上海市拍賣企業(yè)事中事后監(jiān)管辦法(試行)

1、附件 4上海市拍賣企業(yè)事中事后監(jiān)管辦法（試行）第一條（目的和依據(jù)）為加強本市拍賣企業(yè)監(jiān)督和管理，規(guī)范拍賣經(jīng)營活動， 推動行業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國拍賣法 、拍賣管理辦法，結(jié)合本市實際情況，制定本辦法。第二條（適用范圍）在本市市場監(jiān)管部門注冊登記并取得拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書的企業(yè)適用本辦法。第三條（拍賣業(yè)務(wù)許可）拍賣業(yè)務(wù)許可實行“先照后證” 。企業(yè)在市場監(jiān)管部門注冊登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后 30 天內(nèi)，需到市商務(wù)委辦理拍賣業(yè)務(wù)許可。企業(yè)在市場監(jiān)管部門變更注冊登記事項后 30 天內(nèi)，須到市商務(wù)委辦理變更事項核準(zhǔn)。注冊在浦東新區(qū)的拍賣企業(yè)由浦東新區(qū)商務(wù)委辦理業(yè)務(wù)許可、變更事項核準(zhǔn)。 注冊在臨港

2、新片區(qū)的拍賣企業(yè)由臨港新片區(qū)管委會辦理業(yè)務(wù)許可、變更事項核準(zhǔn)。企業(yè)通過告知承諾方式取得的拍賣業(yè)務(wù)許可， 未在約定期限內(nèi)符合法定條件或者提供的相關(guān)材料不符合要求的， 將依法撤銷行政審批決定。第四條（業(yè)務(wù)系統(tǒng)運用）“商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺-全國拍賣行業(yè)管理（）”是本市拍賣行業(yè)管理系統(tǒng)。企業(yè)在申請拍賣業(yè)務(wù)許可、變更注冊登記事項核準(zhǔn)、到期換證、注銷等時均需登錄該系統(tǒng)，完成相關(guān)信息的錄入，并按要求進行拍賣經(jīng)營情況月報的上傳。第五條（日常監(jiān)督）市商務(wù)委通過走訪調(diào)研、委托檢查抽查、企業(yè)信息變更、企業(yè)數(shù)據(jù)上報等對拍賣企業(yè)開展日常監(jiān)督。監(jiān)督管理內(nèi)容為 拍賣管理辦法中確定的由省級商務(wù)主管部門履行的職責(zé)。浦東新區(qū)商

3、務(wù)委、 臨港新片區(qū)管委會對所轄區(qū)域內(nèi)拍賣企業(yè)開展日常監(jiān)督管理。第六條（年度監(jiān)督核查）市商務(wù)委每年一季度對全市拍賣企業(yè)開展上年度監(jiān)督核查。核查內(nèi)容包括經(jīng)營資格、 經(jīng)營情況、變更信息、數(shù)據(jù)報送等方面。企業(yè)按照年度通知要求報送相關(guān)材料。 經(jīng)核查，市商務(wù)委給予 A 類通過、 B 類通過、不予通過等三類結(jié)果。第七條（核查不予通過）有以下情形之一者，年度監(jiān)督核查不予通過：（一）市場監(jiān)管部門變更注冊登記事項后 30 天內(nèi)未到商務(wù)主管部門辦理變更事項核準(zhǔn)，造成證照信息不一致的；（二）有違規(guī)行為，在規(guī)定期限內(nèi)未按要求進行整改的；（三）逾期不參加年度監(jiān)督核查， 未能提供確實可信原因的；（四）違法違規(guī)經(jīng)營行為被有關(guān)

