IATF16949-2016質(zhì)量管理體系按過(guò)程內(nèi)部審核檢查表IATF16949內(nèi)審檢查表

1、IATF16949-2016質(zhì)量管理體系按過(guò)程內(nèi)部審核檢查表（IATF16949內(nèi)審檢查表）編號(hào)：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A審核員訂單管理過(guò)程類型顧客導(dǎo)向過(guò)程（COP1）審核日期相關(guān)部門/責(zé)任人/支持地點(diǎn)銷售部，張S,銷售辦公室尋找證據(jù)ISO/IATF 條款審核發(fā)現(xiàn)/客觀證據(jù)過(guò)程評(píng)價(jià)查什么？（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）1.誰(shuí)是過(guò)程的所有者？職責(zé)是否被理解和執(zhí)行？是否有能力執(zhí)行？5.32員工如何知道他要完成的任務(wù)？是否了解過(guò)程步驟？如何從自己的職責(zé)轉(zhuǎn)移到下一步驟或下一過(guò)程？同其他過(guò)程 產(chǎn)生連接和接口是否被理解？7.23過(guò)程的資源是否充足，是否能有效支持？7.14

2、通過(guò)哪幾種方式/途徑來(lái)了解顧客的要求？是否貫徹“以顧客中心”的原則？8.2.1;8.2.1.15是否充分確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求？包括：顧客規(guī)定的要求，預(yù)期或規(guī)定用途所必需的產(chǎn)品要求，與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)的要求，公司的附加要求（如果有的話）。收集的法規(guī)要求、業(yè)界通用要求，公司的附加要求。）8.2.26是否對(duì)顧客產(chǎn)品的各項(xiàng)要求（包括與以往產(chǎn)品要求不一致的內(nèi)容，）進(jìn)行評(píng)審？ 客戶新動(dòng)力電機(jī)所下達(dá)的訂單需求，是否在 24小內(nèi)給予確認(rèn)及回復(fù)客戶。8.2.3.17顧客非書面形式的要求是否在接受前與顧客確認(rèn)？8.2.3.18當(dāng)顧客產(chǎn)品要求發(fā)生更改時(shí)，是否予以修改并確保相關(guān)人員知道？（查銷售合同評(píng)審表，訂單更改

3、通知書）8.2.49是否在向顧客作岀提供產(chǎn)品的承諾前進(jìn)行制造可行性及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？（查小組可行性承諾報(bào)告）8.2.3.1.310當(dāng)顧客有詢問(wèn)、合同/訂單變更、抱怨時(shí)是否及時(shí)與顧客溝通？8.2.111是否以顧客規(guī)定的語(yǔ)言/格式與顧客進(jìn)行溝通？（查報(bào)價(jià)單、合同/訂單/售貨確認(rèn)書等）821.117在合同評(píng)審時(shí)是否考慮了顧客特殊要求？如何在公司內(nèi)部傳達(dá)/評(píng)審？顧客的特殊要求如何被應(yīng)用于日常的工作？823.1.218采用什么方式在公司內(nèi)部和外部溝通？是否了解對(duì)應(yīng)的窗口？7.4;8.2.119是否對(duì)訂單評(píng)審?fù)瓿陕手笜?biāo)進(jìn)行管理？指標(biāo)是否達(dá)到？如何衡量/及時(shí)性/準(zhǔn)確性如何？6.2;9.1.3為了達(dá)到目標(biāo)/指標(biāo)，作

4、了哪些工作？如果沒(méi)有達(dá)到目標(biāo)，采取了哪些糾正措施的活動(dòng)？如果達(dá)成了目標(biāo)，采取了哪些步驟以進(jìn)行改進(jìn)（持續(xù)改進(jìn)）？20是否給予文件適宜的控制？如：文件的審查/更新/批準(zhǔn)/修訂狀態(tài)/保持清晰/易于識(shí)別；記錄的控制是否滿足要求？如：保存期限給予定義且滿足法律法規(guī)要求；修改的方式。7.521人員的配置滿足工作要求嗎？對(duì)這個(gè)崗位如何評(píng)價(jià)和激勵(lì)？考慮了過(guò)程績(jī)效的影響了嗎？7.1.2;7.3是否了解自己的崗位職責(zé)？得到了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？是否勝任目前的崗位？（查崗位職責(zé)，培訓(xùn)記錄，詢問(wèn)對(duì)過(guò)程的熟悉程度）5.3;7.222在資源不足時(shí)如何考慮引進(jìn)新的設(shè)備 /設(shè)施/工裝？緊急情況下的應(yīng)急計(jì)劃？如何布置現(xiàn)場(chǎng)為了達(dá)到產(chǎn)品符

5、合要 求？是否考慮精益生產(chǎn)觀點(diǎn)？對(duì)現(xiàn)有的操作的有效性如何評(píng)價(jià)？6.1.1;6.1.223通過(guò)哪些指標(biāo)衡量顧客滿意度？9.1.2;9.1.3;10.1了解這些指標(biāo)的變化趨勢(shì)的原因嗎? 是否分析了與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的差距？ 確定了改進(jìn)方向和措施？IATF16949-2016質(zhì)量管理體系按過(guò)程內(nèi)部審核檢查表（IATF16949內(nèi)審檢查表）編號(hào)：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A審核員新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)管理過(guò)程類型顧客導(dǎo)向過(guò)程（COP2）審核日期相關(guān)部門/責(zé)任人/支持地點(diǎn)技術(shù)部，李s,梁r,技術(shù)辦公室尋找證據(jù)ISO/IATF 條款審核發(fā)現(xiàn)/客觀證據(jù)過(guò)程評(píng)價(jià)查什么？（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）

