通用HSE審核檢查表

1、通用hse審核檢查表標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)hse規(guī)章制度和資料4總要求建立、實(shí)施、保 持和改進(jìn)hse體系查是否按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求形成了體系文件？體系文件是否描 述恰當(dāng)，且具有可操作性？查體系文件是否覆蓋了所有的業(yè)務(wù)和活動(dòng)范圍？查體系運(yùn)行是否遵循了 pdca管理模式？油出公司的體系文件，包括hse管理手冊(cè)（d版）和hse規(guī) 章制度等。hse管理手冊(cè)（d版）以慶油發(fā)20111 109號(hào)文件 發(fā)布5. 1領(lǐng)導(dǎo)和承諾最高管理者建 立和改進(jìn)hse管理 體系的承諾最高管理者建立、保持和改進(jìn)hse管理體系做了哪些承諾？ 最高管理者是否認(rèn)識(shí)到滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要 性，采用什么方法向傳達(dá)滿足法律、法

2、規(guī)要求的重要性？ 最高管理者提供哪些必要的資源領(lǐng)導(dǎo)層如何落實(shí)有感領(lǐng)導(dǎo)？有哪些做法？領(lǐng)導(dǎo)層個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃的制定與落實(shí)情況簽訂了安全環(huán)保責(zé)任書(shū)并進(jìn)行考核建立了領(lǐng)導(dǎo)干部安全聯(lián)系點(diǎn)制度并認(rèn)真實(shí)施結(jié)合體系建設(shè)安排部署了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)工作最高管理層：接受審核組長(zhǎng)的訪談，訪談內(nèi)容包括：為體 系做了哪些承諾、提供了哪些資源、結(jié)合本職工作對(duì)體系的 認(rèn)識(shí)和體系運(yùn)行的看法及如何履行有感領(lǐng)導(dǎo)的承諾（個(gè)人安 全行動(dòng)計(jì)劃、行為安全觀察與溝通的實(shí)施情況）等。公司總經(jīng)理承諾內(nèi)容見(jiàn)公司hse管理手冊(cè)。中層管理者：個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃的制定少實(shí)施證據(jù)、行為 安全觀察與溝通的證據(jù)及到安全承包點(diǎn)活動(dòng)記錄等。5.2 健康、安全 與環(huán)

3、境方針?lè)结樦贫ńM織制定了文件化的hse方針 經(jīng)授高悸理者批準(zhǔn)公司hse方針內(nèi)容見(jiàn)公司hse管理手冊(cè)方針內(nèi)容 hse方針m風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和規(guī)模相適宜 hse方針少集團(tuán)公司的方針保持一致 hse方針包含對(duì)爭(zhēng)故預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)、遵守法律法規(guī)和其他 要求和清潔生產(chǎn)的承諾 hse方針闡明了健康、安全環(huán)境的總ri標(biāo)向全體員工和承包商員工進(jìn)行了傳達(dá) hse方針內(nèi)涵解釋 hse方針的宣傳、貫徹的證據(jù)方針傳達(dá)9管 理采収了哪些方式？員工是否了解hse方針？現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)1-2 人證實(shí)相關(guān)方獲得hse方針有哪些方式？所冇員工應(yīng)熟練掌握hse方針及其內(nèi)涵。 hse方針對(duì)外宣傳的證據(jù)。方針實(shí)施檢杳績(jī)效測(cè)量結(jié)果（年度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況、

4、投訴悄況、上級(jí) 檢杳情況、獲得獎(jiǎng)勵(lì)情況），確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？ 2011年全年hse目標(biāo)完成的證據(jù)、相關(guān)方對(duì)本單位的投訴、 上級(jí)單位對(duì)本單位檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題清單及獲得榮譽(yù)證書(shū)等。標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)hse規(guī)章制度和資料5.2 健康、安全 與環(huán)境方針 hse方針的評(píng)審 與修訂有評(píng)審hse方針的規(guī)定最高管理者通過(guò)會(huì)議對(duì)hse方針進(jìn)行了評(píng)審 hse方針評(píng)審的證據(jù)，如相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要、會(huì)議簽到表等。5.3. 1 對(duì)危害因素 辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn) 控制的策劃危害因素辨識(shí)、 評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制 策劃程序建立了危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序 程序中包括危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要

5、求大慶油田冇限責(zé)任公司iise風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法（慶油發(fā) 20091111 號(hào)）危害因素辨識(shí)按程序要求辨識(shí)危害因素和環(huán)境因素規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象有危害因素和環(huán)境因素清單新增業(yè)務(wù)有哪些，是否開(kāi)展了危害辨識(shí)開(kāi)展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控專項(xiàng)評(píng)估，（銷售單位制定了儲(chǔ)油罐水污 染風(fēng)險(xiǎn)防范實(shí)施細(xì)則）管道企業(yè)開(kāi)展管道項(xiàng)目前置評(píng)價(jià)，上級(jí)管理部門(mén)審查了設(shè)計(jì) 文件并進(jìn)行監(jiān)督開(kāi)展了重大隱患排查及治理工作，重人隱患列入重要危險(xiǎn)源 清單建立重人危險(xiǎn)源分級(jí)管理制度和安全管理檔案，涉及壓力、 溫度、液位、泄露報(bào)警參數(shù)的測(cè)最有遠(yuǎn)傳和連續(xù)記錄，液化氣 體、劇毒液體等重點(diǎn)儲(chǔ)罐有緊急切斷裝置。危害因素（職業(yè)健康、安全、環(huán)境三方面）識(shí)別清單（匯

6、 總表），包括：識(shí)別方法、識(shí)別時(shí)間、識(shí)別小紐成員人員名 單、審核人和批準(zhǔn)人簽字、常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)及新增業(yè)務(wù)町 能帶來(lái)的危害因素及其影響的描述等。機(jī)關(guān)各處、科室的危害因素識(shí)別清單。（記錄樣式見(jiàn)慶油 發(fā)2009 111號(hào)附件）危害因素辨識(shí) 方法規(guī)定了辨識(shí)危害因素和環(huán)境因素的方法辨識(shí)危害因素和環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料人慶汕有限責(zé)任公司hse風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)丿施辦法（慶汕發(fā) 2009 111 號(hào)）辨識(shí)危害因索 及菇應(yīng)把握的要 點(diǎn)考慮三種狀態(tài)、考慮三種時(shí)態(tài) 考慮了各種類型的危險(xiǎn)情況 考慮了相關(guān)方帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)大慶油山有限責(zé)任公司hse風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法（慶油發(fā) 2009 111 號(hào)）開(kāi)展評(píng)價(jià)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

