畢業(yè)論文—海運提單管理研究

1、摘要在國際貿(mào)易屮，有90%的貿(mào)易量是通過海運完成的，海運提單則是國際貨物海上運輸 屮使用的最廣泛的一種單據(jù)，其在國際貨物運輸屮存在的風(fēng)險也就無處不在。木文就將對 海運提單在國際貿(mào)易中的重要地位和作用以及其在實際運用中海運提單存在的各種風(fēng)險 作出具體分析，并提出相應(yīng)的規(guī)避措施。海運提單風(fēng)險的表現(xiàn)形式主要是倒簽和預(yù)借提單、偽造提單、以保函換取清潔提單、 無提單放貨、記名提單等。通過對這些提單風(fēng)險的研究，有利于在國際貿(mào)易中對海運提單 可能產(chǎn)生的風(fēng)險做出有效防范，減少和避免因為提單使用而帶來的經(jīng)濟(jì)損失。同時，通過對海運提單存在的風(fēng)險的研究，也可以促進(jìn)我國關(guān)于海運提單管理制度方 面的完善，并捉高各外貿(mào)企

2、業(yè)對海運提單風(fēng)險的防范意識。因此，對海運提單的風(fēng)險及其 相應(yīng)的防范機(jī)制的研究有著重人的現(xiàn)實意義。關(guān)鍵詞：海運提單風(fēng)險防范措丿施abstractin international trade, 90% of the volume of trade is done by sea, bill of lading is the international maritime transport of goods the most widely used in a document, and its presence in the international transport of goods will

3、risk everywhere. in this article bill of lading will be important in international trade status and role and its practical application in the bill of lading in the presence of a variety of specific risks, and corresponding avoidance measures.bill of lading forms of risk are mainly backdating and the

4、 master of the vessel, forged bill of lading, to guarantee in exchange for clean bill of lading, delivery of goods without the bill of lading, straight bill of lading and so on. through the study of risk of these bills of lading, international trade in favor of the bill of lading may have to make ef

5、fective risk prevention, reduction and avoid the use of bills of lading caused economic losses.at the same time, through the bill of lading risks of research, but also on the bill of lading can promote our country's improve the management system and enhance the bill of lading of the foreign trad

6、e enterprises to the risk of awareness. therefore, the risk of bill of lading and the corresponding preventive mechanism of great practical significance keywords: bill of lading risk preventive measures摘要iabstractii目錄10緒論11海運提單概述21.1海運提單的定義21.2海運提單的特征22不同類型的海運提單存在的風(fēng)險32倒簽提單與預(yù)借提單32.1.1倒簽提單與預(yù)借提單的定義32.1

7、.2倒簽提單與預(yù)借提單存在的風(fēng)險42.2偽造提單52.2. 1偽造提單的定義52. 2. 2偽造提單存在的風(fēng)險52.3憑保函簽發(fā)清潔提單52.3.1憑保函簽發(fā)清潔提單的定義52. 3. 2憑保函簽發(fā)清潔提單存在的風(fēng)險62.4無提單放貨62.4. 1無提單放貨的定義62. 4. 2無提單放貨存在的風(fēng)險62.5記名提單72.5.1記名提單的定義72.5.2記名提單存在的風(fēng)險73針對不同海運提單的風(fēng)險提出相應(yīng)的防范措施83倒簽提單與預(yù)借提單的風(fēng)險防范措施83.2偽造提單的風(fēng)險防范措施83.3憑保函簽發(fā)清潔提單的風(fēng)險防范措施93.4無提單放貨的風(fēng)險防范措施93.5記名提單的風(fēng)險防范措施10結(jié)束語12參

8、考文獻(xiàn)13致謝14緒論海運提單在國際貿(mào)易屮具有非常重要的地位和作用。這是由它的性質(zhì)所決定的。提 單是貨物所有權(quán)的憑證，是運輸業(yè)務(wù)屮最為重要的證件，是出口結(jié)匯不可缺少的單據(jù)。 正本提單是賣方憑以付款，買方憑以提貨，承運人憑以交貨的依據(jù)。誰控制了提單，誰 就擁有了該批貨物的所有權(quán)。海運提單(b訂1 of lading, b/l)簡稱提單，是日前海運業(yè)務(wù)屮使用最為廣泛和主 要的運輸單據(jù)，它是由船長、承運人或其代理人簽發(fā)的，證明托運的貨物已收到或接管 或裝載船上，并允諾將其運往指定目的地交付收貨人的書面憑證。海運提單也是收貨人 在目的港據(jù)以向船公司或其代理人提取貨物的憑證。在國際貿(mào)易中，海運捉單是貨物

