國際經(jīng)濟法第七章四、DSU

1、.WTO爭端解決機制爭端解決機制周超2009.l2008年5月20日，中國律師張月姣在日內(nèi)瓦世界貿(mào)易組織總部正式宣誓就職.中國三位中國三位WTO專家組成員專家組成員張玉卿張玉卿朱欖葉朱欖葉曾令良曾令良.中國參加的中國參加的WTO案例列表案例列表lChina(截止到2009年11月）las complainant 6 cases:DS252, DS368, DS379, DS392，DS397, DS399 las respondent 17 cases:DS309, DS339, DS340, DS342, DS358, DS359, DS362, DS363, DS372, DS373, D

2、S378, DS387, DS388, DS390，DS394, DS395, DS398 .一、世貿(mào)組織爭議解決機制的起源一、世貿(mào)組織爭議解決機制的起源l（一）GATT時期爭端解決lGATT第22條l磋商l1 每一締約方應(yīng)對另一締約方就影響本協(xié)定運用的任何事項可能提出的交涉給予積極考慮，并應(yīng)提供充分的磋商機會。 l2 在一締約方請求下，締約方全體可就經(jīng)根據(jù)第1款進行的磋商未能滿意解決的任何事項與任何締約方進行磋商。.第第23條條 利益的喪失或減損利益的喪失或減損1 如一締約方認為，由于下列原因，它在本協(xié)定項下直接或間接獲得的利益正在喪失或減損，或本協(xié)定任何目標的實現(xiàn)正在受到阻礙，l(a)另一

3、締約方未能履行其在本協(xié)定項下的義務(wù)，或l(b)另一締約方實施任何措施，無論該措施是否與本協(xié)定的規(guī)定產(chǎn)生抵觸，或l(c)存在任何其他情況, l則該締約方為使該事項得到滿意的調(diào)整，可向其認為有關(guān)的另一締約方提出書面交涉或建議。任何被接洽的締約方應(yīng)積極考慮對其提出的交涉或建議。.l2 如在一合理時間內(nèi)有關(guān)締約方未能達成滿意的調(diào)整，或如果困難屬本條第1款(c)項所述類型，則該事項可提交締約方全體。締約方全體應(yīng)迅速調(diào)查向其提交的任何事項，并應(yīng)向其認為有關(guān)的締約方提出適當建議，或酌情就該事項做出裁定。締約方全體在認為必要的情況下，可與締約方、聯(lián)合國經(jīng)濟與社會理事會及任何適當?shù)恼g組織進行磋商。如締約方全

4、體認為情況足夠嚴重而有理由采取行動，則它們可授權(quán)一個或多個締約方對任何其他一個或多個締約方中止實施在本協(xié)定項下承擔的、在這種情況下它們認為適當?shù)臏p讓或其他義務(wù)。如對締約方的減讓或其他義務(wù)事實上己中止，則該締約方有權(quán)在采取該行動后不遲于60天，向締約方全體的執(zhí)行秘書提出退出本協(xié)定的書面通知，退出應(yīng)在執(zhí)行秘書收到該通知后的第60天生效。.GATT爭端解決的三個特點爭端解決的三個特點l締約方根據(jù)GATT應(yīng)當?shù)玫降睦媸艿綋p害或者喪失，而不取決于GATT義務(wù)的違反；lGATT全體締約方規(guī)定的權(quán)力不僅是進行調(diào)查和提出建議，并且就這些事項“做出裁定”；lGATT授權(quán)某一個或者幾個締約方中止對另外一些締約方

5、所承擔的義務(wù)。.（二）（二）1979年爭議解決諒解年爭議解決諒解l東京回合談判起草了“關(guān)于通知、磋商、解決爭議與監(jiān)督的諒解”，1979年通過。l諒解規(guī)定了磋商作為解決爭議的首要步驟。l爭議不能得以解決，可以通過專家組的程序解決爭議。l報告的通過交由理事會“協(xié)商一致”通過。.l第22條規(guī)定了磋商的權(quán)利 l第23條第1款是關(guān)于利益的喪失與減損的（NULLIFICATION OR IMPAIRMENT）：一成員認為由于另一成員的措施，它未能獲得根據(jù)GATT應(yīng)獲得的利益。l第23條第2款，規(guī)定如果爭端各方無法達成一致，則締約方全體可以調(diào)查并裁定，授權(quán)某一締約方采取相應(yīng)的報復行動lGATT本身并沒明確規(guī)

