《證券交易》模擬試卷三_有答案

1、證券交易模擬試卷三一、單項選擇題（在下列選項中，選擇一個最符合題意的，每題0.5分，共30分）1. 在融資融券業(yè)務(wù)中，維持擔(dān)保比例超過規(guī)定時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（ D ）。A. 150%B. 200%C. 250%D. 300%2. 根據(jù)上海證券交易所債券交易實施細則的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按（ B ）進行申報。A. 席位B. 證券賬戶C. 資金賬戶D. 公司3. 根據(jù)深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法的規(guī)定，每一證券賬戶申購數(shù)量不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過（ C ）。 A. 999

2、9500股 B. 99999500股 C. 999 999 500股 D. 1000000000股4. 清算是交收的基礎(chǔ)和（ A ）。 A. 保證 B. 后續(xù) C. 內(nèi)容 D. 完成5. 在融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)集中度應(yīng)嚴格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，其中：接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的（ D ）。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%6. 上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（ A ）的交易清算系統(tǒng)進行的。 A. 登記結(jié)算公司 B. 證券公司 C. 證監(jiān)會 D. 網(wǎng)上銀行7. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ C ）

3、。A. 300萬元B. 200萬元C. 100萬元D. 50萬元8. 下列的（ D ）不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。A. 相互促進 B. 相互制約C. 證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提D. 證券發(fā)行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進行9. 深圳證券交易所無漲跌幅限制證券交易確定有效競價范圍的方法之一是：債券的非上市首日連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下（ B ）。 A. 15%B. 10% C. 30%D. 100%10. 回購交易中，以券融資方在成交當(dāng)日若無足夠的抵押債券，交易所將凍結(jié)其當(dāng)天成交融入的資金，直至將庫存補足

4、，其間造成的損失由（ C ）負責(zé)。A. 證券交易所 B. 證券公司 C. 融資方 D. 融資方和證券公司共同11. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則規(guī)定，上海證券賬戶和深圳證券賬戶按（ B ），劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、其他賬戶等。A. 證券賬戶的多少 B. 證券賬戶的用途 C. 證券賬戶的地點 D. 證券賬戶開戶的幣種12. 限價指令競價交易時，金融期貨交易所系統(tǒng)將買賣申報指令以價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行排序。設(shè)買入價為bp，賣出價為sp，前一成交價為cp。則當(dāng)bpcpsp時，最新成交價為（ C ）。A. spB. bp C. cpD.（s

5、p+ bp）÷213. 證券公司根據(jù)需要，可以向證券營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)申請撤消證券營業(yè)部，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準后（ B ）內(nèi)撤消。A. 1個月 B. 3個月 C. 6個月 D. 6到12個月14. 證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一是（ B ）。 A. 決策的限制性 B. 收益的不穩(wěn)定性 C. 交易的持久性 D. 買賣的間接性15. 深圳證券交易所會員取得席位后，要向交易所申請設(shè)立（ A ）的交易單元。A. 1個或1個以上B. 2個或2個以上C. 3個或3個以上D. 4個或4個以上16. 集合競價確定成交價的首要原則是（ A ）。A. 在有效價格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最

6、大成交量的價位B. 高于選取價格的所有買方有效委托能夠全部成交C. 低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交D. 與選取價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交17. 證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日（ A ）前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A. 22:00B. 21:00C. 20:00D. 18:0018. 在證券交易所的債券質(zhì)押式回購交易中，雙方直接輸入（ B ）的數(shù)值。A. 資金日收益率B. 資金年收益率C. 資金回購期收益率 D. 資金月收益率19. 證券經(jīng)紀商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了（ A ）。A.