9、所有權(quán)的憑證。正確規(guī)范地使用海運提單可以有效 防范風(fēng)險保障各方利益。但是在實際業(yè)務(wù)屮因各種特殊原因或業(yè)務(wù)特殊要求，許多時候 提單的使用難以完全按照規(guī)范進(jìn)行，而須采取一些靈活的變通，比如需要倒簽提單和預(yù) 借提單、無提單放貨、以保函換取清潔、記名提單等非正常'的使用。這些非正常使用的 提單會給買賣雙方帶來各種風(fēng)險。我們應(yīng)深入分析這些風(fēng)險，將會對實際業(yè)務(wù)屮采取防 范措施、規(guī)避貿(mào)易風(fēng)險具有十分重要的意義。木文將針對五種不同海運提單存在的風(fēng)險，提出在實際使用過程中和應(yīng)的防范扌昔 施，降低貿(mào)易風(fēng)險發(fā)生的可能性。通過對這些風(fēng)險的研究，有利于國際貿(mào)易中對海運提 單可能產(chǎn)生的各種風(fēng)險做出有效防范。同時，

10、也可以促進(jìn)我國關(guān)于海運提單管理制度方 面的完善，提高各外貿(mào)企業(yè)對海運提單風(fēng)險的防范意識。1海運提單的概述1.1海運提單的定義海運提單(bill of lading, b / l)簡稱提單，是日前海運業(yè)務(wù)屮使用最為廣泛和主 要的運輸單據(jù)，它是由船長、承運人或其代理人簽發(fā)的，證明托運的貨物已收到或接管 或裝載船上，并允諾將其運往指定目的地交付收貨人的書面憑證。1.2海運提單的功能第一，提單是證明承運人已接管貨物和貨物已裝船的貨物收據(jù)。對于將貨物交給承 運人運輸?shù)耐羞\人，提單具有貨物收據(jù)的功能。不僅對于已裝船貨物，承運人負(fù)有簽發(fā) 提單的義務(wù)，而冃根據(jù)托運人的要求，即使貨物尚未裝船，只要貨物已在承運人

11、掌管之 下，承運人也有簽發(fā)一種被稱為“收貨待運提單”的義務(wù)。所以，提單一經(jīng)承運人簽發(fā), 即表明承運人已將貨物裝上船舶或已確認(rèn)接管。提單作為貨物收據(jù)，不僅證明收到貨 物的種類、數(shù)量、標(biāo)志、外表狀況，而月還證明收到貨物的時間，即貨物裝船的時間。 木來，簽發(fā)提單時，只要能證明已收到貨物和貨物的狀況即可，并不一定要求已將貨物 裝船。但是，將貨物裝船象征賣方將貨物交付給買方，于是裝船時間也就意味著賣方的 交貨時間。而按時交貨是履行合同的必要條件。因此，用提單來證明貨物的裝船時間是 非常重要的。第二，提單是承運人保證憑以交付貨物和可以轉(zhuǎn)讓的物權(quán)憑證。對于合法取得提單 的持有人，提單具有物權(quán)憑證的功能。提單

12、的合法持有人有權(quán)在目的港以提單相交換來 提取貨物，而承運人只要出于善意，憑提單發(fā)貨，即使持有人不是真正貨主，承運人也 無責(zé)任。而且，除非在提單屮指明，提單可以不經(jīng)承運人的同意而轉(zhuǎn)讓給第三者，提單 的轉(zhuǎn)移就意味著物權(quán)的轉(zhuǎn)移，連續(xù)背書可以連續(xù)轉(zhuǎn)讓。提單的合法受讓人或提單持有人 就是提單上所記載貨物的合法持有人。提單所代表的物權(quán)可以隨提單的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移，提 單屮所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)也隨著提單的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移王。即使貨物在運輸過程屮遭受損壞 或滅失，也因貨物的風(fēng)險已隨提單的轉(zhuǎn)移而由賣方轉(zhuǎn)移給買方，只能由買方向承運人提 出賠償要求。第三，提單是海上貨物運輸合同成立的證明文件，提單上印就的條款規(guī)定了承運人 與托運

13、人之間的權(quán)利、義務(wù)，而但提單也是法律承認(rèn)的處理有關(guān)貨物運輸?shù)囊罁?jù)，因而 常被人們認(rèn)為提單本身就是運輸合同。但是按照嚴(yán)格的法律概念，提單并不具備經(jīng)濟(jì)合 同應(yīng)具有的基本條件：它不是雙方意思表示一致的產(chǎn)物，約束承托雙方的提單條款是承 運人單方擬定的；它履行在前，而簽發(fā)在后，早在簽發(fā)提單之前，承運人就開始接受托 運人托運貨物和將貨物裝船的有關(guān)貨物運輸?shù)母黜椆ぷ鳌Ｋ?，與其說提單木身就是運 輸合同，還不如說提單只是只是運輸合同的證明更為合理。如果在提單簽發(fā)之前，承托 雙方之間己存在運輸合同，則不論提單條款如何規(guī)定，雙方都應(yīng)按原先簽訂的合同約定 行事；但如果事先沒有任何約定，托運人接受捉單時又未提出任何異