6、1.誰(shuí)是過(guò)程的所有者？職責(zé)是否被理解和執(zhí)行？是否有能力執(zhí)行？5.32員工如何知道他要完成的任務(wù)？是否了解過(guò)程步驟？如何從自己的職責(zé)轉(zhuǎn)移到下一步驟或下一過(guò)程？同其他過(guò)程 產(chǎn)生連接和接口是否被理解？7.23過(guò)程的資源是否充足，是否能有效支持？7.14新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)時(shí)，是否對(duì)顧客的特定要求充分識(shí)別 ，并反應(yīng)到FMEA,CP,SOP4.3.25產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中是否充分識(shí)別產(chǎn)品的的安全特性要求及法律法規(guī)要求441.1441.26新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)時(shí)是否對(duì)往發(fā)生的退貨，召回，修理,投訴,報(bào)廢,返工進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，并反應(yīng)到FMEA,CP,SOF中;6.1.2.16.1.2.27新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段是否對(duì)設(shè)備，設(shè)施的布局進(jìn)行評(píng)估，

7、并且對(duì)材料的搬運(yùn)及移動(dòng)過(guò)程盡量?jī)?yōu)化.7.1.3.18設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃：1.是否有過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)計(jì)劃及明確了設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程的階段？2. 是否對(duì)過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的每個(gè)階段開(kāi)展了評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)？3. 是否明確了開(kāi)展這些活動(dòng)的職責(zé)和權(quán)限？4. 策劃的輸岀是否根據(jù)過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的進(jìn)展予以相應(yīng)的更改？5. 在為產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)備工作中對(duì)特殊特性的開(kāi)發(fā)/最終確認(rèn)和監(jiān)測(cè)、FMEA的開(kāi)發(fā)和評(píng)審（包括采取降低潛在風(fēng)險(xiǎn)的措施）和控制計(jì)劃的開(kāi)發(fā)和評(píng)審時(shí)是否采用了多方論證的方法？6. 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的規(guī)劃是否包括了顧客要求和對(duì)本身技術(shù)規(guī)格的參考？（查顧客的新產(chǎn)品規(guī)范/資料/樣品，顧客特殊要 求，樣品訂單/EMAIL/傳真，銷售合同評(píng)

8、審表。）8.19設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的輸入：1.是否確定了與產(chǎn)品要求有關(guān)的輸入，包括功能和性能要求、適用的法律法規(guī)要求，以前類似設(shè)計(jì)提供的信息和必須的其他信息（包括顧客指定的特殊特性）以及生產(chǎn)率、過(guò)程能力及成本目標(biāo)，且有書面 記錄？ 2.是否對(duì)上述這些輸入進(jìn)行評(píng)審以確保其充分性、完整、清楚和不自相矛盾？3.是否有識(shí)別特殊特性并在相應(yīng)地方標(biāo)示？（查圖紙、試生產(chǎn)控制計(jì)劃，PFMEA，檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)書，工序流程圖等）8.3.3;8.3.3.2;8.3.3.310設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出：1. 過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸岀是否能以根據(jù)過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入的要求進(jìn)行驗(yàn)證和確認(rèn)的方式來(lái)表示？2、過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)能否為采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù)提供適

9、用的信息及包含了產(chǎn)品或過(guò)程所必須的、用以指導(dǎo)產(chǎn)品驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)？3.是否規(guī)定了產(chǎn)品或過(guò)程的特殊特性并包括了規(guī)范及圖紙、制造過(guò)程流程圖/場(chǎng)地平面布置圖、制造過(guò)程 FMEA控制計(jì)劃、作業(yè)指導(dǎo)書、過(guò)程批準(zhǔn)接受準(zhǔn)則、有 關(guān)質(zhì)量、可靠性、可維護(hù)性及可測(cè)量的數(shù)據(jù)、防范措施的結(jié)果以及制訂能及時(shí)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品過(guò)程不合格的方法和急速 向有關(guān)部門或責(zé)任人傳遞信息的途徑？8.3.4;8.3.511設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審：1.是否按規(guī)定階段對(duì)過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)進(jìn)行了評(píng)審？2.評(píng)審是否評(píng)價(jià)該階段的結(jié)果具有滿足要求的能力和確定了相應(yīng)的措施？3.評(píng)審參加人員是否包括了有關(guān)職能部門的代表及評(píng)審結(jié)果（包括必要的措施的跟蹤結(jié)果）是否有書面記錄？8.3

10、.212設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)監(jiān)控：1. 是否將過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的各個(gè)階段的指標(biāo)的確定、分析及結(jié)果形成專門報(bào)告并提交評(píng)審？2. 報(bào)告中的指標(biāo)是否包括質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、成本呢、準(zhǔn)備時(shí)間、關(guān)鍵路徑和其他事項(xiàng)？8.3.413試生產(chǎn)是否采用正式的工裝、材料、設(shè)備、生產(chǎn)節(jié)拍？過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)驗(yàn)證:1. 過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的輸岀是否得到驗(yàn)證并確保滿足了輸入的要求？（查材料清單、工裝清單/檢驗(yàn)條件，各項(xiàng)檢驗(yàn)記錄）2. 是否依照策劃好的檢驗(yàn)指導(dǎo)書、控制計(jì)戈y對(duì)試生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)？3. 是否依照MSA計(jì)劃進(jìn)行測(cè)量系統(tǒng)分析？是否依照SPC分析計(jì)劃進(jìn)行過(guò)程能力研究？4. 是否按客戶的樣件提交要求提交樣件給客戶確認(rèn)，并保留確認(rèn)結(jié)果？5.

