證券投資分析

1、第1章 單選題 作為國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的晴雨表，發(fā)展中國家的證券市場的表現(xiàn)與國民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行( )。 始終保持一致 經(jīng)常發(fā)生背離 始終不會(huì)同步 沒有內(nèi)在一致性 B 第1章 單選題 ( )的經(jīng)濟(jì)增長狀態(tài)將導(dǎo)致證券市場價(jià)格下跌。 穩(wěn)定、高速 轉(zhuǎn)折性 宏觀調(diào)控下的減速 失衡 D 第1章 單選題 基本不會(huì)造成證券市場價(jià)格下降的因素是( )。 財(cái)政盈余減少 國債發(fā)行增加 稅收增加 通貨緊縮 C 第1章 多選題 有價(jià)證券中的商品證券，包括（）。 提單 貨運(yùn)單 倉棧單 支票 ABC 第1章 多選題 按照證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)劃分，證券可分為（ ）和其他證券三類。 股票 公募證券 私募證券 債券 AD 第1章 多選題 證券市

2、場籌資的特點(diǎn)是（ ）。 長期使用 降低金融風(fēng)險(xiǎn) 與銀行存款相比，成本更低 增強(qiáng)對(duì)企業(yè)制約 ABCD 第1章 判斷題 以農(nóng)副產(chǎn)品和外匯收購的方式增加貨幣供給有利于實(shí)現(xiàn)商品流通與貨幣流通的相適應(yīng)。（） 正確 錯(cuò)誤 A 第1章 判斷題 只要經(jīng)濟(jì)增長，證券市場就一定火暴。（） 正確 錯(cuò)誤 B 第1章 判斷題 因?yàn)樽C券市場和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行會(huì)發(fā)生異動(dòng)，所以基本面分析就毫無價(jià)值。（） 正確 錯(cuò)誤 B 第2章 單選題 按組織形式投資基金可分為（）和公司型投資基金。 封閉式投資基金 開放式投資基金 契約型投資基金 指數(shù)基金 C 第2章 單選題 在下列債券中籌資成本最高的是（）。 政府債券 金融債券 國庫券 企業(yè)債券

3、D 第2章 單選題 下列（ ）是優(yōu)先股的特點(diǎn)。 優(yōu)先股的股息必須支付 公司的經(jīng)營參與權(quán) 優(yōu)先股可由公司贖回 優(yōu)先股的清償在債權(quán)人之前 C 第2章 多選題 按投資目標(biāo)劃分，投資基金可分為（ ）。 成長型基金 收入型基金 平衡型基金 契約型基金 公司型基金 ABC 第2章 多選題 債券和銀行存款的區(qū)別有（ ）。 利息收入不同 提前變現(xiàn)的代價(jià)不同 轉(zhuǎn)讓條件不同 期限不同 ABCD 第2章 多選題 債券，按照利息支付方式劃分為（ ）。 付息債券 貼現(xiàn)債券 累進(jìn)計(jì)息債券 零息債券 ABCD 第2章 判斷題 股票與股單都是表示股東出資份額和股東權(quán)利的股份證書，兩者同屬于所有權(quán)證券，并不存在根本差別。（ ）

4、 正確 錯(cuò)誤 B 第2章 判斷題 優(yōu)先股股東只有有限表決權(quán)。（ ） 正確 錯(cuò)誤 A 第2章 判斷題 利差招標(biāo)是銀行之間債券市場招投標(biāo)發(fā)行浮動(dòng)利率債券時(shí)常采用的方式之一。（ ） 正確 錯(cuò)誤 A 第2章 判斷題 歐洲債券一般是在歐洲范圍內(nèi)發(fā)行的債券。（ ） 正確 錯(cuò)誤 B 第3章 單選題 下面（ ）是公司制交易所的優(yōu)點(diǎn)。 收取的各類費(fèi)用低 交易雙方的經(jīng)濟(jì)壓力小 容易得到政府的支持 交易較公正，交易所不偏袒任何一方 D 第3章 單選題 香港恒生指數(shù)采用（ ）為樣本股。 A全部上市股票 33家 44家 20家 B 第3章 單選題 現(xiàn)在報(bào)刊雜志上經(jīng)常引用的道瓊斯指數(shù)是（）。 紐約證交所65家工業(yè)股指 紐

5、約證交所65家綜合股指 紐約證交所30家工業(yè)股指 紐約證交所20家運(yùn)輸股指 C 第3章 多選題 場外交易市場分為（ ）。 證券交易所 柜臺(tái)交易市場 第三市場 第四市場 BCD 第3章 多選題 包銷按照發(fā)行責(zé)任大小可以分為（ ）。 代銷 全額 定額 余額 BCD 第3章 多選題 債券發(fā)行價(jià)格相對(duì)于其面值，有（ ）。 平價(jià)發(fā)行 溢價(jià)發(fā)行 折價(jià)發(fā)行 以上都不對(duì) ABC 第3章 判斷題 在場外交易市場交易的證券不僅可以是已經(jīng)在交易所上市交易的證券，還可以是還未在交易所上市的各類證券。（ ） 正確 錯(cuò)誤 A 第3章 判斷題 委托價(jià)格主要分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。( ) 正確 錯(cuò)誤 A 第3章 判斷題 信用