7、、準(zhǔn)則和步驟建立重大危害因素和重大環(huán)境因素清單評(píng)價(jià)結(jié)果合理（級(jí)別劃分與危險(xiǎn)程度相符）大慶油出冇限責(zé)任公司hse風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法（慶油發(fā) 2009 111 號(hào)）大慶油出冇限責(zé)任公司建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)丿施“三同時(shí)”管理 暫行規(guī)定（慶油發(fā)200856號(hào)）標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)hse規(guī)章制度和資料5.3. 1 對(duì)危害因素 辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn) 控制的策劃開(kāi)展評(píng)價(jià)對(duì)新項(xiàng)冃和重大變更進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)開(kāi)展了工藝危害分析所有新改擴(kuò)煉化工程和在役裝置開(kāi)展了 hazop分析大慶油田有限責(zé)任公司職業(yè)病危害建設(shè)項(xiàng)冃管理辦法（慶 油發(fā)2009 131 號(hào)）風(fēng)險(xiǎn)控制措施根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了風(fēng)險(xiǎn)消減措就 對(duì)潛在危害因

8、素和環(huán)境因素制定了應(yīng)急措施職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境因素控制措施表危害因素更新管理程序屮對(duì)危害因索有更新的規(guī)定按規(guī)定實(shí)施危害因素的更新危害因素年度評(píng)審報(bào)告及更新后的危害因素清單制定方針、目標(biāo) 吋，考慮的因素哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入了 hse管理目標(biāo)？ 其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？危害因索年度評(píng)審報(bào)告中對(duì)璽大風(fēng)險(xiǎn)的控制扭施職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境因索控制措施表中對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn) 的控制措施5.3.2 法律、法規(guī) 和其他要求建立保持了收 集、識(shí)別和更新法 規(guī)及其他要求的 程序規(guī)定了識(shí)別法律法規(guī)和其他要求的方法。明確了獲得法律法規(guī)和其他要求的渠道規(guī)定了收集、識(shí)別、保存的責(zé)任部門(mén)和人員規(guī)定了法律法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人規(guī)定了向員

9、工和其他相關(guān)方傳達(dá)冇關(guān)法律法規(guī)和其他要求 方面的方法和職責(zé)hse管理手冊(cè)（d版）5.3.2描述適用的法律法 規(guī)和其他要求建立了適用法律法規(guī)和其他要求的清單 對(duì)照辨識(shí)評(píng)價(jià)的重大風(fēng)險(xiǎn)無(wú)嚴(yán)重遺漏 將適用的法規(guī)及要求應(yīng)用于危險(xiǎn)危害因素法律法規(guī)和英他要求清單，包括：對(duì)業(yè)務(wù)涉及所有的法律 法規(guī)（國(guó)內(nèi)或國(guó)外）均應(yīng)進(jìn)行識(shí)別，并識(shí)別出適用的條款及 其內(nèi)容。法律法規(guī)更新誰(shuí)負(fù)責(zé)？多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行更新？如何傳遞，傳遞的途徑是什 么hse管理手冊(cè)（d版）5.3.2描述法律法規(guī)和其 他要求的傳達(dá)法律法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰(shuí)負(fù)責(zé)？ 詢問(wèn)員工是否了解本崗位的法律法規(guī)及其他要求hse管理手冊(cè)（d版）5.3.2描述所有員工了

10、解和掌握其崗位適用的法律法規(guī)和其他要求 清單及適用條款內(nèi)容。5.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)hse目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)形成了文件冃標(biāo)和指標(biāo)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)目標(biāo)和指標(biāo)分解到相關(guān)的職能部門(mén)和單位公司1號(hào)文件 安全壞保責(zé)任書(shū)標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)hse規(guī)章制度和資料5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)設(shè)定目標(biāo)和指 標(biāo)時(shí)考慮的內(nèi)容 11標(biāo)和指標(biāo)內(nèi)容符合方針的要求 11標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容考慮了法律法規(guī)和其他要求確定了主要安全指標(biāo)、工業(yè)事故指標(biāo)、健康指標(biāo)以及污染物 控制和重點(diǎn)減排等環(huán)境指標(biāo)，并冇資金保障目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容考慮了重人危害因素和重人環(huán)境因素目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容考慮了員工和和關(guān)方的觀點(diǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)方案考慮技術(shù)上的問(wèn)題、財(cái)政及運(yùn)

11、作上的 要求目標(biāo)和指標(biāo)具體并盡可能聚化，規(guī)定了測(cè)蜃目標(biāo)指標(biāo)的方 法，目標(biāo)體現(xiàn)出結(jié)果性和過(guò)程性兩類目標(biāo)和指標(biāo)。公司1號(hào)文件 安全環(huán)保責(zé)任書(shū) 標(biāo)和指標(biāo)實(shí) 現(xiàn)受審核部門(mén)有相應(yīng)的冃標(biāo)和指標(biāo) 制定了實(shí)施目標(biāo)的方案有一定的資源保證明確了執(zhí)行部門(mén)和負(fù)責(zé)人已向有關(guān)人員傳達(dá)公司1號(hào)文件 安全壞保責(zé)任書(shū)檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)h標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)查聲、渣、水、毒等有關(guān)指標(biāo)的監(jiān)測(cè)報(bào)告內(nèi)部經(jīng)營(yíng)責(zé)任制考核結(jié)果各類檢測(cè)報(bào)告等目標(biāo)和指標(biāo)的 評(píng)審、修訂規(guī)定了評(píng)審、修訂的依據(jù)目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行了評(píng)審、修訂？目標(biāo)的評(píng)審、修訂體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)和關(guān)會(huì)議的會(huì)議記錄。5. 3.4 管理方案制定hse管理方 案管理方案的表現(xiàn)形式有哪些？管理方案

12、是如何制定、批準(zhǔn)的？管理方案m 口標(biāo)及重要因素 的關(guān)系是否一致受審核部門(mén)冇無(wú)悸理方案隱患治理方案，如設(shè)備設(shè)施更新、技術(shù)改造、技改技捲等。 注：隱患治理方案應(yīng)與重大風(fēng)險(xiǎn)或重要環(huán)境因索的控制措施 相對(duì)應(yīng)。 hse管理方案的 內(nèi)容明確了責(zé)任人明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法明確了吋間耍求？規(guī)定了資源隱患治理方案標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)hse規(guī)章制度和資料5. 3.4 管理方案 iise管理方案監(jiān) 督實(shí)施誰(shuí)負(fù)貴方案實(shí)施的監(jiān)督 如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果隱患治理方案及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 hse管理方案能 否保證日標(biāo)和指 標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程 有關(guān)人員是否參與方案的制定？隱患治理方案及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 hse

