中建某局內(nèi)部審核控制程序

1、中建某局內(nèi)部審核控制程序 中國建筑第三工程局程序文件 內(nèi)部審核掌握程序 1目的 通過本程序的執(zhí)行,驗證現(xiàn)行質(zhì)量管理體系運行的符合性和有效性,并為管理評審供應(yīng)信息。 2適用范圍 本程序規(guī)定了內(nèi)部審核的提出以及實施內(nèi)部審核的步驟和方法,適用于工程局對內(nèi)部審核的掌握。 3引用文件 3.1中建三局zjs.qm101質(zhì)量手冊 3.2中建三局zjs.qm202文件掌握程序 3.3中建三局zjs.qm205管理評審程序 3.4中建三局zjs.qm217糾正措施掌握程序 3.5中建三局zjs.qm218預(yù)防措施掌握程序 4術(shù)語 本程序采用gb/t19000-2000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語和本局質(zhì)量手冊中的有關(guān)

2、術(shù)語以及下述定義: 內(nèi)部審核:由本工程局內(nèi)部進(jìn)行的確定工程局管理體系的活動及其有關(guān)結(jié)果是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或文件,工程局管理體系文件中的各項規(guī)定是否得到有效的貫徹并適合于達(dá)到本工程局質(zhì)量目標(biāo)的系統(tǒng)的、獨立的檢查。 5職責(zé) 5.1管理者代表負(fù)責(zé)組織實施內(nèi)部審核包括批準(zhǔn)審核計劃、任命審核組長并指派審核員等,組織糾正措施的跟蹤驗證,批準(zhǔn)審核報告。 5.2企管部協(xié)助管理者代表組織內(nèi)部審核,編制年度內(nèi)部審核計劃,保存有關(guān)的記錄,組織有關(guān)人員對糾正措施效果進(jìn)行驗證。 5.3審核組長:編制審核計劃,組織內(nèi)部審核的全過程,編寫審核報告。 5.4審核員:協(xié)作并支持審核組長的工作,編寫檢查表,按任務(wù)分工實施審核檢查,

3、依據(jù)所發(fā)覺的不合格項編寫不合格報告。 5.5各職能部門和公司積極協(xié)作審核組的工作,負(fù)責(zé)對本部門、本單位在內(nèi)審中發(fā)覺的不合格項制定相應(yīng)的糾正措施并組織實施。 6措施和方法 6.1工程局內(nèi)部審核采用集中審核的方式,每年至少掩蓋質(zhì)量體系內(nèi)全部部門、單位一次,領(lǐng)導(dǎo)有要求時,可增加審核次數(shù)。年度審核計劃由企管部在管理者代表的領(lǐng)導(dǎo)下制定。 6.2內(nèi)部審核由具有內(nèi)審員資格的人員實施。內(nèi)審員資格要求、聘任方法和管理方法見內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核員管理方法。 6.3內(nèi)部審核的依據(jù)為: a)gb/t19001標(biāo)準(zhǔn); b)工程局質(zhì)量手冊、程序文件、第三層次作業(yè)文件; c)有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范; d)工程局的其他有

4、關(guān)規(guī)定。 e)工程承包合同 6.4審核預(yù)備 6.4.1審核組的組成 a)管理者代表依據(jù)年度審核計劃的支配或局長的要求,指定具有 內(nèi)審員資格的,并具有較強(qiáng)工作能力的審核組長; b)由審核組長協(xié)作管理者代表任命審核組其他成員; c)審核人員必需是與被審核區(qū)域無直接責(zé)任關(guān)系的人員; d)必要時可聘請外部有關(guān)專家。 6.4.2審核組組成后,進(jìn)行以下預(yù)備工作: a)由審核組長負(fù)責(zé)制訂審核日程支配計劃(表214-01),經(jīng)管 理者代表批準(zhǔn)后至少在審核實施前5天通知被審核部門和審核組其他 成員; b)對審核組成員按其專業(yè)特進(jìn)步行分工; c)審核組成員按審核日程支配計劃和審核組的分工,在審核組長 指導(dǎo)下編制檢

