規(guī)章制度監(jiān)督、檢查管理辦法

1、規(guī)章制度監(jiān)督、檢查管理辦法（試行）制定目的：規(guī)范制度的監(jiān)督、檢查工作，提高制度執(zhí)行力 適用范圍：各部門、各分廠 責(zé)任部門：企劃部第一章 總 則第一條 為規(guī)范規(guī)章制度的監(jiān)督、 檢查工作，形成制度執(zhí)行的有效反饋機(jī)制， 提高制度執(zhí)行力，特制定本辦法。第二條 本辦法堅(jiān)持：“系統(tǒng)監(jiān)督、關(guān)注執(zhí)行、有效反饋、及時修正”的原 則，并注重對實(shí)際執(zhí)行文件記錄的檢查，以求制度的持續(xù)有效改善。第三條 制度監(jiān)督、 檢查工作的職責(zé)范圍分工為： 企劃部統(tǒng)籌安排制度的監(jiān) 督、檢查工作，各職能歸口部門負(fù)責(zé)對本部門起草和職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章制度的監(jiān) 督、檢查。第四條 規(guī)章制度的監(jiān)督、檢查工作分以下兩種方式：1、專項(xiàng)檢查。根據(jù)企業(yè)實(shí)際

2、需要，由企劃部組織各相關(guān)部門對現(xiàn)行制度進(jìn) 行突出重點(diǎn)的檢查；2、日常檢查。第二章 組織機(jī)構(gòu)第五條 規(guī)章制度監(jiān)督、檢查機(jī)構(gòu)：組 長：公司主管領(lǐng)導(dǎo)副組長：企劃部部長成 員：其它各職能部門負(fù)責(zé)人 監(jiān)督部門：紀(jì)檢監(jiān)察處 第六條 副組長職責(zé)：1、負(fù)責(zé)召集各相關(guān)部門進(jìn)行規(guī)章制度的監(jiān)督、檢查工作；2、負(fù)責(zé)組織本部門進(jìn)行全局性規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督、檢查工作；3、負(fù)責(zé)對各相關(guān)部門規(guī)章制度監(jiān)督檢查工作進(jìn)行檢查；4、組織各相關(guān)部門對規(guī)章制度進(jìn)行修訂工作；5、負(fù)責(zé)編寫制度體系運(yùn)行情況報告。第七條 成員職責(zé)：1、負(fù)責(zé)本部門起草和歸口規(guī)章制度的監(jiān)督、檢查工作；2、負(fù)責(zé)收集各歸口規(guī)章制度執(zhí)行情況的反饋意見；3、對歸口規(guī)章

3、制度的適用性做出評價，并送交企劃部；4、對歸口規(guī)章制度進(jìn)行修訂。第八條 監(jiān)督部門職責(zé)：1、負(fù)責(zé)對涉及紀(jì)律監(jiān)查方面內(nèi)容進(jìn)行不定期檢查；2、協(xié)助企劃部對相關(guān)職能部門制度的監(jiān)督、檢查工作進(jìn)行監(jiān)查；3、其它職責(zé)同組織成員職責(zé)。第三章 程 序第九條 制度不能滿足企業(yè)實(shí)際要求的主要原因：1、因組織機(jī)構(gòu)變更或職能調(diào)整，原有制度內(nèi)容不能適應(yīng)實(shí)際工作要求的；2、業(yè)務(wù)流程或工作模式優(yōu)化改變，原有制度規(guī)定的內(nèi)容不能指導(dǎo)實(shí)際工作 的；3、公司管理理念及工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)變，原有制度規(guī)定的內(nèi)容不能滿足其管理要 求的；4、各種突發(fā)、意外事件的出現(xiàn)，原有制度規(guī)定的內(nèi)容涵蓋不全面的。第十條 規(guī)章制度監(jiān)督、檢查的主要方法：1、觀察法：