7、為委托人服務(wù)和公平買賣的原則 B. 為受托人服務(wù)的原則 C. 擴大交易量的原則 D. 利益至上的原則20. 根據(jù)證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，必須按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的（ B ）計算風(fēng)險準備。A. 1% B. 2% C. 3% D. 5%21. 按照上海證券交易所配股規(guī)則，擁有某種股票配股權(quán)證的投資者，可委托買入不超過可配股數(shù)的股票，具體方式為向場內(nèi)申報（ A ）。 A. 賣出配股權(quán)證 B. 買入配股權(quán)證 C. 賣出股票 D. 先買后賣出22. （ C ）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。 A. 發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述 B. 證券公司將有利的價格留作

8、自營，將不利的價格留給投資者 C. 發(fā)行人公司的董事向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易 D. 證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券23. 在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ C ）。 A. 1B. 2C. 3D. 524. 為了保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取了將（ C ）作為共同交收對手方的制度安排。 A. 結(jié)算參與人 B. 證券交易所 C. 結(jié)算機構(gòu) D. 證券經(jīng)紀機構(gòu)25. 在回購交易中，標(biāo)準品種是指只分（ B ），統(tǒng)一按面值計算持券量的標(biāo)準化債券回購交易品種。A.

9、 券種 B. 回購期限 C. 債券利率 D. 債券價格26. 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的B股現(xiàn)金紅利發(fā)放日為（ D ）。 A. T+2日 B. T+4日 C. T+6日 D. T+11日27. 深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日9:15至9:25為開盤集合競價時間，9:30至11:30、（ C ）為連續(xù)競價時間。A. 13:30至15:30B. 13:00至15:00C. 13:00至14:57D. 13:00至14:5928. 某*ST股票股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為（ B ）。 A. 16.94元和13.86元

10、B. 16.17元和14.63元 C. 16.17元和13.86元D. 16.94元和14.63元29. 金融期貨交易所的當(dāng)日結(jié)算價是指某一期貨合約最后（ D ）成交價格按成交量的加權(quán)平均價。A. 5分鐘B. 15分鐘C. 半小時D. 1小時30. 全國銀行間債券市場的主管部門是（ B ）。A. 財政部B. 中國人民銀行 C. 證券登記結(jié)算公司D. 證監(jiān)會31. 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險是（ C ）。A. 法律風(fēng)險B. 經(jīng)營風(fēng)險C. 市場風(fēng)險D. 管理風(fēng)險32. 在我國現(xiàn)行情況下，若委托指令沒有注明有效期的，則視該指令為（ C ）。A. 無效委托指令 B. 一個月有效委托指令 C.

11、當(dāng)日有效委托指令 D. 一周有效委托指令33. 金融期權(quán)合約的（ D ）在支付了期權(quán)費以后，就有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時間或一段時期，以事先確定的價格買進或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。 A. 設(shè)計者B. 賣出者 C. 組織者D. 買入者34. 記名證券交易時，根據(jù)成交記錄，由電腦主機自動辦理過戶手續(xù)，于（ B ）交割到賬，從而完成證券過戶手續(xù)。 A. 交易當(dāng)日B. 規(guī)定日C. 成交時D. 交易日周末35. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于（ A ）。 A. 互聯(lián)網(wǎng)B. 上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)C. 深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)D. 上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系

12、統(tǒng)36. 根據(jù)我國現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付金利息結(jié)息日為每季度第三個月的（ C ）。 A. 5日B. 10日 C. 20日D. 30日37. 營業(yè)部經(jīng)營管理的核心是（ D ）。A. 投資管理 B. 委托理財管理 C. 自營業(yè)務(wù)管理 D. 經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理38. 根據(jù)我國相關(guān)制度規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（ A ）方可轉(zhuǎn)換為公司股票。 A. 6個月后B. 3個月后C. 2個月后D. 1個月后39. 在凈價交易中，（ B ）的應(yīng)計利息額是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金額。A. 零息國債 B. 附息國債C. 貼現(xiàn)國債D. 到期一次還本付息國債40. 我國證券法規(guī)定，證券公司僅經(jīng)營證券承銷和保薦業(yè)

13、務(wù)的，必須具備的條件之一為：注冊資本最低限額為人民幣（ A ）。 A. 1億元 B. 2億元 C. 5億元D. 8億元41. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或作出批準決定之日起（ B ）內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。A. 30日B. 60日C. 90日D. 120日42. 某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，則其申購手續(xù)費為（ B ）。 A. 147.80元 B. 147.78元 C. 147.70元 D. 148.00元43. 證券法規(guī)定，單位操縱證券市場的，應(yīng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處