6、交易有利有弊。（ ） 正確 錯(cuò)誤 A 第4章 單選題 期權(quán)的（ ）需要繳納保證金在交易所。 買方 買賣雙方 買賣雙方均無需 賣方 D 第4章 單選題 發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券對(duì)發(fā)行公司有（ ）益處。 低成本籌集資金 適當(dāng)避開法律監(jiān)管 使發(fā)行公司具有雙重身份 能夠在低風(fēng)險(xiǎn)下獲得高收益 A 第4章 單選題 按照發(fā)行人的不同，權(quán)證劃分為（）和股本權(quán)證。 證券給付結(jié)算型權(quán)證 現(xiàn)金結(jié)算型權(quán)證 備兌權(quán)證 認(rèn)購權(quán)證 C 第4章 多選題 按交易市場結(jié)構(gòu)分類，金融衍生工具大致可以分為（ ）。 利率類 股票類 場內(nèi)交易 場外交易 CD 第4章 多選題 期權(quán)與期貨的區(qū)別有（ ）。 交易雙方權(quán)利不同，義務(wù)相同 交易雙方權(quán)利不同

7、，義務(wù)不同 交易雙方權(quán)利相同，義務(wù)相同 交易雙方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)不同 BD 第4章 多選題 按照權(quán)利行使期限，權(quán)證劃分為（）。 歐式權(quán)證 股本權(quán)證 備兌權(quán)證 美式權(quán)證 AD 第4章 判斷題 可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格隨著股票市場價(jià)格的變化而調(diào)整。（） 正確 錯(cuò)誤 B 第4章 判斷題 股票指數(shù)期貨所買賣的是股票指數(shù)。（ ） 正確 錯(cuò)誤 B 第4章 判斷題 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)通常由貝塔系數(shù)確定，非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與此無關(guān)。（ ） 正確 錯(cuò)誤 A第5章 單選題 資產(chǎn)負(fù)債率是反映上市公司（）的指標(biāo)。 獲利能力 經(jīng)營能力 償債能力 資本結(jié)構(gòu) D 第5章 單選題 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)是反映上市公司（）的指標(biāo)。 獲利能力 經(jīng)營能力 償債能力

8、資本結(jié)構(gòu) B 第5章 單選題 一般性，最受投資者關(guān)心的指標(biāo)是（）。 每股收益 每股凈資產(chǎn) 市盈率 凈資產(chǎn)收益率 C 第5章 多選題 反映公司長期償債能力的指標(biāo)有（ ）。 股東權(quán)益比率 股東權(quán)益與固定資產(chǎn)比率 利息支付倍數(shù) 股東權(quán)益比率 長期負(fù)債比率 ABCE 第5章 多選題 衡量公司經(jīng)營能力的指標(biāo)有（ ）。 存貨周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù) 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 現(xiàn)金周轉(zhuǎn)率 每股現(xiàn)金流量指標(biāo) ABCD 第5章 多選題 反映公司短期償債能力的指標(biāo)有（ ）。 流動(dòng)比率 股東權(quán)益比率 速動(dòng)比率 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 ACD 第5章 判斷題 一般來說，兩地上市和第二上市基本相同。（ ） 正確 錯(cuò)誤 B 第5章

9、判斷題 一般來說，資本化比率低，公司長期償債壓力小。（ ） 正確 錯(cuò)誤 A 第5章 判斷題 存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)是反映企業(yè)長期償債能力的指標(biāo)。（ ） 正確 錯(cuò)誤 B 第6章 單選題 （）是正常情況下投資者所能接受的最低信用級(jí)別？ A C BB BBB D 第6章 單選題 我國債券評(píng)級(jí)級(jí)別設(shè)置是（）。 三級(jí)九等 二級(jí)六等 四級(jí)十二等 三級(jí)八等 A 第6章 單選題 無風(fēng)險(xiǎn)證券投資可以是（）。 股票 企業(yè)債券 商業(yè)銀行的定期存款 期貨 C 第6章 多選題 標(biāo)準(zhǔn)普爾公司把債券的評(píng)級(jí)定為四等十二級(jí)，其中投資級(jí)別為（）。 AAA BBB CCC DDD AB 第6章 多選題 信用評(píng)級(jí)的局限性是（）。 信用評(píng)級(jí)資料

10、局限 不代表投資者偏好 對(duì)管理者評(píng)價(jià)薄弱 信用評(píng)級(jí)自身風(fēng)險(xiǎn) ABCD 第6章 多選題 信用評(píng)級(jí)自身風(fēng)險(xiǎn)包括（）。 評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)缺乏獨(dú)立性 評(píng)級(jí)體系缺乏權(quán)威性 評(píng)級(jí)功能尚未充分發(fā)揮 評(píng)級(jí)資料局限 ABC 第6章 判斷題 信用評(píng)級(jí)能夠準(zhǔn)確反映企業(yè)管理者的管理水平。（） 正確 錯(cuò)誤 B 第6章 判斷題 信用評(píng)級(jí)高的證券在市場上通常有良好的市場表現(xiàn)。（） 正確 錯(cuò)誤 B 第6章 判斷題 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，證券市場的股票所受的影響程度基本上是相等的。（） 正確 錯(cuò)誤 B 第7章 單選題 日K線圖中包含四種價(jià)格，即( )。 開盤價(jià)、收盤價(jià)、最低價(jià)、中間價(jià) 收盤價(jià) 、最高價(jià)、最低價(jià)、中間價(jià) 開盤價(jià)、收盤價(jià)、最低

11、價(jià)、最高價(jià) 開盤價(jià)、收盤價(jià)、平均價(jià)、最低價(jià) C 第7章 單選題 光頭光腳的陰線的特點(diǎn)是( )。 開盤價(jià)等于收盤價(jià) 開盤價(jià)等于最低價(jià) 收盤價(jià)等于最高價(jià) 開盤價(jià)等于最高價(jià)，收盤價(jià)等于最低價(jià) D 第7章 單選題 移動(dòng)平均線是由美國專家葛蘭維爾而發(fā)明的，它利用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法處理每一交易日的( )。 收盤價(jià) 開盤價(jià) 最低價(jià) 最高價(jià) A 第7章 多選題 移動(dòng)均線具有如下特點(diǎn)（ ）。 慣性特點(diǎn) 助長特點(diǎn) 跳躍特點(diǎn) 無限延伸 AB 第7章 多選題 對(duì)于隨機(jī)指標(biāo)KDJ，下列說法正確的有（ ）。 K值由小到大超過D值時(shí)，K、D交叉，是買入信號(hào) K值由大到小低于D值時(shí)，K、D交叉，是賣出信號(hào) K、D值在50左右交叉