11、 是否進(jìn)行包裝評(píng)價(jià)？6. 是否按策劃的防錯(cuò)計(jì)劃執(zhí)行防錯(cuò)措施并保持記錄？7.1.5.1.18.514過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的確認(rèn)：1. 是否對(duì)過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)進(jìn)行確認(rèn)以確保產(chǎn)品能滿足規(guī)定的或已知的預(yù)期用途的使用要求？2. 是否根據(jù)試生產(chǎn)的結(jié)果確認(rèn) PFMEA、量產(chǎn)控制計(jì)劃、量產(chǎn)檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)書、按客戶要求形成的PPAP卷宗？3. 如顧客有樣件控制要求時(shí)，公司是否制定樣件控制計(jì)劃？4. 是否使用與正式量產(chǎn)相同的供應(yīng)商、設(shè)備、工裝及制造過(guò)程？是否對(duì)所有的性能試驗(yàn)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，并及時(shí)完成和符合要求？5. 是否有試驗(yàn)需委外進(jìn)行？如有，是否對(duì)外包負(fù)責(zé)，并提供技術(shù)指導(dǎo)？（查范例）6. 是否按顧客的要求提交 PPAP?

12、所有的產(chǎn)品和制造過(guò)程是否都經(jīng)過(guò)顧客認(rèn)可？（查客戶的提交要求，PPAP卷宗）8.3.515設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的更改控制：開(kāi)發(fā)過(guò)程中是否發(fā)生由供應(yīng)商、顧客以及本公司所引起的各項(xiàng)變更？若有，需追問(wèn)一下問(wèn)題：a）是否在實(shí)施前進(jìn)行了可行性評(píng)審？是否對(duì)實(shí)施的更改進(jìn)行了驗(yàn)證、確認(rèn)？（查產(chǎn)品技術(shù)更改申請(qǐng)單，產(chǎn)品技 術(shù)更改通知單，客戶確認(rèn)資料。）b）針對(duì)具有專利權(quán)的設(shè)計(jì)，若變更會(huì)影響產(chǎn)品功能、性能、裝配、外觀等特性的，是有經(jīng)過(guò)顧客批準(zhǔn)？8.3.616如何定義對(duì)產(chǎn)品特性的監(jiān)測(cè)要求，是否考慮顧客的要求/法規(guī)要求/過(guò)程的穩(wěn)定情況？對(duì)特殊特性的測(cè)量如何考慮？是否考慮了全尺寸檢驗(yàn)和功能試驗(yàn)的要求？8.5.1.117所識(shí)別的衡量指

13、標(biāo)是什么？是否考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)據(jù)？衡量指標(biāo)是否達(dá)到？如何衡量/及時(shí)性/準(zhǔn)確性如何？6.2;9.1.3為了達(dá)到目標(biāo)/指標(biāo)，作了哪些工作？如果沒(méi)有達(dá)到目標(biāo)，采取了哪些糾正措施的活動(dòng)？如果達(dá)成了目標(biāo)，采取了哪些步驟以進(jìn)行改進(jìn)（持續(xù)改進(jìn)）？采用什么方式在公司內(nèi)部和外部溝通？是否了解對(duì)應(yīng)的窗口？7.4;8.2.118是否給予文件適宜的控制？如：文件的審查/更新/批準(zhǔn)/修訂狀態(tài)/保持清晰/易于識(shí)別；記錄的控制是否滿足要求？如：保存期限給予定義且滿足法律法規(guī)要求；修改的方式。7.519人員的配置滿足工作要求嗎？對(duì)這個(gè)崗位如何評(píng)價(jià)和激勵(lì)？考慮了過(guò)程績(jī)效的影響了嗎？7.1.2;7.3是否了解自己的崗位職責(zé)？得到

14、了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？是否勝任目前的崗位？（查崗位職責(zé)，培訓(xùn)記錄，詢問(wèn)對(duì)過(guò)程的熟悉程度）5.3;7.220是否及時(shí)采購(gòu)合格過(guò)程開(kāi)發(fā)所需的材料 /設(shè)備/工裝？采購(gòu)要求如何提岀？如何定期追蹤供方交付和評(píng)價(jià)供方的業(yè) 績(jī)？如果是新的供方如何管理？8.421如何制定工裝制造計(jì)劃和監(jiān)控工裝的到來(lái)？新的工裝如何驗(yàn)收和入庫(kù)？工裝的修改如何控制？是否定義易損件更 換計(jì)劃并實(shí)施？8.5.1.622是否考慮新進(jìn)的監(jiān)視和測(cè)量裝置精度要求？定義了校準(zhǔn)/檢定期限并按計(jì)劃委托校準(zhǔn)/檢定？對(duì)CP中的測(cè)量裝置是否進(jìn)行了 MSA分析？8.5.1.6編號(hào)：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A審核員變更過(guò)程過(guò)程類型顧客導(dǎo)向過(guò)程

