市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策外部性PPT課件

1、外部性與市場無效率外部性與市場無效率 外部性外部性一個人的行為對旁觀者福利的影響，這種影響得不到補(bǔ)償。一個人的行為對旁觀者福利的影響，這種影響得不到補(bǔ)償。 外部性導(dǎo)致市場失效，因此單靠市場力量不能使社會總剩余最大化。外部性導(dǎo)致市場失效，因此單靠市場力量不能使社會總剩余最大化。第1頁/共40頁An externality arises 外部性產(chǎn)生外部性產(chǎn)生. . . when a person engages in an activity that influences the well-being of a bystander and yet neither pays nor receives

2、 any compensation for that effect. 當(dāng)一個人的行為影響到旁觀者的福利時，若此人當(dāng)一個人的行為影響到旁觀者的福利時，若此人（給旁觀者帶來成本時）（給旁觀者帶來成本時）既不為此支付成本，既不為此支付成本，（給旁觀者帶來利益時）（給旁觀者帶來利益時）又不能得到補(bǔ)償，外部性就產(chǎn)又不能得到補(bǔ)償，外部性就產(chǎn)生了。生了。第2頁/共40頁外部性與市場無效率外部性與市場無效率 給旁觀者帶來不利影響的外部性被稱為給旁觀者帶來不利影響的外部性被稱為負(fù)外部性。負(fù)外部性。 給旁觀者帶來有利影響的外部性被稱為給旁觀者帶來有利影響的外部性被稱為正外部性。正外部性。第3頁/共40頁外部性與市

3、場無效率外部性與市場無效率 負(fù)外部性的例子負(fù)外部性的例子 汽車尾氣汽車尾氣 吸煙吸煙 狂叫的狗狂叫的狗 (大聲的寵物大聲的寵物) 在公寓里大聲地放立體聲在公寓里大聲地放立體聲第4頁/共40頁外部性與市場無效率外部性與市場無效率 正外部性的例子正外部性的例子 免疫免疫 修復(fù)歷史古跡修復(fù)歷史古跡 新技術(shù)研發(fā)新技術(shù)研發(fā)第5頁/共40頁外部性與市場無效率外部性與市場無效率 負(fù)外部性導(dǎo)致市場生產(chǎn)的量大于社會所希望的量負(fù)外部性導(dǎo)致市場生產(chǎn)的量大于社會所希望的量 正外部性導(dǎo)致市場生產(chǎn)的量小于社會所希望的量正外部性導(dǎo)致市場生產(chǎn)的量小于社會所希望的量第6頁/共40頁圖圖1. 鋁市場鋁市場鋁的數(shù)量鋁的數(shù)量0鋁的價

4、格鋁的價格Q市場市場需求（私人價值需求（私人價值)供給（供給（ 私人成本私人成本)均衡均衡第7頁/共40頁福利經(jīng)濟(jì)學(xué)福利經(jīng)濟(jì)學(xué): 回顧回顧 鋁市場鋁市場 每生產(chǎn)一個單位量的鋁，社會成本既包括鋁生產(chǎn)者的私人成本，也包括污染的每生產(chǎn)一個單位量的鋁，社會成本既包括鋁生產(chǎn)者的私人成本，也包括污染的不利影響給旁觀者帶來的成本。不利影響給旁觀者帶來的成本。第8頁/共40頁Q市場市場圖圖2. 污染和社會最優(yōu)污染和社會最優(yōu)鋁的數(shù)量鋁的數(shù)量0 鋁的價格鋁的價格需求（需求（私人價值私人價值) 供給（供給（私人成本私人成本)社會成本社會成本（私人成本加外部成本）（私人成本加外部成本）Q最優(yōu)最優(yōu)污染成本污染成本均衡均