12、，如牛皮盤局，應(yīng)觀望 K、D線反映價(jià)格走勢真實(shí)，不易被操縱 ABC 第7章 多選題 對(duì)于威廉指標(biāo)WMS%，下列說法正確的是（ ）。 %R值介于0-100之間，當(dāng)%R=50時(shí)表示多空力量均衡 %R值大于50，進(jìn)入下跌行情 %R值小于50，進(jìn)入上升行情 %R值在0-20%之間時(shí)表示市場處于超賣狀態(tài) %R值在80-100%之間時(shí)，市場處于超買狀態(tài) ABC 第7章 判斷題 KDJ指標(biāo)中J值的取值范圍在0-100之間。( ) 正確 錯(cuò)誤 B 第7章 判斷題 帶有上影線的光腳陰線是先抑后揚(yáng)型。（） 正確 錯(cuò)誤 A 第7章 判斷題 基本面分析可能由于信息的時(shí)滯效應(yīng)而使投資者的投資受到影響。（ ） 正確 錯(cuò)誤

13、 A 第8章 單選題 按照我國公司法的規(guī)定，如果A、B兩家公司實(shí)現(xiàn)了吸收合并，則是指( )。 A公司繼續(xù)存在，B公司取消法人資格 B公司繼續(xù)存在，A公司取消法人資格，同時(shí)成立一家新公司C A、B公司繼續(xù)存在，但兩公司重新組建C公司 A、B公司均取消法人資格，組成一家新公司 A 第8章 單選題 對(duì)購并目標(biāo)公司進(jìn)行法律方面的審查分析的目的是為了( )。 回避法律風(fēng)險(xiǎn) 避免購并公司形象的損害 鉆法律條文的空子 A、B都是 D 第8章 單選題 在公司購并過程中，符合市場化要求的政府行為是( )。 異地購并時(shí)的稅收地區(qū)差異 政府指導(dǎo)購并活動(dòng)中的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 為購并制定政策并創(chuàng)造一定的方便條件 向績差上市

14、公司注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn) C 第8章 多選題 購并的出資方式中，綜合證券收購可以使用（）進(jìn)行購并。 現(xiàn)金 股票 認(rèn)股權(quán)證 可轉(zhuǎn)換債券 ABCD 第8章 多選題 按照購并方向，購并可以分為（）。 橫向購并 善意購并 縱向購并 惡意購并 AC 第8章 多選題 混合購并包括（）。 產(chǎn)品擴(kuò)展型 承債式購并 市場擴(kuò)展型 純粹多元型 ACD 第8章 判斷題 混合購并是多角化經(jīng)營方式的一種。( ) 正確 錯(cuò)誤 A 第8章 判斷題 如果對(duì)目標(biāo)公司的資產(chǎn)凈值存在爭議時(shí)，競價(jià)拍賣法相對(duì)于其他定價(jià)方法，是一種公認(rèn)較為科學(xué)和有效的方法。( ) 正確 錯(cuò)誤 A 第8章 判斷題 公司自我評(píng)價(jià)主要包括公司的經(jīng)濟(jì)實(shí)力分析、所在行業(yè)的

15、發(fā)展前景、公司發(fā)展戰(zhàn)略問題評(píng)價(jià)、購并的可能性分析等。( ) 正確 錯(cuò)誤 B 第9章 單選題 自律性管理監(jiān)督主要由證券市場內(nèi)一些機(jī)構(gòu)自行制定一套規(guī)章制度，這些機(jī)構(gòu)不包括( )。 證券監(jiān)督管理委員會(huì) 證券交易所 證券公司 證券業(yè)協(xié)會(huì) A 第9章 單選題 新刑法規(guī)定，操縱證券價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。 處以3年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1-3倍罰金 處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1-3倍罰金 處以3年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1-5倍罰金 處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1-5倍罰金 D 第9章 單選題 證券法規(guī)

16、定，發(fā)行證券并上市的公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度的結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交年度報(bào)告。 1個(gè)月 2個(gè)月 4個(gè)月 120天 C 第9章 多選題 證券發(fā)行的審核制度包括兩種，是（）。 注冊(cè)制 核準(zhǔn)制 自律制 行政制 AB 第9章 多選題 證券市場監(jiān)管的方式與手段有（）。 行政性監(jiān)管 自律性監(jiān)管 公開性監(jiān)管 社會(huì)公眾監(jiān)督 ABCD 第9章 多選題 發(fā)展證券市場的八字方針是（）。 法制 監(jiān)管 自律 公開 規(guī)范 ABCE 第9章 判斷題 各國對(duì)證券市場監(jiān)管體制不同，英國是自律監(jiān)管的典型代表。（ ） 正確 錯(cuò)誤 A 第9章 判斷題 美國證券監(jiān)管制度在世界上較為成熟，是自律性監(jiān)管