15、（COP3）審核日期相關(guān)部門/責(zé)任人/支持地點(diǎn)技術(shù)部，李s,梁R,技術(shù)辦公室尋找證據(jù)ISO/IATF 條款審核發(fā)現(xiàn)/客觀證據(jù)過(guò)程評(píng)價(jià)查什么？（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）1.誰(shuí)是過(guò)程的所有者？職責(zé)是否被理解和執(zhí)行？是否有能力執(zhí)行？5.32員工如何知道他要完成的任務(wù)？是否了解過(guò)程步驟？如何從自己的職責(zé)轉(zhuǎn)移到下一步驟或下一過(guò)程？同其他過(guò)程 產(chǎn)生連接和接口是否被理解？7.23過(guò)程的資源是否充足，是否能有效支持？7.1新產(chǎn)品在初始生產(chǎn)后的變更，是否有文件進(jìn)行明確規(guī)定如何管理？8.3.68.5.68.5.6.1新產(chǎn)品在初始生產(chǎn)后的變更是否在文件中記錄？4新產(chǎn)品在初始生產(chǎn)后變更是否得到了內(nèi)部批準(zhǔn)？

16、對(duì)于客戶有要求的變更，是否得到顧客同意或授權(quán)同意？對(duì)于替代過(guò)程是否進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析 ，并在FMEA內(nèi)體現(xiàn)，替代過(guò)程的是否均有 SOP.5所識(shí)別的衡量指標(biāo)是什么？是否考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)據(jù)？衡量指標(biāo)是否達(dá)到？如何衡量/及時(shí)性/準(zhǔn)確性如何？6.29.1.3為了達(dá)到目標(biāo)/指標(biāo)，作了哪些工作？如果沒(méi)有達(dá)到目標(biāo)，采取了哪些糾正措施的活動(dòng)？如果達(dá)成了目標(biāo)，采取了哪些步驟以進(jìn)行改進(jìn)（持續(xù)改進(jìn)）？采用什么方式在公司內(nèi)部和外部溝通？是否了解對(duì)應(yīng)的窗口？7.4;8.2.16是否給予文件適宜的控制？如：文件的審查/更新/批準(zhǔn)/修訂狀態(tài)/保持清晰/易于識(shí)別；記錄的控制是否滿足要求？如：保存期限給予定義且滿足法律法規(guī)要求；修改

17、的方式。7.57人員的配置滿足工作要求嗎？對(duì)這個(gè)崗位如何評(píng)價(jià)和激勵(lì)？考慮了過(guò)程績(jī)效的影響了嗎？7.1.2;7.3是否了解自己的崗位職責(zé)？得到了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？是否勝任目前的崗位？（查崗位職責(zé)，培訓(xùn)記錄，詢問(wèn)對(duì)過(guò)程的熟悉程度）5.3;7.28采用什么方式在公司內(nèi)部和外部溝通？是否了解對(duì)應(yīng)的窗口？7.4;8.2.1編號(hào)：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A審核員生產(chǎn)過(guò)程過(guò)程類型顧客導(dǎo)向過(guò)程（COP4）審核日期相關(guān)部門/責(zé)任人/支持地點(diǎn)生產(chǎn)部；黃R,孫R;生產(chǎn)車間尋找證據(jù)ISO/IATF 條款審核發(fā)現(xiàn)/客觀證據(jù)過(guò)程評(píng)價(jià)查什么？（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）1.誰(shuí)是過(guò)程的所有者？職責(zé)

18、是否被理解和執(zhí)行？是否有能力執(zhí)行？5.32員工如何知道他要完成的任務(wù)？是否了解過(guò)程步驟？如何從自己的職責(zé)轉(zhuǎn)移到下一步驟或下一過(guò)程？同其他過(guò)程 產(chǎn)生連接和接口是否被理解？7.23過(guò)程的資源是否充足，是否能有效支持？是否獲得必要的資源來(lái)確保產(chǎn)品在受控的條件下形成直至最終交付過(guò)程， 以確保產(chǎn)品的質(zhì)量？（查控制計(jì)劃，檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)書，流程單，生產(chǎn)設(shè)備，測(cè)量和監(jiān)控設(shè)備）7.14就否制定了關(guān)于火災(zāi)，水災(zāi),地震,停水，外部供應(yīng)中斷，網(wǎng)絡(luò)中斷時(shí)的應(yīng)急計(jì)劃，并進(jìn)行演練，確保異常發(fā)生時(shí)，交貨 能滿足客戶要求.6.1.2.35是否在生產(chǎn)的相應(yīng)階段設(shè)置控制計(jì)劃？對(duì)新開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品是否有建立試生產(chǎn)控制計(jì)劃，并在試產(chǎn)結(jié)束后建

19、立量產(chǎn)控 制計(jì)劃？8.5.1.16控制計(jì)劃的內(nèi)容是否完整？（生產(chǎn)過(guò)程控制的控制方法、特性和特殊特性的監(jiān)控方法、顧客所需要的信息、過(guò)程 不穩(wěn)或統(tǒng)計(jì)不可接受時(shí)的反應(yīng)計(jì)劃）當(dāng)有變更時(shí)，是否重新評(píng)審和更新？8.5.1.17是否給可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的崗位配置相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書，并易于得到？8.5.1.28這些作業(yè)指導(dǎo)書是否源自控制計(jì)劃、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃過(guò)程等？8.5.1.1;8.5.1.29是否在新過(guò)程開(kāi)始或制造過(guò)程有變更（如材料、工裝、參數(shù)、操作者等）時(shí)，進(jìn)行作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證？（查：各項(xiàng) 驗(yàn)證記錄，如首件檢驗(yàn)記錄等。）8.5.610是否對(duì)每個(gè)制造過(guò)程都進(jìn)行生產(chǎn)過(guò)程確認(rèn)？規(guī)定操作方法？對(duì)操作人員進(jìn)行資格認(rèn)可？對(duì)新設(shè)