13、管理方案修訂什么情況下修訂方案？ 方案是否進(jìn)行過(guò)修訂？隱患治理方案及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告5.4. 1 組織結(jié)構(gòu) 和職責(zé)結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限有清晰的組織結(jié)構(gòu)、最高管理者指定了管理者代表相關(guān)職能部門(mén)或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員） 的健康、安全與環(huán)境職責(zé)得到規(guī)定并形成文件設(shè)立安全監(jiān)轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)并規(guī)定管理要求，建立安全監(jiān)怦人員資格認(rèn)可 制度受審核部門(mén)的健康、安全與環(huán)境職責(zé)是什么？職責(zé)體現(xiàn)屬地管理、直線責(zé)任，與部門(mén)的工作實(shí)際相符組織機(jī)構(gòu)文件部門(mén)職責(zé)文件、崗位工作說(shuō)明書(shū)等。公司hse管理手冊(cè)（d版）附錄b、附錄c、附錄d 管理者代表任命文件及其崗位職責(zé)文件。職責(zé)和權(quán)限各級(jí)管理者明確其各項(xiàng)hse職責(zé)與權(quán)限各職能部

14、門(mén)的職責(zé)分配體現(xiàn)了 “直線責(zé)任”各崗位人員是否明確的hse職責(zé)權(quán)限，體現(xiàn)了“屬地管理”原則各部門(mén)、各崗位人員的職責(zé)權(quán)限得到傳達(dá)明確了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限管理者代表履行了iise管理體系的建立、實(shí)施、保持的職責(zé)定期向最高管理者報(bào)告hse管理體系的運(yùn)行情況部門(mén)職責(zé)文件、崗位工作說(shuō)明書(shū)5. 4.2資源確定資源組織所需要的資源有哪些？如何確定？規(guī)定了提供資源的途徑歸口和分管部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限清晰人事部門(mén)提供本單位總體人員構(gòu)成情況設(shè)備、安全部門(mén)提供本單位總體設(shè)備設(shè)施配備情況技術(shù)部門(mén)提供本單位技術(shù)資源配備情況財(cái)務(wù)部門(mén)提供本單位用于安全環(huán)保的資金投入情況。標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)hse規(guī)章制度和資料5.

15、4.2 資源資源能否滿足 hse管理體系的要 求是否配備足夠的資源？資源配備不能滿足實(shí)際需求時(shí)如何解決？是否定期評(píng)審資源的適宜性？相關(guān)會(huì)議的會(huì)議記錄。5. 4.3 能力、培訓(xùn) 和意識(shí)確定了所有人 員的能力要求 了解冇多少工作崗位，這些崗位冇哪些具體要求（hse）,是否 包括教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？（具體為崗位規(guī)范或評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)） 多長(zhǎng)時(shí)間對(duì)人員能力進(jìn)行評(píng)價(jià)不勝任的人員如何處理，有哪些方式推行培訓(xùn)矩陣，建立培訓(xùn)課件和培訓(xùn)師隊(duì)伍開(kāi)展了廠處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的培訓(xùn)崗位人員能力要求崗位人員能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)崗位人員能力評(píng)價(jià)結(jié)果、針對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果采取的措施及 對(duì)其實(shí)施效果的驗(yàn)證的證據(jù)。崗位hse培訓(xùn)矩陣匯總表，培訓(xùn)師名冊(cè)及培

16、訓(xùn)課件的 開(kāi)發(fā)和利用情況。建立培訓(xùn)程序 制定、評(píng)審和修訂 培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及 風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行hse方針、目標(biāo)和指標(biāo)、意識(shí)、程序、制度、規(guī)程、應(yīng)急準(zhǔn) 備和響應(yīng)等方面的培訓(xùn)對(duì)從事特殊工作的人員（包括可能具有重人1ise風(fēng)險(xiǎn)崗位的人員） 是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？?jī)?nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？大慶油田有限責(zé)任公司員工教育培訓(xùn)暫行規(guī)定（慶油 發(fā)2000 99 號(hào)）大慶油田有限責(zé)任公司hse培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則（慶油發(fā) 20091134 號(hào)）特種崗位人員資格證書(shū)臺(tái)帳。內(nèi)審員資格證卩臺(tái)帳。年度培訓(xùn)計(jì)劃及實(shí)

17、施情況培訓(xùn)的評(píng)價(jià)培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)示是否考核？評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性及效 果培訓(xùn)教案、培訓(xùn)過(guò)程監(jiān)督檢查記錄、培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)表、 培訓(xùn)人員成績(jī)表承包方和供應(yīng) 方的培訓(xùn)及其效 果是否進(jìn)行過(guò)培訓(xùn)？ 培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？承包方和供應(yīng)方的培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)教案、培訓(xùn)過(guò)程監(jiān) 督檢杏記錄、培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)表5. 4.4 協(xié)商和溝通協(xié)商和溝通程 序有協(xié)商和溝通的程序，程序屮對(duì)協(xié)商和溝通的方式、內(nèi)容作了規(guī) 定、程序制定過(guò)程中聽(tīng)取了員工意見(jiàn)程序中規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和1辦商要求大慶油田冇限責(zé)任公司職工代表大會(huì)實(shí)施辦法（試 行）（慶汕黨發(fā)2010j2號(hào)）人慶汕田有限責(zé)任公司工作規(guī)則（慶汕發(fā)201155 號(hào)）標(biāo)準(zhǔn)要素

18、審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)hse規(guī)章制度和資料5.4.4 協(xié)商和溝通內(nèi)部協(xié)商和溝 通員工參與hse方針和程序的制定、修訂與評(píng)審員工參與商討影響工作場(chǎng)所hse變化：如引入新設(shè)備、原材料、 新技術(shù)等員工參與健康、安全與環(huán)境事務(wù)，包括危害因索辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、 風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃和事故的調(diào)查處理等員工了解誰(shuí)是健康、安全與環(huán)境員工代表以及管理者代表是否同員工進(jìn)行過(guò)信息交流？涉及重人危害因素的外部信息有適當(dāng)處理和記錄保存有接收和答復(fù)員工意見(jiàn)建議的記錄？將hse管理體系審核和管理評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員信息通報(bào)采取何種方式？異常、緊急信息如何通報(bào)？受審核部門(mén)涉及到哪些信息交流？職代會(huì)代表名冊(cè)職代會(huì)提案內(nèi)容及答復(fù)

