河南省證券投資基礎遠期期貨合約等區(qū)別考試試題

1、河南省 2016 年證券投資基礎:遠期、期貨合約等區(qū)別考試試題一、單項選擇題（共25 題,每題 2 分，每題的備選項中，只有1 個事最符合題意) 1、是基金收益分配的基礎。a：基金收取的各項費用b:基金獲得的稅收優(yōu)惠c：基金凈收益d:基金管理費和托管費2、根據(jù)投資目標的不同 ,基金可以分為 _。a契約型基金與公司型基金b成長型基金、收入型基金和平衡型基金c主動型基金和被動（指數(shù)）型基金d交易型開放式指數(shù)基金（et 與上市開放式基金（ lo 3、 上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的 _納入證券投資者保護基金。_ a：20b:25% c：30% d：354、證券投資基

2、金專業(yè)管理的表現(xiàn)在_。a管理人負責基金的投資運作,基金財產(chǎn)的保管由獨立于管理人的托管人負責b基金由基金管理人進行專業(yè)化投資運作和組合管理c基金管理人一般擁有眾多的專業(yè)投資研究人員，掌握較為全面的專業(yè)知識d深入研究各類市場信息能夠更好地對證券市場進行全方位的跟蹤與分析5、股票型基金的收益特征是_。a高風險、高收益b低風險、高收益c低風險、低收益d零風險、低收益6、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的_. a現(xiàn)值b期望價值c價值總和d期望價格7、下列關于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標的說法，不正確的是_。a保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則b防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益c確保

3、基金信息真實、準確、完整、及時d實現(xiàn)公司利潤最大化8、基金與股票、債券的共同之處在于_。a同屬間接投資工具b風險相對分散c價格會隨市場波動而變化d投資理念、管理風格及投資策略大同小異9、下列說法正確的是 _ a：托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取,逐日計算并累計， 按月支付給托管人b：我國封閉式基金按照0。88%的比例計提基金托管費c：我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0。25d：股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率10、以下關于我國基金營銷的證券公司渠道的說法，不正確的是_. a面向股票及債券市場，面對的客戶主要是股票投資人b應建立起以服務為中心

4、、客戶至上的運營模式c相比商業(yè)銀行，可以為投資者提供個性化的服務d應以持續(xù)銷售為主，保證基金代銷業(yè)務的持續(xù)健康發(fā)展11、_給出的是單位風險的超額收益率,是一種比率衡量指標。a特雷諾指數(shù)b夏普指數(shù)c詹森指數(shù)d加權平均收益率12、下列關于基金分析和評價目的的說法，正確的有_. a揭示基金某一階段的風險收益特征b展現(xiàn)基金業(yè)績?nèi)〉玫脑騝通過對影響基金業(yè)績因素的分析研究判斷基金業(yè)績的穩(wěn)定性和變化趨勢d為投資者的投資做決策13、證券交易所通過連續(xù) _方式形成證券交易價格。a拍賣b協(xié)商c公開招標d公開競價14、基金營銷中 ,公共關系所關注的是基金公司為贏得各類公眾尊敬所作的努力，這些公眾包括 _. a新聞

5、媒介b股東c監(jiān)管機構d客戶15、中小投資者選擇購買股票基金而不是直接購買股票，通常是為了_。a抵御通貨膨脹風險b規(guī)避系統(tǒng)性風險c分散非系統(tǒng)性風險d降低基金管理運作風險16、證券交易所規(guī)定上市交易的基金，基金份額持有人不少于_ a:500 b:1000 c:1500 d：2000 17、債券基金 a 的久期為 3 年，債券基金 b 的久期為 2 年.根據(jù)債券和利率之間的關系，其他條件不變，當市場利率下降時,下列說法正確的是 _。a債券基金 a 和 b 的凈值同時上升，且a 比 b 上升幅度大b債券基金 a 和 b 的凈值同時下降，且a 比 b 下降幅度小c債券基金 a 和 b 的凈值同時上升，且

6、a 比 b 上升幅度小d債券基金 a 和 b 的凈值同時下降，且a 比 b 下降幅度大18、如果基金募集期限后滿而募集結果不滿足募集要求的,基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后_日內(nèi)返還投資者已繳納的款項， 并加計銀行同期存款利息。a5 b15 c30 d45 19、基金銷售機構應建立科學的聘用、培訓、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度，具體包括 _。a完善銷售人員招聘程序b建立科學合理的銷售績效評價體系c建立健全基金銷售人員管理檔案d建立員工培訓制度20、平衡型基金是指 _。a既注重資本增值，又注重當期收入的一類基金b由各種基金混合而成的基金c投資于各種股票的基金d同時以股票、

7、債券為投資對象的基金21、大會就審議事項作出決定， 應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的_%以上通過。a：30 b：50 c：60 d:70 22、下列關于貨幣市場和貨幣市場工具的說法,正確的有 _。a貨幣市場工具通常指到期日不足1 年的短期金融工具，因此也被稱為“現(xiàn)金投資工具”b與股票市場相比，貨幣市場投資門檻通常很低，很適合一般投資者直接投資c 貨幣市場屬于場外交易市場,交易主要由買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)完成d貨幣市場工具通常由政府、金融機構以及信譽卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行23、下列項目中，不屬于股票應載明事項的是_。a股票的編號b股票種類c持有人名稱d公司名稱24、關于基金銷售

