營(yíng)業(yè)部投資顧問培養(yǎng)方案

1、投資顧問培養(yǎng)方案一、培訓(xùn)背景為實(shí)現(xiàn)公司營(yíng)銷隊(duì)伍專業(yè)化轉(zhuǎn)型，選拔、培養(yǎng)高素質(zhì)人才，在“秋 收”系列活動(dòng)中提前布局因監(jiān)管層即將推出的投資顧問管理辦法 帶來的行業(yè)變化，零售客戶部擬推出投資顧問培養(yǎng)方案。二、培訓(xùn)目標(biāo)1、選拔一定規(guī)?？赊D(zhuǎn)化的投資顧問團(tuán)隊(duì)；2、提升高端人才投資咨詢及服務(wù)能力；3、受訓(xùn)者掌握系統(tǒng)、科學(xué)的財(cái)富管理知識(shí)；4、建立規(guī)范化投資顧問選拔、培養(yǎng)體系。三、培訓(xùn)安排本次投資顧問選拔培養(yǎng)將按照營(yíng)業(yè)部所屬區(qū)域分為華南區(qū)、華北華東區(qū)兩期進(jìn)行，第一期培訓(xùn)以華南區(qū)營(yíng)業(yè)部相關(guān)人員為培訓(xùn)對(duì)象。項(xiàng)目階段實(shí)施時(shí)間內(nèi)容人員選拔10月中旬在華南地區(qū)營(yíng)業(yè)部組織“尋找下一 個(gè)投資顧問”活動(dòng)，按照選拔流程 篩選出滿足

2、條件的100名人員。集中培訓(xùn)10月下旬組織為期4天高強(qiáng)度封閉系列專題 培訓(xùn)，提高入選人員專業(yè)知識(shí)及服 務(wù)能力。多維度考察11月初至12月底對(duì)參訓(xùn)合格學(xué)員進(jìn)行為期2個(gè)月的 跟蹤與考評(píng)，最終確定投資顧問人 選。團(tuán)隊(duì)管理11月開始相關(guān)部門制訂投資顧問分級(jí)分類 及管理辦法，并根據(jù)多維度考察結(jié) 果對(duì)投資顧問進(jìn)行人員管理。說明：華北華東區(qū)培訓(xùn)視華南區(qū)相關(guān)培訓(xùn)完成情況之后再行舉辦。培訓(xùn)具體內(nèi)容（-）“尋找下一個(gè)投資顧問”活動(dòng)：活動(dòng)說明：目前，華南區(qū)營(yíng)業(yè)部中現(xiàn)有通過證券投資分析科目人數(shù)超過200 人，為激發(fā)營(yíng)銷隊(duì)伍自我提升的意愿，多方面發(fā)掘優(yōu)秀高端人才，促 使高端營(yíng)銷人才積極主動(dòng)轉(zhuǎn)型，投資顧問培養(yǎng)選拔將分兩類

3、人群進(jìn)行 選拔，建立投資顧問培養(yǎng)梯隊(duì)。1、報(bào)名條件及方式：（1）A類（自愿報(bào)名）：1）具有本科以上學(xué)歷；2）從事證券相關(guān)工作二年以上；3）已通過證券投資分析科目考試；（2）B類（營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)推薦）：1）具有本科以上學(xué)歷；2）從事證券相關(guān)工作一年以上；3）有志于從事投資顧問工作，有一定的資訊研究能力；2、選拔流程符合A、B類報(bào)名條件的營(yíng)銷人員統(tǒng)一上線參加公司總部組織的 第一期“明日之星”投資顧問選拔測(cè)試，考試成績(jī)大于或等于70分 者為合格?？荚嚦煽?jī)排名前100位的營(yíng)銷人員入選“明日之星”投資顧問訓(xùn) 練營(yíng)，參加公司統(tǒng)一舉辦的集中封閉培訓(xùn)。成績(jī)合格但未進(jìn)入前100名的營(yíng)銷人員進(jìn)入投資顧問培養(yǎng)儲(chǔ)備人 才庫(kù)