17、的典型代表。（ ） 正確 錯(cuò)誤 B 第9章 判斷題 我國證券市場監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段等方式。（ ） 正確 錯(cuò)誤 A 第9章 判斷題 內(nèi)幕消息是指為內(nèi)幕人員所知悉、尚未公開的和可能影響證券市場價(jià)格的重要消息。（） 正確 錯(cuò)誤 A 第9章 判斷題 發(fā)展和規(guī)范是證券市場的兩大主題，發(fā)展是基礎(chǔ)，規(guī)范是目的。（） 正確 錯(cuò)誤 B 第9章 判斷題 我國證券法規(guī)定，綜合類證券公司要求最低的注冊(cè)資本金為5億人民幣。（） 正確 錯(cuò)誤 A1單選題資本證券與其他有價(jià)證券，如商品證券、貨幣證券等的區(qū)別在于（ ）。DA是一種貿(mào)易工具 B是一種結(jié)算信用手段C可以流通 D具有投資價(jià)值以下哪一項(xiàng)不是財(cái)

18、政政策手段（ D ）。A國家預(yù)算 B稅收C國債 D利率下列證券中不屬于有價(jià)證券的是（ ）（答案：A） A. 憑證證券B商品證券C貨幣證券D資本證券 “熨平”經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的貨幣政策應(yīng)該以買賣（ ）為對(duì)象。（答案：D） A農(nóng)產(chǎn)品B外匯C企業(yè)債券D政府債券 基本不會(huì)造成證券市場價(jià)格上升的因素是（ ）（答案：A） A就業(yè)形勢嚴(yán)峻B財(cái)政支出增加C國際收支盈余D物價(jià)水平輕微上升 有利于證券市場繁榮的貨幣政策是（ ）（答案：C） A提高準(zhǔn)備金率B提高再貼現(xiàn)率C公開市場買入D公開市場賣出 導(dǎo)致我國股市與經(jīng)濟(jì)走勢異動(dòng)的重要原因之一是（ ）（答案：D） A通貨膨脹上升B國民生產(chǎn)總值的變化C就業(yè)和國際收支狀況D管理

19、層的決策 2多選題中央銀行三大政策工具是（ ABC ）。A法定存款準(zhǔn)備金 B再貼現(xiàn)政策C公開市場業(yè)務(wù) D稅收資本證券是表明對(duì)某種投資資本擁有權(quán)益的憑證，包括（ ）。ABCDA債券 B股票C認(rèn)股權(quán)證 D基金證券投資的功能有（ ABC ）。A資金集聚功能 B資金配置功能 C資金均衡分配功能D彌補(bǔ)財(cái)政赤字功能 證券市場籌資可以降低金融風(fēng)險(xiǎn)的原因是（ ABCD ）。A風(fēng)險(xiǎn)有投資人自行承擔(dān) B風(fēng)險(xiǎn)可以通過價(jià)格波動(dòng)釋放 C不會(huì)形成類似于銀行房貸的壞賬D不會(huì)形成投資人擠兌變現(xiàn) 作為證券中的有價(jià)證券,與無價(jià)證券相比,明顯區(qū)別是其流通性,它包括（）。ABCA商品證券B貨幣證券C資本證券D證據(jù)證券3判斷題因?yàn)樯虡I(yè)

20、銀行的重要功能是籌集資金，證券市場的作用與之相同，所以證券市場完成的只是商業(yè)銀行能夠完成的工作，培育證券市場是在有些多此一舉。（答案：B） A是B否 因?yàn)檎推渌?jīng)濟(jì)主體不會(huì)向證券市場注入資金，所以證券市場賺錢的人只能賺輸錢人的錢，證券投資就是零和游戲。（答案：B） A是B否 社會(huì)主義國家強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)致富，證券投資就是不勞而獲，所以社會(huì)主義國家不該發(fā)展證券市場。（答案：B） A是B否 證券投資的國際化會(huì)釀成世界范圍的金融危機(jī)，東南亞金融危機(jī)的爆發(fā)就是個(gè)沉痛的教訓(xùn)，所以一國證券市場不該對(duì)外開放。（答案：B） A是B否 國際收支順差可以增加一國的外匯儲(chǔ)備，增加對(duì)有價(jià)證券的需求，所以國際收支順差越大越

21、好，持續(xù)時(shí)間越長越好。（答案：B） A是B否 優(yōu)先股是一種變動(dòng)收益證券。（錯(cuò)）有價(jià)證券與無價(jià)證券最明顯的區(qū)別就是其流通性。（正確）如果大家仍存有疑問，歡迎諸位在市校電大在線平臺(tái)進(jìn)行溝通，你也可以直接與你的輔導(dǎo)教師在上課時(shí)進(jìn)行探討。（一）單選題股份公司發(fā)行的股票具有（ ）。BA提前償還 B無償還期限的特征C非盈利性 D股東結(jié)構(gòu)不可改變性代表股票真實(shí)價(jià)值的價(jià)格是（ C ）。A票面價(jià)格 B發(fā)行價(jià)格 C內(nèi)在價(jià)格 D市場價(jià)格基金的80指標(biāo)是指（ B ）。A 基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80%B 每個(gè)基金投資于股票、債券比例不能低于資產(chǎn)總值80%C 同一基金持有一家公司發(fā)行的證券不能超過該證券總量

22、的80%D 基金投資于國債比例不能高于基金資產(chǎn)凈值的80%以下企業(yè)組織形式中，能夠發(fā)行股票的是（）。BA無限公司B股份有限公司C兩合公司D有限公司在我國，股份有限公司注冊(cè)資本最低額為人民幣（）萬元。DA100B200C500D1000以下不是債券基本特征的是（）。CA償還性B流通性C經(jīng)營參與權(quán)D穩(wěn)定性和風(fēng)險(xiǎn)性（）年，我國正式開始采用國際流行的招標(biāo)方式發(fā)行國債。AA1996年B2000年C2004年D2008年（二）多選題下列證券商品中屬于基本證券商品的有（ ABE ）。A股票 B債券C期貨 D期權(quán) E投資基金股票與債券的相同之處有（ ABC ）。A都是長期投資的金融工具 B都是有價(jià)證券C都可以

