鄭州商品交易所綜合業(yè)務平臺管理辦法

1、第1頁鄭州商品交易所綜合業(yè)務平臺管理辦法第一章總則第一條為提高鄭州商品交易所（以下簡稱交易所）服務實體經濟的能力，為期貨交易相關業(yè)務提供延伸服 務，保障綜合業(yè)務平 臺（以下簡稱平臺，英文名稱為 ZCEZCEIntegratedIntegrated ServicesServices PlatformPlatform，縮寫為 ZISPZISP）有序運行，根據國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章以及鄭州商品交易所章程和鄭州商品交易所交易規(guī)則，制定本辦法。第二條交易所、期貨公司、期貨保證金存管銀行、客戶、交易商及其他市場參與者在平臺 開展業(yè)務，應當遵守本辦法。第三條交易所根據公平、公正和誠實信用的原則組織平臺業(yè)務

2、及其相關活動，履行自律監(jiān) 管職責。第二章參與主體第四條非自然人投資者，可以參與平臺業(yè)務?？蛻糸_戶時，須簽署開戶協(xié)議和風險揭示書。第五條客戶參與平臺業(yè)務，應按要求辦理交易所認可的認證機構頒發(fā)的數字認證證書，用 于登錄客戶端、進入協(xié)商交易、電子簽章等環(huán)節(jié)的身份認證。第六條客戶直接通過平臺注冊開戶?？蛻糸_戶時，交易所可委托期貨公司提供協(xié)助 第七條第2頁客戶應當根據自身風險承受能力、對平臺業(yè)務的認知能力，審慎決定是否參與平臺 業(yè)務，并自行承擔風險。第八條交易商是交易所認可的為平臺業(yè)務提供報價服務的機構客戶。第九條客戶申請成為交易商，應當具備下列條件：（一）具有專門機構和人員負責報價業(yè)務，報價人員應當熟

3、悉相關法律法規(guī) 和交易所業(yè)務規(guī)則；（二）具有健全的業(yè)務實施方案、內部控制制度和風險管理制度；（三）具備開展報價業(yè)務的技術條件；（四）具有較好的客戶基礎和業(yè)務經驗；（五）近二年無重大違法違規(guī)記錄；（六）交易所要求的其他條件第十條交易商按照交易所規(guī)定進行報價，并享有進入機構群組、管理客戶群組、費用減收 等權利。第3頁第三章交易業(yè)務第十一條平臺業(yè)務種類包括倉單交易、基差貿易、倉單質押式回購、倉單競拍、場外期權、商品互換以及交易所推出的其他業(yè)務，具體業(yè)務種類由業(yè)務指引另行規(guī)定。第十二條平臺交易方式包括掛牌交易和協(xié)商交易。交易所根據各業(yè)務特點和市場需求，實行一種或多種交易方式。第十三條平臺對客戶的交易、

4、結算指令進行前端資金檢查，資金不足的，客戶的指令無效。第十四條掛牌交易在公開報價板進行，由交易商等客戶提供公開報價，其他客戶選擇全部或部分掛牌數量點選價格成交。第十五條協(xié)商交易在平臺提供的通訊軟件（英文名稱為ZCEZCE InstantInstant MessagingMessaging，縮寫為ZIMZIM ）上進行，交易雙方協(xié)商確定合約標的、數量、價格等交易條款，達成交易。第十六條客戶發(fā)送交易指令后，未成交的部分可以撤銷 第十七條因地震、水災、火災等不可抗力或者系統(tǒng)故障、通訊故障、電力故障等原因導致交 易無法進行，造成損失的，交易所不承擔責任。第四章結算業(yè)務第4頁第十八條交易所指定的期貨保證

5、金存管銀行可以參與平臺結算業(yè)務，為交易所開設專用結算 賬戶，存放客戶的平臺業(yè)務保證金及相關款項。第十九條交易所直接對客戶結算?？蛻魬敯匆笤谄谪洷ＷC金存管銀行開通支持資金實時 劃轉的金融服務，用于辦理銀行賬戶到交易所專用結算賬戶之間的出入金業(yè)務。客戶當日可出金額計算公式如下：客戶當日可出金額= =期初資金+ +當日入金- -當日出金+ +當日收入- -當日支出- -凍結 資金- -浮動虧損等。第二十條平臺結算方式包括雙邊約定清算、雙邊指令清算等。交易所根據各業(yè)務特點和市場 需求，實行一種或多種結算方式。第二十一條雙邊約定清算由交易所根據雙方認可的清算規(guī)則，進行交易保證金凍結和釋放、資 金劃轉