4、部門查處并未處理完畢的；（五）提供虛假年度監(jiān)督核查材料的。年度監(jiān)督核查不予通過的企業(yè)， 不得參加司法拍賣輔助機構(gòu)、公物罰沒物資拍賣企業(yè)、 拍賣企業(yè)信用資質(zhì)的申報； 已取得相關(guān)資質(zhì)的，應(yīng)予取消。第八條（核查結(jié)果報送公布）市商務(wù)委將年度監(jiān)督核查結(jié)果企業(yè)名單及時通報市市場監(jiān)管局、市文物局等部門。年度監(jiān)督核查結(jié)果向社會公布并錄入“商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺 - 全國拍賣行業(yè)管理” 、上海市企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“互聯(lián)網(wǎng) + 監(jiān)管”系統(tǒng)等。第九條（收回許可證）連續(xù)六個月以上無正當(dāng)理由未舉辦拍賣會的， 市商務(wù)部門將收回拍賣批準(zhǔn)經(jīng)營證書（正副本），取消企業(yè)的拍賣經(jīng)營資質(zhì)。企業(yè)自拍賣批準(zhǔn)經(jīng)營證書 （正副本）收回之

5、日起，不得再從事拍賣經(jīng)營業(yè)務(wù)。企業(yè)舉辦的拍賣會須提供相應(yīng)的拍賣公告作為核對依據(jù)。被收回拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書的企業(yè)， 應(yīng)對經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)的相關(guān)條件進行評估， 如確有必要開展經(jīng)營的， 應(yīng)當(dāng)予以整改， 并在拍賣批準(zhǔn)經(jīng)營證書 （正副本）收回之日起一年后重新申請拍賣業(yè)務(wù)許可。連續(xù)兩次被收回拍賣批準(zhǔn)經(jīng)營證書 （正副本）或者取消拍賣經(jīng)營資質(zhì)的企業(yè)原則上不再給予拍賣業(yè)務(wù)許可。第十條（誠信檔案制度）市商務(wù)委負(fù)責(zé)建立拍賣企業(yè)誠信檔案。 誠信檔案記錄堅持客觀真實、及時全面、方便查詢、積極應(yīng)用的原則，并按有關(guān)規(guī)定依申請向社會公開，但涉及商業(yè)秘密和個人隱私的信息除外。第十一條（誠信檔案內(nèi)容）誠信檔案包括企業(yè)名稱、 拍賣經(jīng)營批

6、準(zhǔn)證書號碼、 統(tǒng)一社會信用代碼、注冊資本、法定代表人、 住所、聯(lián)系電話、經(jīng)營范圍、年度監(jiān)督核查信息、 社會第三方組織作出的信用等級評定等基本信息；受到區(qū)級以上黨政機關(guān)或者社會組織表彰、參與社會公益活動、扶貧、捐款等良好信息；投訴、舉報、各類違規(guī)違法經(jīng)營記錄、向監(jiān)管部門提供虛假材料、經(jīng)有關(guān)部門查實并予以處理、無正當(dāng)理由不履行法定義務(wù)、合同義務(wù)等對誠信有影響的不良信息。第十二條（誠信檔案信息采集和管理）市商務(wù)委和上海市拍賣行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)及時、準(zhǔn)確、全面地采集拍賣企業(yè)誠信檔案信息， 確定專門人員進行動態(tài)管理， 保證誠信檔案的真實性和完整性。 拍賣企業(yè)有充分證據(jù)證明行業(yè)主管部門和行業(yè)協(xié)會采集的誠信檔案信

7、息有誤的， 可向信息采集部門申請補正、修正。第十三條（誠信檔案運用）市商務(wù)委負(fù)責(zé)全市拍賣企業(yè)誠信檔案信息的利用。 誠信檔案信息作為行業(yè)主管部門、 行業(yè)協(xié)會各類評優(yōu)活動、 政府業(yè)務(wù)委托的重要依據(jù)。第十四條（風(fēng)險發(fā)現(xiàn)）市商務(wù)委對拍賣企業(yè)開展風(fēng)險監(jiān)管。 通過信息化管理、 日常監(jiān)管、年度監(jiān)督核查、調(diào)查研究、接受社會監(jiān)督、誠信檔案管理等途徑，及時發(fā)現(xiàn)拍賣企業(yè)存在的風(fēng)險。第十五條（風(fēng)險類型）拍賣企業(yè)具有以下情形之一的，存在高危風(fēng)險：（一）拍賣企業(yè)發(fā)生向社會不特定對象即社會公眾籌集資金等非法集資情況，或吸收存款或者變相吸收存款；（二）以收取高額鑒定、保管、印刷費為目的假拍行為。拍賣企業(yè)具有以下情形之一的，存