23、進(jìn)行轉(zhuǎn)讓買賣 D都體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系封閉型基金與開放型基金的區(qū)別有（ ）。ABCDA基金規(guī)?？勺冃圆煌?B基金單位交易價(jià)格不同C基金投資比例不同 D基金投資方式不同投資基金按運(yùn)作和變現(xiàn)方式分類，可劃分為（ CD ）。A契約型基金 B公司投資基金C封閉型基金 D開放型基金投資基金是證券市場中極為重要的投資品種，又可稱為（BC ）A、可上市基金 B、共同基金C、單位信托基金 D、托管基金（三）判斷題股票與股單都是表示股東出資份額和股東權(quán)利的股份證書，兩者同屬于所有權(quán)證券，并不存在根本差別。（錯(cuò)誤）我國正式開始采用國際流行的招標(biāo)方式發(fā)行國債后，其中價(jià)格招標(biāo)包括多種價(jià)格招標(biāo)和單一價(jià)格招標(biāo)。（正確）199

24、7年，國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布“證券投資基金管理暫行辦法”，其中規(guī)定：基金持有一家上市公司股票，不能超過基金資產(chǎn)凈值的10%。（正確）我國在上海證券交易所上市交易的交易性開放式指數(shù)基金稱為LOF。（錯(cuò)誤）股份公司的注冊(cè)資本就是實(shí)收資本。（錯(cuò)誤）開放式基金的買賣價(jià)格以每日計(jì)算出的該基金資產(chǎn)的凈值為基礎(chǔ)。（正確）優(yōu)先股可以優(yōu)先清償，但不可以由公司贖回。（錯(cuò)誤）1單選題證券市場的構(gòu)成不應(yīng)該包括（ B ）。A發(fā)行主體 B監(jiān)管部門C交易主體 D中介機(jī)構(gòu)證券發(fā)行市場主要當(dāng)事人不應(yīng)該包括（C ）。A發(fā)行人 B投資人 C商業(yè)銀行D投資銀行 我國目前B股市場實(shí)行（ D ）交割方式。AT+0 BT+1 CT+2DT+

25、3 下列（ ）不是場外交易市場的特點(diǎn)。AA時(shí)間固定B傭金手續(xù)費(fèi)低廉C風(fēng)險(xiǎn)較大D無場地限制原來在交易所上市的證券，現(xiàn)在轉(zhuǎn)移到場外進(jìn)行交易所形成的市場，通常被稱為（）。CA第一市場B第二市場C第三市場D第四市場 通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，沒有經(jīng)紀(jì)人的一個(gè)場外交易市場，稱為（ ）（答案：D） A第一市場B第二市場C第三市場D第四市場 交割通常有當(dāng)日交割、次日交割和（ ）方式（答案：D） AT+0交割BT+1交割CT+3交割D例行交割 2多選題:確定股票發(fā)行價(jià)格的主要方法有（ ABDE ）。A市盈率法 B競價(jià)確定法C定價(jià)確定法 D凈資產(chǎn)倍率法 E現(xiàn)金流量折現(xiàn)法證券發(fā)行市場屬于（ ）。 AD A一級(jí)市場 B二級(jí)市

26、場C有形市場 D無形市場證券交易所電腦主機(jī)收到委托指令后，根據(jù)（ ）原則進(jìn)行自動(dòng)撮合成交。ACA價(jià)格優(yōu)先 B數(shù)量優(yōu)先C時(shí)間優(yōu)先 D地域優(yōu)先以下，屬于證券市場內(nèi)交易程序的是（ ABCDE ）。A開戶 B委托 C競價(jià)D結(jié)算E交割 場外交易市場又稱為（）。ABA柜臺(tái)市場B店頭市場C第三市場D第四市場3判斷題:上海證券交易所是公司制交易所。（答案：B） A是B否 證券交易所的組織形式有公司制證交所和會(huì)員制證券交易所兩種。（）正確第三市場的特點(diǎn)是大宗交易數(shù)量集中，以及交易費(fèi)用比較低。（）正確公司制交易所的優(yōu)點(diǎn)是收取的各類費(fèi)用和交易雙方的經(jīng)濟(jì)壓力相對(duì)較低。（）錯(cuò)誤 場外交易市場是一個(gè)分散的無形市場，沒有固

27、定的交易場所，沒有統(tǒng)一的交易時(shí)間，但有統(tǒng)一的交易章程。（答案：A） A是B否例行交割就是在T+3天進(jìn)行交割。（答案：B） A是B否 會(huì)員制交易所容易受利益驅(qū)使，交易所成員不斷增多，增加管理的難度。（答案：B） A是B否 如果大家仍存有疑問，歡迎諸位在市校電大在線平臺(tái)進(jìn)行溝通，你也可以直接與你的輔導(dǎo)教師在上課時(shí)進(jìn)行探討。1單選題:期權(quán)價(jià)格是以（A ）為調(diào)整依據(jù)。A買方利益 B賣方利益C買賣兩方共同利益 D無具體規(guī)定，買方賣方均可股票指數(shù)期貨所買賣的是（ ）。DA股票 B股票指數(shù)C股票價(jià)格 D股指期貨合約下列（ B ）不是期貨合約中應(yīng)該包括的內(nèi)容？A交易規(guī)格 B 交易價(jià)格 C 交易數(shù)量 D 交易品