5、衡社會最優(yōu)社會最優(yōu)第9頁/共40頁負(fù)外部性負(fù)外部性 需求曲線和社會成本曲線的交點(diǎn)決定了社會最優(yōu)產(chǎn)量。需求曲線和社會成本曲線的交點(diǎn)決定了社會最優(yōu)產(chǎn)量。 社會最優(yōu)產(chǎn)量比市場均衡產(chǎn)量低。社會最優(yōu)產(chǎn)量比市場均衡產(chǎn)量低。第10頁/共40頁負(fù)外部性負(fù)外部性 外部性的內(nèi)部化外部性的內(nèi)部化通過改變激勵，使人們考慮他們自己行為的外部效應(yīng)。通過改變激勵，使人們考慮他們自己行為的外部效應(yīng)。 為了實(shí)現(xiàn)社會最優(yōu)產(chǎn)量為了實(shí)現(xiàn)社會最優(yōu)產(chǎn)量 政府可以向生產(chǎn)者收稅以降低市場均衡產(chǎn)量為社會所希望的產(chǎn)量，將外部性內(nèi)部化政府可以向生產(chǎn)者收稅以降低市場均衡產(chǎn)量為社會所希望的產(chǎn)量，將外部性內(nèi)部化 。第11頁/共40頁正外部性正外部性 當(dāng)

6、外部性有利于旁觀者時，就存在正外部性當(dāng)外部性有利于旁觀者時，就存在正外部性 物品的社會價值大于私人價值。物品的社會價值大于私人價值。 一個企業(yè)的創(chuàng)新或設(shè)計不僅給本企業(yè)帶來效益，還會增加社會的技術(shù)知識存量，給全社會帶來效益，也就一個企業(yè)的創(chuàng)新或設(shè)計不僅給本企業(yè)帶來效益，還會增加社會的技術(shù)知識存量，給全社會帶來效益，也就是說創(chuàng)新和設(shè)計存在著技術(shù)溢出效應(yīng)，技術(shù)溢出效應(yīng)是一種正外部性是說創(chuàng)新和設(shè)計存在著技術(shù)溢出效應(yīng)，技術(shù)溢出效應(yīng)是一種正外部性第12頁/共40頁教育與社會最優(yōu)教育與社會最優(yōu)教育的數(shù)量教育的數(shù)量0教育的教育的價格價格需求需求(私人價值私人價值)社會價值社會價值（私人價值和（私人價值和外部利

7、益之和）外部利益之和）供給供給(私人成本私人成本)Q市場市場Q最優(yōu)最優(yōu)均衡均衡最優(yōu)最優(yōu)外部利益外部利益第13頁/共40頁正外部性正外部性 供給曲線和社會價值曲線的交點(diǎn)決定了社會最優(yōu)產(chǎn)量水平。供給曲線和社會價值曲線的交點(diǎn)決定了社會最優(yōu)產(chǎn)量水平。u社會最優(yōu)產(chǎn)量比市場均衡產(chǎn)量多。社會最優(yōu)產(chǎn)量比市場均衡產(chǎn)量多。u市場生產(chǎn)的量比社會所希望的量少。市場生產(chǎn)的量比社會所希望的量少。u物品的社會價值大于私人價值。物品的社會價值大于私人價值。第14頁/共40頁正外部性正外部性 外部性內(nèi)部化：外部性內(nèi)部化： 補(bǔ)貼補(bǔ)貼 作為首選的辦法將正外部性內(nèi)部化。作為首選的辦法將正外部性內(nèi)部化。 產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)業(yè)政策 政府旨在通過

8、技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展而對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)政府旨在通過技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展而對經(jīng)濟(jì)的干預(yù) 專利法是一種技術(shù)政策，它給予個人（或公司）對其發(fā)明的產(chǎn)權(quán)，對發(fā)明者的權(quán)益實(shí)施專利專利法是一種技術(shù)政策，它給予個人（或公司）對其發(fā)明的產(chǎn)權(quán)，對發(fā)明者的權(quán)益實(shí)施專利保護(hù)。保護(hù)。 因此，專利制度將外部性內(nèi)部化。因此，專利制度將外部性內(nèi)部化。第15頁/共40頁外部性的私人解決方法外部性的私人解決方法 并不總是需要政府行為來解決外部性問題并不總是需要政府行為來解決外部性問題 私人解決方式私人解決方式 道德規(guī)范和社會約束道德規(guī)范和社會約束 慈善組織慈善組織 不同類型企業(yè)的一體化不同類型企業(yè)的一體化 交易各方簽訂合同交易各方簽