20、備/變更設(shè)備進(jìn)行認(rèn)可？對(duì)包含特殊特性的制造過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控？過(guò)程能力分析？進(jìn)行相應(yīng)的制造監(jiān)控？（查：各項(xiàng)操作指導(dǎo)書、人員認(rèn)可記錄、設(shè)備認(rèn)可記錄、監(jiān)控記錄、SPC記錄，檢驗(yàn)/試驗(yàn)記錄等）835.211如何制定合理生產(chǎn)計(jì)劃？能否滿足顧客的交付要求？是否以定單為驅(qū)動(dòng)？如何應(yīng)對(duì)顧客的急單/插單？如何將最新的更改傳遞至現(xiàn)場(chǎng)？8.5.1.712生產(chǎn)過(guò)程中是否發(fā)生由供應(yīng)商、顧客以及本公司所引起的各項(xiàng)變更？若有，需追問(wèn)一下問(wèn)題：a）是否在實(shí)施前進(jìn)行了可行性評(píng)審？是否對(duì)實(shí)施的更改進(jìn)行了驗(yàn)證、確認(rèn)？（查工程更改通知單（ECN），客戶確認(rèn)資料。）b）針對(duì)具有專利權(quán)的設(shè)計(jì)，若變更會(huì)影響產(chǎn)品功能、性能、裝配、外觀等特性的，

21、是有經(jīng)過(guò)顧客批準(zhǔn)？（查工程更改通知單（ECN），客戶確認(rèn)資c）如顧客有額外要求的驗(yàn)證和確認(rèn)，是否有被滿足？是否保留任何設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的更改、及其評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)的結(jié)果？（查相關(guān)記錄）8.5.613如何定義對(duì)產(chǎn)品特性的監(jiān)測(cè)要求，是否考慮顧客的要求/法規(guī)要求/過(guò)程的穩(wěn)定情況？對(duì)特殊特性的測(cè)量如何考慮？是否考慮了全尺寸檢驗(yàn)和功能試驗(yàn)的要求？8.5.1.114是否給予文件適宜的控制？如：文件的審查/更新/批準(zhǔn)/修訂狀態(tài)/保持清晰/易于識(shí)別；記錄的控制是否滿足要求？如：保存期限給予定義且滿足法律法規(guī)要求；修改的方式。7.5;8.5.1.215人員的配置滿足工作要求嗎？對(duì)這個(gè)崗位如何評(píng)價(jià)和激勵(lì)？考慮了過(guò)程績(jī)效

22、的影響了嗎？7.1.2;7.3是否了解自己的崗位職責(zé)？得到了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？是否勝任目前的崗位？（查崗位職責(zé)，培訓(xùn)記錄，詢問(wèn)對(duì)過(guò)程的熟悉程度）5.3;7.216場(chǎng)地的布置是否優(yōu)化材料的搬運(yùn)轉(zhuǎn)移，以減少或消除無(wú)附加價(jià)值的活動(dòng)？是否在制造過(guò)程中強(qiáng)調(diào)安排安全性和方法，降低對(duì)員工造成的潛在風(fēng)險(xiǎn)？現(xiàn)場(chǎng)是否清潔有序、與生產(chǎn)過(guò)程的需求相協(xié)調(diào)？是否采用5S的方法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)管理？包括充分利用看板。7.1.317是否及時(shí)采購(gòu)合格過(guò)程開(kāi)發(fā)所需的材料 /設(shè)備/工裝？采購(gòu)要求如何提岀？如何定期追蹤供方交付和評(píng)價(jià)供方的業(yè) 績(jī)？如果是新的供方如何管理？8.418是否能及時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格品？采取什么措施消除已發(fā)現(xiàn)的不合格？讓步接收是否

23、得到授權(quán)人批準(zhǔn)/適用時(shí)顧客批準(zhǔn)？可疑品和未經(jīng)標(biāo)識(shí)的產(chǎn)品是否作為不合格品控制？是否對(duì)顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量提岀的抱怨、投訴，采取了糾正措施？對(duì)采取的糾正措施是否明確了整改部門、責(zé)任人和期限？糾正措施的實(shí)施是否有記錄或依據(jù)？效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，并能提供證明？對(duì)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施結(jié)果是否提交管理評(píng)審？對(duì)糾正和預(yù)防措施的完成情況是否進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析？8.719是否對(duì)設(shè)備的能力進(jìn)行監(jiān)測(cè)？設(shè)備的完好情況是否滿足開(kāi)發(fā)的要求？進(jìn)行了適當(dāng)?shù)木S護(hù)？考慮了預(yù)見(jiàn)性維護(hù)（維 護(hù)頻率的更改）？是否能隨時(shí)得到設(shè)備關(guān)鍵的零配件？8.5.1.520如何制定工裝、治具制造計(jì)劃和監(jiān)控工裝的到來(lái)？新的工裝、治具如何驗(yàn)收和入庫(kù)？工裝、

