[備考2010]—《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題及參考答案(一)

1、備考2010證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題及參考答案（一）一、單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分）1. 按（ ）分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券A. 證券發(fā)行主體不同         B. 是否在證券交易所掛牌交易C. 證券所代表的權(quán)利性分類(lèi)   D. 募集方式2. 下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是（ ）A. 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B. 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C. 證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所D. 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所3 下在關(guān)于有價(jià)證券敘述，不正確的

2、是（ ）A. 有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。B. 有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。C. 有價(jià)證券具有收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性和期限性特征D. 有價(jià)證券具有一定的價(jià)值4.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買(mǎi)賣(mài)（ ）A. 政府債券和金融債券B. 政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券C. 政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券D. 證券衍生產(chǎn)品5. 1984年 11月，（ ）在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。A.中國(guó)工商銀行     B.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行C.中

3、國(guó)銀行         D.中國(guó)建設(shè)銀行6. 2007年4月，（ ）與香港證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄，就雙方監(jiān)管職責(zé)、信息共享等事項(xiàng)進(jìn)行約定，有效促進(jìn)該項(xiàng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康發(fā)展。A.國(guó)務(wù)院   B. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.國(guó)家外匯管理局    D.中國(guó)銀行7.  2005年初，（ ）獲批運(yùn)用自有外匯資金進(jìn)行境外投資，額度175億美元。A. 中國(guó)平安保險(xiǎn)   B. 中國(guó)銀行C. 中國(guó)工商銀行   D. 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行8. 對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不

4、正確的是（ ）A.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金B(yǎng).福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金C我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資、以求保值增值D社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者10. 股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（ ）A. 無(wú)記名股票        B. 記名股票C. 普通股票          D.優(yōu)先股票11.下列關(guān)于無(wú)面額股票說(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（ ）A. 無(wú)面額股票只注明它在公司總股本中所占比例

5、的股票B. 無(wú)面額股票也稱(chēng)為比例股票或份額股票。C. 無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而相應(yīng)增加。D. 根據(jù)我國(guó)的公司法規(guī)定，我國(guó)不允許發(fā)行這種股票12.發(fā)行價(jià)格高于面值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款應(yīng)列為（ ）A. 公司資本公積金  B.股票帳戶(hù)C. 盈余公積        D.留存收益13. 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件,說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）A. 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利是任意的B. 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)必須是在公司解散清算之時(shí)C. 我國(guó)公司法規(guī)定，公

6、司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。D. 公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。14.關(guān)于股票是證權(quán)證券說(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（ ）股票代表的是股東權(quán)利它的發(fā)行是以股份的存在為條件的股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式股票的作用是創(chuàng)造股東的權(quán)利15.關(guān)于記名股票說(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（ ）A. 記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。很多國(guó)家的公司法都對(duì)記名股票的有關(guān)事項(xiàng)作出了具體規(guī)定。B. 一般來(lái)說(shuō)，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名C. 如果股票是歸國(guó)家授權(quán)投

7、資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人的名稱(chēng)D. 按照我國(guó)公司法規(guī)定，公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票。股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱(chēng)或者姓名，可以另立戶(hù)名或者以代表人姓名記名。16. 以下對(duì)普通股票股東的義務(wù)說(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（ ）A. 我國(guó)公司法規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程B. 依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益C. 不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。D. 公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，可以避免承擔(dān)賠償責(zé)任17.（ ）

8、是債權(quán)人到期追索本金和利息的依據(jù)A. 債券的到期期限B. 債券的票面價(jià)值C. 債券的票面利率D. 債券發(fā)行者名稱(chēng)18. 債券與股票有著很多相同點(diǎn)，其中不包含（ ）債券與股票都屬于有價(jià)證券債券與股票都是籌措資金的手段債券與股票收益率相互影響債券與股票的風(fēng)險(xiǎn)相同19. 在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為（ ）A. 揚(yáng)基債券     B. 武士債券C. 熊貓債券     D.無(wú)國(guó)籍債券20. 發(fā)行（ ）常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式A. 國(guó)債    B.金融債券C.公司債券 D.財(cái)政債券21.（ ）是