14、議，這時提單就被 視為合同本身。雖然由于海洋運輸?shù)奶攸c，決定了托運人并沒在提單上簽字，但因提單 畢竟不同于一般合同，所以不論提單持有人是否在提單上簽字，提單條款對他們都具有 約束力。由于海運提單的特殊性質(zhì)，其在海洋運輸屮占著舉足輕重的地位，在國際海洋貨物 運輸屮，海洋運輸使用提單比較多見，有雜貨班輪運輸提單、集裝箱班輪運輸提單、租 船提單以及聯(lián)運提單等，除個別項忖的內(nèi)容存在差異外，其他內(nèi)容大致和同。2不同類型的海運提單存在的風(fēng)險由于在實際使用過程中海運提單種類復(fù)雜多樣，不同的提單可能產(chǎn)生的風(fēng)險也就不 盡相同，下面將針對不同的海運提單的風(fēng)險做分析，提出其相應(yīng)的防范措施。2.1倒簽提單與預(yù)借提單2

15、.1.1倒簽提單與預(yù)借提單的定義2.1.1.1倒簽提單的定義倒簽提單是指在貨物裝船完畢后，承運人或其代理人應(yīng)托運人的要求，由承運人或 其代理人簽發(fā)提單，但提單上的簽發(fā)日期早于該批貨物實際裝船完畢的日期，以符合信 用證裝運期的規(guī)定。這種倒填口期簽發(fā)的提單稱為倒簽提單。2.1.1.2預(yù)借提單的定義由于信用證發(fā)運日和截止日都將到期而貨物因故尚未裝船，或已經(jīng)開始裝船尚未完 畢，在這種情況下，托運人為了交單結(jié)匯往往向承運人或其代理人提出預(yù)先簽發(fā)并借到 “已裝船提單”，這種行為成為預(yù)借，借的的提單成為預(yù)借提單。2.1.2倒簽提單與預(yù)借提單存在的風(fēng)險表面上倒簽提單使得提單簽發(fā)日期與信用證規(guī)定的裝運口期吻合，

16、但無論是預(yù)借還 是倒簽提單，貨物實際裝船完畢的h期都晚于提單上載明的簽發(fā)h期，托運人此舉的目 的就是為了使提單簽發(fā)日期符合信用證規(guī)定，順利結(jié)匯，但它改變不了實際開航日期和 抵達(dá)日期的真實情況。一旦這種倒簽日期預(yù)先沒有征得收貨人同意而被發(fā)現(xiàn)，后果是嚴(yán) 重的。承運人發(fā)的這種倒簽提單行為雖然在托運人的正式請求下進(jìn)行，但也要承擔(dān)由此 帶來的風(fēng)險和責(zé)任。可從以下幾個方面來考慮：第一，倒簽提單和預(yù)借提單行為是一種違法行為。有關(guān)國際公約和各國相關(guān)國內(nèi)法 都把真實記載提單事項看作是承運人或其代理人的法定義務(wù)，提單的簽發(fā)日期（即貨物 裝船日期）為其中極為重要的一項。在托運人的要求下，承運人違背實際情況倒簽提單

17、或預(yù)借提單，可以被視為承、托運雙方惡意串通，以合法形式掩蓋非法目的，損害了提 單持有人和收貨人的利益，其違法性顯而易見。對此，各國法律和海運慣例都是不允許 的，在一些國家如美國，甚至?xí)⒌购炋釂伟噶腥胄淌略p騙案處理。第二，倒簽提單和預(yù)借提單對收貨人構(gòu)成欺騙，對其利益造成損害。對于收貨人來 說，提單的簽發(fā)日期是裝船時間的唯一證據(jù)，如若承運人應(yīng)托運人的要求捉供了倒簽提 單，收貨人將失去相關(guān)的權(quán)利，損失自負(fù)。而且，提單日期與實際發(fā)貨口期不符，會導(dǎo) 致貨物在海上運輸發(fā)生風(fēng)險時無法得到賠償，此外運輸延遲町能使進(jìn)口商的俏售計劃落 空，承擔(dān)市價波動風(fēng)險。第三，倒簽提單和預(yù)借提單會給承運人帶來嚴(yán)重不利后果。因