5、查表(表214-02); d)召開審核組會議,由審核組長介紹審核任務(wù)、具體說明審核計 劃、進(jìn)一步協(xié)調(diào)檢查表、具體介紹填寫審核中觀看狀況記錄的要求。 6.4.3受審核部門和單位收到審核通知后,準(zhǔn)時通知有關(guān)人員作好準(zhǔn) 備,同時積極預(yù)備客觀證據(jù),以表明質(zhì)量體系運行的狀況。 6.5審核實施 6.5.1首次會議 6.5.1.1首次會議由審核組長主持,參與人員包括受審核方的中層以上 干部。到會者在表214-05會議簽到表上簽名。 6.5.1.2首次會議的內(nèi)容為審核組長向受審核方介紹此次審核的目的、 范圍、依據(jù)、采取的方法和程序等。 6.5.1.3首次會議的時間一般不超過30分鐘。 6.5.2現(xiàn)場檢查 6.

6、5.2.1檢查方法是由審核員按檢查表在施工/工作現(xiàn)場通過觀看、調(diào) 查、查閱文件和記錄、談話等方式查找客觀證據(jù)。 6.5.2.2現(xiàn)場檢查時,審核員照實將調(diào)查得到的證據(jù)在檢查表上作好記 錄,記錄要求詳細(xì)、可追溯。 6.5.2.3審核員對現(xiàn)場檢查中發(fā)覺的不合格現(xiàn)象按以下分類方法開具 不合格報告(表214-03): a)體系性不合格,即質(zhì)量管理體系文件不符合標(biāo)準(zhǔn)要求,或質(zhì)量 活動缺少必要的質(zhì)量管理體系文件或技術(shù)文件的規(guī)范和指導(dǎo); b)實施性不合格,即質(zhì)量活動未按質(zhì)量管理體系文件或技術(shù)文件 要求去作; c)效果性不合格,即 按文件規(guī)定執(zhí)行后的質(zhì)量活動無法或不能達(dá) 到預(yù)期的要求,無法或不能滿意實現(xiàn)質(zhì)量方針

7、或質(zhì)量目標(biāo)的需要。 6.5.3現(xiàn)場檢查結(jié)束后召開審核組會議,綜合分析、評審觀看結(jié)果,并 與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通,并確認(rèn)不合格事實。 6.5.4末次會議 6.5.4.1末次會議的目的是說明審核結(jié)果,提出審核組的結(jié)論,對糾正措施的完成日期提出要求。 6.5.4.2末次會議由審核組長主持,受審核方中層以上干部和有關(guān)人員參與。到會者在表214-05會議簽到表上簽名。 6.5.4.3審核組長在審核組內(nèi)指定一名審核員作好記錄。 6.6審核報告 6.6.1審核組長在現(xiàn)場審核結(jié)束的一周之內(nèi)起草審核報告(表214-04)。 6.6.2審核報告的內(nèi)容: a)審核的目的、范圍和依據(jù); b)審核計劃詳細(xì)實施狀況; c)不

8、合格項的觀看和分析結(jié)果; d)質(zhì)量管理體系有效性、符合性結(jié)論; e)今后改進(jìn)的建議。 審核報告必需有審核組長、組員以及受審核方代表的簽名。 6.6.3審核報告經(jīng)管理者代表審批后,發(fā)給全部受審核部門和單位。 6.6.4內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報告作為管理評審的輸入。 6.7糾正措施的實施與跟蹤 6.7.1受審核方負(fù)責(zé)針對發(fā)覺的問題,在分析原因的基礎(chǔ)上,確定和實施糾正措施。 6.7.2糾正措施的實施狀況和有效性由原審核組長指派專人進(jìn)行驗證,特別狀況下由管理者代表組織有關(guān)部門或人員進(jìn)行驗證。 6.7.3糾正措施的計劃、實施和驗證狀況均按表217-01糾正措施填寫。 6.8公司可參照以上程序并依據(jù)詳細(xì)狀況,特殊是針對工程項目開展內(nèi)部審核活動,其結(jié)果作為工程局管理評審的輸入。 6.9局企管部在管理者代表的領(lǐng)導(dǎo)下,組織工程、科技、人力資源、市場商務(wù)等部門,定期或不定期開展對集團(tuán)下屬各子公司的質(zhì)量體系審核,原則上每三年掩蓋全部局屬施工生產(chǎn)單位至少一次。此外,還以局或公司名義,組織對工程局和公司的供方的第二方審核,這些審核的結(jié)果也提交管理評審。 7支持性文件 7