9、指用亞洲國(guó)家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券，亞洲債券的供給方大都來(lái)自亞洲經(jīng)濟(jì)體，而其需求方則來(lái)自包括亞洲各經(jīng)濟(jì)體在內(nèi)的全球投資者A. 亞洲債券 B. 歐洲債券C. 外國(guó)債券 D. 龍債券22. 按投資標(biāo)的劃分，可分為（ ）A. 契約型基金和公司型基金B(yǎng). 封閉式基金和開(kāi)放式基金C. 國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金D. 成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金23.對(duì)公司型基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）A. 公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上不具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司B. 公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金C. 投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為基金公司的股東D. 憑

10、其持有的股份依法享有投資收益24.對(duì)于契約型基金與公司型基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）A. 契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)；公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本B. 契約型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額后成為基金契約的當(dāng)事人之一，投資者既是基金的委托人，即基于對(duì)基金管理人的信任，將自己的資金委托給基金管理人管理和營(yíng)運(yùn)，又是基金的受益人，即享有基金的受益權(quán)。公司型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東C. 契約型基金依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金。D. 契約型基金和公司型基金依據(jù)的資金的性質(zhì)相同25.下列關(guān)于封閉式基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的有

11、（ ）A. 封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變B. 金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易C. 基金份額持有人可申請(qǐng)贖回的基金D. 封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之間的時(shí)間26.關(guān)于封閉式基金與開(kāi)放式基金，下列描述錯(cuò)誤的有（ ）A. 封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤(pán)B. 封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行。開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)

12、提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金規(guī)模隨之增加或減少。C. 開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。D. 投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi)；投資者在買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基金時(shí)，則要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。27（ ）是指本身即為獨(dú)立存在的金融合約A. 獨(dú)立衍生工具 B. 嵌入式衍生工具C. 交易所交易的衍生工具     D. OTC交易的衍生工具28.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的是（ ）A.歐式期權(quán)      B. 美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán) &#

13、160;  D.大西洋期權(quán)29. 按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為（ ）A. 股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)B. 看漲期權(quán)和看跌期權(quán)C. 歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)D. 單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股票指數(shù)期權(quán)30. 2006年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了關(guān)于證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項(xiàng)的通知（證監(jiān)基金字200693號(hào)），準(zhǔn)許基金投資包括符合（ ）、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的信貸資產(chǎn)支持證券A.中國(guó)工商銀行      B. 中國(guó)建設(shè)銀行C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行   &

14、#160;  D. 中國(guó)人民銀行31.目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是（ ）A. 個(gè)人投資者   B.機(jī)構(gòu)投資者C. 國(guó)有企業(yè)     D.外資企業(yè)32. 下列不是2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)有（ ）A. 發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)，種類(lèi)增多，發(fā)起主體增加B. 機(jī)構(gòu)投資者范圍增加C. 一級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍D. 二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍33.下列不屬于CDS交易的危險(xiǎn)的是（ ）A具有較高的杠桿性B由于信用保護(hù)的買(mǎi)方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此，特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大

15、風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性地高估涉險(xiǎn)金額C由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類(lèi)交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落。D具有較高的跨期性34.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）A期權(quán)又稱(chēng)選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利B看漲期權(quán)也稱(chēng)認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱(chēng)認(rèn)沽權(quán)C期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡D金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同35. 我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行（

16、 ）A. 核準(zhǔn)制       B. 注冊(cè)制C. 標(biāo)準(zhǔn)制       D. 公開(kāi)制36. 戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（ ）個(gè)月A. 3            B. 6C. 9            D.1237. 在證券發(fā)行市場(chǎng)上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是