18、為無論倒簽還是預(yù)借 提單都是在給發(fā)貨人提供幫助的同時給自己增加了風(fēng)險：承運人若簽發(fā)了倒簽提單或預(yù) 借提單，則會被收貨人認(rèn)為承運人和托運人共同偽造單據(jù)進(jìn)行欺詐，一日被收貨人查實, 那么收貨人就有權(quán)追究承運人的責(zé)任，并向其要求賠償從而使承運人卷入不必要的糾紛 屮，遭受較大的經(jīng)濟(jì)損失和商業(yè)信譽(yù)損失。因此，對承運人而言，應(yīng)該在業(yè)務(wù)屮嚴(yán)格按 照法律和海運慣例做業(yè)務(wù)，切不可存有僥幸心理而給自己招探麻煩和損失。第四，對發(fā)貨人而言，存在被拒付或被索賠的風(fēng)險。因為如果倒簽被收貨人查實， 則收貨人可以既向承運人索賠又向發(fā)貨人索賠；如果是預(yù)借提單，可能存在因提單上的 船名與實際裝貨的船名不符，從而遭到開證行或開證人

19、拒付的風(fēng)險。2. 2偽造提單2.2.1偽造提單的定義偽造提單是指貨物根本不存在或者貨物的裝船數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足信用證規(guī)定的量，而詐 騙者用假造的足量提單會同其它單據(jù)一起先向銀行結(jié)匯，待收到款后便逃之夭夭，開證 申請人既付了款但又收不到或收不足貨而只能望單興嘆。2. 2. 2偽造提單存在的風(fēng)險提單是信用證所要求的主要貿(mào)易單據(jù)，在信用證貿(mào)易中，只要單證符合信用證的要 求，銀行即根據(jù)信用證付款，而不審查單證的來源及其真實性。一些不法商人即利用信 用證屮這一法律空子偽造提單，以騙取買方付出貨款，這時貨物可能根木沒有裝船或雖 然裝船但貨物有瑕疵，不可能獲得清潔提單，即使在以d/p（付款交單）的付款方式下也 是

20、在付款的前提下拿到提單，所以也有同樣的風(fēng)險。如山西省五金公司訴馬來西亞德 泰船務(wù)有限公司、馬來西亞達(dá)利（私人）有限公司海上貨物運輸提單欺詐糾紛案，原告與 被告達(dá)利公司簽訂合同，購買一批五金材料，付款方式為即期信用證，后德泰公司簽發(fā) 了符合信用證要求的提單，提單載明了貨物已裝上該公司“特米斯克”輪，并向我國外 輪代理公司查詢靠泊我國港口的手續(xù)?！巴羞\人”達(dá)利公司持提單到銀行結(jié)匯，后經(jīng)查, 貨物根木沒有裝船，“特米斯克輪”也沒有駛往我國港口，達(dá)利公司用以結(jié)匯的提單純 屬偽造，是船東和出口方合謀欺詐原告財產(chǎn)，幸虧山西五金公司及時識破，立即向我國 法院提起訴訟，并中請訴訟保全，凍結(jié)了信用證，才沒有造成

21、更人的損失。2.3憑保函簽發(fā)清潔提單2.3.1憑保函簽發(fā)清潔提單的定義憑保函換取清潔提單，在當(dāng)今海運實務(wù)屮被普遍采用。保函乂稱賠償保證書，是在 國際貿(mào)易運輸中托運人給承運人的一種書面擔(dān)保。保證賠償承運人由于不在提單上就包 裝狀況加批注而給第三者造成的損失。保函一般在如下情況下使用：貨物包裝有少量污染、破包，個別情況下承托雙方對 裝船數(shù)量發(fā)生爭議。如果采取換貨翻倉或重新理數(shù)，這將造成船期損失，得不償失。在 此情況下，承運人為了維護(hù)自己的利益，有權(quán)在提單上批注。這樣，該提單就成為不清 潔提單而影響托運人的銀行結(jié)匯。因此，承托雙方協(xié)議，由托運人向承運人就貨物實際 情況爭議事項出具保函，保證賠付承運人

22、因所保證事項給承運人造成的損失，以此來換 取清潔提單。2.3.2憑保函簽發(fā)清潔提單存在的風(fēng)險由其定義可見，出于國際貿(mào)易的需要，出具保函從某種意義上講，托運人和承運人 都能得到一定的方便和好處，但實際上對承運人來講卻潛伏著很人的風(fēng)險。一旦收貨人 持清潔提單向承運人索賠的話，承運人就必須賠付收貨人。但承運人持保函向托運人追 償時，是否能得到補(bǔ)償，則取決于托運人的信譽(yù)和要補(bǔ)償?shù)睦碛墒欠衽c保函中所保事項 完全一致。且承運人沒有按照貨物的實際情況簽發(fā)提單，已違背了民事活動誠信的原則, 往往構(gòu)成與托運人串通，對善意收貨人進(jìn)行欺詐，如承運人提請訴訟。根據(jù)法律，任何 有欺詐性的合同、協(xié)議或保證都不具有法律上的