24、 治具的修改如何控制？是否定義易損件更換計(jì)劃并實(shí)施？8.5.1.6211. 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程是否明確規(guī)定了對(duì)產(chǎn)品零件防護(hù)的內(nèi)容（包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù) ）？2. 是否有定期檢查庫(kù)存產(chǎn)品以利及時(shí)發(fā)現(xiàn)變質(zhì)情況及貨物周轉(zhuǎn)的先進(jìn)先岀的規(guī)定？3. 產(chǎn)品存放是否放在地上或放在非規(guī)定區(qū)域？有無(wú)搬運(yùn)不當(dāng)?shù)默F(xiàn)象？4.在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過(guò)程采用了適當(dāng)?shù)姆椒ㄗR(shí)別產(chǎn)品？5.是否能從退貨的產(chǎn)品中追溯到進(jìn)料的信息？6.是否采用適宜的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)來(lái)區(qū)別物料 /產(chǎn)品的狀態(tài)？8.5.2;8.5.422所識(shí)別的衡量指標(biāo)是什么？衡量指標(biāo)是否達(dá)到？如何衡量/及時(shí)性/準(zhǔn)確性如何？6.2;9.1.3為了達(dá)到目標(biāo)/指標(biāo)，作了哪些工作？如果

25、沒(méi)有達(dá)到目標(biāo)，采取了哪些糾正措施的活動(dòng)？如果達(dá)成了目標(biāo)，采取了哪些步驟以進(jìn)行改進(jìn)（持續(xù)改進(jìn)）？采用什么方式在公司內(nèi)部和外部溝通？是否了解對(duì)應(yīng)的窗口？7.4;8.2.1IATF16949-2016質(zhì)量管理體系按過(guò)程內(nèi)部審核檢查表（IATF16949內(nèi)審檢查表）編號(hào)：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A審核員岀貨過(guò)程過(guò)程類型顧客導(dǎo)向過(guò)程（COP5）審核日期相關(guān)部門/責(zé)任人/支持地點(diǎn)銷售部；張S,徐S;倉(cāng)庫(kù)尋找證據(jù)ISO/IATF 條款審核發(fā)現(xiàn)/客觀證據(jù)過(guò)程評(píng)價(jià)查什么？（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）1.誰(shuí)是過(guò)程的所有者？職責(zé)是否被理解和執(zhí)行？是否有能力執(zhí)行？5.32員工如何知道

26、他要完成的任務(wù)？是否了解過(guò)程步驟？如何從自己的職責(zé)轉(zhuǎn)移到下一步驟或下一過(guò)程？同其他過(guò)程 產(chǎn)生連接和接口是否被理解？7.23過(guò)程的資源是否充足，是否能有效支持？7.14對(duì)于產(chǎn)品的交付過(guò)程是否有文件進(jìn)行明確進(jìn)行管理？8.5.15交付產(chǎn)品的質(zhì)量是否滿足了顧客的要求？新動(dòng)力、臥龍客戶出貨前均要符合ROHS2.0要求8.66交付產(chǎn)品的時(shí)間和數(shù)量是否滿足了顧客的要求？7交付產(chǎn)品的包裝及防護(hù)措施能否確保在一般運(yùn)輸條件下及交付方式下到達(dá)交付目的地仍具備訂單、合同或相關(guān)標(biāo) 準(zhǔn)所要求的質(zhì)量？臥龍公司產(chǎn)品交貨時(shí)，送貨到客戶倉(cāng)庫(kù)時(shí)高度不可超過(guò)兩米；8如果不能按期（或按量）交付產(chǎn)品，是否及時(shí)與顧客溝通并針對(duì)不能按時(shí)交付

27、產(chǎn)品的原因制訂糾正和預(yù)防措施改進(jìn)交付能力？客戶新動(dòng)力電機(jī)的交貨周期不超過(guò) 7天。9交付是否外包？若是，追問(wèn)以下內(nèi)容：外包運(yùn)輸商是否經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)并合格？外包運(yùn)輸商的績(jī)效如何？8.410人員的配置滿足工作要求嗎？對(duì)這個(gè)崗位如何評(píng)價(jià)和激勵(lì)？考慮了過(guò)程績(jī)效的影響了嗎？7.1.2;7.3是否了解自己的崗位職責(zé)？得到了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？是否勝任目前的崗位？（查崗位職責(zé)，培訓(xùn)記錄，詢問(wèn)對(duì)過(guò)程的熟悉程度）5.3;7.2111. 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程是否明確規(guī)定了對(duì)產(chǎn)品零件防護(hù)的內(nèi)容（包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù) ）？2. 是否有定期檢查庫(kù)存產(chǎn)品以利及時(shí)發(fā)現(xiàn)變質(zhì)情況及貨物周轉(zhuǎn)的先進(jìn)先岀的規(guī)定？3. 產(chǎn)品存放是否放在地上或

28、放在非規(guī)定區(qū)域？有無(wú)搬運(yùn)不當(dāng)?shù)默F(xiàn)象？4.在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過(guò)程采用了適當(dāng)?shù)姆椒ㄗR(shí)別產(chǎn)品？5.是否能從退貨的產(chǎn)品中追溯到進(jìn)料的信息？6.是否采用適宜的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)來(lái)區(qū)別物料 /產(chǎn)品的狀態(tài)？8.5.412所識(shí)別的衡量指標(biāo)是什么？衡量指標(biāo)是否達(dá)到？如何衡量/及時(shí)性/準(zhǔn)確性如何？ 了解這些指標(biāo)的變化趨勢(shì)的原因嗎？是否分析了與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的差距？確定了改進(jìn)方向和措施？6.2;9.1.2;9.1.3;10.1為了達(dá)到目標(biāo)/指標(biāo)，作了哪些工作？如果沒(méi)有達(dá)到目標(biāo)，采取了哪些糾正措施的活動(dòng)？如果達(dá)成了目標(biāo)，采取了哪些步驟以進(jìn)行改進(jìn)（持續(xù)改進(jìn)）？審核員客戶投訴處理過(guò)程類型顧客導(dǎo)向過(guò)程（COP6）審核日期相關(guān)部門/責(zé)任人/支持地