19、、處理情況日常、異常、緊急情況下收集、處理有關(guān)hse信息的 證據(jù)外部相關(guān)方的 信息交流從政府、上級(jí)安監(jiān)、環(huán)保等和關(guān)部門(mén)獲取有關(guān)信息的處理 參加有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的健康、安全和環(huán)保等活動(dòng)同供應(yīng)方和承包方交流hse信息的證據(jù)對(duì)來(lái)自地方政府、上級(jí)安全環(huán)保部門(mén)、承包方和供應(yīng) 方等相關(guān)方信息的收集和處理情況。5.4.5 文件管理體系文件hse管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿足q/sy1002. 1-2007標(biāo)準(zhǔn)的要求？ hse管理體系要索間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？ 與受審核部門(mén)相關(guān)的文件有多少？相關(guān)文件是否齊全？ 文件是書(shū)而形式還是電子形式？電子形式文件的使用是否有 效？有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查

20、閱？公司hse管理手冊(cè)（d版）附錄e5.4.6 文件控制文件控制程序內(nèi)容完整,有可操作性?程序中對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、 存檔、查找、修訂、評(píng)審做出規(guī)定程序文件是有效版本外來(lái)文件包括在控制范圍之內(nèi)規(guī)定了文件的保管辦法規(guī)定了適吋和定期評(píng)市文件文件的使用處是否得到了現(xiàn)行的有效文件？規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法大慶油川有限責(zé)任公司公文處理暫行辦法（丿犬油辦發(fā) 2007116 號(hào)）大慶油山有限責(zé)任公司規(guī)章制度管理辦法（慶油發(fā) 2008 63 號(hào)）標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)hse規(guī)章制度和資料5.4.6 文件控制文件的編寫(xiě)、批 準(zhǔn)、發(fā)布、保管、 修訂、評(píng)審情況所有文件字跡清楚所有文件標(biāo)識(shí)明確文件發(fā)

21、布前得到授權(quán)人的批準(zhǔn)所有文件均注明制定或修訂日期文件修改后重新批準(zhǔn)使用處都使用適應(yīng)文件的有效版本文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？提供文件的批辦單文件收、發(fā)記錄外來(lái)文件的控制對(duì)外來(lái)文件的收集、審査、發(fā)放、使用等作出規(guī)定外來(lái)文件的審查、標(biāo)識(shí)、發(fā)放記錄。作廢文件的管理對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用作廢文件的標(biāo)識(shí)和管理情況5.5. 1 設(shè)施完整性設(shè)施完整性控 制程序規(guī)定了設(shè)備設(shè)施從設(shè)計(jì)、建造、采購(gòu)、安裝、操作、維護(hù)和檢查 等操作準(zhǔn)則設(shè)備設(shè)施各個(gè)階段的實(shí)際操作過(guò)程與相應(yīng)準(zhǔn)則要求相一致設(shè)備設(shè)施在設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行、維修過(guò)程中與準(zhǔn)則z間出現(xiàn)偏差， 對(duì)偏差進(jìn)行了評(píng)審對(duì)產(chǎn)生的偏差找出原因并制定

22、糾正措施規(guī)定了設(shè)備設(shè)施在首次使用前、停用較長(zhǎng)時(shí)間、恢復(fù)使用前、維 修后重新使用前的檢查、試驗(yàn)、評(píng)估、驗(yàn)收和確認(rèn)等工作報(bào)警、防護(hù)、檢測(cè)、醫(yī)療、連鎖、急救、逃生、安全附件、限 位、隔離等關(guān)鍵設(shè)施有相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，并實(shí)施檢查大慶油川有限責(zé)任公司設(shè)備修理、機(jī)械加工管理辦法 （試行）（慶油發(fā)2011j38號(hào)）大慶油山有限責(zé)任公司建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)” 管理暫行規(guī)定（慶油發(fā)2008156號(hào)）對(duì)新設(shè)備設(shè)施的監(jiān)造記錄、監(jiān)造報(bào)告、監(jiān)造驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、 新設(shè)備投入使用前的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估記錄及対崗位人 員的培訓(xùn)記錄對(duì)設(shè)備設(shè)施（包括各種hse特種設(shè)備設(shè)施）的安裝、 操作、維扒保養(yǎng)情況的監(jiān)督檢查記錄及對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的 整改措施的制

23、定、實(shí)施和驗(yàn)證情況。 要設(shè)備設(shè)施 的風(fēng)險(xiǎn)管理建立主要設(shè)備設(shè)施清單對(duì)主要設(shè)備設(shè)施運(yùn)行和使用過(guò)程中出現(xiàn)的有關(guān)hse方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) 行識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果制定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施建立各類設(shè)備設(shè)施的維護(hù)、檢修規(guī)范和計(jì)劃建立了主要設(shè)備設(shè)施的檢查記錄和驗(yàn)收記錄主要設(shè)備設(shè)施（包括hse特種設(shè)備設(shè)施）清單對(duì)主要設(shè)備設(shè)施安裝、操作、維修、保養(yǎng)等過(guò)程小可 能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)、采取和實(shí)施相應(yīng)的控制措施記 錄標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)hse規(guī)章制度和資料5.5. 1 設(shè)施完整性項(xiàng)冃建設(shè)、設(shè)備 設(shè)丿施各個(gè)階段的 評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)備設(shè)施購(gòu)置及建造詢進(jìn)行健康、安全和環(huán)境方而的 相關(guān)評(píng)價(jià)各個(gè)相關(guān)評(píng)價(jià)工作有評(píng)價(jià)報(bào)

24、告評(píng)價(jià)報(bào)告包括健康、安全和壞境風(fēng)險(xiǎn)和影響的分析和評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)報(bào)告中的有關(guān)要求及時(shí)解決對(duì)新建、改建、擴(kuò)建等項(xiàng)冃的合同、安全協(xié)議、實(shí)施 前的hse預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告及竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（該報(bào)告中應(yīng)有hse 驗(yàn)收內(nèi)容）5.5.2承包方和 （或）供應(yīng)方建立承包方和（或）供應(yīng)方管理 程序規(guī)定纟fl織與承包方和（或）供應(yīng)方各自的職責(zé)和權(quán)限規(guī)定對(duì)承包方和（或）供應(yīng)方的管理要求進(jìn)入組織區(qū)域開(kāi)展工作的承包方必須具有相應(yīng)的作業(yè)資格證大慶油川有限責(zé)任公司承包商健康、安全、環(huán)境管理 細(xì)則（慶油發(fā)2011j88號(hào)）選擇、監(jiān)控和評(píng) 價(jià)承包方和（或） 供應(yīng)方有選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)承包方和（或）供應(yīng)方的準(zhǔn)則或規(guī)定 查閱供應(yīng)方和承包方的資質(zhì)、業(yè)

