)，可能給產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)等行業(yè)造成一定的問(wèn)題，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)在每個(gè)行業(yè)都會(huì)存在，但是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行業(yè)因?yàn)槠洳⒉淮嬖趯?shí)際的主體，因此在國(guó)家相關(guān)

4、政策方面，無(wú)法對(duì)其進(jìn)行有效的保護(hù)，國(guó)家對(duì)于其在稅收等方面存在一定的優(yōu)惠，但是并沒(méi)有對(duì)主體，進(jìn)行相應(yīng)的認(rèn)證，在出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)無(wú)法尋求到國(guó)家的支持與幫助。2.1.2 利率風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)是受到中央銀行和市場(chǎng)來(lái)共同影響的，它在計(jì)算租金的時(shí)候可能會(huì)出現(xiàn)一些問(wèn)題，因?yàn)槔士赡軙?huì)受到市場(chǎng)的波動(dòng)而發(fā)生一定的變化，如果無(wú)法對(duì)其進(jìn)行有效的判斷與預(yù)測(cè)，那么雙方可能會(huì)出現(xiàn)一些損失，引起不必要的糾紛，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)于國(guó)家相關(guān)政策的預(yù)估與判斷能力，使得市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步減少，應(yīng)該采用合理有效的方式，來(lái)進(jìn)行利率風(fēng)險(xiǎn)的管控，使其能夠滿(mǎn)足于雙方的利益。為了使得利率方面的風(fēng)險(xiǎn)降低，出租方在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)就應(yīng)該，根據(jù)利率來(lái)進(jìn)行相應(yīng)的資金管理

5、，可以利用浮動(dòng)利率的方式來(lái)對(duì)于租金進(jìn)行計(jì)算，使其能夠讓雙方都盡量的減少損失，擴(kuò)大收益，但是如果出租方的收益是通過(guò)固定的方式來(lái)進(jìn)行獲得的，那么就應(yīng)當(dāng)采用固定的利率來(lái)進(jìn)行計(jì)算，這樣才能有效的避免這方面的風(fēng)險(xiǎn)。2.1.3 匯率風(fēng)險(xiǎn)匯率的風(fēng)險(xiǎn)，主要是國(guó)外交易產(chǎn)生的，比如產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟在進(jìn)行使用外幣結(jié)算的時(shí)候，如果當(dāng)事國(guó)出現(xiàn)嚴(yán)重的政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)，當(dāng)就會(huì)使得該種貨幣的匯率出現(xiàn)問(wèn)題，導(dǎo)致出現(xiàn)一定的損失，因此應(yīng)當(dāng)盡量的選用一些穩(wěn)定程度高的貨幣，盡量的減少在國(guó)際市場(chǎng)交易中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該及時(shí)對(duì)相關(guān)國(guó)家的匯率進(jìn)行關(guān)注，提前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避。2.1.4 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)任何行業(yè)都可能會(huì)存在一些市場(chǎng)方面的競(jìng)爭(zhēng)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

6、行業(yè)也不例外，只要存在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的需求，就可能會(huì)找到一系列的產(chǎn)業(yè)，因此，隨著世界貿(mào)易的快速發(fā)展，我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資貿(mào)易市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)也越來(lái)越趨向于白熱化，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)法避免的，應(yīng)當(dāng)依靠管理者采用更加科學(xué)合理的管理方式，加強(qiáng)管理，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理也是項(xiàng)目管理的一個(gè)重要組成部分，主要包括風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃管理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算控制、項(xiàng)目成本管理等，就是在項(xiàng)目執(zhí)行之前就要對(duì)整個(gè)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一定的分析，對(duì)所有的過(guò)程、對(duì)各個(gè)細(xì)節(jié)都要進(jìn)行考察，這樣就能使得項(xiàng)目的管理更加的科學(xué)與精確，實(shí)現(xiàn)有效的規(guī)避。2.2 操作風(fēng)險(xiǎn)在設(shè)備操作方面，可能存在著以下幾個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)，在運(yùn)輸、操作過(guò)程當(dāng)中，都可能由于使用者的水平不高，而造成一