29、點(diǎn)銷售部，張S,銷售辦公室尋找證據(jù)ISO/IATF 條款審核發(fā)現(xiàn)/客觀證據(jù)過(guò)程評(píng)價(jià)查什么？（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）1.誰(shuí)是過(guò)程的所有者？職責(zé)是否被理解和執(zhí)行？是否有能力執(zhí)行？5.32員工如何知道他要完成的任務(wù)？是否了解過(guò)程步驟？如何從自己的職責(zé)轉(zhuǎn)移到下一步驟或下一過(guò)程？同其他過(guò)程 產(chǎn)生連接和接口是否被理解？7.23過(guò)程的資源是否充足，是否能有效支持？7.14對(duì)于客戶投訴是否有文件進(jìn)行明確規(guī)定其處理過(guò)程？8.2.110.2.65對(duì)于客訴回復(fù)的格式、方式、期限及應(yīng)急處理是否明確規(guī)定？ 客戶新動(dòng)力投訴是否在兩天內(nèi)進(jìn)行處理6回復(fù)客戶的對(duì)策是否得到充分驗(yàn)證？7對(duì)客訴實(shí)施的對(duì)策是否在作業(yè)指導(dǎo)

30、書，控制計(jì)劃、檢驗(yàn)規(guī)范等文件上體現(xiàn)？8是否針對(duì)客戶投訴采取必要的預(yù)防性防止再發(fā)對(duì)策？如防錯(cuò)治具。9是否對(duì)客訴采取持續(xù)改善的活動(dòng)？10客訴回復(fù)報(bào)告有沒(méi)有規(guī)定格式及保存期限，并確保得到妥善保管。7.511人員的配置滿足工作要求嗎？對(duì)這個(gè)崗位如何評(píng)價(jià)和激勵(lì)？考慮了過(guò)程績(jī)效的影響了嗎？7.1.2;7.3是否了解自己的崗位職責(zé)？得到了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？是否勝任目前的崗位？（查崗位職責(zé)，培訓(xùn)記錄，詢問(wèn)對(duì)過(guò)程的熟悉程度）5.3;7.212采用什么方式在公司內(nèi)部和外部溝通？是否了解對(duì)應(yīng)的窗口？7.4;8.2.113所識(shí)別的衡量指標(biāo)是什么？衡量指標(biāo)是否達(dá)到？如何衡量/及時(shí)性/準(zhǔn)確性如何？ 了解這些指標(biāo)的變化趨勢(shì)的原因

31、嗎？ 是否分析了與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的差距？確定了改進(jìn)方向和措施？6.2;9.1.2;9.1.3;10.1為了達(dá)到目標(biāo)/指標(biāo)，作了哪些工作？如果沒(méi)有達(dá)到目標(biāo)，采取了哪些糾正措施的活動(dòng)？如果達(dá)成了目標(biāo)，采取了哪些步驟以進(jìn)行改進(jìn)（持續(xù)改進(jìn)）？IATF16949-2016質(zhì)量管理體系按過(guò)程內(nèi)部審核檢查表（IATF16949內(nèi)審檢查表）編號(hào)：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A審核員外部財(cái)產(chǎn)管理過(guò)程類型顧客導(dǎo)向過(guò)程（COP7）審核日期相關(guān)部門/責(zé)任人/支持地點(diǎn)銷售部，采購(gòu)部；張 S,盧S;銷售辦公室， 米購(gòu)辦公室尋找證據(jù)ISO/IATF 條款審核發(fā)現(xiàn)/客觀證據(jù)過(guò)程評(píng)價(jià)查什么？（輸入、輸出、資源、人

32、員、方法、指標(biāo)）1.誰(shuí)是過(guò)程的所有者？職責(zé)是否被理解和執(zhí)行？是否有能力執(zhí)行？5.32員工如何知道他要完成的任務(wù)？是否了解過(guò)程步驟？如何從自己的職責(zé)轉(zhuǎn)移到下一步驟或下一過(guò)程？同其他過(guò)程 產(chǎn)生連接和接口是否被理解？7.23過(guò)程的資源是否充足，是否能有效支持？7.14顧客/供應(yīng)商的技術(shù)資料和提供的工裝如何管理？是否清楚表明權(quán)屬關(guān)系？當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)不適用/損壞/丟失，是否記錄并通知顧客/供應(yīng)商？在顧客/供應(yīng)商所有的工具上是否做永久性標(biāo)記？8.5.35人員的配置滿足工作要求嗎？對(duì)這個(gè)崗位如何評(píng)價(jià)和激勵(lì)？考慮了過(guò)程績(jī)效的影響了嗎？7.1.2;7.3是否了解自己的崗位職責(zé)？得到了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？是否勝任目前的崗位？

