證券交易模擬題七

1、證券交易模擬題七一、單項選擇題（以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入相應(yīng)的括號內(nèi)。共60題，每題0.5分）1上海證券交易所和深圳證券交易所先后于_年和_年正式開業(yè)。 A1990，1991 B1991，1990 C1991，1992 D1992，19912公開原則的核心要求是_ A上市公司的信息披露及時 B證券公司公開業(yè)務(wù) C實現(xiàn)市場信息公開化 D證券交易實現(xiàn)社會化3目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是_ A均在交易所交易 B有一部分是在場外市場交易 C上市公司退市后在場外交易市場交易 D在特殊條件下可以在場外交易市場交易4從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有的性質(zhì)是

2、_ A債券 B股權(quán) C期貨 D期權(quán)5在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)_批準。 A中國證監(jiān)會 B中國紀委 C全國人民代表大會 D國務(wù)院6在證券交易市場發(fā)展的早期，_是場外交易市場的主要形式。 A交易所市場 B柜臺市場 C第三市場 D第四市場7在場外交易市場，證券公司的作用是_ A交易的組織者 B交易的直接參加者 C兩者都是 D兩者都不是8關(guān)于證券交易所的會員，說法正確的是_ A只能是證券公司 B包括有資金實力的個人 C包括其它金融機構(gòu) D無嚴格限制9證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報_審核批準。 A交易所股東大會 B交易所理事會 C交易所董事會 D交易所會

3、員大會10對于交易所無形席位說法正確的是_ A雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤 B交易速度要慢于有形席位報盤 C不易成交 D屬于場外報盤11一般規(guī)定，交易所會員在至少保留_個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。 A一個 B兩個 C三個 D四個12從我國目前的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)容來看_ A股票的柜臺交易逐漸增加 B債券交易主要形式是柜臺代理買賣 C我國沒有股票的柜臺交易 D我國沒出有任何證券的柜臺交易13證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)是_ A為客戶的一切交易保密 B堅持了解客戶原則 C認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議 D嚴格按委托人的要求辦理委托事務(wù)14在我國，股票賬戶可以買賣的對象有_ A股票 B債券 C基金

4、D以上都可以15開立證券賬戶的基本原則是_ A合法性和公正性 B合法性和真實性 C真實性和公開性 D公正性和公平性16股份公司發(fā)行新股進行股權(quán)登記申請時，其審計報告必須由_名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計師及其所在的事務(wù)所簽字。蓋章。 A2 B3 C4 D517采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。 A股票市值總和 B股票和證券投資基金市值總和 C股票和債券市值總和 D所有證券市值總和18證券存管按_以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。 A證券公司賬戶 B證券營業(yè)部賬戶 C證券服務(wù)部賬戶 D股東證券賬戶19從_年起，我國上海證券交易

5、所開始實行全面指定交易制度。 A1995 B1997 C1998 D199920下列對于市價委托，不正確的說法是_ A沒有價格上的限制 B成交迅速 C成交率高 D我國目前采用此種委托方式較多21下列不屬于非柜臺委托的是_ A書面委托 B電話委托 C傳真委托 D自助委托22中國證券監(jiān)督管理委員會于_年制定并發(fā)布了網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法。 A1997 B1998 C1999 D200023下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是_ A證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按"時間優(yōu)先。價格優(yōu)先"的原則進行申報競價 B證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價 C證券營業(yè)部在申報競價時，須一

6、次完整地報明買賣證券的數(shù)量。價格及其他規(guī)定的因素 D證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類。數(shù)量。價格相同時，可以自行對沖完成交易24對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是_ A無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票。基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10% B如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限 C如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準，如當(dāng)日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準 D國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%25關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說

7、法是_ A當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票 B當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分由承銷商認購 C當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機自動按每1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽 D每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍26在新股配售操作程序中，收繳股款日是_ AT+1日 BT+2日 CT+3日 DT+0日27對配股權(quán)證交易流程，正確的說法是_ A由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準后在證券交易所上市交易 B權(quán)證的交易單位以"手"為單位，每

8、1000個權(quán)證為一手 C權(quán)證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股 D權(quán)證交易的傭金。經(jīng)手費。清算過戶及印花稅均同于A股28深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是_ A股權(quán)登記日為R日 B股息到賬日為R+1日 C除權(quán)除息日為R+2日 D可流通股份紅股交易起始日為R+1日29發(fā)行、上市的證券投資基金在滬、深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的_ A02% B025% C035% D05%30當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司_以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。 A5% B10% C15% D20%31證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是_ A具有不低于2