14、于10萬元以上（ B ）以下的罰款。A. 50萬元B. 60萬元C. 80萬元D. 100萬元44. 根據(jù)金融期貨交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的（ D ）。A. ±5B. ±6C. ±8D. ±1045. 下面的（ A ）不屬于銀行間債市的參與者。 A. 個人投資者 B. 境內(nèi)商業(yè)銀行 C. 非銀行金融機構(gòu) D. 非金融機構(gòu)46. 客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起（ C ）交易日內(nèi)向證券公司申報。A. 1個B. 2個C. 3個D. 4個47. 證券賬戶持有人查詢證券余

15、額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托管的（ B ）起，憑身份證和證券賬戶卡到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理。 A. 當(dāng)日B. 次日C. 第三日D. 第四日48. （ C ）不屬于交易費用。 A. 委托手續(xù)費B. 傭金 C. 承銷費 D. 過戶費49. 上證50ETF最小申購贖回單位為（ C ）。A. 50萬份B. 80萬份C. 100萬份D. 200萬份50. 合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格境外機構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（ C ）境內(nèi)證券公司進行證券交易。A. 1家B. 2家C. 3家D. 5家51. 根據(jù)我國現(xiàn)行A股等品種的清算和交收模式，結(jié)算

16、參與人應(yīng)付款由（ D ）于T+1日開市前直接從其備付金賬戶中扣除。 A. 投資者B. 證券交易所 C. 證券公司D. 登記結(jié)算公司52. 客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（ A ）。A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%53. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對一些可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。其中，異常交易行為之一是：（ B ）固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易。A. 2個 B. 2個或2個以上 C. 3個 D. 3個或3個以上54. 我國證券交易所開盤集合競價中未能成交的委托則（ D ）。A

17、. 自動失效B. 自動進入撮合競價C. 下個交易日再撮合競價D. 自動進入連續(xù)競價55. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)事先報（ B ）。A. 證券交易所批準B. 中國證監(jiān)會備案C. 證券登記結(jié)算公司備案D. 中國證監(jiān)會批準56. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿（ C ），且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年57. 按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（ A ）。 A. 法律風(fēng)險、管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險 B. 基本風(fēng)險、非基本風(fēng)險 C. 系統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)風(fēng)險 D. 基本風(fēng)險、經(jīng)營管理風(fēng)險58

18、. 上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前（ A ）交易日發(fā)布公告。A. 1個B. 2個C. 3個D. 4個59. 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表（ A ），組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。 A. 1名 B. 2名 C. 3名D. 4名60. 代辦股份轉(zhuǎn)讓時，投資者委托指令以（ A ）方式配對成交。A. 集合競價 B. 撮合方式定價 C. 連續(xù)競價 D. 交易所定價 二、不定項選擇題（在下列選項中，選擇一個或幾個符合題意的選項，每題1分，共40分）1. 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有（ ABD ）權(quán)利。A. 按規(guī)定分享投資收益B. 根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃C.

19、承擔(dān)委托投資的損失D. 知情的權(quán)利2. 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司和存管銀行分別開立（ ABC ）等賬戶。A. 信用證券賬戶B. 信用資金臺賬C. 信用資金賬戶D. 信用擔(dān)保賬戶3. 關(guān)于特殊法人機構(gòu)證券賬戶的開立，以下說法正確的有（ AC ）。A. 信托公司每設(shè)立1個信托產(chǎn)品開立1個專用證券賬戶B. 保險機構(gòu)每設(shè)立1個分公司開立1個證券賬戶C. 企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶D. 基金管理公司每設(shè)立1個投資組合開立1個證券賬戶4. 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，此項費用由（ ACD ）等組成。A. 證券公司經(jīng)紀傭金 B. 印花稅C. 證券交

