2017咨詢-項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)-精講班-04、第一章第二節(jié)項(xiàng)目決策程序與責(zé)任(一)

1、第二節(jié)項(xiàng)目決策程序與責(zé)任【考試大綱要求】項(xiàng)目決策程序與責(zé)任【內(nèi)容講解】一、項(xiàng)目決策程序投資項(xiàng)目決策程序一般分為以下八大類：審批制項(xiàng)目決策程序政府投資資金，包括預(yù)算內(nèi)投資、各類專項(xiàng)建設(shè)基金、統(tǒng)借國(guó)外貸款等。政府投資性資金的安排，根據(jù)資金來(lái)源、項(xiàng)目性質(zhì)和調(diào)控需要，可分別采取直接投資、資本金注 入、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式。本節(jié)所稱的審批制項(xiàng)目，主要是指采取 直接投資和資本金注入 的政府投資項(xiàng)目。其他政府資金性 投資項(xiàng)目，除參照?qǐng)?zhí)行審批制項(xiàng)目決策程序外，還應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定編制項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告，執(zhí)行 相關(guān)審批程序。根據(jù)中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)，政府投資資金只投向市場(chǎng)不能有效

2、配置資源的社會(huì)公益服務(wù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保護(hù)和修復(fù)、重大科技進(jìn)步、社會(huì)管理、 國(guó)家安全等公共領(lǐng)域的項(xiàng)目，以非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目為主，原則上不支持經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。政府投資項(xiàng)目實(shí)行審批制，包括審批項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。除情況特殊影響重大的項(xiàng)目需要審批開工報(bào)告外，一般不再審批開工報(bào)告， 同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、概算審批工作。實(shí)行審批制決策的項(xiàng)目，是指使用政府直接投資、資本金注入的建設(shè)項(xiàng)目。其策劃與決策的程序 如下圖同燭政府1黃部門決罩主if程制期目可界性弊止朝究J求新的投«機(jī)今珀L A送片畫乩構(gòu)悖彷圖1-1政府投耀喟H策劃與決簫程序決宅建北一 M九 周日實(shí)

3、地海薪抑段現(xiàn)II小報(bào) 二工I,L編制項(xiàng)目建議書（初步可行性研究報(bào)告）實(shí)行審批制的項(xiàng)目，必須依據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及國(guó)家宏觀調(diào)控總體要求，編制三年滾動(dòng)政府投資計(jì)劃，明確計(jì)劃內(nèi)的重大項(xiàng)目，并與中期財(cái)政規(guī)劃相銜接。建立覆蓋各地區(qū)各部門的政府投資項(xiàng)目庫(kù)，未入庫(kù)項(xiàng)目原則上不予安排政府投資 。項(xiàng)目單位根據(jù)規(guī)劃要求委托有資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu) 編制項(xiàng)目建議書（初步可行性研究報(bào)告），對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性、功能定位和主要建設(shè)內(nèi)容、擬建地點(diǎn)、 擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措以及社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行初步分析。由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)審批 的項(xiàng)目，其 項(xiàng)目建議書由具備相應(yīng)資質(zhì)的 甲級(jí)工程咨詢機(jī)構(gòu)編制。2 .項(xiàng)目建議書的受

4、理與審批項(xiàng)目建議書編制完成后，按照規(guī)定的程序和事權(quán)，報(bào)送項(xiàng)目審批部門審批。申請(qǐng)安排中央預(yù)算內(nèi)投資3000萬(wàn)元及以上 的項(xiàng)目，以及需要跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域統(tǒng)籌的項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委審批 或者由國(guó)家發(fā)展改革委委托中央有關(guān)部門審批，其中特別重大項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委核報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)；其余項(xiàng)目按照隸屬關(guān)系，由中央有關(guān)部門審批后抄送國(guó)家發(fā)展改革委。項(xiàng)目審批部門對(duì)符合有關(guān)規(guī)定、確有必要建設(shè)的項(xiàng)目，批復(fù)項(xiàng)目建議書（一般稱項(xiàng)目立項(xiàng)），并將批復(fù)文件抄送城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)等部門。如有必要，項(xiàng)目審批部門在受理項(xiàng)目建議書后委托入選的工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。項(xiàng)目審批部門 在批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書之后，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)