23、約束力，因此法院不會以保函為依據(jù)來 判決保函項下發(fā)生的貨損貨差的責(zé)任方。承運人向收貨人或提單持有人賠償而遭受的損 失不能向托運人追償。2.4無提單放貨2.4.1無提單放貨的定義無提單放貨，乂叫無正木提單放貨，是指國際貿(mào)易屮貨物運輸承擔(dān)者把其承運的貨 物交給未持有正本提單的收貨人。承運人將貨物交給無正本提單的收貨人，將損害賣方 或銀行對于貨物享有的合法權(quán)利，不但違反運輸合同屮應(yīng)有的交貨義務(wù)，同時也構(gòu)成侵 權(quán)，屬于違法行為了。其責(zé)任承擔(dān)的總原則是：承運人對無提單放貨承擔(dān)全部責(zé)任，只 要沒有免責(zé)事由，應(yīng)負(fù)損害賠償責(zé)任而不論主觀上有無過錯。然而，在實踐操作過程中， 仍不斷出現(xiàn)利用無提單放貨進(jìn)行欺詐的行

24、為。2.4.1無提單放貨存在的風(fēng)險情形一：進(jìn)口商與船公司（承運人）聯(lián)合欺詐，無提單放貨在以fob價格條款成交的國際貨物買賣合同屮，通常都是由買方來指定船公司（承 運人），并指示賣方將買賣合同項下的貨物交付給該指定承運人在國內(nèi)的代理，在航運 實踐中這種業(yè)務(wù)被稱為“指定貨”。這種做法源于買賣雙方的約定，木來無可厚非，但 近期卻頻頻發(fā)生國外不法買方利用指定船公司（承運人）的機(jī)會實施欺詐，造成我國出 口商蒙受重大損失的案件。這種海運欺詐的基木模式為：國外買方在貿(mào)易合同屮利用fob 術(shù)語與其指定的船公司（承運人）串通，通過無提單放貨的形式騙取國內(nèi)賣方貨物。通 常導(dǎo)致的結(jié)果是：國內(nèi)賣方貨、款兩空，國外買方

25、和船公司（承運人）事發(fā)后“銷聲匿 跡”或根本沒有賠償能力。進(jìn)一步講，即使其有賠償能力，國內(nèi)賣方到遙遠(yuǎn)的國外花費 數(shù)目不菲的訴訟費和律師費去打一場跨國訴訟也不是一件輕松的事情。情形二：憑擔(dān)保無單放貨在實際業(yè)務(wù)屮，特別是近洋運輸屮，如與fi本、韓國、香港及東南亞等近洋地區(qū)的 貿(mào)易中，常常會發(fā)生貨物先于運輸單據(jù)到達(dá)的情況。由于收貨人手頭沒有正本提單，無 法及時提貨轉(zhuǎn)賣或銷售，會產(chǎn)生貨物壓倉滯港費用、品質(zhì)變化、市場價格波動等一系列 問題。碰到這種情況，習(xí)慣上都是通過擔(dān)保提貨的方式予以解決的。即由收貨人向船公 司提供一份經(jīng)銀行會簽的書面保函，要求在沒有物權(quán)憑證的情況下先提貨，h后補(bǔ)交提 單。但如果承運人

26、將貨物交給非正本提單持有人，其一有可能造成錯誤交貨構(gòu)成對提單 持有人的侵權(quán)，在無提單放貨過程屮，提取貨物的不一定是買賣合同的買方，有可能被 冒領(lǐng)，提貨人往往不易查明，也有船方偷貨的可能。其二，可能會發(fā)生由于進(jìn)口商資信 不佳，騙取銀行信任提取貨物后攜款私逃。2.5記名提單2.5.1記名提單的定義海運提單根據(jù)收貨人抬頭方式的不同，可以分為記名提單（straight b/l）、不記 名提單（open b/d和指示提單（order b/d三種。記名提單是指提單上的收貨人欄 中已具體填寫收貨人名稱的提單，提單所記載的貨物只能由提單上特定的收貨人提取， 或者說承運人在卸貨港只能把貨物交給提單上所指定的收貨