7、部分的風(fēng)險(xiǎn)，這樣就可能會(huì)導(dǎo)致設(shè)備無(wú)法正常運(yùn)行，給雙方都造成一定的損失，這些損失是短期內(nèi)無(wú)法解決的，同時(shí)會(huì)給三方之間的信任造成嚴(yán)重的危機(jī)，影響之后的合作，比如供應(yīng)商拒絕發(fā)貨、貨物質(zhì)量要求無(wú)法滿(mǎn)足需要、承租方企業(yè)內(nèi)部的管理出現(xiàn)問(wèn)題造成資金流斷裂等，這些問(wèn)題是較為嚴(yán)重的操作風(fēng)險(xiǎn)，我們應(yīng)當(dāng)采取措施，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程當(dāng)中予以進(jìn)行規(guī)避。三方是用來(lái)制定合同的三個(gè)重要方面，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的管理流程，可以實(shí)現(xiàn)協(xié)同性的工作，因此需要其中各個(gè)部門(mén)的人員進(jìn)行積極的配合與相互鼓勵(lì)，因此操作風(fēng)險(xiǎn)的解決在其中就顯得非常重要，我們應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程在實(shí)施中的溝通與管理，將技術(shù)上的難題進(jìn)行討論，這樣才能使得整個(gè)操作風(fēng)險(xiǎn)的管理效果

8、提升。2.3 信用風(fēng)險(xiǎn)承租人的信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指承租人能否按時(shí)交付租金和履行合同。在融資產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合同實(shí)施過(guò)程中，可能會(huì)出現(xiàn)承租人對(duì)于物品沒(méi)有按照規(guī)定使用，或者不支付租金的情況，這是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟最頭疼的事。承租人如果不按時(shí)支付租金，造成拖租或欠租，形成壞賬就有可能會(huì)引發(fā)融資產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟財(cái)務(wù)危機(jī)，影響公司的經(jīng)營(yíng)。為了使得金融機(jī)構(gòu)能夠長(zhǎng)期有效發(fā)展，可以通過(guò)一定的優(yōu)惠，但是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作機(jī)構(gòu)的中心應(yīng)當(dāng)在于誠(chéng)信建設(shè)工作，這樣有利于維護(hù)金融秩序的穩(wěn)定，在相關(guān)政策的領(lǐng)導(dǎo)下，可以使得承租人更加地專(zhuān)業(yè)化，有利于實(shí)現(xiàn)高效履行合同，提升承租者的信用評(píng)價(jià)。2.4 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)首先，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新標(biāo)的物的市場(chǎng)發(fā)

9、展情況直接關(guān)系到融資產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新標(biāo)的物專(zhuān)業(yè)性質(zhì)較低，市場(chǎng)相對(duì)較發(fā)達(dá)，相反，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新標(biāo)的物的專(zhuān)業(yè)性質(zhì)較高，市場(chǎng)相對(duì)不完善，然而市場(chǎng)的欠缺容易造成產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；其次，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的融資來(lái)源主要是間接融資，融資依賴(lài)于金融二級(jí)市場(chǎng)的資金額度，期限和方式不能夠完全滿(mǎn)足產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的要求，會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)配的情況，這就會(huì)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。政府應(yīng)當(dāng)對(duì)于金融環(huán)境做好管控工作，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的信用質(zhì)量，這樣才能使得其可以承擔(dān)更多的責(zé)任。第一是可以利用專(zhuān)門(mén)的人員來(lái)提升承租者的財(cái)務(wù)質(zhì)量，使得外部融資容易進(jìn)入。第二是通過(guò)金融平臺(tái)的建立，為相關(guān)機(jī)構(gòu)

10、的融資與發(fā)展提供一個(gè)快捷有效的環(huán)境。第三是讓相關(guān)的金融機(jī)構(gòu)多多支持合作，為其提供人員和資金方面的支持。3 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益風(fēng)險(xiǎn)分配博弈方式3.1 一次性固定支付一次性固定支付方式是指，高校及科研院所事先取得了某種產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果，企業(yè)通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)交易的形式通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格一次性購(gòu)買(mǎi)此階段性創(chuàng)新成果的使用權(quán)及收益。一次性支付的價(jià)格可以通過(guò)第三方無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)或者買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商確定。此種利益分配形式下，高校及科研院所屬于技術(shù)鏈的前端，而企業(yè)購(gòu)買(mǎi)創(chuàng)新成果之后自行開(kāi)展中試及產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)取得的經(jīng)濟(jì)效益，高校及科研院所不再參與分配。此種分配方式是技術(shù)創(chuàng)新成果具有市場(chǎng)價(jià)值，且企業(yè)產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化能力強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)技