5、行 公示。公示期間征集到的主要意見(jiàn) 和建議，作為編制和審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的重要參考。3 .編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)委托工程咨詢機(jī)構(gòu)編制可行性研究報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性以及社會(huì)效益、節(jié)能、資源綜合利用、生態(tài)環(huán)境影響、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面分析論證， 落實(shí)各項(xiàng)建設(shè)和運(yùn)行保障條件，并按照有關(guān)規(guī)定取得相關(guān)行政許可或?qū)彶橐庖?jiàn)，向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)等部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、節(jié)能等審批手續(xù)?？尚行匝芯繄?bào) 告的編制格式、內(nèi)容和深度應(yīng)當(dāng)達(dá)到規(guī)定要求。由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)審批的 項(xiàng)目，其可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的甲級(jí)工程咨詢機(jī)構(gòu)編

6、制。經(jīng)國(guó)務(wù)院及有關(guān)部門批準(zhǔn)的專項(xiàng)規(guī)劃、項(xiàng)目，以及建設(shè)內(nèi)容單一、投資規(guī)模較小、內(nèi)容和審批程 序。區(qū)域規(guī)劃中已經(jīng)明確的項(xiàng)目，部分改擴(kuò)建技術(shù)方案簡(jiǎn)單的項(xiàng)目，可以簡(jiǎn)化相關(guān)文件4 .項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的受理與審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制完成后，由 項(xiàng)目單位按照原申報(bào)程序和事權(quán)向 原項(xiàng)目審批部門申報(bào)可行 性研究報(bào)告，并應(yīng)附以下文件 ：城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的 選址意見(jiàn)書；國(guó)土資源行政主管部 門出具的用地預(yù)審意見(jiàn)；環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批 文件；項(xiàng)目的 節(jié)能評(píng)估報(bào)告書、節(jié)能評(píng)估報(bào)告表或者節(jié)能登記表（需附地方有關(guān)部門出具的節(jié)能審查意見(jiàn)）；根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。在項(xiàng)目審批部門受理項(xiàng)目

7、可行性研究報(bào)告后，一般按規(guī)定時(shí)限委托相應(yīng)資質(zhì)的入選工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估。承擔(dān)咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)的工程咨詢機(jī)構(gòu) 不得承擔(dān)同一項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告的編制 工作。特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行 專家評(píng)議制度。項(xiàng)目審批部門對(duì)符合有關(guān)規(guī)定、具備建設(shè)條件的項(xiàng)目，批準(zhǔn)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，并將批復(fù)文件 抄送城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)等部門。對(duì)于項(xiàng)目單位缺乏相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)的直接投資項(xiàng)目，項(xiàng)目審批部門應(yīng)當(dāng)在批復(fù) 可行性研究報(bào)告時(shí)要求實(shí)行代理建設(shè)制度（簡(jiǎn)稱“代建制”），通過(guò)招標(biāo)方式選擇具備工程管理資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)， 作為項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施。5 .轉(zhuǎn)入項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備階段，組織初步設(shè)計(jì)經(jīng)批