33、（查崗位職責(zé)，培訓(xùn)記錄，詢問(wèn)對(duì)過(guò)程的 熟悉程度）5.3;7.26采用什么方式在公司內(nèi)部和外部溝通？是否了解對(duì)應(yīng)的窗口？7.4;8.2.17所識(shí)別的衡量指標(biāo)是什么？衡量指標(biāo)是否達(dá)到？如何衡量/及時(shí)性/準(zhǔn)確性如何？ 了解這些指標(biāo)的變化趨勢(shì)的原因嗎？ 是否分析了與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的差距？確定了改進(jìn)方向和措施？6.2;9.1.2;9.1.3;10.1為了達(dá)到目標(biāo)/指標(biāo)，作了哪些工作？如果沒(méi)有達(dá)到目標(biāo)，采取了哪些糾正措施的活動(dòng)？如果達(dá)成了目標(biāo)，采取了哪些步驟以進(jìn)行改進(jìn)（持續(xù)改進(jìn)）？審核員文件記錄控制過(guò)程類型支持過(guò)程（SP1）審核日期相關(guān)部門/責(zé)任人/支持地點(diǎn)體系部；彭新明；體系辦公室尋找證據(jù)ISO/IATF 條

34、款審核發(fā)現(xiàn)/客觀證據(jù)過(guò)程評(píng)價(jià)查什么？（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）1.誰(shuí)是過(guò)程的所有者？職責(zé)是否被理解和執(zhí)行？是否有能力執(zhí)行？5.32員工如何知道他要完成的任務(wù)？是否了解過(guò)程步驟？如何從自己的職責(zé)轉(zhuǎn)移到下一步驟或下一過(guò)程？同其他過(guò)程 產(chǎn)生連接和接口是否被理解？7.23過(guò)程的資源是否充足，是否能有效支持？7.14是否給予文件適宜的控制？如：文件的審查/更新/批準(zhǔn)/修訂狀態(tài)/保持清晰/易于識(shí)別；記錄的控制是否滿足要求？如：保存期限給予定義且滿足法律法規(guī)要求；修改的方式。7.55SOP是否清晰易讀，所屬工位的員工對(duì)SOP是否理解， 是否易于獲取.8.5.1.2人員的配置滿足工作要求嗎？對(duì)這個(gè)

35、崗位如何評(píng)價(jià)和激勵(lì)？考慮了過(guò)程績(jī)效的影響了嗎？7.1.2;7.3是否了解自己的崗位職責(zé)？得到了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？是否勝任目前的崗位？（查崗位職責(zé)，培訓(xùn)記錄，詢問(wèn)對(duì)過(guò)程的熟悉程度）5.3;7.26所識(shí)別的衡量指標(biāo)是什么？衡量指標(biāo)是否達(dá)到？如何衡量/及時(shí)性/準(zhǔn)確性如何？ 了解這些指標(biāo)的變化趨勢(shì)的原因嗎？ 是否分析了與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的差距？確定了改進(jìn)方向和措施？6.2;9.1.2;9.1.3;為了達(dá)到目標(biāo)/指標(biāo)，作了哪些工作？10.1如果沒(méi)有達(dá)到目標(biāo)，采取了哪些糾正措施的活動(dòng)？如果達(dá)成了目標(biāo)，采取了哪些步驟以進(jìn)行改進(jìn)（持續(xù)改進(jìn)）？編號(hào)：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A審核員人力資源管理過(guò)程類型

36、支持過(guò)程（SP2）審核日期相關(guān)部門/責(zé)任人/支持地點(diǎn)企管部；吳S;辦公室尋找證據(jù)ISO/IATF 條款審核發(fā)現(xiàn)/客觀證據(jù)過(guò)程評(píng)價(jià)查什么？（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）1.誰(shuí)是過(guò)程的所有者？職責(zé)是否被理解和執(zhí)行？是否有能力執(zhí)行？5.32人員的配置滿足生產(chǎn)需求嗎？對(duì)所有崗位如何評(píng)價(jià)和激勵(lì)？考慮了過(guò)程績(jī)效的影響了嗎？7.1.2;7.3從業(yè)人員是否了解自己的崗位職責(zé)？得到了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？是否勝任目前的崗位？（查各崗位職責(zé)、培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄）5.3;7.2是否對(duì)各崗位人員的任職明確要求？特殊崗位如設(shè)計(jì)、品檢、內(nèi)審員等有無(wú)文件對(duì)其進(jìn)明確要求，并確保人員資質(zhì)充分滿足？8.3.2.2；9.1.1.33

37、過(guò)程的資源是否充足，是否能有效支持？7.14對(duì)各部門崗位職責(zé)是否明確定義，對(duì)所需的資質(zhì)是否進(jìn)行培訓(xùn)并考核通過(guò)，相關(guān)記錄是否完善.7.25關(guān)于人力資源控制的規(guī)定是否形成正式文件；范圍是否包含了新員工入職、員工調(diào)崗、員工晉升；所有培訓(xùn)是否 都留有記錄，考核是否符合規(guī)定；年度培訓(xùn)是否作成計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施；8.76采用什么方式在公司內(nèi)部和外部溝通？是否了解對(duì)應(yīng)的窗口？7.47所識(shí)別的衡量指標(biāo)是什么？衡量指標(biāo)是否達(dá)到？6.2;9.1.2;為了達(dá)到目標(biāo)/指標(biāo)，作了哪些工作？9.1.3;10.1如果沒(méi)有達(dá)到目標(biāo)，采取了哪些糾正措施的活動(dòng)？如果達(dá)成了目標(biāo)，采取了哪些步驟以進(jìn)行改進(jìn)（持續(xù)改進(jìn)）？編號(hào)：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A審核口 貝采購(gòu)管理過(guò)程類型支持過(guò)程（SP3）審核日期相關(guān)部門/責(zé)任人/支持地點(diǎn)采購(gòu)部；盧S;采購(gòu)辦公室尋找證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)/客觀證據(jù)查什么？（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）I