運(yùn)輸業(yè)的外部性與運(yùn)輸項(xiàng)目評(píng)價(jià).

1、1運(yùn)輸業(yè)的外部性與運(yùn)輸項(xiàng)目評(píng)價(jià)運(yùn)輸業(yè)是宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行系統(tǒng)的組成部分， 因此研究并正確識(shí)別運(yùn)輸業(yè)投資 項(xiàng)目的外部性， 理清運(yùn)輸投資經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)區(qū)別于財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的外部效果， 是修正目 前運(yùn)輸投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)缺陷的關(guān)鍵。一、關(guān)于運(yùn)輸業(yè)的外部性在 100100 多年的研究歷程中，關(guān)于外部性的概念不僅沒有統(tǒng)一反而存在散化 的趨勢(shì)，人們的觀點(diǎn)也同樣存在很大的差異。比較系統(tǒng)地研究運(yùn)輸業(yè)外部性的國外學(xué)者是 WernerWerner RothengatterRothengatter ，其研 究結(jié)論是：運(yùn)輸外部性包括四個(gè)層次： 一是基礎(chǔ)設(shè)施供給 產(chǎn)生的正負(fù)影響， 這 些影響無法通過市場(chǎng)發(fā)生； 二是 運(yùn)輸系統(tǒng)內(nèi)部使用者之間

2、 相互影響，即通過無 意的交互作用導(dǎo)致的非效率；三是由不應(yīng)該付費(fèi)的群體錯(cuò)誤地支付了基礎(chǔ)設(shè)施 費(fèi)用產(chǎn)生的 財(cái)務(wù)配置 ，就是說納稅人支付了比他們享有的公共服務(wù)價(jià)值多的費(fèi) 用，而私人使用者則支付了比他們實(shí)際使用的基礎(chǔ)設(shè)施價(jià)值少的費(fèi)用； 四是運(yùn) 輸業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的行為 影響到運(yùn)輸部門以外的第三群體， 這在一定程度上產(chǎn)生錯(cuò) 誤信號(hào)從而降低市場(chǎng)效率。 運(yùn)輸業(yè)外部性可以歸結(jié)為供給的外部性以及使用的 外部性。1.1.關(guān)于運(yùn)輸業(yè) 供給的外部性 基礎(chǔ)設(shè)施供給的外部效果可以分為正外部效果和負(fù)外部效果，正外部效果 通常也是政府作為運(yùn)輸業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施供給者的主要原因： 一是交通基礎(chǔ)設(shè)施通常用于公共服務(wù)， 例如軍事目的、 基本的

3、社會(huì)溝通以及其他社會(huì)目的； 二是交通 基礎(chǔ)設(shè)施有利于促進(jìn)邊遠(yuǎn)和不發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展，有利于平衡地區(qū)間的收人分 配；三是可以通過系統(tǒng)的運(yùn)輸業(yè)網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃實(shí)現(xiàn)國家開發(fā)利用能源的目的。 而其 供給的負(fù)外部效果 則包括：一是土壤和水污染，土地表面風(fēng)化；二是生物圈、 生態(tài)多樣化和自然棲息地受到干擾； 三是人類溝通被隔離； 四是視覺障礙。 西 方對(duì)于上述觀點(diǎn)的主要爭論集中于正外部效果， 認(rèn)為當(dāng)供給者身份不同時(shí)其能 否作為外部性是存在差異的： 如果供給者是政府， 那么上述三個(gè)方面的正外部 效果是政府決策該運(yùn)輸業(yè)項(xiàng)目必須考慮的內(nèi)部效益， 也是該運(yùn)輸業(yè)項(xiàng)目得以建 設(shè)的主要需求源，如果將其算做正外部性計(jì)入費(fèi)用效益分析 （

4、 我國稱之為國民 經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià) ）中則屬于重復(fù)計(jì)算。但是如果運(yùn)輸業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的供給者是私人，那 么問題就不一樣了，因?yàn)樗饺藘H僅考慮該項(xiàng)目所能帶給他的私人收益和私人成本，而上述正外部效果并不能納人該私人供給者賬戶，因此是外部性。22 2關(guān)于運(yùn)輸業(yè) 使用的外部性 交通設(shè)施使用的外部效果包括外部效益和外部成本。 關(guān)于交通設(shè)施使用的外 部效益存在兩類截然不同的觀點(diǎn)： 一種認(rèn)為人們選擇該種運(yùn)輸方式的原因是可 通達(dá)性提高和成本降低 （ 時(shí)間節(jié)約等 ） ，這些已經(jīng)在財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)中作為需求量預(yù)測(cè) 的因素考慮了， 因此沒有必要在費(fèi)用效益分析中考慮第二遍， 也可以說交通設(shè)施 使用不存在外部效益。 另一種相反的觀點(diǎn)則是比較寬