9、000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金 B具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金 C具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金 D具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金32關(guān)于清算與交割。交收的聯(lián)系，說法正確的是_ A從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交割。交收，后清算 B從內(nèi)容上看，清算與交割。交收都分為證券與價款兩項 C從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算。交割。交收 D證券公司之間可以互相交割33如果證券公司在交易所的資

10、金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是 A證券公司透支 B證券公司有頭寸余額 C證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益 D證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損34關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是_ AT+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請 B資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本。異地資金匯劃系統(tǒng)劃款 C資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶 D上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶35證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點是_ A證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付。送解銀行或去銀行提款等事務(wù)

11、 B證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù) C可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率 D證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)36下列適用于發(fā)行日交割。交收方式的是_ A上市公司發(fā)起設(shè)立 B上市公司進行定向募集資金 C上市公司增資發(fā)行新股 D上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行37在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細賬戶后，應(yīng)于_將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。 A當(dāng)日閉市前 B當(dāng)日閉市后 C次日開市前 D次日開市后38證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件。資料。賬冊。報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_年。 A7 B

12、10 C15 D2039下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是_ A自營部門與資金。財會。經(jīng)紀業(yè)務(wù)等部門嚴格分開 B自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬詳細記錄每日交易情況 C建立定期報告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報送自營情況統(tǒng)計表 D明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制40根據(jù)證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報_備案。 A交易所會員大會 B交易所理事會 C中國證監(jiān)會 D交易所董事會41證券公司自營買入任一上市公司上市股票按_計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的2

13、0% A當(dāng)日開盤價 B當(dāng)日收盤價 C當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價 D當(dāng)日開盤價與收盤價的均價42證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是_ A上市證券 B非上市證券 C兩者都有 D所有有價證券都可以成為自營買賣的對象43對申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是_ A證券公司根據(jù)證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進行自我審核 B證券公司根據(jù)證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件 C中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進行審查 D經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請44申請證券業(yè)務(wù)資格證書時，正式開業(yè)時

14、間未超過_的證券公司，應(yīng)報送從開業(yè)時起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。 A一年 B二年 C三年 D四年45已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前_內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上一年度末的資產(chǎn)負債表等報表。 A兩個月 B三個月 C六個月 D一年46下列不屬于非交易性過戶的是_ A因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更 B因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更 C因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更 D賬戶掛失轉(zhuǎn)戶47上海證券交易所于1993年。深圳證券交易所于1994年分別開辦了以_為主要品種的回購交易。 A股票 B基金 C國債 D利率48我國證券回購

15、的核心內(nèi)容為_ A股票回購 B債券回購 C基金回購 D以上都是49投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險應(yīng)由_承擔(dān)。 A投資者本人 B證券公司 C雙方各承擔(dān)一部分 D視具體情況而定50關(guān)于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是_ A在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出 B成交后由證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進行清算。交割 C到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄 D在回購到期時，反向交易中心處于買入地位51回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的_將用于平倉交割。 A債券 B標準券 C股票 D所有有價證券52從回購期限來看，一

16、般期限較短，最長不超過_ A六個月 B九個月 C一年 D十八個月53從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以_作為證券回購交易的報價方式。 A年收益率 B百元面值債券的到期回購價 C到期收益率 D持有期收益率54不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是_ A3天回購 B7天回購 C14天回購 D21天回購55一投資者在上海證券交易所進行債券回購交易，購回價為110元，回購天數(shù)為182天，則其回購年收益率為_ A2005% B1978% C2033% D1504%56國債回購交易中標準券的折算率是根據(jù)同券種_來加以確定的。 A現(xiàn)貨市場價格 B期貨市場價格 C供求關(guān)系 D年收益率5

17、7對折算率的公布，錯誤的說法是_ A上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率 B上海證券交易所于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標準券數(shù)額 C深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布 D上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率58證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的_ A10% B20% C30% D40%59證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊之日起_內(nèi)開業(yè)。 A一個月 B二個月 C三個月 D六個月60對于證券營業(yè)部的日常管理，錯誤

18、的是_ A證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣 B證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將"證券營業(yè)許可證"副本放在營業(yè)場所的顯著位置 C證券營業(yè)部不得偽造。涂改。出租。出借。轉(zhuǎn)讓"證券營業(yè)許可證" D證券營業(yè)部不得以承包。租賃方式經(jīng)營二、不定選項選擇題（以下各小題所給出的選項中，至少有一項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入相應(yīng)的括號內(nèi)。共60題，其中前20題每題1分，后40題每題0.5分）1股票交易中的競價方式主要有_ A口頭競價 B書面競價 C集中競價 D連續(xù)競價 E電腦競價2債券的種類主要有_ A政府債券 B公司債券 C金融債券 D地方政府債券 E福利債券3關(guān)于基金