6、定爭端解決的程序，隨后的實踐產(chǎn)生了專家小組等相應(yīng)的機構(gòu)和程序lGATT爭端解決機制的局限：締約方全體要協(xié)商一致才能通過設(shè)立專家小組和通過專家小組報告，這相當于一票否決，影響了爭端解決機制的效率和信譽。GATT的爭端解決機制總結(jié).二、二、WTO的爭端解決機制的爭端解決機制l1、DSBl（1）通過多邊體制解決爭端l WTO不支持國際貿(mào)易中采取單方面貿(mào)易制裁的措施，強調(diào)通過爭端解決機制來處理爭議。烏拉圭回合談判將大多數(shù)國家的一致意見寫進了關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解，其中第23條第1款規(guī)定：“當成員尋求糾正違反義務(wù)情形或?qū)で蠹m正其他造成適用協(xié)定項下利益喪失或減損的情形，或?qū)で蠹m正妨礙適用協(xié)定任何目標

7、的實現(xiàn)的情形時，它們應(yīng)當援用并遵守本諒解的規(guī)則和程序”。.l（2）爭端解決機制（爭端解決機制（DSMDSM）的性質(zhì)）的性質(zhì)l監(jiān)督各成員履行合同，遵守承諾l準司法體制l判定成員的行為是否違背WTO協(xié)議或其承諾l基于關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解（DSU）.l（3）爭端解決機構(gòu)的權(quán)限成立專家小組（panel）； 通過專家小組和上訴機構(gòu)的報告； 對建議和裁決的執(zhí)行進行監(jiān)督； 授權(quán)中止減讓或其他義務(wù)。.l（4）爭端解決機構(gòu)管轄的爭議案件l一成員方政府的行為違反了WTO協(xié)定的具體規(guī)則；（違約之訴）l成員方政府的措施雖然沒有直接違反WTO協(xié)定的條款，但實際上背棄了減讓原則并造成了損害；（非違約之訴）.2、爭

8、端解決程序、爭端解決程序l（1）磋商l 兩個或兩個以上成員為解決爭端、達成諒解而進行的國際交涉。l 磋商是爭端解決的必經(jīng)程序。如果磋商不成，則可以請求成立專家小組。.DSU Art 4l3 如磋商請求是按照一適用協(xié)定提出的，則請求所針對的成員應(yīng)在收到請求之日起10天內(nèi)對該請求作出答復，并應(yīng)在收到請求之日起不超過30天的期限內(nèi)真誠地進行磋商，以達成雙方滿意的解決辦法，除非雙方另有議定。如該成員未在收到請求之日起10天內(nèi)作出答復，或未在收到請求之日起不超過30天的期限內(nèi)或雙方同意的其他時間內(nèi)進行磋商，則請求進行磋商的成員可直接開始請求設(shè)立專家組。l7 如在收到磋商請求之日起60天內(nèi)，磋商未能解決爭

9、端，則起訴方可請求設(shè)立專家組。如磋商各方共同認為磋商己不能解決爭端，則起訴方可在60天期限內(nèi)請求設(shè)立專家組。.l（2）斡旋、調(diào)解和調(diào)停程序l 斡旋、調(diào)解和調(diào)停程序不是爭端解決的必經(jīng)程序，而是當事人自愿選擇的程序，它們可能出現(xiàn)在爭端解決的任何程序、任何程序上的任何階段。一旦斡旋、調(diào)解和調(diào)停被終止，投訴方可以請求成立專家小組。.（3）專家組程序）專家組程序l專家組由3-5位合格的政府或非政府人士組成，他們由WTO 秘書處從“專家名冊”中挑出。專家組成員以個人身份進行工作，不是政府的代表，政府也不應(yīng)給他們?nèi)魏沃甘净蚴┘尤魏斡绊?。如果爭端發(fā)生在發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間，經(jīng)發(fā)展中國家成員的請求，專家組應(yīng)

10、當至少包括一名來自發(fā)展中國家的成員。l 專家組對案件的審理結(jié)果，形成專家組報告。該報告在向成員發(fā)出后的60天內(nèi)在DSB通過，除非爭端一方已正式將上訴決定通知DSB，或者DSB協(xié)商一致決定不通過該報告。.lDSU 第11條 專家組的職能l 專家組的職能是協(xié)助DSB履行本諒解和適用協(xié)定項下的職責。因此，專家組應(yīng)對其審議的事項作出客觀評估，包括對該案件事實及有關(guān)適用協(xié)定的適用性和與有關(guān)適用協(xié)定的一致性的客觀評估，并作出可協(xié)助DSB提出建議或提出適用協(xié)定所規(guī)定的裁決的其他調(diào)查結(jié)果。專家組應(yīng)定期與爭端各方磋商，并給予它們充分的機會以形成雙方滿意的解決辦法。l .DSU第第12條條 專家組程序?qū)＜医M程序l