5、泛的， 將運(yùn)輸業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn) 生的新的消費(fèi)和新型物流組織均計(jì)入其正的外部性。 最新研究結(jié)論認(rèn)為，運(yùn)輸業(yè)使用的外部成本主要有四個(gè)層面 ：一是交通擁擠 所帶來的額外時(shí)間和運(yùn)營成本， 即擁擠成本。關(guān)于擁擠成本是 否是交通設(shè)施使用的外部成本，持不同劃分界限觀點(diǎn)的人給出的答案是不同的：如果以供給者“賬戶”為界，則交通擁擠成本一部分由供給者承擔(dān)，一部分由使 用者承擔(dān)，前者無疑是“賬戶”內(nèi)的，不構(gòu)成外部性，而后者則是“賬戶”以外 的，可以算做外部成本； 如果以運(yùn)輸業(yè)產(chǎn)品交易系統(tǒng)為界， 在不考慮擁擠帶來的 大氣污染等因素的前提下，擁擠成本分別由交易活動(dòng)的雙方 （ 供給者和使用者 ） 分擔(dān)，雖然分擔(dān)比例因運(yùn)輸業(yè)產(chǎn)

6、品交易契約安排的不同而有所差異， 但僅是系統(tǒng) 內(nèi)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)移，屬于系統(tǒng)內(nèi)部性。二是 基礎(chǔ)設(shè)施供給中沒有涵蓋的費(fèi)用 ，即納稅人與使用者的金錢流錯(cuò)位。 這 種觀點(diǎn)的主要立論依據(jù)是， 交通基礎(chǔ)設(shè)施通常是由政府供給， 政府資金來自于納 稅人，因此納稅人是真正的供給者。 但是使用交通設(shè)施的人群僅是納稅人中的一 部分，甚至一些沒有履行納稅義務(wù)的人， 這樣使用者無意中將一部分使用費(fèi)用轉(zhuǎn) 嫁給了那些沒有參與交通活動(dòng)的納稅人， 即第三群體，因此他們無意中受到影響， 這種現(xiàn)金流的錯(cuò)位部分就構(gòu)成外部成本。三是與運(yùn)輸業(yè)活動(dòng)相關(guān)的 環(huán)境影響 ，包括噪聲、大氣污染、氣候變化、鄰里 之間交流割斷、水和土壤污染以及基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)

7、營帶來的不舒適感和損害等。四是交通事故 造成的人力資源枯竭 （這里的外部成本數(shù)額是指沒有為保險(xiǎn)所 償付的部分 ） 。另外還有不很重要的技術(shù)外部效益，例如人們觀看交通現(xiàn)象或者 交通設(shè)施的享受等。二、運(yùn)輸業(yè)外部性和運(yùn)輸項(xiàng)目評(píng)價(jià) 為了研究運(yùn)輸投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)特別是國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的問題， 對(duì)于運(yùn)輸業(yè)外 部性的劃分標(biāo)準(zhǔn)， 內(nèi)界應(yīng)以運(yùn)輸產(chǎn)品供給者即運(yùn)輸企業(yè)為適宜，而外界則應(yīng)以運(yùn) 輸投資項(xiàng)目經(jīng)營活動(dòng)的直接影響者為妥，即只應(yīng)該考慮直接外部性。1 1直接外部性和間接外部性以運(yùn)輸產(chǎn)品供給者或運(yùn)輸企業(yè)為邊界， 運(yùn)輸業(yè)外部性的區(qū)分相對(duì)容易， 且數(shù) 據(jù)來源獲得清晰，便于準(zhǔn)確確定交通運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施的正外部性或負(fù)外部性以及直

8、接外部性和間接外部性。我們認(rèn)為運(yùn)輸業(yè)的直接外部性包括兩部分： (1)(1) 運(yùn)輸企 業(yè)供給運(yùn)輸產(chǎn)品產(chǎn)生的正負(fù)外部性， 例如環(huán)境影響和公共健康與安全等， 這些外 部性影響無法通過市場(chǎng)發(fā)生，是3所謂的直接技術(shù)外部性； (2)(2) 運(yùn)輸企業(yè)供給運(yùn)輸 產(chǎn)品所產(chǎn)生的正負(fù)外部性， 這些外部性是通過市場(chǎng)交易發(fā)生的， 例如交通運(yùn)輸企 業(yè)的投資、付費(fèi)有一部分是由運(yùn)輸產(chǎn)品的非使用者即社會(huì)上的另外群體承擔(dān)的， 這就是所謂的直接金錢外部性。上述兩種外部性無疑都是運(yùn)輸企業(yè)的直接外部性， 是國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)當(dāng)中必須 加以考慮的內(nèi)容。 而運(yùn)輸系統(tǒng)內(nèi)部使用者之間的相互影響， 比如運(yùn)輸產(chǎn)品消費(fèi)者 之間的擁擠效應(yīng)，則部分屬于運(yùn)輸設(shè)