27、人，不能通過背書轉(zhuǎn)讓給他 人，是不可轉(zhuǎn)讓的海運單據(jù)。如果承運人將貨物交給提單指定的以外的人，即使該人 占有提單，承運人也應(yīng)負(fù)責(zé)。2.5.2記名提單存在的風(fēng)險記名提單限制了收貨人為指定的某人（一般為進(jìn)口方），使擊口方失去對貨權(quán)的控 制。按照有些國家如美國的慣例，記名提單的收貨人可以不憑正本提單，而只需提交身 份證明，證明自己確系收貨人，承運人即可放貨"。如果盲口采用記名提單及對出口商 不利的支付方式（如托收），可能導(dǎo)致出口商發(fā)了貨，但進(jìn)口商卻既不付款贖單，同時 又憑身份證明領(lǐng)取了貨物，導(dǎo)致出口商財貨兩空。3針對不同海運提單的風(fēng)險提出相應(yīng)的防范措施通過對以上五種不同海運提單的定義及其風(fēng)險

28、的分析，對提單有了更深層次的了 解，那么對于其風(fēng)險，我們應(yīng)該如何防范呢？3.1倒簽提單與預(yù)借提單的風(fēng)險防范措施倒簽或預(yù)借提單辦理結(jié)匯，有損外貿(mào)企業(yè)形象及外運公司信譽(yù)，并可能造成經(jīng)濟(jì)損 失。目前我國港口擁擠,船期不準(zhǔn)是客觀情況，岀口公司在簽約、訂艙、交貨時需充分考 慮到這些因素。同時應(yīng)加強(qiáng)對合同履行各個環(huán)節(jié)的管理工作，加強(qiáng)與有關(guān)部門的配合，必 要時應(yīng)事先設(shè)法取得客戶的配合。如不得以“預(yù)借提單”時，則要注意防止發(fā)生實際裝 貨船舶與“預(yù)借提單”的船名不相符合的情況，如因無艙位或貨物遲延而改裝了另一條 船。一旦發(fā)生這種情況，則應(yīng)采取緊急措施，果斷追回全套單據(jù)，重新繕制，決不可有僥幸 心態(tài)。因為，從法律

29、責(zé)任看，岀口方預(yù)借捉單結(jié)匯已構(gòu)成偽造裝運日期，一旦另一方查明 事實真相,違約方須承擔(dān)一定法律責(zé)任。為預(yù)防發(fā)生倒簽提單，出口商應(yīng)對有關(guān)裝期規(guī)定 有一個準(zhǔn)確的認(rèn)識。岀口商應(yīng)嚴(yán)按信用證規(guī)定裝運，從正當(dāng)手段獲得裝船清潔提單。對托運人來說，首先應(yīng)對ucp600中關(guān)于裝運時間的規(guī)定有一個清楚的認(rèn)識。例 如，國外來證屮關(guān)于裝運期經(jīng)常會出現(xiàn)下列用語:（1）latest:30, june, bp最遲不晚于6 月 30 日，包括 6 刀 30 r； (2)not later than june 30,不晩于 6 月 30 h,包括 6 刀 30 s ; (3) within june,即 during june,

30、從 6 月 1 日至 6 月 30 日，包括起止日；(4)on or before june 30,表示6月30 fl之前，包括6月30 it。托運人應(yīng)嚴(yán)格按信用證規(guī)定裝 運，獲得已裝船清潔提單，以維護(hù)良好的形象與信譽(yù)。其次，如果出現(xiàn)預(yù)借提單的情況，則要注意實際裝貨的船舶名稱與預(yù)借提單上的船 舶名稱是否一致,如果提單上的船名是a船，而貨物實際裝的是b船，不需細(xì)查,就知道 這是一張預(yù)借提單，收貨人憑此便可提出賠。一旦發(fā)生貨物改裝的情況，則應(yīng)立即追回全 套單據(jù)，重新繕制,不可抱有僥幸心理。最后，如果在實際業(yè)務(wù)確實因為一些不得已的原因只能倒簽或者預(yù)借提單時，應(yīng)首 先和收貨人聯(lián)系，取得對方的諒解。否則

31、，一旦被對方察覺，既影響交易的順利進(jìn)行，乂影 響公司的形象與聲譽(yù)。3. 2偽造提單的風(fēng)險防范措施對于開證中請人來說，應(yīng)首先加強(qiáng)國際貿(mào)易知識學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)索質(zhì)，從而配備足 夠的外貿(mào)專業(yè)人才科技人才，還可請有經(jīng)驗的外貿(mào)專家作咨詢或顧問并對出口商的資信 作深入調(diào)查，資信可靠才與之往來簽訂合同川。其次，開證申請人要善于鑒別國際貿(mào)易 屮單證的真?zhèn)?，大多?shù)的偽造單據(jù)十分粗糙。如發(fā)現(xiàn)可疑之處，要善于提岀質(zhì)疑，順藤 摸瓜，防止詐騙發(fā)生。再次，出口商通過銀行將提單交給開證申請人，開證申請人有三 天的時間審查單據(jù)真?zhèn)?。這三天很重要，開證申請人應(yīng)與有經(jīng)驗的外貿(mào)人才對其提單作 咨詢和調(diào)查。如有可疑之處，可以致電倫敦國