8、監(jiān)管的公開、公平、公正原則,下列說法錯誤的是 _。a基金市場必須要有充分的透明度，要實現(xiàn)信息的公開化b參與市場的主體具有完全平等的權利c監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正d促進基金銷售機構審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務風險25、買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應當為 100 份或其整數(shù)倍。 基金單筆最大數(shù)量應當?shù)陀?_份. a：10 b：50 c：100 d:500 二、多項選擇題（共25 題，每題 2 分，每題的備選項中，有2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項 .錯選,本題不得分；少選 ,所選的每個選項得0。5 分) 1、下列機構中 ,不屬于基金代銷機構的是_。a商業(yè)銀行b證券公司c證券投資咨詢

9、機構d基金管理公司2、股票型基金的分析一般從_入手。a業(yè)績b風險c投資組合d信用等級3、費用率是評價基金運作效率和運作成本的一個重要統(tǒng)計指標，等于基金運作費用與基金平均凈資產(chǎn)的比率.基金運作費用包括 _。a后端申購費b基金管理費c銷售服務費d基金托管費4、_指基金托管人以證券投資基金法證券投資基金會計核算辦法等法律法規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務處理過程與結果進行核對的過程。a：基金賬務的復核b：基金頭寸的復核c：基金資產(chǎn)凈值的復核d：基金財務報表的復核5、基金管理人設置了相應的證券交易技術控制手段,目的在于 _. a有效控制不公平交易行為b有效控制利益輸送的交易行為c為公司的業(yè)績考核提供部分量化指

10、標d通過分散投資降低系統(tǒng)性風險6、分級基金又被稱為 _。a系列基金b基金中的基金c結構型基金d可分離交易基金7、下列關于中國證監(jiān)會職責的說法，正確的有_。a負責行業(yè)性法規(guī)的起草b負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行c負責保護投資者的合法權益d維持公平而有序的證券市場8、以下關于基金信息披露描述中，不正確的是_。a 基金運作信息的披露時間一般是可以事先預見的,基金臨時信息的披露時間一般無法事先預見b存續(xù)期募集信息披露主要是指封閉式基金在基金合同生效后每6 個月披露一次更新的招募說明書c基金定期報告主要指基金年度報告、半年度報告、季度報告d基金運作信息披露文件包括基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值和份額凈

11、值公告以及基金定期報告9、在開放式基金收益分配時，基金份額持有人事先未作出選擇的,基金管理人應當支付 _. a基金份額b股票c現(xiàn)金d債券10、_指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購.增發(fā)新股 .支付基金相關費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。a:交易所交易資金清算b：全國銀行間市場交易資金清算c：場外資金清算d：場內(nèi)資金清算11、股票型基金的風險分析常用指標有_。a持股集中度b貝塔系數(shù)c持股數(shù)量d行業(yè)投資集中度12、由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為_ a：私募發(fā)行b:公募發(fā)行c：自辦發(fā)行d：承銷發(fā)行13、按照證券投資基金法和其他相關法規(guī)的規(guī)定,基金財產(chǎn)不得用于 _。

12、a向他人貸款或者提供擔保b從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動c從事承擔無限責任的投資d買賣其他基金份額（國務院另有規(guī)定的除外) 14、普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件包括兩個方面，一是普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，二是_。a出席股東大會的股東所持表決權的2/3 以上通過b公司解散清算c公司連續(xù) 5 年虧損d股東大會作出減少公司注冊資本的決議15、按照_的規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權利分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)， 依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會， 對基金份額持有人大會審議事項行使表決權，

13、查閱或者復制公開披露的基金信息資料,對基金管理人?；鹜泄苋?。基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提出訴訟. a：中華人民共和國證券投資基金法b：中華人民共和國公司法c：中華人民共和國證券法d：中華人民共和國刑法16、關于基金銷售宣傳內(nèi)容，以下說法不正確的是_ a：登載有關基金管理公司、基金代銷機構企業(yè)形象的銷售宣傳，必須含有風險提示和警示性文字b：涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風險c:引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應當真實、準確,并注明出處d：引用基金過往業(yè)績的，應同時聲明過往業(yè)績并不預示基金的未來表現(xiàn)17、證券經(jīng)營機構是證券市場上主要的投資者，

14、以其_進行證券投資。a受托投資資金b營運資金c自有資本d銀行貸款18、影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的_。a投資和研究能力b資產(chǎn)管理規(guī)模c營銷能力d風險控制能力19、公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權益，也是決定_的重要基準 . a現(xiàn)金流量b股票面值c股票價格d存款利率20、考察基金經(jīng)理過往業(yè)績的要點不包括_. a基金經(jīng)理過往業(yè)績的基本情況b基金經(jīng)理過往業(yè)績?nèi)〉玫氖袌霏h(huán)境c基金經(jīng)理過往業(yè)績的預測作用d基金經(jīng)理對這些業(yè)績的作用21、關于 qdii 基金份額的認購，下列說法錯誤的是_。aqdii 基金份額的認購程序與一般開放式基金的認購程序基本相同bqdii 基金主要投資于境外市場cqdii 基金份額的面值是由監(jiān)管法規(guī)統(tǒng)一規(guī)定的dqdii 基金份額除可以用人民幣進行認購外，也可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購22、下列關于營銷組合四大要素的說法，不正確的是_. a營銷組合的四大要素為人員 （peopl、費率（pric、渠道（plac 和促銷（promotio b因為基金發(fā)行時的凈值或價格是固定的，所以基金營銷的價格核心是買賣基金支付費用的高低c渠道的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式獲得產(chǎn)品d促銷是將產(chǎn)品或服務的信息傳達到市場上，通過各種有效媒體在目標