8、準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告是確定建設(shè)項(xiàng)目的依據(jù) 。項(xiàng)目單位可依據(jù)批復(fù)文件，按照規(guī)定要求向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源等部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可、正式用地手續(xù)等，并委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位組織初步設(shè)計(jì)。對(duì)于政府以資本金注入方式投入的項(xiàng)目，要確定出資人代表 。創(chuàng)新不同的資金類型和資金運(yùn)用方式，確定相應(yīng)的管理辦法，逐步實(shí)現(xiàn)政府投資項(xiàng)目的決策程序和資金管理的科學(xué)化、制度化和規(guī)范化。為鼓勵(lì)政府和社會(huì)資本合作，各地區(qū)各部門可以根據(jù)需要和財(cái)力狀況，通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、政府購(gòu)買服務(wù) 等方式，在交通、環(huán)保、醫(yī)療、養(yǎng)老等領(lǐng)域采取單個(gè)項(xiàng)目、組合項(xiàng)目、連片開發(fā)等多種形式，擴(kuò)大公共產(chǎn)品和服務(wù)供給。根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)

9、投資的指導(dǎo)意見(jiàn) （國(guó)發(fā)201460號(hào)），明確要求推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式，加強(qiáng)政策引導(dǎo)，在 公共服務(wù)、資源環(huán)境、生態(tài)保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，積極推廣PPP模式，規(guī)范選擇項(xiàng)目合作伙伴，引入社會(huì)資本，增強(qiáng)公共產(chǎn)品供給能力。為使PPP項(xiàng)目納入正常的基本建設(shè)程序，這類項(xiàng)目的決策一般仍應(yīng)按照政府投資項(xiàng)目審批制項(xiàng)目策劃和決策要求進(jìn)行立項(xiàng)、決策，然后按照PPP模式的內(nèi)涵、功能作用、適用范圍和管理程序規(guī)定，按政府和社會(huì)資本合作 （PPP） 項(xiàng)目決策程序管理?！纠繉?duì)于采用 （ ） 方式建設(shè)的政府投資項(xiàng)目，政府要審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)和概算。A. 轉(zhuǎn)貸B.貸款貼息C.投資補(bǔ)助D.資本金

10、注入【答案】 D【例】項(xiàng)目建議書編制完成后，按照規(guī)定的程序和事權(quán)，報(bào)送項(xiàng)目審批部門審批。申請(qǐng)安排中央預(yù)算內(nèi)投資（）及以上的項(xiàng)目，以及需要跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域統(tǒng)籌的項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委審批或者由國(guó)家發(fā)展改革委委托中央有關(guān)部門審批。A. 3000 萬(wàn)元B. 3 億元C. 3 億美元D. 20 億美元【答案】A核準(zhǔn)制項(xiàng)目決策程序?qū)嵭泻藴?zhǔn)制的投資項(xiàng)目范圍和權(quán)限，由國(guó)務(wù)院頒發(fā)的企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院第673號(hào)令）和政府核準(zhǔn)白投資項(xiàng)目目錄（2016年本）確定。實(shí)行核準(zhǔn)制決策的項(xiàng)目，是指 企業(yè)不使用政府性資金，列入國(guó)務(wù)院頒發(fā)的核準(zhǔn)目錄內(nèi)的 重大 項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目。為落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)，堅(jiān)

11、持 企業(yè)投資核準(zhǔn)范圍最小化，原則上由企業(yè)依法依規(guī) 自主決策投資行為。對(duì)關(guān)系國(guó)家安全和生態(tài)安全、涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大 公共利益等項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)管理 。政府從維護(hù)社會(huì)公共利益角度確需依法進(jìn)行審查把關(guān)的，應(yīng)將相關(guān) 事項(xiàng)以清單方式列明，最大限度縮減核準(zhǔn)事項(xiàng)。實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目“三個(gè)清單”管理制度企業(yè)投資項(xiàng)目管理負(fù)面清單制度除目錄范圍內(nèi)的項(xiàng)目外， 一律實(shí)行備案制，由企業(yè)按照有美規(guī)定向備案機(jī)關(guān)備案企業(yè)投資項(xiàng)目管理權(quán)力清單制度將各級(jí)政府部門行使的企業(yè)投資項(xiàng)目管理職權(quán)以清單形式 明確下來(lái)，嚴(yán)格遵循職權(quán)法定原則，規(guī)范職權(quán)行使，優(yōu)化管 理流程企業(yè)投資項(xiàng)目管理責(zé)任清單制度厘清各級(jí)政府部門企業(yè)投