8、在中危風(fēng)險：（一）拍賣企業(yè)因重大違法違規(guī)被市場監(jiān)管等部門查處；（二）拍賣企業(yè)出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營權(quán)；（三）拍賣企業(yè)及分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可后連續(xù) 6 個月無正當(dāng)理由未舉辦拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明的；（四）拍賣企業(yè)雇傭未依法注冊的拍賣師或其他人員充任拍賣師主持拍賣活動；（五）企業(yè)長期處于失聯(lián)狀態(tài)；（六）無故不參加年度核查。拍賣企業(yè)具有以下情形之一的，存在低危風(fēng)險：（一）拍賣企業(yè)注冊資本、 經(jīng)營范圍、經(jīng)營地址、出資人（股東）未合規(guī)變更；（二）拍賣企業(yè)章程、拍賣規(guī)則、競買須知、拍賣流程、工作規(guī)范、組織機構(gòu)、股東管理辦法、財務(wù)管理辦法、企業(yè)管理辦法、拍賣物品管理制度等不健全或不予執(zhí)行；（三

9、）拍賣企業(yè)不能及時、準(zhǔn)確填寫并向商務(wù)主管部門、行業(yè)協(xié)會報送業(yè)務(wù)經(jīng)營信息和統(tǒng)計報表。出現(xiàn)其他風(fēng)險情形的， 視具體情況由市商務(wù)委聯(lián)合相關(guān)部門確定風(fēng)險等級。第十六條（風(fēng)險處置）市商務(wù)部門發(fā)現(xiàn)高危風(fēng)險后， 應(yīng)當(dāng)及時上報商務(wù)部和市政府，通報公安、 市場監(jiān)管部門； 并配合有關(guān)案件調(diào)查的牽頭部門做好維穩(wěn)工作及各類善后事宜。發(fā)現(xiàn)中、低危風(fēng)險后， 市商務(wù)部門應(yīng)當(dāng)視情分別采取約談法人代表、責(zé)令改正、收回許可證書等措施；同時將處理結(jié)果錄入誠信檔案、各類政府監(jiān)管平臺，并及時通報相關(guān)部門。對市商務(wù)委無法處置的風(fēng)險， 必要時可向有關(guān)部門提出行政協(xié)助。對構(gòu)成重大違法和犯罪的，移送司法部門查處。第十七條（聯(lián)合懲戒）市商務(wù)委與市場監(jiān)管、公安、高院、文物等部門建立信息共享機制，及時互通信息，并實行聯(lián)合懲戒 。通過“互聯(lián)網(wǎng) + 監(jiān)管”系統(tǒng)實現(xiàn)證照信息的雙向告知，及時向市場監(jiān)管部門推送拍賣業(yè)務(wù)許可的信息。定期從市場監(jiān)督、 公安、高院、文物部門獲取拍賣企業(yè)違規(guī)經(jīng)營、投訴、案件查處等信息。每年年度監(jiān)督核查結(jié)束后，向上述部門通報核查情況。各類信息歸集后形成的行政處罰、監(jiān)督管理等信息上傳“互聯(lián)網(wǎng) + 監(jiān)管”系統(tǒng)。第十八條（行業(yè)自律）發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，推動和促進行業(yè)自律。引導(dǎo)拍賣企業(yè)合規(guī)經(jīng)營、誠信經(jīng)營；