17、（ ）A證券發(fā)行人       B.證券投資者C證券中介機(jī)構(gòu)     D.監(jiān)管部門(mén)38. 我國(guó)證券法規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)（ ）人的，為公開(kāi)發(fā)行，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)A. 200      B. 300C. 400      D. 50039. 2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意（ ）在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)

18、了深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案A.上海證券交易所        B. 深圳證券交易所C. 大連商品交易所       D. 鄭州商品交易所40.（ ）是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心A證券交易所           B.證券投資者C證券發(fā)行人           D.證券

19、公司41. 為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則（ ）A漲跌幅限制       B.價(jià)格決定C. 大宗交易         D.報(bào)價(jià)方式42. 關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）A股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行B公司股本總額不少于人民幣 3 000萬(wàn)元C公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的30以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10以上D公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

20、報(bào)告無(wú)虛假記載43.（ ）成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專(zhuān)業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司A. 中證指數(shù)有限公司             B.恒指服務(wù)公司C. 中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司     D.三元證券投資顧問(wèn)有限公司44. （ ）對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定A.公司法       

21、;             B.證券法C. 證券交易所管理辦法D. 證券公司監(jiān)管條例45. 證券法規(guī)定將證券公司的（ ）最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤A. 實(shí)收資本     B. 注冊(cè)資本C. 國(guó)定資產(chǎn)     D. 注冊(cè)資金46. 司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可。證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為（ ）億元A.2  

22、;   B.3     C.4     D.547. （ ）是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)A. 董事會(huì)       B.投資決策機(jī)構(gòu)C.服務(wù)機(jī)構(gòu)      D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)48. 內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)是指證券公司內(nèi)部控制的（ ）A. 健全性  &

23、#160;    B. 合理性C. 制衡性       D. 獨(dú)立性49.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人是（ ）A.證券登記結(jié)算公司B.證券交易所C.證券公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)50. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）規(guī)定的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算凈資本，按照有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。A. 董事會(huì)       B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所        D.中

24、國(guó)人民銀行51.（ ）是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人A. 證券公司             B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C. 證券登記結(jié)算公司     D. 資信評(píng)級(jí)公司52.（ ）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)A. 證券公司             B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C. 證券登記結(jié)算

25、公司     D. 資信評(píng)級(jí)公司53. 2001年3月30日，（ ）成立，這標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成A. 中央證券登記結(jié)算有限公司B. 深圳證券登記結(jié)算公司C 上海證券登記結(jié)算公司D. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司54. 為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，（ ）于1997年12月發(fā)布證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)        B. 國(guó)務(wù)院證券委員C.中國(guó)人民銀行 

26、D.中國(guó)銀行55.對(duì)申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)的條件，錯(cuò)誤的是（ ）A. 分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格B. 有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本C. 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施D. 有公司章程56. 中華人民共和國(guó)證券法（簡(jiǎn)稱(chēng)證券法）于1998年12月29日第（ ）屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)A.八   

27、     B.九        C.十        D.十一57. 戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（ ）A. 3個(gè)月        B. 6個(gè)月C. 9個(gè)月        D. 12個(gè)月58. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)

28、會(huì)采?。?）的組織形式,證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)A團(tuán)體制       B.網(wǎng)絡(luò)C會(huì)員制       D.單一制59. 取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（ ）日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記A5        B.7C10       D.1560. 證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按

29、照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（ ）代扣代收A基金公司B中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C證券交易所D中國(guó)證監(jiān)會(huì)二、不定向選擇題（其中120題為每題1分，其余40題每題0.5分，多選或少選均不得分）1. 貨幣證券主要包括（ ）A. 商業(yè)證券 B. 銀行證券 C.商品證券 D.貨幣證券2. 證券市場(chǎng)的特征包括（ ）A. 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B. 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C. 證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所D. 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所3按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可分為（ ）。A股票      