25、績(jī)、能力和hse管理狀況等方面 的文件資料。與供應(yīng)方、承包方簽訂的合同或hse協(xié)議，明確了雙方的責(zé)任 承包方和（或）供應(yīng)方開(kāi)展選擇和評(píng)價(jià)的記錄建立合格承包方和（或）供應(yīng)方名錄對(duì)承包方、供應(yīng)方的事故報(bào)告情況、績(jī)效、培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)控制等方 面的情況進(jìn)行檢杏按要求對(duì)合格承包方和（或）供應(yīng)方進(jìn)行評(píng)審根據(jù)監(jiān)控情況及時(shí)對(duì)合格供應(yīng)方和承包方臺(tái)帳進(jìn)行調(diào)整。選擇、評(píng)價(jià)承包方和供應(yīng)方的標(biāo)準(zhǔn)（該標(biāo)準(zhǔn)屮應(yīng)有hse 內(nèi)容）合格承包方和供應(yīng)方目錄與承包方或供應(yīng)方簽訂的合同或hse協(xié)議及對(duì)履行合 同或協(xié)議情況的監(jiān)督檢查記錄 2011年度對(duì)合格承包方和供應(yīng)方的履行合同或協(xié)議 的總體評(píng)價(jià)報(bào)告及對(duì)存在問(wèn)題的處置情況。5.5.3 顧客

26、和產(chǎn)品顧客冇關(guān)需求 的確定確定顧客有關(guān)hse需求顧客hse需求有解決記錄如果顧客hse需求得不到滿足，如何處理？顧客對(duì)公司產(chǎn)品的冇關(guān)hse方面需求信息的收集、處 理情況。產(chǎn)品信息的評(píng) 估和傳遞對(duì)與組織有關(guān)的產(chǎn)品的生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、銷售、使用和廢棄處 理等過(guò)程中的hse風(fēng)險(xiǎn)和影響進(jìn)行評(píng)估上述風(fēng)險(xiǎn)和彫響進(jìn)行了管理將與產(chǎn)品有關(guān)的iise信息資料（如msds）傳遞給顧客公司產(chǎn)品生產(chǎn)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)hse規(guī)章制度和資料5.5.4 社區(qū)和公共 關(guān)系與社區(qū)的溝通組織活動(dòng)、產(chǎn)晶或服務(wù)中的hse風(fēng)險(xiǎn)和影響與社區(qū)各方溝通 溝通形式？組織與社區(qū)相關(guān)方就個(gè)別情況不能進(jìn)行有效的溝通，將

27、如何處理社區(qū)相關(guān)方是否有投訴？如何解決？出現(xiàn)界常、緊急情況如何與社區(qū)相關(guān)方通報(bào)？通過(guò)適當(dāng)規(guī)劃和活動(dòng)，向社區(qū)各相關(guān)方展示組織的hse績(jī)效就有關(guān)hse風(fēng)險(xiǎn)和影響的某些方而如何獲取社區(qū)各相關(guān)方的支 持 h常、界常、緊急情況下與社區(qū)溝通渠道或hse告知 證據(jù)受理社區(qū)意見(jiàn)、建議、投訴的證據(jù)向社區(qū)展示hse績(jī)效的方式及證據(jù)5. 5. 5 作業(yè)許可作業(yè)許可程序結(jié)合作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際情況明確了作業(yè)許可的范圍規(guī)定了作業(yè)許可類型和證明、申請(qǐng)、批準(zhǔn)、實(shí)施、變更和關(guān)閉 對(duì)動(dòng)火、動(dòng)土、高處、有限空間、臨時(shí)用電、管線打開(kāi)、移動(dòng)式 吊裝專項(xiàng)作業(yè)許可明確了管理要求對(duì)作業(yè)人或監(jiān)護(hù)人等現(xiàn)場(chǎng)關(guān)鍵人員出現(xiàn)變更、正在進(jìn)行的工作出 現(xiàn)緊急情況

28、、許可證在有效期內(nèi)沒(méi)有完成工作等特殊情況作出相應(yīng) 的規(guī)定人慶汕田有限責(zé)任公司作業(yè)許可管理實(shí)施辦法（試 行）（慶油發(fā)20101112號(hào)）作業(yè)許nj'的申 請(qǐng)作業(yè)巾請(qǐng)的材料齊全有效作業(yè)許可申請(qǐng)前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、編制安全工作方案動(dòng)火、動(dòng)土、高處、有限空間、臨時(shí)用電、管線打開(kāi)、 移動(dòng)式吊裝作業(yè)許可證作業(yè)許可證填 寫(xiě)安全工作方案111包括風(fēng)險(xiǎn)控制措施？風(fēng)險(xiǎn)控制措施有針對(duì)性 許可證的填寫(xiě)無(wú)錯(cuò)項(xiàng)漏項(xiàng)工作類型是否確定？是否冇相應(yīng)的專項(xiàng)作業(yè)許可證？ 危害識(shí)別與控制措施項(xiàng)是否選擇止確？時(shí)間是否正確動(dòng)火、動(dòng)土、高處、有限空間、臨時(shí)用電、管線打開(kāi)、 移動(dòng)式吊裝作業(yè)許可證各相關(guān)部室對(duì)作業(yè)許可實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督檢查記錄

29、作業(yè)許可的審 批中請(qǐng)作業(yè)人員有相應(yīng)資質(zhì)？現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)的證據(jù)有批準(zhǔn)人或其授權(quán)人、巾請(qǐng)方和受影響的相關(guān)各方的簽字確定作業(yè)許可證的有效期限和延期次數(shù)？若作業(yè)許可審查未通過(guò)，對(duì)其進(jìn)行原因分析動(dòng)火、動(dòng)土、高處、有限空間、臨時(shí)用電、管線打開(kāi)、 移動(dòng)式吊裝作業(yè)許可證各相關(guān)部室對(duì)作業(yè)許可實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督檢查記錄作業(yè)許可證的管理在控制室、值班室或現(xiàn)場(chǎng)張貼許可證 正在執(zhí)行的許可證按耍求分別張貼許可證按照相關(guān)程序及時(shí)關(guān)閉并存檔動(dòng)火、動(dòng)土、高處、有限空間、臨吋用電、管線打開(kāi)、 移動(dòng)式吊裝等作業(yè)許可證的發(fā)放記錄標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)hse規(guī)章制度和資料5. 5. 6 職業(yè)健康職業(yè)危害檢測(cè)、 防護(hù)管理、健康檢 查情況作業(yè)