11、8 為使該程序更加有效，專家組進行審查的期限，即自專家組組成和職權(quán)范圍議定之日起至最終報告提交爭端各方之日止，一般不應(yīng)超過6個月。在緊急案件中，包括涉及易腐貨物的案件，專家組應(yīng)力求在3個月內(nèi)將其報告提交爭端各方。l9 如專家組認為不能在6個月內(nèi)或在緊急案件中不能在3個月內(nèi)提交其報告，則應(yīng)書面通知DSB遲延的原因和提交報告的估計期限。自專家組設(shè)立至報告散發(fā)各成員的期限無論如何不應(yīng)超過9個月。.（4）上訴程序）上訴程序l當事方對專家組報告不服，可以提起上訴。上訴機構(gòu)是一個由7人組成的常設(shè)機構(gòu)。上訴機構(gòu)的成員應(yīng)是公認的權(quán)威人士，精通法律、國際貿(mào)易和有關(guān)協(xié)議的主要內(nèi)容，不隸屬于任何成員方政府。上訴案件

12、通常由3人審理，上訴機構(gòu)成員輪流擔任案件的審理工作。l上訴機構(gòu)只審查專家組報告中的法律問題和專家組作出的法律解釋。上訴機構(gòu)可以作出維持、修改或推翻專家組報告的結(jié)論。l上訴機構(gòu)的報告在發(fā)送到各成員后的30天內(nèi)，由爭端解決機構(gòu)通過并無條件地為爭端各方所接受，除非DSB協(xié)商一致決定不通過該報告。.DSU第第17條條 上訴審議上訴審議 l4 只有爭端各方，而非第三方，可對專家組報告進行上訴。按照第10條第2款已通知DSB其對該事項有實質(zhì)利益的第三方，可向上訴機構(gòu)提出書面陳述，該機構(gòu)應(yīng)給予聽取其意見的機會。l5 訴訟程序自一爭端方正式通知其上訴決定之日起至上訴機構(gòu)散發(fā)其報告之日止通常不得超過60天。當上

13、訴機構(gòu)認為不能在60天內(nèi)提交報告時，應(yīng)書面通知DSB遲延的原因及提交報告的估計期限。但該訴訟程序決不能超過90天。l6 上訴應(yīng)限于專家組報告涉及的法律問題和專家組所作的法律解釋。l13 上訴機構(gòu)可維持、修改或撤銷專家組的法律調(diào)查結(jié)果和結(jié)論。.5、仲裁及其他程序、仲裁及其他程序l（1）仲裁lDSU 第21條 對執(zhí)行建議和裁決的監(jiān)督l3 在專家組或上訴機構(gòu)報告通過后30天內(nèi)召開的DSB會議上，有關(guān)成員應(yīng)通知DSB關(guān)于其執(zhí)行DSB建議和裁決的意向。如立即遵守建議和裁決不可行，有關(guān)成員應(yīng)有一合理的執(zhí)行期限。合理期限應(yīng)為：l (a)有關(guān)成員提議的期限，只要該期限獲DSB批準；或，在如未獲批準則為，l (

14、b)爭端各方在通過建議和裁決之日起45天內(nèi)雙方同意的期限；或，如未同意則為，l (c)在通過建議和裁決之日起90天內(nèi)通過有約束力的仲裁確定的期限。在該仲裁中，仲裁人的指導方針應(yīng)為執(zhí)行專家組或上訴機構(gòu)建議的合理期限不超過自專家組或上訴機構(gòu)報告通過之日起15個月。但是，此時間可視具體情況縮短或延長。.第第22條條 補償和中止減讓補償和中止減讓l6 如發(fā)生第2款所述情況（未能議定令人滿意的補償 ），則應(yīng)請求，DSB應(yīng)在合理期限結(jié)束后30天內(nèi)，給予中止減讓或其他義務(wù)的授權(quán)，除非DSB經(jīng)協(xié)商一致決定拒絕該請求。但是，如有關(guān)成員反對提議的中止程度，或聲稱在一起訴方提出請求根據(jù)第3款（b）項或（c）項授權(quán)中