30、0;    B. 債券C.其他證券      D.公司證券4證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有（ ）A. 層次結(jié)構(gòu)B. 多層次資本市場(chǎng)C. 品種結(jié)構(gòu)D. 交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)5證券市場(chǎng)從無(wú)到有，主要?dú)w因于以下（ ）A. 證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B. 證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展C. 證券市場(chǎng)的形成得益于證券資本的積累D. 證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展6證券交易所其主要職責(zé)有（ ）A. 提供交易場(chǎng)所與設(shè)施B. 制定交易規(guī)則C. 監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合

31、法性D.確保市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正。7下列選項(xiàng)中，那些是”國(guó)九條”的內(nèi)容（ ）A. 充分認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義B. 推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)C. 健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種D. 加強(qiáng)法制和誠(chéng)信建設(shè)，提高資本市場(chǎng)監(jiān)管水平8下列關(guān)于企業(yè)年金說(shuō)法正確的是（ ）A. 企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。B. 企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。C. 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不低于基金凈資

32、產(chǎn)的20。D. 企業(yè)年金投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類(lèi)產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50。下列關(guān)于股票說(shuō)法正確的是（ ）股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式。股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有：公司名稱(chēng)、公司成立的日期、股票種類(lèi)、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號(hào)股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。10（ ）是影響投資者對(duì)將來(lái)股價(jià)預(yù)期，從而影響當(dāng)前買(mǎi)賣(mài)決策并最終導(dǎo)致當(dāng)前股價(jià)變化的最主要原因A.宏觀經(jīng)濟(jì)    

33、60; B.證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況C.行業(yè)前景      D.公司經(jīng)營(yíng)狀況11. 宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是（ ）A. 波及范圍廣   B.干擾程度深C. 作用機(jī)制復(fù)雜 D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大。12.我國(guó)國(guó)家股資金來(lái)源，主要來(lái)源的三個(gè)方面（ ）A.私有資產(chǎn)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資C.經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。D.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)13.股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（ ）A.

34、資產(chǎn)收益B.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理C.重大決策D.選擇管理者14. 關(guān)于股票收益性描述正確的是（ ）股票的收益只來(lái)源于股份公司其實(shí)現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利股票收益性指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性收益性是股票最基本的特征15. 關(guān)于股票流動(dòng)性描述正確的是（ ）A.股票的流動(dòng)性是指投資者在較少資本損失的前提下將股票變現(xiàn)的特性B.通常情況下，大盤(pán)股流動(dòng)性強(qiáng)于小盤(pán)股，上市公司股票的流動(dòng)性強(qiáng)于非上市公司股票C.如果買(mǎi)賣(mài)盤(pán)在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則投資者無(wú)論買(mǎi)進(jìn)或是賣(mài)出股票都會(huì)較容易成交，從而對(duì)市場(chǎng)價(jià)格形成較大的沖擊D.買(mǎi)賣(mài)盤(pán)各價(jià)位之間的人價(jià)差，若價(jià)差較小，則新的買(mǎi)賣(mài)發(fā)生時(shí)對(duì)市場(chǎng)價(jià)

35、格的沖擊出會(huì)比較小，股票流動(dòng)性就比較強(qiáng)16.關(guān)于股票是綜合權(quán)利證券說(shuō)法正確的是（ ）股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券股票持有者作為股份公司的股東，享有獨(dú)立的股東權(quán)利17. 下列描述中，關(guān)于記名股票說(shuō)法正確的有（ ）A. 記名股票的轉(zhuǎn)讓必須依據(jù)法律和公司章程規(guī)定的程序進(jìn)行，而且要服從規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件B一般來(lái)說(shuō)，記名股票的轉(zhuǎn)讓都必須由股份公司將受讓人的姓名或名稱(chēng)、住所記載于公司的股東名冊(cè)C對(duì)于記名股票來(lái)說(shuō)，只有記名股東或其正式委托授權(quán)的代理人才能行使股東權(quán)。除了記名股東以外，其他