19、交易的說法正確的是_ A基金有封閉式基金和開放式基金之分 B封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市 C開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進行基金證券的柜臺轉(zhuǎn)讓 D基金證券的買價和賣價為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費 E封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票。債券一樣4在實踐中，金融期貨主要種類有_ A國債期貨 B利率期貨 C股票價格指數(shù)期貨 D商品期貨 E外匯期貨5證券交易場所的作用在于_ A為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件 B為各種證券交易提供公開 公平。充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格 C實施公開。公正和及時的信息披

20、露 D為各種證券提高流動性 E提供安全。便利。迅捷的交易與交易后服務(wù)6下列屬于交易所會員義務(wù)的是_ A遵守證券交易所章程。各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議 B派遣合格代表入場從事證券交易活動 C維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展 D按規(guī)定繳納各項經(jīng)費 E提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊7證券公司申請成為交易所的會員，其報送證券交易所會員管理部門的有關(guān)材料包括_ A申請報告 B中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 C機構(gòu)章程 D主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度 E部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊8在我國，根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類，交易席位可分為_ A有形席位 B無形席位 C普通席位 D特

21、別席位 E代理席位9我國證券交易所取得普通席位的條件有_ A遵守交易所章程 B維護投資者和交易所的合法權(quán)益 C接受證券交易所的監(jiān)督 D具有會員資格 E繳納席位費10我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件_ A必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人 B必須具有獨立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險的能力 C有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員 D有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施 E有健全的組織機構(gòu)和管理制度11從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀商與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議應(yīng)包括的內(nèi)容有_ A投資者表明證券經(jīng)紀商已向其揭示證券買賣的風(fēng)險 B委托。交收的方

22、式。內(nèi)容和要求 C投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任 D違約責(zé)任及免責(zé)條款 E投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項12下列人員中不得開立股票賬戶的有_ A證券管理機關(guān)工作人員 B證券交易所管理人員 C政府行政人員 D證券業(yè)從業(yè)人員 E未經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者13證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向服務(wù)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的材料有_ A申請報告 B證券公司基本情況 C擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的基本情況 D風(fēng)險處置預(yù)案 E與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)賬協(xié)議14股份公司在新股公開發(fā)行前進行股權(quán)登記過程中，應(yīng)向股權(quán)登記機構(gòu)提供的文件有_ A發(fā)起人會議或股東大會同意公開發(fā)行股票的決定 B批準設(shè)立股份有限公司的文件

23、C公司章程或公司章程草案 D招股說明書 E經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項簽字。蓋章的法律意見書15關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有_ A在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫 B辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán) C認股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機構(gòu)主動為認購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù) D未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記 E送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中

24、逐筆反映16投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認程序為_ A投資者向證券公司提出申請，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署"指定交易協(xié)議書" B證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易指令 C交易所電腦主機接受申報 D交易所電腦主機當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認回報并附確認編號 E交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部17證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括_ A交易過戶 B發(fā)放現(xiàn)金紅利 C非交易過戶 D證券賬戶掛失 E證券賬戶查詢18關(guān)于市價委托和限價委托正確的說法是_ A市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高 B證券

25、經(jīng)紀商執(zhí)行市價委托比較容易 C市價委托可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交 D采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交 E限價委托成交速度慢，有時無法成交19投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀商處開設(shè)委托專戶，其條件為_ A投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件 B投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券 C投資者和證券經(jīng)紀商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議 D投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒 E投資者無重大違法行為20網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點有_ A市場性 B連續(xù)性 C安全性 D經(jīng)濟性 E高效性21新股網(wǎng)上定價發(fā)行的具體程序有_ A投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所

26、聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶 B申購當(dāng)日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理 C申購日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中 D申購日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機構(gòu)配合主承銷商和會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資 E申購日后第三天，由主承銷商負責(zé)組織搖號抽簽22下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有_ A交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應(yīng)的股數(shù) B在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證 C證券公司的營業(yè)網(wǎng)點按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認購繳

27、款業(yè)務(wù) D每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng) E在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司23上海證券交易所傭金規(guī)定有_ AA股的傭金為成交金額的035% BB股的傭金為成交額的06% C債券的傭金為成交額的02% D基金的傭金為成交額的035% E三天回購業(yè)務(wù)傭金為成交額的02%24證券交易所對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有_ A制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性 B確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況 C要求會員在規(guī)定的時間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告 D聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)情況進行稽核