15、止減讓或其他義務(wù)時，第3款所列原則和程序未得到遵守，則該事項應(yīng)提交仲裁。如原專家組成員仍可請到，則此類仲裁應(yīng)由原專家組作出，或由經(jīng)總干事任命的仲裁人作出，仲裁應(yīng)在合理期限結(jié)束之日起60天內(nèi)完成。減讓或其他義務(wù)不得在仲裁過程中予以中止。.5、DSB的執(zhí)行監(jiān)督程序及報復措施的執(zhí)行監(jiān)督程序及報復措施l為了保證DSB建議或裁決的執(zhí)行，DSU第21條第6款規(guī)定了執(zhí)行監(jiān)督程序；第22條規(guī)定了多邊“交叉報復”的制度。l（1）執(zhí)行監(jiān)督程序l“所有成員的利益而有效解決爭端，迅速符合DSB的建議或裁決是必要的”。（DSU Art21.1）l執(zhí)行期限：不超過15個月；l補償l 有關(guān)成員方未能在合理期限內(nèi)改正其不符合

16、有關(guān)協(xié)定的措施或執(zhí)行DSB的建議和裁決，該成員方應(yīng)在合理期限結(jié)束之前與提起方進行談判，以達成雙方均能接受的補償協(xié)議。如果合理期限結(jié)束后20天內(nèi)尚未達成滿意的補償協(xié)議，提起方可請求DSB中止有關(guān)協(xié)定中對該成員適用的減讓或其他義務(wù)。.l執(zhí)行異議l 爭端當事方可以就有關(guān)執(zhí)行裁決采取的措施與WTO有關(guān)協(xié)議是否一致的問題向DSB提出異議（可能的話求助于原來的專家組）。這類問題將會列入DSB會議的議事日程，直到問題被解決。l（2）報復措施l 如果敗訴方未能執(zhí)行DSB的建議或裁決，則勝訴方可以要求DSB授權(quán)中止減讓或中止其應(yīng)承擔的其他義務(wù)。DSB應(yīng)在合理期限到期后30天內(nèi)批準請求，除非協(xié)商一致不予批準。l4

17、、作為替代方法的仲裁l 根據(jù)諒解第25條的規(guī)定，迅速仲裁是WTO框架內(nèi)爭端解決的一種替代方法，有利于盡快解決爭端雙方某些明確的爭議。這是DSU所設(shè)置的一項新制度，但只是解決爭端的選擇性輔助方法，不是必經(jīng)程序。.以美國汽油規(guī)則案為例以美國汽油規(guī)則案為例1、爭端由來：美國汽油規(guī)則違反、爭端由來：美國汽油規(guī)則違反GATT國民待遇原則國民待遇原則2、必經(jīng)磋商：、必經(jīng)磋商：1995/1/23, 委內(nèi)瑞拉向委內(nèi)瑞拉向DSB申訴，要求與美國磋商；申訴，要求與美國磋商；3、成立合議庭：、成立合議庭： 前提：前提：1995/2/24, 磋商失敗；磋商失敗； 要求：要求：1995/3/25，委內(nèi)瑞拉要求成立，委內(nèi)

18、瑞拉要求成立 成立：成立：1995/4/10, DSB決定成立消極一致決定成立消極一致 組成：組成：1995/4/28, DSB組成合議庭組成合議庭,并決定合并審理巴西申訴并決定合并審理巴西申訴 審理：審理：1995/7/10-12;7/13-15，兩次開庭，兩次開庭 初步報告：初步報告：1995/12/11, 合議庭給當事方初步報告，聽取意見合議庭給當事方初步報告，聽取意見 最后報告：最后報告：1996/1/29，DSB公布最后報告公布最后報告 上訴：上訴： 1996/2/21, 美國上訴美國上訴 上訴復審報告：上訴復審報告：1996/5/20，DSB通過報告，基本維持通過報告，基本維持 履

19、行：履行：1996/12/3-1997/8/20 , 美國完成汽油規(guī)則的修改美國完成汽油規(guī)則的修改.WTOWTO爭端解決機制的程序爭端解決機制的程序磋商、調(diào)解等 60天設(shè)立專家組并任命其成員45天最終報告提交各方6個月最終報告提交WTO各成員 3周爭端解決機構(gòu)通過報告（如無上訴）60天總計（如無上訴）1年上訴機構(gòu)報告60至90天爭端解決機構(gòu)通過上訴機構(gòu)報告 30天總計（如上訴）1年3個月.世貿(mào)組織爭議解決機制的特點世貿(mào)組織爭議解決機制的特點l1、實行統(tǒng)一的爭議解決機制l2、建立了專門的爭議解決機構(gòu)l3、采用了自動通過的決策程序l4、增加了對專家組和上訴機構(gòu)建議和裁定執(zhí)行的監(jiān)督程序. 思考問題： “