36、持有者（非經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過(guò)戶(hù)的）不具有股東資格。D我國(guó)公司法規(guī)定，記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)晦D(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱(chēng)及住所記載于股東名冊(cè)。18. 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（ ）A. 所借貸貨幣資金的數(shù)額B. 借貸的時(shí)間C. 在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償（即債券的利息）。D. 借貸的地點(diǎn)19. 影響債券利率的因素，主要有（ ）A. 借貸資金市場(chǎng)利率水平B. 籌資者的資信C. 債券期限長(zhǎng)短D. 資金使用方向20. 為什么說(shuō)股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，是因?yàn)椋?）A. 債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍；股票的股息

37、紅利是公司利潤(rùn)的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序列在債券利息支付和納稅之后。B. 倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票償付在后C . 在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩(wěn)定；而股票無(wú)固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)頻繁，漲跌幅度較大D. 債券是一種所有權(quán)憑證，股票是一種債權(quán)憑證21. 在我國(guó)發(fā)行的憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）相同點(diǎn)是（ ）A. 在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行B. 都不能上市流通C. 都是信用級(jí)別最高的債券，以國(guó)家信用作保證D. 免繳利息稅22. 歐洲債券的特點(diǎn)是（ ）所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家A. 債券發(fā)行

38、者B. 債券持有人C. 債券發(fā)行地點(diǎn)D. 債券面值23. 關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）A. 債券的票面價(jià)值是債券票面標(biāo)明的貨幣價(jià)值，是債券發(fā)行人承諾在債券到期日償還給債券持有人的金額B. 在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，即以何種貨幣作為債券價(jià)值的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)C. 確定幣種主要考慮債券的發(fā)行對(duì)象。一般來(lái)說(shuō)，在本國(guó)發(fā)行的債券通常以國(guó)際通用貨幣（美元）作為面值的計(jì)量單位D. 在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，則通常以美元為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)24.關(guān)于龍債券說(shuō)法正確的有（ ）A. 龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券B. 龍債券是指包括日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種

39、以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券C. 龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以美元標(biāo)價(jià)D. 龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來(lái)自亞洲的主要國(guó)家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購(gòu)買(mǎi)者25.下面關(guān)于我國(guó)的混合資本債券的敘述正確的是（ ）A是商業(yè)銀行為了補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的B清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后C發(fā)行期在10年以上D發(fā)行之日起8年內(nèi)不可贖回的債券26. 我國(guó)證券投資基金法正式實(shí)施后，我國(guó)證券投資基金業(yè)從此進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長(zhǎng)，市場(chǎng)地位日趨重要，呈現(xiàn)出的特點(diǎn)是（ ）A. 基金規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)

40、，開(kāi)放式基金后來(lái)居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式B. 基金規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)，封閉式基金，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式C. 基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化D. 中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)外開(kāi)放的步伐加快27. 證券投資基金的作用有（ ）A. 基金為中小投資者拓寬了投資渠道B. 有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展C. 基金豐富了大投資者的投資方式D. 有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化28. 按基金運(yùn)作方式不同，可分為（ ）A. 封閉式基金B(yǎng). 開(kāi)放式基金C. 契約型基金D. 公司型基金29. ETF是英文“Exchange Traded Funds” 的簡(jiǎn)稱(chēng)，常被譯為“交易所交易基金”，其特點(diǎn)有（ ）A.