20、易監(jiān)管費 D. 證券交易所手續(xù)費 5. 在全國銀行間市場債券回購中，（ ABC ）是正回購方的權(quán)利。A. 獲得債券出質(zhì)融入資金款項 B. 收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人所支付的債券利息C. 在到期日交割，按合同約定贖回同品種債券D. 回購期間擁有債券質(zhì)權(quán) 6. 交易所交易基金因其在產(chǎn)品設(shè)計上的創(chuàng)新而具有（ BCD ）方面的優(yōu)勢。 A. 不同的交易方式之間有一定的連通，只需辦理一定的轉(zhuǎn)托管手續(xù) B. 采用指數(shù)化投資策略，與標(biāo)的指數(shù)偏離度小 C. 可以上市交易，能像股票一樣在交易時間內(nèi)持續(xù)地被買賣 D. 通過復(fù)制指數(shù)和實物申贖機制，使交易所交易基金費用低廉7. 自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要有（ ACD ）。

21、A. 法律風(fēng)險B. 政策風(fēng)險C. 市場風(fēng)險D. 經(jīng)營風(fēng)險8. 根據(jù)深圳證券交易所分紅派息操作流程，股權(quán)登記日3個工作日前分紅派息公告的內(nèi)容包括（ ABCD ）等。A. 分紅派息比例和派息對象 B. 股權(quán)登記日 C. 除權(quán)除息日 D. 紅利發(fā)放日 9. 關(guān)于投資者通過上海證券交易所系統(tǒng)進行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的有（ ACD ）。A. 召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票B. A股和B股對應(yīng)的投票代碼相同C. 申報價格代表股東大會議案D. 對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準10. 關(guān)于客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信，以下說法是正

22、確的有：（ ACD ）。A. 客戶只能開立1個信用資金賬戶B. 客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的一級賬戶C. 證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金D. 證券公司向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券11. 深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受市價申報的類型包括（ ABCD ）。A. 對手方最優(yōu)價格申報B. 本方最優(yōu)價格申報C. 最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報D. 即時成交剩余撤銷申報12. 以下的（ C ）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。A. 為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離B. 嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票C. 必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶D

23、. 加強監(jiān)管13. 關(guān)于上海市場債券買斷式回購履約金歸屬，以下說法符合規(guī)則的是（ ACD ）。 A. 雙方均履約，保證金退還雙方B. 融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸風(fēng)險基金 C. 融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方D. 雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險基金14. 在銀行間債券市場，進行買斷式回購應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式是指（ ABCD ）等。A. 全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單B. 合同書C. 信件D. 數(shù)據(jù)電文15. 關(guān)于證券營業(yè)場所設(shè)立及變更的審核程序，以下說法（ BCD ）是正確的。A. 中國證監(jiān)會依據(jù)法律、法規(guī)和有關(guān)辦法規(guī)定對營業(yè)部的籌建申請進行審核，并

24、在收到符合要求的申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出是否批準的決定B. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依據(jù)法律、法規(guī)和有關(guān)辦法規(guī)定對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的開業(yè)、變更、終止，服務(wù)部的設(shè)立、開業(yè)、變更、終止，技術(shù)服務(wù)站的設(shè)立申請進行審核C. 證券公司對中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的審核意見持有異議的，可在審核意見下達之日起30個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申請復(fù)議D. 中國證監(jiān)會對各地派出機構(gòu)營業(yè)部、服務(wù)部、技術(shù)服務(wù)站的審批工作進行檢查，并根據(jù)需要組織各派出機構(gòu)進行相互檢查16. 根據(jù)凈價交易的基本原理，應(yīng)計利息額計算公式的要素有（ ABD ）。A. 債券面值B. 票面利率C. 債券期限D(zhuǎn). 已計息天數(shù)17. 法人申請掛失補辦證券賬戶卡所

25、需的申請材料有（ ABD ）。A. 掛失補辦證券賬戶卡申請表B. 法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復(fù)印件C. 法人投資部門負責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件D. 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件18. 關(guān)于上海證券交易所開放式基金認購業(yè)務(wù)，以下選項正確的有（ BCD ）。 A. 投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認購，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶 B. 基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間 C. 投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買” D. 在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認

26、購申報已被受理除外19. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（ ABCD ）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。 A. 公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化 B. 公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損 C. 上市公司收購的有關(guān)方案 D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息20. 在融資融券交易中，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ BD ）。A. 在交易所上市交易滿2個月B. 融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C. 融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元D. 股東人數(shù)不少于4000人21. 證券公司申報設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)按規(guī)定編制