30、場(chǎng)所職業(yè)危害告知、培訓(xùn)情況、目視化管理情況現(xiàn)場(chǎng)崗位人員健康設(shè)施和防護(hù)用具的配備情況作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害檢測(cè)及作業(yè)人員職業(yè)健康體檢情況 詢問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)人員了解職業(yè)場(chǎng)所危害情況健康設(shè)施、防護(hù)用具配備清單職業(yè)危害檢測(cè)報(bào)告及培訓(xùn)記錄、告知情況（警示標(biāo)識(shí)、 標(biāo)牌等）作業(yè)人員職業(yè)健康體檢報(bào)告5.5.7 清潔生產(chǎn)清潔生產(chǎn)推進(jìn)實(shí)施情況主要排放的有害物質(zhì)以及污染物有哪些？有害物質(zhì)及污染物現(xiàn)行控制方法有哪些？有無(wú)高耗能的設(shè)備、工藝與過(guò)程？采取了什么樣的控制手段？ 在生產(chǎn)過(guò)程中選擇和采用了更加清潔的原料、能源、工藝、過(guò)程、 設(shè)備和產(chǎn)品是否進(jìn)行清潔生產(chǎn)審核?是否建立并實(shí)施清潔生產(chǎn)方案?有無(wú)社區(qū)居民投訴？是否有記錄？如何解決壞境

31、管理現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄有毒有害物質(zhì)無(wú)害化處理方案及實(shí)施情況清潔生產(chǎn)實(shí)施方案及對(duì)其實(shí)施情況的審計(jì)報(bào)告受理社區(qū)居民對(duì)公司生產(chǎn)反映的意見(jiàn)或投訴的證據(jù)5.5.8 運(yùn)行控制確定了與健康、 安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 有關(guān)的活動(dòng)和任 務(wù)與重大健康、安全與壞境風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的活動(dòng)和任務(wù)有哪些？ 如何確定的？運(yùn)行控制涉及的所有規(guī)章制度（1ise管理手冊(cè)d版附錄e）對(duì)確定與風(fēng)險(xiǎn) 有關(guān)的活動(dòng)和任 務(wù)進(jìn)行策劃對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)和指標(biāo)的活動(dòng)和任務(wù)制定和 保持了管理程序?qū)M織所購(gòu)買(mǎi)或使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中己識(shí)別的hse風(fēng)險(xiǎn)制 定了管理程序?qū)M織活動(dòng)、工作場(chǎng)所、過(guò)程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作紐 織的設(shè)計(jì)，制定了管理程序運(yùn)行程序

32、屮有運(yùn)行準(zhǔn)則的內(nèi)容對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序明確了需要監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值，有支持 的作業(yè)文件運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)具備可操作性有關(guān)的程序和耍求通報(bào)承包方和供應(yīng)方運(yùn)行控制涉及的所有規(guī)章制度（hse管理手冊(cè)d版附錄e）各類操作規(guī)程各類現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)hse規(guī)章制度和資料5. 5. 8 運(yùn)行控制運(yùn)行控制程序 的執(zhí)行情況員工了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)實(shí)際運(yùn)作嚴(yán)格按程序執(zhí)行，是否超越控制界限，現(xiàn)場(chǎng)觀察按要求記錄，看運(yùn)行記錄是否滿足相關(guān)要求向承包方和供應(yīng)方通報(bào)了有關(guān)的hse信息運(yùn)行控制涉及的所有規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程實(shí)施 記錄，如各部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)檢杏記錄等。人員冃視化管 理員工正確穿戴勞動(dòng)保護(hù)用品

33、進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所的所有外來(lái)人員佩戴入廠許可證進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所的外來(lái)人員，其勞保著裝符合該場(chǎng)所安全要求 標(biāo)識(shí)齊全、醒目從事特種作業(yè)及特種設(shè)備作業(yè)的人員，其安全帽上粘貼相應(yīng)的目 視標(biāo)簽現(xiàn)場(chǎng)目視化證據(jù)工器貝視化管理生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所所有的工器具冇檢杏合格標(biāo)簽或標(biāo)識(shí) 所有工器具的使用者在使用工具前再次進(jìn)行目視檢查 相關(guān)工器具進(jìn)行了定置管理相關(guān)工器具明確了相應(yīng)的屬地主管現(xiàn)場(chǎng)各種工器具的安全目視化的證據(jù)。生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng) 目視化管理地面使用紅、黃指示線標(biāo)識(shí)出危險(xiǎn)區(qū)域、警告區(qū)域標(biāo)識(shí)消防通道、逃生通道、逃生設(shè)施，暢通急救設(shè)施擺放在明顯、便于取用的位置，有標(biāo)識(shí)按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范設(shè)置安全警示標(biāo)識(shí)：應(yīng)設(shè)置在醒目的地方和它所指 示的

34、目標(biāo)物附近；應(yīng)使操作人員能識(shí)別出它所指示的信息屬于哪一 類對(duì)彖：安全標(biāo)志應(yīng)保證在夜間也清晰可辨。廢ih物資的處理符合安全和環(huán)保要求，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)做到“工完、料 盡、場(chǎng)地清”汕氣生產(chǎn)、煉汕化工等高危工作場(chǎng)所重要巡檢點(diǎn)設(shè)置巡檢牌 有廠區(qū)平面布置圖（標(biāo)明危險(xiǎn)區(qū)、警戒區(qū)、急救設(shè)施存放點(diǎn)、逃 生路線等）現(xiàn)場(chǎng)各種安全警示標(biāo)牌標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)hse規(guī)章制度和資料5.5.8 運(yùn)行控制工藝設(shè)備冃視 化管理已投用的設(shè)備在明顯部位標(biāo)注明確的設(shè)備名稱及工位號(hào)已投用的設(shè)備使用設(shè)備狀態(tài)指示牌（"在用”、“備用”、“待修”、“在修”）設(shè)備控制盤(pán)上按鈕及指示裝置有標(biāo)注，有英文標(biāo)識(shí)的翻譯為中文 控制開(kāi)關(guān)指明了