41、 可以像封閉式基金一樣在交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)B. 可以像開(kāi)放式基金一樣申購(gòu)、贖回C. 它的申購(gòu)是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時(shí)也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金D. 該類(lèi)基金存在一、二級(jí)市場(chǎng)之間的套利機(jī)制，可有效防止類(lèi)似封閉式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象30證券投資基金業(yè)務(wù)包括（ ）A. 基金募集與銷(xiāo)售B. 全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理業(yè)務(wù)C. 基金的投資管理D. 基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)31. 我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)（ ）A. 安全保管基金財(cái)產(chǎn)；按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)；B. 對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表

42、和其他相關(guān)資料C. 按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)D.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)32對(duì)我國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展，說(shuō)法有確的是（ ）A.1998年3月，國(guó)務(wù)院頒布證券投資基金管理暫行辦法B. 1998年5月，兩只封閉式基金基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和南方基金管理公司管理C. 2004年6月1日，我國(guó)證券投資基金法正

43、式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑D. 證券投資基金業(yè)從此進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長(zhǎng)，市場(chǎng)地位日趨重要33.對(duì)基金管理人的概念理解正確的是（ ）A.主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金B(yǎng).由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益最大化D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位34. 基礎(chǔ)金融工具價(jià)格不確定性?xún)H僅是金融衍生工具風(fēng)險(xiǎn)性的一個(gè)方面，國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織在1994年7月公布的一份報(bào)告中，認(rèn)為金融衍生工具還伴隨著以下幾種風(fēng)險(xiǎn)（

44、 ）A. 交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險(xiǎn)。B. 因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)可能帶來(lái)?yè)p失的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn); 因市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C. 因交易對(duì)手無(wú)法按時(shí)付款或交割可能帶來(lái)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn); 因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D. 因合約不符合所在國(guó)法律，無(wú)法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)35.下列條款中，屬于嵌入式衍生工具條款的是（ ）A贖回條款     B.返售條款C. 轉(zhuǎn)股條款     D.重設(shè)條款36.下列關(guān)于期貨交易，說(shuō)法正確的是

45、（ ）A. 期貨交易的特征是“一手交錢(qián)，一手交貨”B. 期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易C. 從表面上看，期貨交易似乎只是將遠(yuǎn)期交易中的交易標(biāo)的和交易安排進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，但實(shí)質(zhì)上卻與以獲取標(biāo)的物為目的的遠(yuǎn)期交易和現(xiàn)貨交易迥然不同D. 隨著交易技術(shù)及市場(chǎng)制度的發(fā)展，很多傳統(tǒng)上被認(rèn)為是場(chǎng)外交易的遠(yuǎn)期市場(chǎng)已經(jīng)越來(lái)越多地采用了主合約制度，交易雙方在格式化的主合約基礎(chǔ)上調(diào)整形成個(gè)性化的交易合同，這使得遠(yuǎn)期交易也帶有了一定的標(biāo)準(zhǔn)化色彩，區(qū)分期貨交易與所謂變相期貨交易成為監(jiān)管者面臨的技術(shù)難題37. 作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別有（ ）A. 交易場(chǎng)所和交易組織形式不

46、同B. 交易的監(jiān)管程度不同C. 金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定D. 保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同38.關(guān)于金融期權(quán)的特征，說(shuō)法正確的是（ ）A. 與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買(mǎi)賣(mài)權(quán)利的交換B. 期權(quán)的買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利C. 在期權(quán)合約規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，以事先確定的價(jià)格向期權(quán)的賣(mài)方買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某種金融工具的權(quán)利，但并沒(méi)有必須履行該期權(quán)合約的義務(wù)。期權(quán)的買(mǎi)方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利D. 期權(quán)的賣(mài)方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)。即當(dāng)期權(quán)的買(mǎi)方選擇行使權(quán)利時(shí)，賣(mài)方必須無(wú)條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)，而沒(méi)

47、有選擇的權(quán)利。39. 可轉(zhuǎn)換債券具特征有（ ）A. 可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券B. 可轉(zhuǎn)換債券是一種附有控股權(quán)的特殊債券C. 可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征D. 可轉(zhuǎn)換債券具有單重選擇權(quán)的特征40. 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品，按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，可分為（ ）A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品41. 根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為（ ）A. 證券發(fā)行市場(chǎng)     B.證券流通市場(chǎng)C. 證券交易市場(chǎng)     C.證券回購(gòu)市場(chǎng)42.下列關(guān)于證券發(fā)行，注冊(cè)制說(shuō)法正確的有（ ）