9、訂合同第16頁/共40頁科斯定理科斯定理 交易成本交易成本 交易成本交易成本 各方在協(xié)商達(dá)成與遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本。各方在協(xié)商達(dá)成與遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本。第17頁/共40頁科斯定理科斯定理 科斯定理科斯定理 在交易費(fèi)用為零（或很?。r，只要產(chǎn)權(quán)初始界定清晰，并允許經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人進(jìn)在交易費(fèi)用為零（或很?。r，只要產(chǎn)權(quán)初始界定清晰，并允許經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人進(jìn)行談判交易，那么無論初始產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡都是有效率的。行談判交易，那么無論初始產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡都是有效率的。第18頁/共40頁科斯定理科斯定理 張三和李四是鄰居，張三喜歡養(yǎng)狗，李四喜歡寧靜。張三和李四是鄰居，張三喜歡養(yǎng)狗，李四喜歡寧靜。

10、 如果二者無成本地進(jìn)行協(xié)商，能實(shí)現(xiàn)社會福利最大化的結(jié)果嗎？如果二者無成本地進(jìn)行協(xié)商，能實(shí)現(xiàn)社會福利最大化的結(jié)果嗎？第19頁/共40頁科斯定理科斯定理 張三和李四是鄰居；張三喜歡養(yǎng)狗，從養(yǎng)狗中獲得張三和李四是鄰居；張三喜歡養(yǎng)狗，從養(yǎng)狗中獲得500（或（或400）元的快樂；李四喜）元的快樂；李四喜歡寧靜，從寧靜中獲得歡寧靜，從寧靜中獲得400（或（或500）元的快樂。）元的快樂。 假定法律判定張三有權(quán)養(yǎng)狗，如果二者無成本地進(jìn)行協(xié)商，能實(shí)現(xiàn)社會福利最大假定法律判定張三有權(quán)養(yǎng)狗，如果二者無成本地進(jìn)行協(xié)商，能實(shí)現(xiàn)社會福利最大化的結(jié)果嗎？化的結(jié)果嗎？ 假定法律判定李四有權(quán)享受寧靜，如果二者無成本地進(jìn)行協(xié)商

11、，能實(shí)現(xiàn)社會福利假定法律判定李四有權(quán)享受寧靜，如果二者無成本地進(jìn)行協(xié)商，能實(shí)現(xiàn)社會福利最大化的結(jié)果嗎？最大化的結(jié)果嗎？第20頁/共40頁科斯定理科斯定理張三養(yǎng)狗獲張三養(yǎng)狗獲得的收益得的收益寧靜給李四寧靜給李四帶來的收益帶來的收益結(jié)果結(jié)果社會的社會的總收益總收益500400養(yǎng)狗養(yǎng)狗100400500不養(yǎng)狗不養(yǎng)狗100第21頁/共40頁Why Private Solutions Do Not Always Work為什么私下解決方式不能總是有效為什么私下解決方式不能總是有效 Sometimes the private solution approach fails because transact

12、ion costs can be so high that private agreement is not possible. 有時候，交易成本很高而不可能私下達(dá)成協(xié)議，因此私下方式不能解決外部性問有時候，交易成本很高而不可能私下達(dá)成協(xié)議，因此私下方式不能解決外部性問題。題。第22頁/共40頁解決外部性的公共政策解決外部性的公共政策 當(dāng)外部性問題嚴(yán)重且找不到私人解決方式時，政府也許采用以下方式試圖解決當(dāng)外部性問題嚴(yán)重且找不到私人解決方式時，政府也許采用以下方式試圖解決外部性問題：外部性問題： 命令和控制政策。命令和控制政策。 以市場為基礎(chǔ)的政策。以市場為基礎(chǔ)的政策。第23頁/共40頁命令和控