27、集合資產(chǎn)管理計劃說明書。其中，集合計劃介紹的內(nèi)容有（ ）等。A. 集合計劃的類型B. 集合計劃的投資組合設(shè)計C. 參與集合計劃的最低金額D. 推廣機構(gòu)和推廣方式22. 關(guān)于證券公司的證券轉(zhuǎn)托管，以下說法正確的有（ ）。 A. 證券轉(zhuǎn)托管也指登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的申請將托管在某一席位下的證券轉(zhuǎn)移至其他的席位托管B. 整體轉(zhuǎn)托管適用于將托管在某一席位的全部證券轉(zhuǎn)托管至另一席位C. 批量報盤轉(zhuǎn)托管適用于將托管在某一席位的部分證券轉(zhuǎn)托管至另一席位D. 在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管23. 有關(guān)制度規(guī)定，境內(nèi)居民個人從事B股交易，允許使用其（ ）。A. 存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存

28、款B. 外幣現(xiàn)鈔C. 外幣現(xiàn)鈔存款D. 從境外匯入的外匯資金24. 證券營業(yè)部在接受投資者委托、進行申報時應(yīng)該做到：（ ）。A. 在交易市場買賣證券均必須公開申報競價B. 在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素C. 在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易D. 在集合競價時間不接受買賣證券的市價申報25. 我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：（ ）。A. 首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）B. 增發(fā)上市的股票C. 暫停上市后恢復(fù)上市的股票D. 證券交易所或中國證

29、券業(yè)協(xié)會認定的其他情形26. 關(guān)于營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交割方面，以下說法（ ）是不正確的。A. 營業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時公布新股認購配號及中簽號B. 客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等C. 營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式D. 客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺應(yīng)該婉言謝絕27. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的下列情況：（ ）。A. 融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量B. 對全體客戶的融資、融券余額C. 對前15名客

30、戶的融資、融券余額D. 客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量28. 下述說法正確的是（ ）。 A. 證券交易所本身不持有證券 B. 證券交易所本身不進行證券的買賣 C. 證券交易所決定證券交易的價格 D. 證券交易所為交易雙方成交創(chuàng)造條件29. 上海證券交易所開盤集合競價期間即時行情內(nèi)容包括（ ）等。A. 證券代碼B. 周交易均價C. 前收盤價D. 最新成交價30. 中國金融期貨交易所風(fēng)險管理實行（ ）等制度。A. 保證金制度B. 價格限制制度C. 持倉限額制度D. 大戶持倉報告制度31. 在銀行間債券市場債券買斷式回購交易中，交易雙方不得（ ）。A. 換券B. 現(xiàn)金交割C. 提前贖回D. 交割時有足額

31、的債券和資金32. A股賬戶按持有人可以分為（ ）。A. 自然人證券賬戶B. 一般機構(gòu)證券賬戶C. 銀行專用賬戶D. 證券公司和基金管理公司等機構(gòu)證券賬戶33. 證券市場流動性包含兩方面的要求（ ）。 A. 成交速度 B. 成交價格 C. 波動性 D. 持續(xù)性34. 關(guān)于上海證券交易所買斷式回購，以下表述錯誤的是（ ）。A. 買斷式回購采用“一次成交”B. 初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方擔(dān)保交收C. 買斷式回購采用“兩次結(jié)算”D. 到期結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方擔(dān)保交收35. 權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市（ ）。 A. 權(quán)證存續(xù)期滿 B. 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部

32、行權(quán) C. 標(biāo)的股票價格大于執(zhí)行價格 D. 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)36. 對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)則是（ ）。A. 交易所開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易B. 停牌期間不接受申報 C. 停牌期間可以申報，申報也可以撤銷 D. 復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價 37. 關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的有（ ）。A. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓B. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議C. 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份D. 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照