48、A證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開(kāi)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度B它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息C發(fā)行人不僅要完全公開(kāi)有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任D實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)43. 證券交易所的特征包括（ ）A. 有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間;B. 參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易；C. 交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券; 通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定

49、交易價(jià)格D. 集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率; 實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理44.屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易的條件有（ ）A公司債券的期限為1年以上B公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元；C 公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載45. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所共同組成證券交易市場(chǎng)，主要具備的功能有（ ）A場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所B場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所，為這些證券提

50、供了流動(dòng)性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì)C場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充D場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制46. 針對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度,包括（ ）A建立募集資金使用定期審計(jì)制度B建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況等內(nèi)容的年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)制度C建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度D建立上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)信管理系統(tǒng)；建立退市公司股票有序快捷地轉(zhuǎn)移至股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的機(jī)制47. 證券中介機(jī)構(gòu)包括（ ）A. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)     B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

51、C. 證券交易機(jī)構(gòu)     D.證券發(fā)行機(jī)構(gòu)48. 對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司，申請(qǐng)子公司說(shuō)法正確的有（ ）A. 要求最近1年凈資本不低于20億元B. 最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求C. 設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其最近1年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平D. 子公司參股股東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求49. 對(duì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確是的（ ）A.證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)B.對(duì)投

52、資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判C.為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)D.倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)50. 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（ ）A. 依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)的安全B. 開(kāi)展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)C. 證券公司向客戶(hù)融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶(hù)融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券D. 業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理；證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)等方面相

53、互分離51.下列選項(xiàng)中中，屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的是（ ）A. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶(hù)交易結(jié)算資金總額的5計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備B. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類(lèi)證券投資規(guī)模的10計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的證券衍生品和權(quán)益類(lèi)證券分別按投資規(guī)模的30和20計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；對(duì)已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的權(quán)益類(lèi)證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的5計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備C. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按專(zhuān)項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的8、5、5計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備D. 證券公司設(shè)立分公司、證券營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司、證券

54、營(yíng)業(yè)部，分別按每家2 000萬(wàn)元、500萬(wàn)元計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備52. 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）A. 分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。B. 有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；有公司章程C. 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；有健全的內(nèi)部管理制度D. 具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件53.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為（ ）層次：A.由全

55、國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律，主要包括中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)證券投資基金法、中華人民共和國(guó)公司法以及中華人民共和國(guó)刑法等相關(guān)法律B.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)C.由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章D.由地方人民政府制定的地方規(guī)章54. 2005年對(duì)公司法修訂，健全股東合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的保護(hù)機(jī)制修訂，包括（ ）A.完善了股東權(quán)益B.完善了股東了解公司有關(guān)事務(wù)的措施和辦法C.完善了股東會(huì)召集程序和議事規(guī)則D.完善了有關(guān)股東訴訟的規(guī)定，防止公司股東濫用有限責(zé)任，損害公司債權(quán)人利益和社會(huì)公共利益55. 下列屬于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法規(guī)定

56、的權(quán)益處理有（ ）A. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)B. 對(duì)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶(hù)的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶(hù)的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)，將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)，并通知商業(yè)銀行對(duì)客戶(hù)信用資金賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更D. 證券公司通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保

57、證券賬戶(hù)持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶(hù)內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)56. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則有（ ）A. 權(quán)益平等原則             B. 依法監(jiān)管原則C. 保護(hù)投資者利益原則       D. 互利性原則57. 發(fā)行監(jiān)管部承擔(dān)的職能是：（ ）A.草擬境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行證券的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則B.審核境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行證券的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)C.審核保薦人和