32、際海事局核實。國際海事局與世界各地港 口有業(yè)務(wù)聯(lián)系，三天內(nèi)能答復(fù)提單真?zhèn)?。另外開證申請人還要核實裝運的是合同所定的 貨物，而且確定貨物已裝船。同時，國際海事局也提議，印制和使用難以偽造的提單， 并控制其流通。3. 3憑保函簽發(fā)清潔提單的風(fēng)險防范措施選擇可靠的承運人運載貨物。根據(jù)口前航運界狀況要完全杜絕保函的使用是不太可 能的，因此，在買方安排運輸?shù)那疤嵯?，選擇可靠的承運人至關(guān)重要“役裝船的過程屮， 承運人與托運人都要謹(jǐn)慎，力爭做到出現(xiàn)問題早發(fā)現(xiàn)，及時解決，避免出保函；不可編 碼的悄況卜承托雙方對保函的出具和接受也要慎重，以便在保函項下發(fā)生損失時易于協(xié) 商解決；由于保函具有承托雙方合伙對第三者收

33、貨人欺詐的性質(zhì)，因此，應(yīng)十分注重選 擇可靠的承運人運載貨物。3. 4無提單放貨的風(fēng)險防范措施針對情形一，應(yīng)謹(jǐn)慎使用fob貿(mào)易術(shù)語，以防船公司無單放貨。在國際貿(mào)易合同訂 立過程屮，作為出口商，在訂立國際貿(mào)易合同時應(yīng)當(dāng)保持警惕，充分注意到“指定貨” 木身的風(fēng)險。為控制風(fēng)險，建議出口商最好采用cif條款，力拒fob條款，以便由自己控 制貨物的運輸環(huán)節(jié)，自己選擇信譽(yù)良好的船公司，可以有效地防止船公司船東的欺詐， 如貨物在口的港被無單放貨。但如果外商堅持fob條款并指定船公司和貨代安排運輸，為了交易的達(dá)成，出口商 可退一步接受使用fob貿(mào)易術(shù)語，接受指定的船公司，但不能接受未經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)在 華經(jīng)營國際

34、貨運代理業(yè)務(wù)的貨代企業(yè)或境外貨代代表處安排運輸，并向外商解釋，任何 未經(jīng)批準(zhǔn)在華經(jīng)營貨代業(yè)務(wù)并簽發(fā)提單的行為是非法的。如外商仍堅持指定境外貨代， 為不影響出口，必須嚴(yán)格按程序操作，即指定境外貨代的提單必須委托經(jīng)我部批準(zhǔn)的貨 運代理企業(yè)簽發(fā)并學(xué)握貨物的控制權(quán)，同時由代理簽發(fā)提單的貨代企業(yè)出具保函，承諾 貨到日的港后須憑信用證項下銀行流轉(zhuǎn)的止木提單放貨，否則要承擔(dān)無單放貨的賠償責(zé) 任。針對情形二，首先銀行保函必須要由開證行或是信用證指定的付款行開立，并要求 在銀行保函上指明提單的實際收貨人，同時有銀行的公章和實際提收貨人的公章，這樣 可以防止不法者冒領(lǐng)貨物。其次，作為承運人或是承運人委托的代理人在

35、換單環(huán)節(jié)一定要嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真審核 銀行和收貨人所加蓋的公章是否相符與真實。最后，對發(fā)貨人而言，雖應(yīng)該配合收貨人辦理無提單放貨，但一定要嚴(yán)格結(jié)算手續(xù), 切不可為配合收貨人提貨而在收到貨款之前放棄對貨權(quán)即提單的控制。(1) 在通知承運人接受銀行保函放貨時，要求銀行保函必須是開證行或信用證指定 的付款行出具，不接受其他銀行的保函。(2) 發(fā)貨人在通知承運人接受銀行保函放貨的同時，要求收貨人首先給出具保函的 銀行岀具保證書，保證在單據(jù)到達(dá)銀行后不會因為不符點或是其他原因而拒付貨款，才 能曲開證行開具銀行保函。(3) 開證行或信用證指定的付款行出具保函上必須保證單據(jù)到達(dá)后，無論有無不符 點都及時向議付行