35、控制對(duì)彖，和現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備標(biāo)識(shí)對(duì)應(yīng)已投用設(shè)備制作設(shè)備管理卡、待檢修設(shè)備牌及區(qū)域責(zé)任牌對(duì)設(shè)備能造成嚴(yán)重危害的操作，現(xiàn)場(chǎng)有操作警示已投川的壓力容器在明顯位證粘貼壓力容器檢查牌潤(rùn)滑汕、導(dǎo)熱汕、冷卻水桶等分類擺放并標(biāo)識(shí)，對(duì)盛裝各類汕品 的加汕桶及設(shè)備的加汕點(diǎn)統(tǒng)一進(jìn)行標(biāo)識(shí)汕品外包裝名稱及化學(xué)品危害等級(jí)標(biāo)識(shí)齊全完好，現(xiàn)場(chǎng)有msds工藝管線按標(biāo)準(zhǔn)刷有安全色或色壞，并標(biāo)明介質(zhì)名稱、工藝流向 閥門(mén)表面刷有安全標(biāo)志色工藝、設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)壓力表、溫度表、液位計(jì)等指示儀表標(biāo)識(shí)止常工 作范圍防雷、防靜電接地按標(biāo)準(zhǔn)要求刷有安全色現(xiàn)場(chǎng)工藝設(shè)備設(shè)施安全冃視化的證據(jù)。消防、應(yīng)急設(shè)施 目視化管理消防設(shè)施、管線按標(biāo)準(zhǔn)刷有安全色 消防器材懸掛檢

36、查卡，按耍求填寫(xiě) 現(xiàn)場(chǎng)消防報(bào)警、控制按鈕有標(biāo)識(shí) 有現(xiàn)場(chǎng)消防設(shè)施布置示意圖現(xiàn)場(chǎng)消防、應(yīng)急設(shè)施安全目視化的證據(jù)。作業(yè)或工作區(qū) 域的隔離和標(biāo)識(shí)行人或千輛存在危險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)）的任何地點(diǎn)或作業(yè)區(qū)域，如坑、可 能發(fā)生高處墜物、高溫、腐蝕液飛濺和泄漏的地方等，進(jìn)行隔離及 標(biāo)識(shí)具有危險(xiǎn)性的操作、維修工作區(qū)域，進(jìn)行隔離及標(biāo)識(shí)按照標(biāo)準(zhǔn)耍求進(jìn)行隔離，隔離區(qū)域按標(biāo)準(zhǔn)耍求止確掛簽標(biāo)識(shí)各種工器具、便攜式儀器、消防器材、急救設(shè)施、應(yīng)急設(shè)施、衛(wèi) 生設(shè)施、車輛停放等實(shí)行定置管理現(xiàn)場(chǎng)各種隔離警示標(biāo)牌標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)hse規(guī)章制度和資料5. 5. 9 變更管理變更管理程序程序中包括對(duì)人員變更、設(shè)備設(shè)施變更、技術(shù)或工藝等變更

37、的管 理方法如何確認(rèn)變更信息工藝設(shè)備變更由資產(chǎn)設(shè)備管理部提供人員變更山人事部提供變更評(píng)審誰(shuí)負(fù)責(zé)確認(rèn)變更信息？對(duì)變更及其實(shí)施可能導(dǎo)致的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和彫響進(jìn)行評(píng) 審針對(duì)評(píng)審結(jié)果制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施對(duì)上述變更進(jìn)行記錄人事部門(mén)提供人員變更可能引起的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)及控制措施表 t藝設(shè)備部門(mén)提供設(shè)備設(shè)丿適變更引起的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制措施表如何開(kāi)展變更 管理提議的變更經(jīng)過(guò)授權(quán)人批準(zhǔn)將變更的有關(guān)資料信息傳遞到相關(guān)各方，杏記錄對(duì)涉及變更的崗位人員進(jìn)行培訓(xùn)變更實(shí)施結(jié)束示，對(duì)變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收若變更引起hse管理體系文件變化，對(duì)體系文件進(jìn)行修改人事部門(mén)提供人員變更審批、實(shí)就及實(shí)施結(jié)果的評(píng)價(jià) 表

38、設(shè)備部門(mén)提供設(shè)備設(shè)施變更審批、實(shí)施及實(shí)施結(jié)果的 評(píng)價(jià)表5. 5. 10 應(yīng)急準(zhǔn)備和 響應(yīng)識(shí)別的潛在事 件或緊急情況組織、部門(mén)屮可能產(chǎn)牛潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場(chǎng)所、活動(dòng) 是否得到明確？可能發(fā)綸的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過(guò)？一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響總體應(yīng)急預(yù)案和各種專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急準(zhǔn)備與響 應(yīng)有應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序和預(yù)案程序和預(yù)案中規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容 針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對(duì)策應(yīng)急預(yù)案滿足集團(tuán)公司應(yīng)急管理的要求，進(jìn)行備案登記 開(kāi)展應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)，明確應(yīng)急管理的機(jī)構(gòu)和職責(zé) 應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)情況總體應(yīng)急預(yù)案和各種專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案預(yù)案響應(yīng)針對(duì)事故和緊急狀態(tài)釆取的對(duì)策是否起作

39、用？是否經(jīng)過(guò)論證？有明確的處置程序、方法、措施有明確的職責(zé)和資源保證有少相關(guān)部門(mén)以及社會(huì)力量聯(lián)絡(luò)的方式和電話應(yīng)急物資的儲(chǔ)備悄況以及檢杳情況應(yīng)急總體預(yù)案和各種專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急儲(chǔ)備物資的保存、維護(hù)、保養(yǎng)和檢查記錄標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)hse規(guī)章制度和資料5. 5. 10 應(yīng)急準(zhǔn)備和 響應(yīng)預(yù)案演練如何規(guī)定的？是否演練過(guò)？演練的效杲如何？ 是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)預(yù)案加以修訂？各種應(yīng)急預(yù)案的演練記錄（包括效果評(píng)價(jià)記錄）預(yù)案評(píng)市、修訂明確規(guī)定事故或緊急狀態(tài)發(fā)牛后要對(duì)預(yù)案進(jìn)行評(píng)審并修訂？ 修訂的預(yù)案進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？預(yù)案的更改是否有記錄？應(yīng)急預(yù)案的評(píng)審、修訂記錄5. 6. 1 績(jī)效測(cè)量和 監(jiān)視績(jī)效測(cè)量和監(jiān)

