投資及重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)決策制度

1、.山東金嶺礦業(yè)股份有限公司重大交易決策制度第一條 為確保山東金嶺礦業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）工作規(guī)范、有效，依據(jù)公司法深圳證券交易所股票上市規(guī)則等有關(guān)法律、法規(guī)和山東金嶺礦業(yè)股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）的規(guī)定，特制訂本制度。第二條 公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，在交易決策中，保障股東大會(huì)、董事會(huì)、董事長(zhǎng)、經(jīng)理層各自的權(quán)限均得到有效發(fā)揮，做到權(quán)責(zé)分明，保證公司運(yùn)作效率。第三條 除非有關(guān)法律、行政法規(guī)或股東大會(huì)決議另有規(guī)定或要求，公司關(guān)于投資及重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)決策的權(quán)限劃分根據(jù)本制度執(zhí)行。第四條 本制度所稱“交易”包括下列事項(xiàng)：(一)購(gòu)買或者出售資產(chǎn)；(二)對(duì)外投

2、資(含委托理財(cái)、委托貸款等)；(三)提供財(cái)務(wù)資助；(四)提供擔(dān)保；(五)租入或者租出資產(chǎn)；(六)簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等）；(七)贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；(八)債權(quán)或債務(wù)重組；(九)簽訂許可協(xié)議；(十)研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；(十一)證券交易所認(rèn)定的其他交易。上述購(gòu)買或者出售資產(chǎn)，不包括購(gòu)買原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)購(gòu)買或者出售行為，但資產(chǎn)置換中涉及到的此類資產(chǎn)購(gòu)買或者出售行為，仍包括在內(nèi)。第五條 公司發(fā)生的交易(受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)除外)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，董事會(huì)審議通過(guò)后需提交股東大會(huì)審議：(一) 交易涉及的資產(chǎn)總額占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以

3、上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在帳面值和評(píng)估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；(二) 交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的50以上，且絕對(duì)金額超過(guò)5000萬(wàn)元；(三) 交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50以上，且絕對(duì)金額超過(guò)500萬(wàn)元；(四) 交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50以上，且絕對(duì)金額超過(guò)5000萬(wàn)元；(五) 交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50以上，且絕對(duì)金額超過(guò)500萬(wàn)元；上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取絕對(duì)值計(jì)算

4、。第六條 交易標(biāo)的為公司股權(quán)，且購(gòu)買或者出售該股權(quán)將導(dǎo)致上市公司合并報(bào)表范圍發(fā)生變更的，該股權(quán)所對(duì)應(yīng)的公司的資產(chǎn)總額和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，視為第五條所述交易涉及的資產(chǎn)總額和與交易標(biāo)的相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入。第七條 交易達(dá)到第五條規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，若交易標(biāo)的為公司股權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)交易標(biāo)的最近一年又一期的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)截止日距協(xié)議簽署日不得超過(guò)六個(gè)月；若交易標(biāo)的為股權(quán)以外的其他非現(xiàn)金資產(chǎn)，公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估基準(zhǔn)日距協(xié)議簽署日不得超過(guò)一年。第八條 公司發(fā)生“購(gòu)買或出售資產(chǎn)”交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)以資產(chǎn)總額和成交

5、金額中的較高者作為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，并按交易事項(xiàng)的類型在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算，經(jīng)累計(jì)計(jì)算達(dá)到最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30的，除應(yīng)當(dāng)披露并參照第七條進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估外，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。已按照前款規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入相關(guān)的累計(jì)計(jì)算范圍。第九條 公司對(duì)外投資設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司，按照公司法第二十六條或者第八十一條規(guī)定可以分期繳足出資額的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)議約定的全部出資額為標(biāo)準(zhǔn)適用第五條的規(guī)定。第十條 本制度第四條規(guī)定的“提供財(cái)務(wù)資助”、“提供擔(dān)保”和“委托理財(cái)”等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以發(fā)生額作為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，并按交易事項(xiàng)的類型在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算，