58、保薦代表人的資格并監(jiān)管其保薦業(yè)務(wù)D.審核企業(yè)債券的上市申報(bào)材料58. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容有（ ）A. 對(duì)證券發(fā)行上市的監(jiān)管B. 信息披露制度C. 證券上市信息的公開(kāi)D. 證券發(fā)行上市保薦制度59. 下列屬于誠(chéng)信信息的用途的有（ ）A作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)B作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù)C作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考D作為國(guó)家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門(mén)或組織依法履行職責(zé)的參考60. 內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為（ ）A行為主體知悉公司內(nèi)幕信息B從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為C行為主體不知道公司內(nèi)幕信息D泄露內(nèi)幕信息或建

59、議他人買(mǎi)賣(mài)證券三、判斷題（每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分）1作為政府機(jī)構(gòu)，參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。（ ）A.  正確                     B. 錯(cuò)誤2. 社會(huì)保險(xiǎn)基金一般由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育5項(xiàng)保險(xiǎn)基金組成。（ ）A. 正確        

60、;        B. 錯(cuò)誤3. 企業(yè)年金基金可用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。（ ）A. 正確                B. 錯(cuò)誤4. 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。（ ）A. 正確               

61、; B. 錯(cuò)誤5. 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)投資有限責(zé)任公司于2008年9月29日宣告成立，注冊(cè)資本金為3 000億美元，成為專(zhuān)門(mén)從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開(kāi)展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端.（ ）A. 正確                B. 錯(cuò)誤6. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則和外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則。2002年11月37日的短短5天內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門(mén)連續(xù)出臺(tái)了

62、關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股有關(guān)問(wèn)題的通知、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法等政策法規(guī)。（ ）A. 正確                B. 錯(cuò)誤7. 截至2007年1月31日，68家境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得外資股業(yè)務(wù)資格。（ ）A. 正確                B. 錯(cuò)誤8. 股票作為

63、一種所有權(quán)憑證，沒(méi)有一定的格式。（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤9. 無(wú)面額股票只注明它在公司總股本中所占比例的股票（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤10. 在自由競(jìng)價(jià)的股票市場(chǎng)中，股票的市場(chǎng)價(jià)格不斷變動(dòng)。引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是供求關(guān)系的變化或者說(shuō)是買(mǎi)賣(mài)方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換。（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤11. 股權(quán)分置

64、不能適應(yīng)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的要求，必須通過(guò)股權(quán)分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差異。（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤12. 一般來(lái)說(shuō)，記名股票的轉(zhuǎn)讓都必須由股份公司將受讓人的姓名或名稱(chēng)、住所記載于公司的股東名冊(cè)（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤13. 無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱(chēng)、股票所代表的股數(shù)等；另一部分是股息票，用于

65、進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤14. 我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤15. 股票是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。（ ）A. 正確    

66、     B. 錯(cuò)誤16.  按照計(jì)息方式的不同，這類(lèi)債券還可細(xì)分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券兩大類(lèi)（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤17.  2006年財(cái)政部研究推出新的儲(chǔ)蓄債券品種儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）。（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤18.  龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以人民幣標(biāo)價(jià).（ ）A. 正確

67、         B. 錯(cuò)誤19.  不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)（如房屋、土地等）作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤20.  為進(jìn)一步完善銀行間債券市場(chǎng)，促進(jìn)非金融企業(yè)直接債務(wù)融資的發(fā)展，中國(guó)人民銀行于2008年4月13日發(fā)布銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管理辦法），于4月15日起施行（ ）A. 正確   &#

68、160;     B. 錯(cuò)誤21.現(xiàn)代金融體系的四大支柱基金業(yè)、銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤22.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤23.契約型基金是基于信托原理而組織起來(lái)的代理投資方式，有基金章程，沒(méi)有公司董事會(huì)（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤24.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期可超過(guò)封閉式基金的剩余存續(xù)期（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤25.現(xiàn)存最早的ETF是美國(guó)證券交易所（AMEX）于1993年推出的標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證（SPDRS）（ ）A. 正確         B.