28、種期貨市場漲跌停板制度通常規(guī)定（C）為當(dāng)日行情波動(dòng)的中點(diǎn)。A 前一交易日的收盤價(jià) B 前一交易日的最低價(jià)C 前一交易日的結(jié)算價(jià) D 前一交易日的開盤價(jià)在期權(quán)合約的內(nèi)容中，最重要的是（）。BA期權(quán)費(fèi)B協(xié)定價(jià)格C合約期限D(zhuǎn)合約數(shù)量賣出期權(quán)的協(xié)定價(jià)與期權(quán)費(fèi)呈（ ）變化。（答案：C） A反向B無規(guī)律性C同向D循環(huán) （ ）是存托憑證的優(yōu)點(diǎn)。（答案：B） A比較容易受到投資者的青睞B上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低C合理避稅D盈利能力強(qiáng) 2多選題:可轉(zhuǎn)換債券的要素（ ABC）。A轉(zhuǎn)換比例 B轉(zhuǎn)換價(jià)格C轉(zhuǎn)換期限 D轉(zhuǎn)換協(xié)議按照商品形態(tài)，金融衍生商品可分為（ ABDE ）等。A遠(yuǎn)期 B 期貨C 外匯 D 期權(quán) E。

29、掉期金融衍生工具的基本功能包括（）。ABCA規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能B價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C盈利功能D資產(chǎn)管理功能按原生資產(chǎn)分類，金融衍生工具大致可以分為（）。ABCDA利率類B股票類貨幣類D商品類期貨商品的功能有（）三大功能。ACDA套期保值B盈利C投機(jī)D價(jià)格發(fā)現(xiàn)3判斷題:理論上講，在期權(quán)交易中，賣方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是有限的，而獲利空間是無限的。（B） A是B否 期權(quán)的最終執(zhí)行權(quán)在買方，而賣方只有履約的義務(wù)。（A） A是B否 期貨合約的價(jià)格就是期權(quán)費(fèi)。（A） A是B否 期權(quán)買入方支付期權(quán)費(fèi)可購買看漲期權(quán)，期權(quán)賣出方支付期權(quán)費(fèi)可賣出看跌期權(quán)。（B） A是B否 期權(quán)交易的買方無需繳納保證金。（）正確世界上最先推出利率期

30、貨的是美國芝加哥商品交易所。（）正確以產(chǎn)品形態(tài)和交易方式分類，金融衍生工具可分為利率類、股票類、貨幣類和商品類。（）錯(cuò)誤（一）單項(xiàng)選擇題H股上市公司公眾持股人數(shù)不少于（ ）人。A500 B1000C800 D100（ ）是分析公司短期償債能力最嚴(yán)格的指標(biāo)。A流動(dòng)比率 B速動(dòng)比率C現(xiàn)金比率 D現(xiàn)金對(duì)流動(dòng)負(fù)債的比率股票暫停上市的時(shí)間一般不超過（ ）。CA3個(gè)月 B6個(gè)月C9個(gè)月D12個(gè)月 用以衡量企業(yè)償付借款利息支付能力的指標(biāo)是（ ）（答案：A） A利息支付倍數(shù)B流動(dòng)比率C速動(dòng)比率D應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 反映發(fā)行在外的每股普通股所代表的凈資產(chǎn)的指標(biāo)是（ ）（答案：B） A凈資產(chǎn)收益率B每股凈資產(chǎn)C每股收

31、益D市盈率 股東權(quán)益比率是反映（ ）的指標(biāo)（答案：C） A經(jīng)營能力B獲利能力C償債能力D資產(chǎn)運(yùn)用能力資產(chǎn)收益率是反映上市公司（ ）的指標(biāo)（答案：A） A獲利能力B經(jīng)營能力C償債能力D資本結(jié)構(gòu) 股東權(quán)益比率是反映（ ）的指標(biāo)（答案：C） A經(jīng)營能力B獲利能力C償債能力D資產(chǎn)運(yùn)用能力 （二）多項(xiàng)選擇題股票申請(qǐng)上市的程序包括（ ABCDE ）。A上市申請(qǐng) B審查批準(zhǔn) C上市協(xié)議書D股東名錄備查 E上市公告書披露分析上市公司財(cái)務(wù)狀況所運(yùn)用的主要指標(biāo)有（ ）。ABCDEA資本結(jié)構(gòu) B償債能力C經(jīng)營能力 D獲利能力 E。現(xiàn)金流量衡量公司盈利能力的指標(biāo)（ ）。ABDA主營業(yè)務(wù)利潤率 B市價(jià)/每股收益C投資收

32、益率 D銷售凈利率上市公司財(cái)務(wù)狀況分析的主要方法有（ ACD ）。A差額分析法 B圖表分析表C比率分析法 D比較分析法反映公司償債能力的指標(biāo)有（ ）。ABCDEA流動(dòng)比率 B股東權(quán)益比率 C速動(dòng)比率D應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率E利息支付倍數(shù)反映公司長期償債能力的指標(biāo)有（ ）。ABCEA股東權(quán)益比率 B股東權(quán)益與固定資產(chǎn)比率 C利息支付倍數(shù)D股東權(quán)益比率E長期負(fù)債比率衡量公司經(jīng)營能力的指標(biāo)有（ ）。ABCDA存貨周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù) B應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 C總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D現(xiàn)金周轉(zhuǎn)率E每股現(xiàn)金流量指標(biāo)（三）判斷題股東權(quán)益比率是反映企業(yè)短期償債能力的指標(biāo)。（答案：B） A是B否 資本固定化比率是反映償債能力的指標(biāo)。（答