4、，同等條件下優(yōu)先參加后續(xù)期次投資顧問培養(yǎng)集中培訓(xùn)。（二）集中培訓(xùn)1、培訓(xùn)時(shí)間：10月20日10月24 0, 10月20日?qǐng)?bào)到，10月21 日至24日課程4天。2、培訓(xùn)地點(diǎn)：深圳3、培訓(xùn)人數(shù)：共120人，其中學(xué)員100人、講師及工作人員20人。4、培訓(xùn)課程設(shè)置：培訓(xùn)內(nèi)容主要包括投資顧問專業(yè)知識(shí)、營(yíng)銷技能、職業(yè)道德、 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)等內(nèi)容，采用講授、技能訓(xùn)練、測(cè)評(píng)選拔等多種培訓(xùn)方式， 共計(jì)4天。課程設(shè)置及培訓(xùn)安排參見具體方案。5、培訓(xùn)期間選拔機(jī)制：選拔機(jī)制中設(shè)置三項(xiàng)考試，至少2項(xiàng)考試均高于70分者滿足培 訓(xùn)畢業(yè)條件。第一關(guān)：投資顧問專項(xiàng)考試第三個(gè)培訓(xùn)日下午組織專項(xiàng)考試，培訓(xùn)結(jié)束時(shí)統(tǒng)一公布考試成績(jī)?？荚嚦?/p>

5、績(jī)低于70分者培訓(xùn)成績(jī)判定為本項(xiàng)考試不合格；第二關(guān)：個(gè)人客戶理財(cái)規(guī)劃報(bào)告參訓(xùn)者在培訓(xùn)第一日抽取個(gè)人客戶理財(cái)規(guī)劃題目，于第三日培訓(xùn) 結(jié)束前將報(bào)告提交至評(píng)委組，評(píng)委組統(tǒng)一對(duì)報(bào)告進(jìn)行評(píng)分（100分制）, 統(tǒng)一公布成績(jī)。成績(jī)低于70分者培訓(xùn)成績(jī)判定為本項(xiàng)考試不合格； 第三關(guān)：投資專題演講及答辯參訓(xùn)者參加培訓(xùn)第四日投資咨詢分析答辯，評(píng)委現(xiàn)場(chǎng)為參訓(xùn)者進(jìn) 行打分，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)表現(xiàn)判定參訓(xùn)者是否合格。第一關(guān)、第二關(guān)成績(jī)高 于90分者，在本輪選拔中具有選拔豁免權(quán)，可直接進(jìn)入后續(xù)多維度 考察。滿足培訓(xùn)畢業(yè)條件者進(jìn)入后續(xù)準(zhǔn)投資顧問多維度考察期；不滿足 培訓(xùn)畢業(yè)條件者，退回營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，加入投資顧問儲(chǔ)備人才庫(kù)，待后續(xù) 相關(guān)考

6、試合格后方可加入投顧隊(duì)伍。五、多維度考察（一）培訓(xùn)后續(xù)跟蹤1、培訓(xùn)后續(xù)跟蹤期為二個(gè)月，觀察經(jīng)培訓(xùn)選拔合格的準(zhǔn)投資顧問在 營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作中客戶服務(wù)的質(zhì)量及投資咨詢研究能力的提升。2、研究分析能力培養(yǎng)：1）營(yíng)業(yè)部為培訓(xùn)學(xué)員指定一名分析師為輔導(dǎo)員，對(duì)學(xué)員進(jìn)行投 資分析及客戶服務(wù)的日常指導(dǎo)，每周輔導(dǎo)員將學(xué)員成長(zhǎng)情況向零售客 戶部培訓(xùn)組進(jìn)行反饋；2）培訓(xùn)學(xué)員以周為單位提交投資分析報(bào)告，并經(jīng)過總部評(píng)委組 審核并予以反饋；3）零售客戶部培訓(xùn)組每月定期組織投資咨詢視頻培訓(xùn)及上線考 試，動(dòng)態(tài)考察學(xué)員專業(yè)知識(shí)掌握情況，并通報(bào)學(xué)員在跟蹤期內(nèi)行為及 知識(shí)考核情況。（二）執(zhí)業(yè)操守評(píng)估在培訓(xùn)跟蹤期內(nèi)，零售客戶部與網(wǎng)點(diǎn)配合，分別從公司總部評(píng)