13、制政策：管制命令和控制政策：管制 經(jīng)常采用的管制形式：經(jīng)常采用的管制形式： 禁止某些行為禁止某些行為 要求采取某些行為要求采取某些行為 例子例子 要求所有學(xué)生注射疫苗。要求所有學(xué)生注射疫苗。 由環(huán)保局由環(huán)保局(EPA)制訂污染排放標(biāo)準(zhǔn)。制訂污染排放標(biāo)準(zhǔn)。 第24頁/共40頁以市場為基礎(chǔ)的政策以市場為基礎(chǔ)的政策1: 糾正性稅收和補(bǔ)貼糾正性稅收和補(bǔ)貼 政府利用稅收和補(bǔ)貼手段給私人部門以激勵，實(shí)現(xiàn)社會效率。政府利用稅收和補(bǔ)貼手段給私人部門以激勵，實(shí)現(xiàn)社會效率。 糾正性稅收糾正性稅收用于糾正負(fù)外部性影響的稅收用于糾正負(fù)外部性影響的稅收 也被稱為庇古稅也被稱為庇古稅第25頁/共40頁以市場為基礎(chǔ)的政策以

14、市場為基礎(chǔ)的政策1: 糾正性稅收和補(bǔ)貼糾正性稅收和補(bǔ)貼 管制和糾正性稅收的例子管制和糾正性稅收的例子 如果環(huán)保局決定想減少某個工廠的污染排放量，環(huán)保局可以如果環(huán)保局決定想減少某個工廠的污染排放量，環(huán)保局可以 命令工廠減少一定量的污染（即管制）命令工廠減少一定量的污染（即管制） 按工廠的排污量收稅（即糾正性稅收）按工廠的排污量收稅（即糾正性稅收）第26頁/共40頁以市場為基礎(chǔ)的政策以市場為基礎(chǔ)的政策2: 可交易的污染許可證可交易的污染許可證 可交易的污染許可證允許排污權(quán)在企業(yè)之間自愿進(jìn)行轉(zhuǎn)移。可交易的污染許可證允許排污權(quán)在企業(yè)之間自愿進(jìn)行轉(zhuǎn)移。 交易這種許可證的市場將最終形成。交易這種許可證的市

15、場將最終形成。 以低成本可以減少污染的企業(yè)愿意將污染許可證出賣給只有以高成本才能減少以低成本可以減少污染的企業(yè)愿意將污染許可證出賣給只有以高成本才能減少污染的企業(yè)。污染的企業(yè)。 污染量沒有增加，但污染許可證這一稀缺資源重新配置給對其評價更高的企業(yè)。污染量沒有增加，但污染許可證這一稀缺資源重新配置給對其評價更高的企業(yè)。第27頁/共40頁圖圖4. 糾正性稅收和污染許可證的等效性糾正性稅收和污染許可證的等效性污染量污染量0污染的價格污染的價格對排污權(quán)的需求對排污權(quán)的需求P糾正性稅收糾正性稅收(a) 糾正性稅收糾正性稅收2. 糾正性稅收和需求糾正性稅收和需求曲線決定了污染量。曲線決定了污染量。1.糾正

16、性稅收糾正性稅收決定污染價格決定污染價格Q第28頁/共40頁圖圖4. 糾正性稅收和污染許可證的等效性糾正性稅收和污染許可證的等效性0對排污權(quán)的需求對排污權(quán)的需求Q污染許可證的供給污染許可證的供給(b) 污染許可證污染許可證2. 許可證和需求曲許可證和需求曲線決定污染的價格。線決定污染的價格。1.污染許可證污染許可證確定了污染量確定了污染量.P糾正性稅收和污糾正性稅收和污染許可證可以實(shí)染許可證可以實(shí)現(xiàn)相同的效果現(xiàn)相同的效果污染的價格污染的價格污染量污染量第29頁/共40頁名詞解釋名詞解釋外在性科斯定理第30頁/共40頁論述題論述題論外在性對經(jīng)濟(jì)效率的影響極其對策第31頁/共40頁環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué) 環(huán)境問題已經(jīng)存在了若干個世紀(jì)。多少污染是可以接受的? 第32頁/共40頁環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)環(huán)境質(zhì)量的需求我們通過下列方式來獲得一個更好的環(huán)境 結(jié)成組織 投票 購買“綠色”產(chǎn)品而避開有危害的產(chǎn)品 為生活在愉快的鄰里中而支付較高的住房費(fèi)用第33頁/共40頁環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)更好的環(huán)境需求已經(jīng)增加，這是因?yàn)椋?收入的提高 我們對我們?nèi)绾?/p>