4、現(xiàn)場查看制度執(zhí)行人員是否遵從制度規(guī)定的內(nèi)容；2、查閱資料法：查閱其制度要求的各種資料、表單；3、詢問法：對制度規(guī)定的內(nèi)容向相關(guān)人員提問，以檢驗(yàn)制度宣傳力度；4、抽樣法：檢查一定數(shù)量的樣本點(diǎn)，以檢驗(yàn)制度執(zhí)行度。第十一條 規(guī)章制度的專項(xiàng)監(jiān)督、 檢查工作以三個月為一個周期。 制度監(jiān)督、 檢查工作開始前， 由企劃部負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)下發(fā)各職能部門監(jiān)督、 檢查制度清單， 并通 知本期制度監(jiān)督、檢查工作重點(diǎn)。第十二條 企劃部設(shè)定“規(guī)章制度檢查表” （見附件 1），由各職能歸口部門負(fù)責(zé)對規(guī)章制度進(jìn)行檢查，主要有兩方面內(nèi)容：1、制度宣傳情況檢查。檢查各部門是否對制度進(jìn)行專項(xiàng)的討論、學(xué)習(xí)，查 看學(xué)習(xí)記錄或筆記，并抽樣對人

5、員進(jìn)行提問；2、制度執(zhí)行情況檢查。采用現(xiàn)場觀察或查閱資料的方法，檢查是否按制度 的規(guī)定執(zhí)行。第十三條 各職能部門必須于制度檢查周期結(jié)束前，根據(jù)規(guī)章制度檢查情 況，填寫“規(guī)章制度評價表” （見附件 2）對制度進(jìn)行評價，連同“規(guī)章制度檢 查表”送交企劃部審核。企劃部根據(jù)評價結(jié)果，組織各相關(guān)部門進(jìn)行處置。第十四條 規(guī)章制度或條款監(jiān)督、檢查后的處置方式，分為以下三種類型：1、執(zhí)行，對在檢查中發(fā)現(xiàn)制度規(guī)定的內(nèi)容全面、合理，執(zhí)行情況良好的制 度，維持不變，繼續(xù)執(zhí)行；2、修定，對在檢查中發(fā)現(xiàn)制度規(guī)定的某些內(nèi)容不全面、不合理或與其它制 度相沖突，但制度規(guī)定的內(nèi)容屬企業(yè)需要的制度，組織相關(guān)部門進(jìn)行修定；3、廢除

6、，對在檢查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)不需要或在目前條件下執(zhí)行較困難的制度或 條款，報申請廢除。第十五條 在制度監(jiān)督、檢查過程中必須注重對實(shí)際執(zhí)行記錄文件的檢查， 不能出示執(zhí)行記錄文件的，視同沒有執(zhí)行。第十六條 對制度的監(jiān)督、 檢查應(yīng)注意時間的連續(xù)性， 不能在某一時間段內(nèi) 對制度進(jìn)行應(yīng)付式集中檢查。第十七條 各制度職能歸口職能部門除在專項(xiàng)制度檢查周期內(nèi)對制度進(jìn)行 檢查外， 還必須進(jìn)行日常的監(jiān)督、 檢查。企劃部將不定期對各部門規(guī)章制度日常 監(jiān)督、檢查情況進(jìn)行抽查。第四章 考核細(xì)則第十八條 懲罰細(xì)則：1、拒不按下發(fā)的制度檢查清單進(jìn)行檢查的， 處相關(guān)部門負(fù)責(zé)人 200 元罰款；2、不能按期報送制度檢查結(jié)果的，處相關(guān)部門負(fù)責(zé)人 50 元罰款；3、拒不配合制度監(jiān)督、檢查工作的，處相關(guān)責(zé)任人 50100 元罰款；4、對制度進(jìn)行應(yīng)付式集中檢查或拒不進(jìn)行日常檢查的，處相關(guān)部門負(fù)責(zé)人100 元罰款；5、對制度監(jiān)督、 檢查工作敷衍了事， 在制度中存在明顯與企業(yè)實(shí)際相違背， 而未能提出的，處相關(guān)部門負(fù)責(zé)人 50100 元罰款。第十九條 獎勵細(xì)則：1、全年對制度檢查工作積極配合，并按時報送檢查結(jié)果的，予部門200 元獎勵；2、對制度規(guī)定的內(nèi)容提出較合理修改意見，經(jīng)試行取得較好效果的，予部 門