6、和交收辦理等，交易所不承擔履約擔保責任；交易所另有規(guī)定的，依照其規(guī)第二十二條雙邊指令清算由交易所根據交易雙方共同確認的指令，進行交易保證金凍結和釋放、 資金劃轉和交收辦理等，交易所不承擔履約擔保責任。第二十三條第5頁交易所按日序時登記客戶平臺業(yè)務的開倉、平倉、持倉、交收情況；對客戶存入專 用結算賬戶的資金實行分賬管理，登記核算客戶出入金、盈虧、貨款、保證金、手 續(xù)費等結算數據；妥善保管相關資料以備查詢，保存年限按相關規(guī)定執(zhí)行。第二十四條每日交易結束，客戶可以通過平臺獲得交易結算信息，有異議的，應當在當日以書 面或者其他可以記載的形式向交易所提出。第二十五條客戶應當按規(guī)定向交易所交納交易手續(xù)費、

7、交收手續(xù)費等相關費用。第五章交收業(yè)務第二十六條平臺的實物交收，采用倉單交收和現(xiàn)貨交收兩種方式。第二十七條倉單交收是指賣方將在交易所注冊的標準倉單轉移給買方以完成實物交收的交收方 式。第二十八條現(xiàn)貨交收是指賣方通過將現(xiàn)貨商品交付給買方以完成實物交收的交收方式。第二十九條實物交收的賣方應當向買方開具增值稅專用（普通）發(fā)票（以下簡稱發(fā)票）。買方應按照稅務機關的規(guī)定在平臺登記開具發(fā)票所需的具體信息。第三十條采用倉單交收的，賣方應在倉單過戶后 7 7 個交易日內（不含當日），提交發(fā)票。延 遲 1 1 至 1 10 0第6頁日（公歷日）的，賣方應當每天支付貨款金額千分之三的滯納金；超過 1010 日（公歷

8、日）仍未提交發(fā)票的，視為拒絕提供，賣方應當向買方支付違約金。滯納金和違約金從貨款金額中扣除，剩余貨款屬于賣方。違約金比例比照鄭州商品交易所期貨交割細則有關規(guī)定執(zhí)行。第三十一條采用現(xiàn)貨交收的，發(fā)票開具時間、批次等由買賣雙方協(xié)商確定。第三十二條買方應在收到賣方發(fā)票后 7 7 個工作日內（不含當日），對發(fā)票進行確認，逾期未確 認或未拒絕的，視為確認。買方確認后，交易所劃轉對應金額的剩余貨款給賣方。第六章違規(guī)、違約處理第三十三條違規(guī)行為是指期貨公司、期貨保證金存管銀行、客戶、交易商及其他市場參與者違 反本辦法及其他有關規(guī)定的行為。第三十四條交易所對市場參與者以下違規(guī)行為，視情節(jié)輕重，給予警告、通報批評

9、、公開譴責、強行平倉、暫停開倉交易、取消參與資格的紀律處分等監(jiān)管措施：違反客戶適當性有關規(guī)定的;（二）未按規(guī)定向交易所交納相關費用的;第7頁（三）未經交易所許可，擅自發(fā)布交易信息的;（四）其他違反法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會和交易所有關規(guī)定的。第三十五條平臺上發(fā)生涉嫌利用交易轉移資金或者牟取不當利益等異常交易的，交易所可以要 求客戶說明情況。涉嫌違法犯罪的，交易所依法移送有權機關處理。第三十六條客戶未按協(xié)議約定及時、足額支付應付資金或完成實物交收的，視為違約，應承擔 違約責任?？蛻纛l繁違約或嚴重違約的，交易所有權取消其參與資格。第三十七條客戶發(fā)生違約、違規(guī)行為的，交易所可以將相關信息記入平臺誠信數據庫。具體辦 法另行規(guī)定。第七章附則第三十八條交易所對平臺交易信息擁有專屬權益，未經