證券結(jié)算及公司結(jié)算業(yè)務(wù)介紹

1、嘉實(shí)證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)嘉實(shí)證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)證券結(jié)算概要及公司結(jié)算業(yè)務(wù)介紹證券結(jié)算概要及公司結(jié)算業(yè)務(wù)介紹 證券結(jié)算業(yè)務(wù)介紹證券結(jié)算業(yè)務(wù)介紹v 幾個概念幾個概念v 結(jié)算的原則結(jié)算的原則v 結(jié)算的模式結(jié)算的模式v 結(jié)算案例結(jié)算案例 結(jié)算概念結(jié)算概念v結(jié)算：結(jié)算：指交易雙方根據(jù)成交結(jié)果確定和履行權(quán)利義務(wù)的過程，包括清算和交收兩個步驟 ；結(jié)算=清算+交收v 清算：清算：指按照確定的規(guī)則，計算證券和資金應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為；v 交收：交收：指根據(jù)確定的清算結(jié)果，通過轉(zhuǎn)移證券和資金履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。 證券結(jié)算原則證券結(jié)算原則分級結(jié)算原則：分級結(jié)算原則： 一級結(jié)算：一級結(jié)算：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

2、與證券公司之間的集中清算交收；也叫法人結(jié)算：以法人結(jié)算：以證券公司證券公司法人為單位進(jìn)行結(jié)算。 二、三級結(jié)算：二、三級結(jié)算：證券公司法人負(fù)責(zé)辦理證券公司與客戶之間的清算交收。 結(jié)算的模式結(jié)算的模式v證券交易的結(jié)算模式主要指相關(guān)證券/資金的清算方式、交收方式。v結(jié)算模式四要素u清算方式u是否擔(dān)保u是否貨銀對付u交收周期 結(jié)算的模式結(jié)算的模式 T+N 結(jié)算案例結(jié)算案例案例：A股類證券交易的結(jié)算模式vA股類交易業(yè)務(wù)范圍。A股、封閉式基金、LOF、國債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債、分離債、代辦轉(zhuǎn)讓股份等證券品種和回購的集中交易和大宗交易，公司債集中交易；國債分銷，配股、可轉(zhuǎn)債和分離債向老股東配售等v結(jié)算模式u清算

3、方式：多邊凈額清算u是否擔(dān)保：擔(dān)保交收u是否貨銀對付：否，資金T日預(yù)記賬，T+1完成交資金收；股份T日晚過戶u交收周期：T+1 主要結(jié)算模式類別一覽 公司結(jié)算業(yè)務(wù)介紹公司結(jié)算業(yè)務(wù)介紹v 部門職責(zé)部門職責(zé)v 人員架構(gòu)人員架構(gòu)v 業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程 清算存管部職能清算存管部職能v公司的結(jié)算劃付中心公司的結(jié)算劃付中心v公司的資產(chǎn)登記與托管中心公司的資產(chǎn)登記與托管中心v公司的風(fēng)險控制前沿公司的風(fēng)險控制前沿v公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新支持中心公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新支持中心 11清算存管部組織結(jié)構(gòu)清算存管部組織結(jié)構(gòu)清算存管部清算托管組資金管理組監(jiān)控分析崗技術(shù)支持崗法人清算柜臺清算資金調(diào)度資金管理 公司結(jié)算業(yè)務(wù)流程 公司結(jié)算業(yè)務(wù)流程

4、 1、法人清算、法人清算: 按照登記結(jié)算公司、基金按照登記結(jié)算公司、基金TA的業(yè)務(wù)規(guī)則，計算的業(yè)務(wù)規(guī)則，計算出公司應(yīng)收（應(yīng)付）證券與資金凈額，建立公司證出公司應(yīng)收（應(yīng)付）證券與資金凈額，建立公司證券托管明細(xì)，為辦理公司與中國結(jié)算、基金券托管明細(xì)，為辦理公司與中國結(jié)算、基金TA的資的資金交收提供相關(guān)數(shù)據(jù)。金交收提供相關(guān)數(shù)據(jù)。v 股份清算v 資金清算業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)：新意法人結(jié)算系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)：新意法人結(jié)算系統(tǒng) 公司結(jié)算業(yè)務(wù)流程 2、 交易系統(tǒng)清算交易系統(tǒng)清算: 按照登記結(jié)算公司、基金按照登記結(jié)算公司、基金TA的業(yè)務(wù)規(guī)則，計算的業(yè)務(wù)規(guī)則，計算出每位客戶的應(yīng)收（應(yīng)付）證券、資金凈額，并直出每位客戶的應(yīng)

5、收（應(yīng)付）證券、資金凈額，并直接辦理客戶證券、資金的交收。接辦理客戶證券、資金的交收。 業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)：新一代集中交易柜臺系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)：新一代集中交易柜臺系統(tǒng) 公司結(jié)算業(yè)務(wù)流程3、與存管銀行的數(shù)據(jù)交換與對賬、與存管銀行的數(shù)據(jù)交換與對賬:v銀證轉(zhuǎn)帳明細(xì)數(shù)據(jù)接收與對賬 單邊賬處理單邊賬處理v資金交收數(shù)據(jù)v結(jié)息數(shù)據(jù)v賬戶類交易數(shù)據(jù) 調(diào)整客戶存管狀態(tài)調(diào)整客戶存管狀態(tài)業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)：三方存管平臺銀行更新客戶管理賬戶余額銀行更新客戶管理賬戶余額 公司結(jié)算業(yè)務(wù)流程4、資金交收、資金交收 清算完畢以后生成：結(jié)算備付金余額表結(jié)算備付金余額表三方存管各銀行資金發(fā)生明細(xì)表三方存管各銀行資金發(fā)生明細(xì)表轉(zhuǎn)入資金交收流程業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)：中國結(jié)算公司資金劃付平臺、各存管銀行網(wǎng)銀等。 公司結(jié)算業(yè)務(wù)流程5、清算其他相關(guān)事項(xiàng)：、清算其他相關(guān)事項(xiàng)：v柜臺結(jié)息v非流通股查詢v跨市場轉(zhuǎn)托管v股份對賬與調(diào)整v客戶透支的檢查與催收v過期證券清除 登記結(jié)算業(yè)務(wù)概要及公司結(jié)算業(yè)務(wù)介紹：登記結(jié)算業(yè)務(wù)概要及公司結(jié)算業(yè)務(wù)介紹：參考資料：參考資料：v證券登記結(jié)算管理辦法v中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則v證券賬戶管理規(guī)則v中國證