40、視程序建立并保持績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視程序程序覆蓋了具有重人風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)和任務(wù)的關(guān)鍵特性特種設(shè)備、人員、容器、表閥的檢定、塵毒場(chǎng)所檢定、員工查休監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)有具休的規(guī)定建立員工職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案和企業(yè)職業(yè)衛(wèi)牛檔案（危險(xiǎn)危害場(chǎng) 所）員工職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案和金業(yè)職業(yè)衛(wèi)生檔案 特種設(shè)備檢測(cè)證書(shū)、計(jì)量?jī)x器檢定證書(shū)及臺(tái)帳目標(biāo)和指標(biāo)、管 理方案完成情況 檢查追蹤fl標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況對(duì)管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤內(nèi)部經(jīng)營(yíng)責(zé)任制考核記錄或考核通報(bào)隱患治理方案實(shí)施檢查記錄管理體系h常 運(yùn)作檢查檢查牛產(chǎn)運(yùn)行控制情況檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況 檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常檢查，有記錄生產(chǎn)部門(mén)提供生產(chǎn)

41、口報(bào)表生產(chǎn)部門(mén)提供對(duì)應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行情況的監(jiān)督檢杳記錄設(shè)備、技術(shù)部門(mén)提供現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查記錄對(duì)事故事件、疾 病和其他不良績(jī) 效的監(jiān)視和測(cè)量程序有規(guī)定，是否執(zhí)行了規(guī)定？ 監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果有記錄就監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果采取糾正措施人慶汕田有限責(zé)任公司生產(chǎn)安全事故管理辦法（慶汕 發(fā)20091134 號(hào)）事故、事件的原因分析、采取糾正措施和預(yù)防措施及 效果驗(yàn)證記錄。監(jiān)視和測(cè)量異 常時(shí)如何處置有明確的報(bào)告程序，向誰(shuí)報(bào)告？ 出現(xiàn)了異常之后采取了處置措施 處置是否生效？是否有記錄？對(duì)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處置記錄標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)hse規(guī)章制度和資料5. 6.2 合規(guī)性評(píng)價(jià)定期評(píng)價(jià)法律、 法規(guī)的遵守情況規(guī)定了評(píng)價(jià)法

42、律、法規(guī)的遵守情況采用什么樣的評(píng)價(jià)方式？評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰(shuí)進(jìn)行？評(píng)價(jià)結(jié)果有記錄？評(píng)價(jià)不合格時(shí)采取糾正措施評(píng)價(jià)信息向有關(guān)部門(mén)及時(shí)通報(bào)對(duì)適用的法律法規(guī)和其他耍求逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，應(yīng)有評(píng) 價(jià)方式、評(píng)價(jià)吋間、評(píng)價(jià)人員、審核和批準(zhǔn)人簽字。5.6.3 不符合、糾 正措施和預(yù)防措施不符合、糾正措 施和預(yù)防措施程 序?qū)Σ环咸幚?、調(diào)杳以及采取糾正措施和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限 的規(guī)定是否明確？是否包含不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求針對(duì)不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？各種現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查記錄 內(nèi)審不符合項(xiàng)整改記錄不符合的調(diào)査 和處理對(duì)已發(fā)牛的不符合和潛在的不符合進(jìn)行了調(diào)查，采取了措施 采取糾正抬施和預(yù)防措施

43、之前，對(duì)問(wèn)題的嚴(yán)重性進(jìn)行評(píng)估。對(duì)采 取糾正措施和預(yù)防措施通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行評(píng)審，措施與該問(wèn)題的嚴(yán) 重性和相應(yīng)的健康、安全環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)糾正捲施的實(shí)施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？對(duì)潛在的不符合進(jìn)行了原因調(diào)查，采取了預(yù)防措施？所有措施是否完成？是否有效？現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查記錄監(jiān)督檢查通報(bào)或月報(bào)或周報(bào)等 內(nèi)審不符合項(xiàng)整改記錄伴隨糾正、預(yù)防 扌音沌實(shí)就的文件 更改和信息交流對(duì)來(lái)自政府部門(mén)的監(jiān)怦和居民的投訴，所采取的糾正措施進(jìn)行了 報(bào)告和交流程序中有關(guān)于糾正預(yù)防拈施涉及文件更改的規(guī)定按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了更改收集、處理相關(guān)方投訴的證據(jù) 文件更改通知單、文件更改實(shí)施單更改后的文件 執(zhí)行情況及記錄更改后的文件

44、是否得到實(shí)施？查記錄文件更改實(shí)施記錄標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)hse規(guī)章制度和資料5.6.4 事故、事件 管理事故、事件報(bào) 告、調(diào)杳和處理程 序明確了事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理的職責(zé)和權(quán)限明確發(fā)牛事故、事件進(jìn)行記錄并上報(bào)、調(diào)查和處理的相關(guān)要求明確耍求必須針對(duì)事故、事件發(fā)生的原因采取防止再發(fā)生的糾止 措施大慶油山有限責(zé)任公司生產(chǎn)安全事故管理辦法（慶油 發(fā)20091134 號(hào)）事故、事件報(bào) 告、調(diào)查和處理對(duì)事故、事件進(jìn)行如實(shí)上報(bào)，并開(kāi)展調(diào)查對(duì)事故、事件進(jìn)行原因分析，采取措施對(duì)事故、事件按“四不放過(guò)”的原則進(jìn)行了處理對(duì)事故、事件的處理和原因分析利用事故通報(bào)、培訓(xùn)、安全經(jīng)驗(yàn) 分享等在全體員工中進(jìn)行了

45、分享發(fā)牛事故后在第一時(shí)間趕赴現(xiàn)場(chǎng)、第一時(shí)間采取措施、第一時(shí)間 報(bào)告、第一時(shí)間發(fā)布信息是否瞞報(bào)事故，索事故臺(tái)賬驗(yàn)證，事故漏報(bào)、瞞報(bào)行為是否進(jìn)行 了責(zé)任追究和處罰？事故、工傷快報(bào)事故、事件的原因分析、調(diào)杳處理、采取糾正措施和 預(yù)防措施及效果驗(yàn)證記錄。事故、事件的統(tǒng) 計(jì)分析對(duì)事故、事件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)歸類分析，從而有針対性地采取預(yù)防措施利用分析的結(jié)果評(píng)價(jià)hse管理體系的適宜性和有效性安全事件報(bào)告的激勵(lì)機(jī)制有哪些，是否鼓勵(lì)基層單位、基層員工 及時(shí)查尋、及時(shí)共享事故事件資源是否開(kāi)展百萬(wàn)工時(shí)安全統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的填報(bào)和統(tǒng)計(jì)應(yīng)用，每月進(jìn)行一 次安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析是否充分利用集團(tuán)公司iise信息系統(tǒng)進(jìn)行生產(chǎn)安全事件的統(tǒng)計(jì) 和分析？建立事故事件案例信息庫(kù)事故、事件的統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告 1ise信息系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審