33、案：B） A是B否 一般來說，固定資產(chǎn)凈值率越大越好，資本固定化比率越小越好。（答案：A） A是B否 股份公司上市后因違反有關(guān)規(guī)定，被終止上市的，將永遠(yuǎn)不能再申請(qǐng)上市。（答案：B） A是B否 從國際慣例來看，在交易所進(jìn)行的股票交易、在場外柜臺(tái)進(jìn)行的股票交易都是股票的上市（交易），而我國通常意義的股票交易都是指在證券交易所進(jìn)行的股票交易。（答案：A） A是B否 按照規(guī)定，只要符合境外交易所上市條件的公司，不用符合我國有關(guān)法律的規(guī)定，只要符合申請(qǐng)上市所在地的有關(guān)證券上市的法律即可。（答案：B） A是B否 流動(dòng)比率越高越好。（答案：B） A是B否 （一）單選題（ ）屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。AA信用交易風(fēng)險(xiǎn) B

34、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C交易風(fēng)險(xiǎn) D證券投資價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)系數(shù)ß等于-1意味著（ ）。 CA兩種證券之間具有完全正相關(guān)性 B兩種證券之間相關(guān)性稍差C兩種證券之間風(fēng)險(xiǎn)完全可以抵消 D兩種證券組合的風(fēng)險(xiǎn)很大下列證券投資風(fēng)險(xiǎn)防范措施中不屬于管理層實(shí)施的有（ ）。DA法律制度的健全 B監(jiān)管措施的完善C交易中介的自律管理 D投資者保持良好的心態(tài)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)也稱（ ）風(fēng)險(xiǎn)（答案：A） A分散風(fēng)險(xiǎn)B偶然性風(fēng)險(xiǎn)C殘余風(fēng)險(xiǎn)D固定風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)也稱為（ ）（答案：C） A宏觀風(fēng)險(xiǎn)B分散風(fēng)險(xiǎn)C殘余風(fēng)險(xiǎn)D不確定風(fēng)險(xiǎn)（ ）屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（答案：C） A信用交易風(fēng)險(xiǎn)B利率風(fēng)險(xiǎn)C流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D匯率風(fēng)險(xiǎn) 證券組合的方差是反映（

35、 ）的指標(biāo)（答案：C） A預(yù)期收益率B實(shí)際收益率C預(yù)期收益率偏離實(shí)際收益率幅度D投資風(fēng)險(xiǎn)（二）多選題證券投資系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（ABCD）。A政策性風(fēng)險(xiǎn) B利率風(fēng)險(xiǎn)C信用交易風(fēng)險(xiǎn) D匯率風(fēng)險(xiǎn)信用評(píng)級(jí)有助于（ ）。ABCA降低投資風(fēng)險(xiǎn)B降低籌資成本C規(guī)范交易與管理D提高預(yù)期收益從管理的角度看，證券投資風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，包括（）。法律制度的健全監(jiān)管措施的完善投資者自身的分散 交易中介的自律管理證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的基本特征包括（）。由共同一致的因素產(chǎn)生對(duì)證券市場所有商品都有影響難以通過投資分散化達(dá)到化解與投資預(yù)期收益成正比（三）判斷題證

36、券投資組合不是投資者隨意的組合，它是投資者權(quán)衡投資收益和風(fēng)險(xiǎn)后，所確定的最佳組合。（答案：A） A是B否 當(dāng)相關(guān)系數(shù)為-1時(shí)，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)最大。（答案：B） A是B否 信用評(píng)級(jí)有利于籌資企業(yè)降低籌資成本。（答案：A） A是B否 方差在任何情況下都是正數(shù)，協(xié)方差值可正可負(fù)。（答案：A） A是B否 協(xié)方差為正值時(shí)，兩種證券的收益變動(dòng)趨同。（答案：A） A是B否 證券組合相對(duì)于自身的值就是1。（答案：A） A是B否 信用評(píng)級(jí)最主要最直接的作用是提供借貸行為風(fēng)險(xiǎn)程度的信息，以保證借貸行為的可靠性和安全性。（答案：A） A是B否 1單選題 市盈率是指（ ）之間的比率。CA股票市價(jià)與每股股息 B股票市價(jià)

37、與每股凈資產(chǎn)C股票市價(jià)與每股收益 D每股股息與每股收益日K線圖不反映（E ）。A開盤價(jià) B收盤價(jià) C最高價(jià) D最低價(jià) E。成交量均線從下降軌跡變平坦，轉(zhuǎn)而呈上升趨勢，而股價(jià)此時(shí)從均線下方突破并交叉向上，此信號(hào)是（ A ）。A買入信號(hào) B大膽買入 C賣出信號(hào) D堅(jiān)決賣出不屬于基本面分析的因素有（ E ）。A經(jīng)濟(jì)因素 B政治因素 C上市公司經(jīng)營業(yè)績D上市公司財(cái)務(wù)狀況 E。證券價(jià)格運(yùn)動(dòng)規(guī)律股價(jià)、短期均線、中期均線、長期均線依次呈由下向上排列，屬于（ ）。BA多頭排列 B空頭排列 C死叉D金叉 收盤價(jià)、開盤價(jià)、最低價(jià)相等時(shí)所形成的K線是（ ）（答案：B） AT型B倒T型C陽線D陰線 （ ）K線圖是最普

38、遍、最常見的圖形？（答案：C） A帶有上影線的光腳陽線B帶有下影線的光頭陽線C帶有上下影線的陽線或陰線D光頭光腳的陰線或陽線 2多選題葛蘭維爾八大法則注重（ AB ）。A各條移動(dòng)平均線方向性 B各條移動(dòng)平均線交叉性C各條移動(dòng)平均線長短性 D各條移動(dòng)平均線高低位置對(duì)于隨機(jī)指標(biāo)KDJ，下列說法正確的有（ ABC ）。AK線稱為快線，D線稱為慢線 BJ大于100，K大于80，D大于70為超買 CJ小于10，K小于20，D小于30為超賣 DJ大于80，K和D都大于70為超買技術(shù)分析的對(duì)象包括（ ABCD ）。A價(jià)格 B交易量 C時(shí)間 D空間運(yùn)用相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)RSI，下列說法正確的有（ ABCD ）。A