11、術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的最佳選擇方式。云南省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)踐中，企業(yè)主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟更多選擇的一次性固定支付的利益分配方式。3.2 產(chǎn)出提成支付方式產(chǎn)出提成支付方式是指，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟各盟員開(kāi)展合作開(kāi)發(fā)，按照事先協(xié)商的分配比例從聯(lián)盟收益中提取分成。理論上，產(chǎn)出提取分成的方式包括按產(chǎn)品產(chǎn)量、銷(xiāo)售額及利潤(rùn)三種方式進(jìn)行。由于產(chǎn)品產(chǎn)量無(wú)法準(zhǔn)確反映產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的整體經(jīng)濟(jì)效益，因此實(shí)踐中很難采用。利潤(rùn)支付是盟員比較趨同的產(chǎn)出提成方式，但由于信息不對(duì)稱(chēng)等因素的影響，使利潤(rùn)的具體核算產(chǎn)生爭(zhēng)議，進(jìn)而會(huì)引發(fā)盟員之間的沖突，不利于聯(lián)盟的穩(wěn)定運(yùn)行。相比于前兩種提成方式，銷(xiāo)售額提取有其顯著優(yōu)勢(shì)。

12、主要表現(xiàn)在：一是便于衡量。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中企業(yè)的產(chǎn)品銷(xiāo)售額能直觀反映企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，且核算方便。二是計(jì)算簡(jiǎn)單。創(chuàng)新成果在企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化后，市場(chǎng)銷(xiāo)售的產(chǎn)品額按照事先協(xié)商的一定比例進(jìn)行支付，能很好的體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的原則，有利于增強(qiáng)盟員之間的相互信任。3.3 混合支付產(chǎn)出提成支付也有其不足之處，無(wú)法保障高校及科研院所前期成果積累的成本支出，若成果產(chǎn)業(yè)化階段未能取得預(yù)期效益，勢(shì)必降低學(xué)研方協(xié)同創(chuàng)新的積極性。混合支付方式能很好的將產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中的產(chǎn)方與學(xué)研方聯(lián)系到一起，既能緩解企業(yè)資金壓力，又能及時(shí)回收學(xué)研方資金投入，具有較強(qiáng)的實(shí)用性。因此，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)踐中，接受技術(shù)轉(zhuǎn)移

13、的企業(yè)，第一階段可按照成果評(píng)估結(jié)果支付高校及科研院所一筆固定資金，用于補(bǔ)償前期投入，第二階段，雙方協(xié)同合作，按照事先協(xié)商的提取比例根據(jù)成果產(chǎn)業(yè)化效益進(jìn)行支付?；旌现Ц斗绞綄?duì)于合作開(kāi)發(fā)創(chuàng)新模式中，高校及科研院所創(chuàng)新能力強(qiáng)，企業(yè)創(chuàng)新能力較弱的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟具有適用性。4 結(jié)語(yǔ)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟既能將資金進(jìn)行融合，也能對(duì)于物品進(jìn)行融合，可以提升企業(yè)的資金周轉(zhuǎn)能力，加快經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，因此其在設(shè)備的交易方面有著極為重要的作用，但是在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟這個(gè)行業(yè)，因?yàn)槠浒l(fā)展時(shí)間并不長(zhǎng)，因此可能會(huì)出現(xiàn)一定的風(fēng)險(xiǎn)與相關(guān)的問(wèn)題，因此加強(qiáng)內(nèi)部的管理能力，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別與規(guī)避是極為重要的，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟

14、在我國(guó)仍然是一個(gè)較為新鮮的金融服務(wù)方式，國(guó)家相關(guān)的法律條文出臺(tái)的比較少，管理方面沒(méi)有規(guī)范化與成體系化，在市場(chǎng)中沒(méi)有較為成熟的經(jīng)驗(yàn)與模式，因此在進(jìn)行案例分析時(shí)，可能會(huì)產(chǎn)生一些悖論。同時(shí)，各個(gè)企業(yè)對(duì)自身的情況保密性很強(qiáng)，因此很難獲得其內(nèi)部的一些資料，只能采取個(gè)例來(lái)對(duì)這個(gè)行業(yè)進(jìn)行分析，這也使得行業(yè)的分析不具有代表性，這也使得研究的結(jié)果存在著一系列的不足，這都需要我們進(jìn)行進(jìn)一步的研究將其完善化。參考文獻(xiàn)1蘇盼.工程風(fēng)險(xiǎn)分配對(duì)社會(huì)正義的影響研究d.昆明理工大學(xué)，2017.2王群.當(dāng)代中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)分配及其制度邏輯d.南京航空航天大學(xué)，2017.3薛楠.科技在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中的利益與風(fēng)險(xiǎn)分配以轉(zhuǎn)基因技術(shù)為視角j.山西青年職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2014，27（04）：65-68.4李雙喜.伙伴關(guān)系模式下