28、 E證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件。資料。賬冊。報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年251998年底頒布的_規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險準備金。 A中華人民共和國證券法 B證券公司財務(wù)制度 C中華人民共和國證券管理暫行辦法 D關(guān)于建立風(fēng)險準備金制度的規(guī)定26證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_方面。 A交易行為的自主性 B選擇交易價格的自主性 C選擇交易方式的自主性 D選擇交易品種的自主性 E選擇交易對手的自主性27證券公司申請證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送下列材料_ A中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的"經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表" B機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒

29、發(fā)的"企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照"副本 C由機構(gòu)批設(shè)機關(guān)核準的公司章程 D證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說明 E由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運資金的驗資證明28下列屬于內(nèi)慕信息的有_ A發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化 B發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定 C發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù) D發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損 E公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更29證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括_ A欺詐客戶 B假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù) C將自營賬戶借給他人使用 D將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 E委托其他證券公司代為買賣證券30自

30、營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有_ A自營部門與資金。財會。經(jīng)紀業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴格分開 B自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度 C自營部門定期與財會部門對賬 D建立定期報告制度 E公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管31證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有_ A要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 B檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格 C要求會員按月編制庫存證券報表 D對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，報中國證監(jiān)會備案 E聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進行稽核32證券公司自營業(yè)務(wù)違反刑法第182條規(guī)定的行為有_ A單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格

31、B與他人串通，以事先約定的時間。價格和交易方式相互進行證券交易 C以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣 D以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券 E以其他方法操縱證券交易價格33證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進行_ A具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施 B建立健全的業(yè)務(wù)。財務(wù)安全防范管理措施 C建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng) D重要原始憑證保存期不少于20年 E設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金34證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有_ A證券營業(yè)部自辦出納 B證券服務(wù)部代理出納 C銀行代理出納 D銀行代理資金清算 E證券公司統(tǒng)一清算35目前我國適用于T+1交割。交收的證券有_

32、AA股 B基金 CB股 D投資基金 E國債回購36關(guān)于上海證券交易所登記清算機構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有_ A交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機構(gòu) B證券登記結(jié)算機構(gòu)的清算原則為凈額清算原則 C證券登記結(jié)算機構(gòu)對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進行軋差，產(chǎn)生清算金額 D證券登記清算機構(gòu)在進行中央清算時還需計算有關(guān)費用 E證券登記清算機構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表37下列不屬于證券交易風(fēng)險的制度防范的是_ A全額交易結(jié)算資金制度 B風(fēng)險準備金制度 C壞賬準備 D逐日盯市制度38證券回購交易的二次契約交易行為是指_ A買入交易

33、 B回購交易 C初始交易 D賣出交易 E反向交易39深圳證券交易所推出的債券回購品種有_ A3天 B7天 C14天 D21天 E28天40非交易性過戶包括的情況有_ A繼承過戶 B贈與過戶 C財產(chǎn)分割過戶 D法院判決過戶 E賬戶掛失轉(zhuǎn)戶41對于標準券的說法正確的是_ A是一種虛擬的回購綜合債券 B由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成 C標準券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置 D標準券的設(shè)立實現(xiàn)了證券品種的標準化 E標準券的設(shè)立方便了回購交易的開展42對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有_ A證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號 B滬、深兩地證券交易所對最小報價變動

34、單位的規(guī)定有所不同 C上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0001或其整數(shù)倍 D深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為001或其整數(shù)倍 E上海證券交易所債券回購交易最小報價為0005或其整數(shù)倍43證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料_ A申請報告 B可行性報告 C籌建方案 D籌建負責(zé)人名單、簡歷及資格證書 E公司"經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證"正。副本及復(fù)印件44證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料_ A開業(yè)申請報告和籌建情況報告 B具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的證券營運資金審驗報告 C證券從業(yè)人員的名單。簡歷及資格證書 D管理制度及內(nèi)

35、部控制制度 E營業(yè)場所及設(shè)備。信息系統(tǒng)的說明材料45證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有_ A為客戶直接辦理開戶 B辦理柜臺委托和交割 C提供證券交易行情 D在經(jīng)營中直接收費 E接受客戶的全權(quán)委托46證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有_ A客戶資料管理 B對客戶的一般化服務(wù) C對客戶的個性化服務(wù) D客戶服務(wù)的創(chuàng)新 E客戶需求調(diào)查47證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為_ A出納差錯 B交易差錯 C事故性差錯 D責(zé)任性差錯 E技術(shù)性差錯48證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯的處理原則有_ A按差錯性質(zhì)確定責(zé)任 B按損失大小追究責(zé)任 C建立差錯事故報告制度 D明確差錯處理程序和審批權(quán)限 E加強內(nèi)部管理制度49證券營業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急