39、RSI值活躍在0-100之間 B常態(tài)分布區(qū)域在30-70之間C 低于20為超賣區(qū) D高于80為超買區(qū)技術(shù)分析基于如下假設(shè)條件（ ）。ABCA市場行為涵蓋一切信息 B價(jià)格沿趨勢移動(dòng) C歷史會(huì)重演D證券商品價(jià)格完全由市場供給與需求決定 移動(dòng)均線具有如下特點(diǎn)（ ）。AB （本題以下未用）A慣性特點(diǎn) B助長特點(diǎn) C跳躍特點(diǎn)D無限延伸 對(duì)于隨機(jī)指標(biāo)KDJ，下列說法正確的有（ ）。ABCAK值由小到大超過D值時(shí)，K、D交叉，是買入信號(hào) BK值由大到小低于D值時(shí)，K、D交叉，是賣出信號(hào) CK、D值在50左右交叉，如牛皮盤局，應(yīng)觀望DK、D線反映價(jià)格走勢真實(shí)，不易被操縱 對(duì)于威廉指標(biāo)WMS%，下列說法正確的是

40、（ ）。ABCA%R值介于0-100之間，當(dāng)%R=50時(shí)表示多空力量均衡 B%R值大于50，進(jìn)入下跌行情 C%R值小于50，進(jìn)入上升行情D%R值在0-20%之間時(shí)表示市場處于超賣狀態(tài)E%R值在80-100%之間時(shí)，市場處于超買狀態(tài) 3判斷題帶有下影線的光頭陽線，常常預(yù)示著空方的實(shí)力比較強(qiáng)。（答案：B） A是B否 移動(dòng)均線具有慣性和助長的特點(diǎn)。（答案：A） A是B否 如果內(nèi)盤數(shù)量過大，說明買方實(shí)力強(qiáng)大，如果外盤數(shù)量過大，說明賣方實(shí)力強(qiáng)大。（答案：B） A是B否 委比為正值說明買盤強(qiáng)勁，委比為負(fù)值，說明拋盤壓力大。（答案：A） A是B否 如果某股票某天換手率比較高，說明股當(dāng)日成交活躍。（答案：A）

41、 A是B否 市盈率高的股票股價(jià)一定較高，所以市盈率高的股票投資價(jià)值好。（答案：B） A是B否 移動(dòng)平均線會(huì)頻繁的發(fā)出買進(jìn)或賣出的信號(hào)，使投資者容易受到迷惑。（答案：A） A是B否 1.單選題根據(jù)我國公司法的規(guī)定，如果A、B兩家公司實(shí)現(xiàn)了新設(shè)合并，則是指（ D ）。A A公司繼續(xù)存在，B公司取消法人資格 B B公司繼續(xù)存在，A公司取消法人資格C A、B均繼續(xù)存在，但兩公司重新組建C公司 D A、B均取消法人資格，組成一家新公司以下（ ）方式不屬于我國常見的上市公司間購并方式（答案：B） A股權(quán)轉(zhuǎn)讓B資產(chǎn)剝離C收購兼并D資產(chǎn)置換 為解決購并公司的貨源供應(yīng)不暢和貨源價(jià)格控制問題，同時(shí)也為了便于公司控

42、制銷售價(jià)格穩(wěn)定，一般會(huì)采?。?）戰(zhàn)略（答案：B） A垂直整合B上游整合C下游整合D水平式整合 在確定收購目標(biāo)公司的價(jià)格的時(shí)候，根據(jù)對(duì)上市公司的盈利能力的判斷和估計(jì)，同時(shí)也能反映投資者對(duì)該公司的前景信心的定價(jià)方法是（ ）（答案：C） A現(xiàn)金流量法B凈資產(chǎn)法C市盈率法D競價(jià)拍賣法 在公司預(yù)先知道可能被收購的時(shí)候，可以采取股票交易的反購并策略，會(huì)引起公司股本結(jié)構(gòu)變化的方法是（ ）（答案：C） A實(shí)行員工控股計(jì)劃（ESOP）B實(shí)行管理層收購（MBO）C股份回購D財(cái)產(chǎn)鎖定 按照（ ）進(jìn)行分類，可以將購并分為整體購并、投資控股購并、股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓購并等形式（答案：B） A購并的對(duì)象B購并的方式C購并的方向D

43、購并的出資方式 當(dāng)對(duì)于公司的資產(chǎn)凈值存在爭議時(shí)，尤其是對(duì)企業(yè)商譽(yù)、專利等無形資產(chǎn)定價(jià)存在異議時(shí)，（ ）是解決問題的較好辦法（答案：C） A凈資產(chǎn)法B收益資本化法C競價(jià)拍賣法D現(xiàn)金流量法 2.多選題廣義上的購并應(yīng)包括（）等方式。BCDA收購B出售C擴(kuò)張D購回與接管按照我國公司法的規(guī)定，"購并"這一概念主要包括（AD）兩種方式。A 吸收合并 B 股權(quán)購買C 資產(chǎn)購買 D 新設(shè)合并目標(biāo)公司價(jià)格確定的方法主要有（ ABC ）。A 凈資產(chǎn)法 B 收益資本化法 C 現(xiàn)金流量法 D 凈價(jià)收購法企業(yè)購并的戰(zhàn)略主要有（）。整合性戰(zhàn)略多角型戰(zhàn)略上游整合戰(zhàn)略企業(yè)購并戰(zhàn)略購并的出資方式有（）。債券收購現(xiàn)金收購股票收購綜合證券收購3.判斷題按照購并的方向進(jìn)行分類，可以把購并分為善意購并和惡意購并兩類。（答案：B