12、資項(xiàng)目管理職權(quán)所對(duì)應(yīng)的責(zé)任事項(xiàng)，明確責(zé)任主體，健全問(wèn)責(zé)機(jī)制“三個(gè)清單”實(shí)行動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，根據(jù)情況變化適時(shí)調(diào)整，做到依法、公開、透明實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)書，不再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行 性研究報(bào)告和開工報(bào)告程序。實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目策劃與決策程序如圖1-2所示。其他政府上快郵門野前機(jī)相決做工斑"度口申報(bào)坤.比M定 了求新的用前機(jī)登良律“段沒(méi)賤吃定 的肺置七件圖J -2實(shí)行核準(zhǔn)制的企救投慘部目策劃與決曜程序?qū)嵭衅髽I(yè)投資核準(zhǔn)制項(xiàng)目的核準(zhǔn)程序一般為:L編制項(xiàng)目申請(qǐng)書政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄 （2016年本）內(nèi)企業(yè)投資的重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目，在完成企業(yè)內(nèi)部 決

13、策之后，項(xiàng)目申請(qǐng)書由企業(yè)自主組織編制，任何單位和個(gè)人不得強(qiáng)制企業(yè)委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編制項(xiàng) 目申請(qǐng)書。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制定并公布項(xiàng)目申請(qǐng)書示范文本，明確項(xiàng)目申請(qǐng)書編制要求。項(xiàng)目申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)主要包括：企業(yè)基本情況；項(xiàng)目情況，包括項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等;項(xiàng)目利用資源情況分析及對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響分析；項(xiàng)目對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響分析。法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)作為項(xiàng)目核準(zhǔn)前置條件的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交已經(jīng)辦理相關(guān)手續(xù)的證明文件。2 .報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)書由地方政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目 ，應(yīng)按照地方政府的有關(guān)規(guī)定，向相應(yīng)地方的核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)書。由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目 ，企業(yè)可以通過(guò)項(xiàng)目所在地省、自治區(qū)

14、、直轄市和計(jì)劃單列市人民政府有關(guān)部門（以下稱地方人民政府有關(guān)部門）轉(zhuǎn)送項(xiàng)目申請(qǐng)書， 地方人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目申請(qǐng)書之日起5 個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)送核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。由國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目 ，企業(yè)通過(guò)地方人民政府有關(guān)部門轉(zhuǎn)送項(xiàng)目申請(qǐng)書的，地方人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將項(xiàng)目申請(qǐng)書轉(zhuǎn)送國(guó)務(wù)院投資主管部門， 由國(guó)務(wù)院投資主管部門 審核 后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn) 。3 .項(xiàng)目受理與項(xiàng)目核準(zhǔn)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)書后，應(yīng)當(dāng)從下列方面對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查：是否危害經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)安全、生態(tài)安全等國(guó)家安全；是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)政策；是否合理開發(fā)并有效利用資源；是否對(duì)重大公共利益產(chǎn)生不利影響。項(xiàng)目涉及有關(guān)部門或者項(xiàng)目所在地地方人民政府職責(zé)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)書面征求其意見(jiàn)，被征求意見(jiàn)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面回復(fù)。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目予以核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)出具核準(zhǔn)文件；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知企業(yè)并說(shuō)明理由。由國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由國(guó)務(wù)院投資主管部門根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定向企業(yè)出具核準(zhǔn)文件或者不予核準(zhǔn)的書面通知。實(shí)行核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目，政府部門要依托投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)或政務(wù)服務(wù)大廳實(shí)行并聯(lián)核準(zhǔn)。精簡(jiǎn)投資項(xiàng)目準(zhǔn)入階段的相關(guān)手續(xù)，只保留選址