36、付款。防止收貨人以銀行保函獲得貨物，乂在收到單據(jù)后找出不符點 拒付貨款，為發(fā)貨人帶來麻煩。3. 5記名提單的風(fēng)險防范措施隨著記名提單詐騙案的增多，記名提單在國內(nèi)外做法不一致已經(jīng)為大家所知，因此 不必完全禁止使用記名提單，而是在對美國、多米尼加共和國等國家進(jìn)行進(jìn)出口貿(mào)易時, 分情況謹(jǐn)慎使用。3.5. 1放單前電匯（前t/t）木來作為-種先付款、后交貨的方式，前t/t對于出口商的收款是完全沒有風(fēng)險的, 不論采取記名提單的方式甚至電放貨物都是可以的。但實際操作中有些出口商會應(yīng)進(jìn)口 商的要求采収先發(fā)運貨物并將提單副本傳真給對方，在收到t/t付款后再將正本提單寄 岀的做法。這種情況下如果采用記名提單，仍

37、可能出現(xiàn)出口方不付款而憑提單副本提走 貨物的情況。所以，在未確定對方已付款前，仍應(yīng)避免簽發(fā)記名提單i。如進(jìn)口方要求, 可以采取的變通辦法是先以非記名提單的方式排載，在收到付款后，再要求承運人簽發(fā) 為記名提單。否則，也有可能出現(xiàn)前t/t名存實亡、喪失收款保障的情況。3. 5. 2通過d/p收匯時，對方要求以記名提單進(jìn)行托收時應(yīng)拒絕這種情況應(yīng)堅決拒絕。因為首先通過d/p方式收款銀行只是代為托收并代為保管捉 單，并不承擔(dān)付款責(zé)任。既然雙方選擇通過d/p方式，以非記名提單進(jìn)行托收應(yīng)是必然 的選擇。作d/p時主動權(quán)在出口方，應(yīng)堅持只以憑指示提單（空白提單因是對任何提單 持有人放貨，對于進(jìn)出口雙方安全性都

38、較差所以h前已少用）托收否則，將可能喪 失控制物權(quán)的機(jī)會。3.5.3信用證（l/c）要求用記名提單交單由于信用證付款方式的特點是以銀行信用代替商業(yè)信用，并以“單單和符、單證和 符”作為付款的絕對條件，因此許多出口商往往對于信用證項下記名提單的風(fēng)險防范不 夠。實踐中，經(jīng)常有出口商因為單據(jù)有不符點被拒付，銀行退單后卻發(fā)現(xiàn)貨物己被領(lǐng)走。 為了防范這種情況，最好的選擇當(dāng)然是盡可能避免接受要求記名提單的信用證，要求開 證人將記名提單改為憑指示的提單。因為后者既可以確保出口商和銀行通過提單控制物 權(quán)，而對于進(jìn)口商提貨乂是沒有彫響的。進(jìn)口商如果堅持要記名提單，其動機(jī)反而是值 得懷疑的。如出口商為了拓展業(yè)務(wù)的

39、需要不得不接受以記名提單交單，應(yīng)首先通過有關(guān) 渠道（如國內(nèi)銀行及國內(nèi)外的業(yè)務(wù)關(guān)系）對開證行的資信情況進(jìn)行查證，因為通過提單 來控制物權(quán)對開證行是同樣重要的。資信良好的開證行在接受要求記名提單的開證條件 時，也必然要對開證申請人即進(jìn)口商作較為審慎的核杳，而且也不會動輒無理拒付。其 次，出口商應(yīng)十分仔細(xì)地做好單據(jù)，盡可能地避免因“不符點”而被拒付的可能性。最 后還要對對方所在國的法律作一定的了解，如美國法律規(guī)定記名提單的承運人可以無單 放貨是以“發(fā)貨人未有和反要求”為前提，托運人在托運過程中應(yīng)通過書面方式強(qiáng)調(diào)承 運人要憑正本提單交付貨物并留下證據(jù)，一旦無單放貨時可以追究承運人的責(zé)任，當(dāng)然 這是不得己而為之的選擇。結(jié)束語綜上所述，海運提單在國際貿(mào)易屮具有非常重要的地位和作用，這是由它的性質(zhì)所 決定的。提單是貨物所有權(quán)的憑證,誰控制了提單，誰就擁有了該批貨物的所有權(quán)。它是 h前海運業(yè)務(wù)中使用最為廣泛和主要的運輸單據(jù)，是由船長、承運人或其代理人簽發(fā)的, 證明托運的貨物已收到或接管或裝載船上，并允諾將其運往指定