33、公司章程規(guī)定的程序做出決定38. 報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點有（ ）。 A. 每一證券都由一個做市商壟斷經(jīng)營 B. 買賣證券有大量的買方和賣方 C. 證券成交價格的形成由做市商決定 D. 投資者買賣證券都以做市商為對手39. 關(guān)于上海市場A股等品種的結(jié)算程序，以下說法（ ）是正確的。 A. 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司B. 結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時應(yīng)確認該賬戶核算的席位名單 C. 中國結(jié)算上海分公司根據(jù)各會員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實際收付金額，在T+1日規(guī)定的時間進行T日交易的資金交收D. 如出現(xiàn)資金賬戶透支，會員可通過結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+

34、3日交收時點前補足頭寸40. 投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時也必須承擔(dān)下列相應(yīng)的義務(wù)：（ ）。A. 要求經(jīng)紀商為自己辦理受托業(yè)務(wù)B. 了解交易風(fēng)險，明確買賣方式C. 履行交割清算義務(wù)D. 采用正確的委托手段三、是非判斷題（每題0.5分，共30分）1. 證券存管一般指證券公司進而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。（ ）2. 上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整。（ ）3. 大宗交易也要納入指數(shù)計算，成交量則在收盤后計入該證券成交總量。 （ ）4. 市價委托方式的優(yōu)點是：股票可以投資者預(yù)期的

35、價格或更有利的價格成交，有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期投資計劃，謀求最大利益。（ ）5. 從基本特征看，代辦股份轉(zhuǎn)讓并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。（ ）6. 上海證券交易所未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，且不計息。（ ）7. 投資者有權(quán)在任何情況下變更和撤銷委托。（ ）8. 上海市場B股的凈額結(jié)算交易必須進行交收指令對盤。（ ）9. 取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。（ ）10. 全國銀行間債券市場回購成交合同的內(nèi)容是市場組織者直接規(guī)定的。（ ）11. 上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該

36、證券收盤前最后1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。（ ）12. 經(jīng)紀業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險主要是經(jīng)營管理風(fēng)險，是指證券營業(yè)部在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失。（ ）13. 在代辦股份轉(zhuǎn)讓中，股份每周轉(zhuǎn)讓5次的公司，在會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券從業(yè)資格會計師事務(wù)所審計的年度報告。（ ）14. 在自營業(yè)務(wù)運作管理中，證券公司要實行“分級授權(quán)、分級決策、和分級負責(zé)”。（ ）15. 根據(jù)競價原則，在時間優(yōu)先原則中，先后順序按經(jīng)紀人接受委托單的時間。 （ ）16. 根據(jù)標(biāo)準券折算率管理辦法規(guī)定，標(biāo)準券折算率由證券交易所計算和發(fā)布。（ ）17. 按照參加交易

37、的投資者劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。（ ）18. 上海證券交易所在開放式基金申購贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示當(dāng)日每百份基金份額凈值。（ ）19. 全國銀行間債券回購到期，可以展期。（ ）20. 限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。（ ）21. 證券交易結(jié)算資金賬戶不是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。（ ）22. 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

38、（ ）23. 備兌權(quán)證的發(fā)行人是標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三方，行權(quán)時的標(biāo)的證券為已在交易所掛牌交易的證券，行權(quán)結(jié)果不造成公司股份增加或權(quán)益稀釋。（ ）24. 深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價范圍：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的800%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。 （ ）25. 在全國銀行間債券市場，以債券為質(zhì)押的回購交易，不必辦理登記。（ ）26. 操縱市場是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求。（ ）27. 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年。（ ）28. 在債券全

39、價交易的情況下，成交價格與應(yīng)計利息是分解的。（ ）29. 作除權(quán)除息處理后，除權(quán)（息）日某證券的前收盤價要改為該證券的除權(quán)（息）日除權(quán)（息）價。（ ）30. 合格境外機構(gòu)投資者對超過持股限定比例的股份未按規(guī)定進行處理的，證券交易所及中國結(jié)算公司有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實施平倉，并可對該合格投資者予以警告、公開譴責(zé)等處分。（ ）31. 根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。（ ）32. 融資融券最長期限不超過12個月。期限順延的，應(yīng)符合證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法和證券交易所規(guī)定的情形。（ ）33. 只有證券交易所的會員才能進場參與交易，因此，證券交易所中的交易是非公開的。（ ）34. 在上海證券交易所債券買斷式回購市場，中