36、的日常準備的內(nèi)容有_ A組織備份 B數(shù)據(jù)備份 C物質(zhì)備份 D信息資料備份 E相關(guān)協(xié)議50證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有_ A自助委托中斷可啟用柜臺委托 B遠程終端中斷可改用電話自動委托 C電話自動委托中斷可改用電話報單委托 D客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù) E銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說服客戶待故障排除后再辦理51證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有_ A管理體系 B硬件設(shè)施 C軟件環(huán)境 D數(shù)據(jù)管理 E技術(shù)事故的防范與處理52證券營業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括_ A證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人 B技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10% C信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作 D

37、嚴禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密 E營業(yè)部電腦系統(tǒng)負責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換53證券營業(yè)部財務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括_ A認真履行財務(wù)管理工作職責(zé) B嚴格執(zhí)行國家有關(guān)部門制定的各項財務(wù)規(guī)章制度 C檢查監(jiān)督各類資金和財產(chǎn)的管理和使用情況 D正確核算各項財務(wù)收支 E進行嚴格的內(nèi)部管理54證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運資金管理的內(nèi)容一般包括_ A正確核算營運資金的運行狀況 B及時提供會計資料，力求其保值增值 C對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應(yīng)向公司計付利息 D上級撥入的營運資金應(yīng)至少足以支付場地租金等基本開支 E上級公司應(yīng)足額劃入營運資金，并不得在驗資后抽逃55以引起風(fēng)險的原因為標準，證

38、券交易風(fēng)險可分為以下幾種類型_ A法律風(fēng)險 B政策風(fēng)險 C市場風(fēng)險 D經(jīng)營風(fēng)險 E管理風(fēng)險56證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險包括_ A利率風(fēng)險 B購買力風(fēng)險 C經(jīng)濟風(fēng)險 D政治風(fēng)險 E轉(zhuǎn)換風(fēng)險57證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理風(fēng)險主要有下列情形_ A受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險 B證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險 C無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險 D技術(shù)原因而造成的風(fēng)險 E交割失誤引起的風(fēng)險58針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過設(shè)立_等指標來實施監(jiān)控。 A資產(chǎn)流動比率 B資產(chǎn)速動比率 C資本充足率 D資金周轉(zhuǎn)率 E資產(chǎn)負債率59風(fēng)險準備金提存的用途主要有_ A彌補證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生

39、的損失 B賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失 C補償自營買賣中的損失 D彌補保證金損失 E彌補信用風(fēng)險損失60證券公司自營風(fēng)險防范的措施從總體上來說包括_ A明確界定權(quán)限范圍 B制定各種量化指標和技術(shù)性措施 C加強內(nèi)部控制 D加強財務(wù)管理 E建立健全。完善的內(nèi)部監(jiān)控體系三、判斷題（判斷以下各小題的對錯，正確的請在題目后面打“”，錯誤的請打“×”。共60題，每題0.5分）1證券服務(wù)部必須由證券公司獨立經(jīng)營，不得聯(lián)營或委托經(jīng)營。2證券營業(yè)部遠程終端中斷可請遠程終端客戶改用柜臺委托。3證券營業(yè)部對上級撥入的營運資金的占用應(yīng)計付利息。4從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風(fēng)險比一般投資者

40、要小得多。5在證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問題，因此對這些問題如果不適當(dāng)控制，同樣會給證券公司帶來損失。6證券營業(yè)部在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資。融券而可能給其帶來的損失屬于法律風(fēng)險。7全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險，防止過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發(fā)展。8風(fēng)險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。9證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于40%10證券營業(yè)部由于受托時約定不明。證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險屬信用風(fēng)險。11開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費。12對存管后的

41、證券實行非流動性制度，對股權(quán)。債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。13我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。14深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。15轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。16深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。17在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。18我國國債回購以資金年收益率為報價單位。19集合競價未能成交的委托將自動進入連續(xù)競價。20對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%21國債連續(xù)競價的價

42、位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%22在連續(xù)競價中，對新進入的一個買進有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。23目前，我國B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。24國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價發(fā)行。25網(wǎng)上定價發(fā)行的缺點是股價容易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。26我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。27新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價。28參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費。29網(wǎng)上定價發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當(dāng)次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。30網(wǎng)