6、經(jīng)累計(jì)計(jì)算達(dá)到第五條規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，按照第五條規(guī)定需經(jīng)過(guò)股東大會(huì)審議通過(guò)。已經(jīng)按照第五條履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入相關(guān)的累計(jì)計(jì)算范圍。第十一條 公司發(fā)生 “提供擔(dān)?！笔马?xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)或者股東大會(huì)進(jìn)行審議，并及時(shí)披露。除適用第五條和第十條規(guī)定外，下述擔(dān)保事項(xiàng)也應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議：（一）單筆擔(dān)保額超過(guò)上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10的擔(dān)保；（二）上市公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，超過(guò)上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50以后提供的任何擔(dān)保；（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；（四）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30。董事會(huì)審議擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)出席

7、董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事審議同意。股東大會(huì)審議前款第（四）項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。第十二條 公司在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生的交易標(biāo)的相關(guān)的同類交易，應(yīng)當(dāng)按照累計(jì)計(jì)算的原則適用第五條的規(guī)定。已經(jīng)按照第五條履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入相關(guān)的累計(jì)計(jì)算范圍。第十三條 公司對(duì)本制度第四條（二）規(guī)定的“對(duì)外投資(含委托理財(cái)、委托貸款等)”事項(xiàng)進(jìn)行審議，除達(dá)到本制度第五條標(biāo)準(zhǔn)由股東大會(huì)通過(guò)外，需由公司董事會(huì)通過(guò)。第十四條 公司對(duì)除本制度第十一條、第十二條規(guī)定外的其他交易，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)的，由董事會(huì)表決通過(guò)：(一)交易涉及的資產(chǎn)總額(同時(shí)存在帳面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn))低于公司

8、最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%、但高于20 %；(二)交易的成交金額(包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用)低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%、但高于20%，或者，絕對(duì)金額低于5000萬(wàn)元、但超過(guò)2000萬(wàn)元；(三)交易產(chǎn)生的利潤(rùn)低于公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)50%、但高于20 %，或者，絕對(duì)金額低于500萬(wàn)元、但超過(guò)200萬(wàn)元；(四)交易標(biāo)的在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入低于公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的50%、但高于20%，或者，絕對(duì)金額低于5000萬(wàn)元、但超過(guò)2000萬(wàn)元；(五)交易標(biāo)的在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)低于公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%、但高于20%，或者，

9、絕對(duì)金額低于500萬(wàn)元、但超過(guò)200萬(wàn)元。上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取絕對(duì)值計(jì)算。第十五條 公司發(fā)生的交易，除按照本制度之規(guī)定須提交公司股東大會(huì)或董事會(huì)審議的之外，其余均由總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn)。第十六條 涉及關(guān)聯(lián)交易的決策權(quán)限，依據(jù)公司關(guān)聯(lián)交易決策制度執(zhí)行。第十七條 公司設(shè)立分公司，由董事會(huì)審議批準(zhǔn)。第十八條 如本制度所規(guī)定的決策標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生沖突，導(dǎo)致兩個(gè)以上的機(jī)構(gòu)均有權(quán)批準(zhǔn)同一項(xiàng)事項(xiàng)的，除法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性法律文件和行業(yè)規(guī)則另有規(guī)定外，由較低一級(jí)的有權(quán)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第十九條 公司股東、董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事對(duì)總經(jīng)理行使職權(quán)享有監(jiān)督、質(zhì)詢的權(quán)利，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)積極配合公司股東、董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事的監(jiān)督，并回答公司股東、董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事的質(zhì)詢。若公司股東、董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事認(rèn)為總經(jīng)理行使職權(quán)導(dǎo)致了對(duì)公司利益的損害，可以依據(jù)公司章程及相關(guān)議事規(guī)則的規(guī)定提請(qǐng)召開(kāi)公司董事會(huì)或者股東大會(huì)。第二十條 公司發(fā)生由總經(jīng)理決定的對(duì)外投資、收購(gòu)及出售資產(chǎn)等事項(xiàng)，公司應(yīng)有詳細(xì)的可行性報(bào)告，同時(shí)應(yīng)報(bào)董事會(huì)知曉。第二十一條 本制度與國(guó)家有關(guān)法