9、施優(yōu)化利用的問題， 似乎不應(yīng)歸結(jié)為外部性， 更不應(yīng)屬于運(yùn)輸建設(shè)項(xiàng)目評(píng)價(jià)的研究范疇。 關(guān)于運(yùn)輸業(yè)的間接外部性則是指由直 接外部性所產(chǎn)生的外部性，即“直接外部性的外部性” 。例如，青藏鐵路的修建 和通車必然帶來高原地區(qū)的溫度變化， 這種氣溫變化對(duì)于青藏高原的區(qū)域影響是 青藏鐵路的直接技術(shù)外部性；繼而，青藏高原氣溫變化波及影響到全球大氣層， 從而加劇了溫室效應(yīng)導(dǎo)致洪災(zāi)損失， 則屬于青藏鐵路的間接技術(shù)外部性， 不應(yīng)該 在青藏鐵路的國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中考慮， 否則就是夸大其負(fù)的外部影響。但卻可以在 青藏鐵路環(huán)境影響評(píng)價(jià)中詳細(xì)研究。 對(duì)于間接金錢外部性也是此種考慮思路。2.2.直接技術(shù)外部性和交通運(yùn)輸項(xiàng)目評(píng)價(jià)直

10、接技術(shù)外部性是指交通運(yùn)輸企業(yè)造成的外部效果， 這種影響是不能通過市 場(chǎng)價(jià)格機(jī)制反映出來的， 作用者和被作用者之間并沒有交易關(guān)系， 是單純的影響 和被影響的關(guān)系。交通運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施往往具有強(qiáng)烈的社會(huì)公益性質(zhì)， 或者具有乘 數(shù)效應(yīng)或技術(shù)外溢的特點(diǎn)，因此， 有一部分效益被社會(huì)享受了， 有必要對(duì)這部分 正的技術(shù)外部性進(jìn)行糾正， 以補(bǔ)貼、優(yōu)惠政策等方式增加社會(huì)總產(chǎn)量。 在存在正 的技術(shù)外部性時(shí)， 社會(huì)總產(chǎn)量要低于最優(yōu)產(chǎn)量， 價(jià)格低于最優(yōu)價(jià)格， 需要政府進(jìn) 行投資建設(shè)。在存在負(fù)的技術(shù)外部性的條件下，有一部分社會(huì)資源或福利被建設(shè)項(xiàng)目無償 地占用了，比如煙草企業(yè)造成的健康損害， 鋼鐵企業(yè)造成的環(huán)境污染， 交通運(yùn)

11、輸 企業(yè)造成的噪音損害。 由于環(huán)境、健康這種要素并沒有納人市場(chǎng)交易價(jià)格體系當(dāng) 中，交通運(yùn)輸項(xiàng)目建設(shè)的邊際社會(huì)成本(MSC(MSC 要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于邊際私人成本(MPCK(MPCK 在 國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)當(dāng)中； 如果存在負(fù)的技術(shù)外部性， 我們就有必要對(duì)這部分未經(jīng)過市 場(chǎng)價(jià)格體系交易的部分進(jìn)行糾正， 其直接的后果就是， 最優(yōu)社會(huì)生產(chǎn)量下降， 最 優(yōu)的均衡價(jià)格上升。 目前對(duì)于直接技術(shù)外部性評(píng)價(jià)，并不完全屬于運(yùn)輸建設(shè)項(xiàng)目 經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的范疇， 其原因是一些技術(shù)外部性難以貨幣計(jì)量， 例如大氣層影響、 公 共健康效應(yīng)等，因此通常的處理辦法是將可以量化的部分算做國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的效 果，而將不可以或者難以量化的部分計(jì)入社會(huì)評(píng)價(jià)

12、中進(jìn)行定性描述。 本文不認(rèn)為這種處理辦法是很科學(xué)的， 我們建議應(yīng)加大量化技術(shù)的研究力度， 賦予交通運(yùn)輸 建設(shè)項(xiàng)目這樣的具有明顯外部性的投資項(xiàng)目以公正、科學(xué)和具有可比性的評(píng)價(jià)。 3 3直接金錢外部性和交通運(yùn)輸項(xiàng)目評(píng)價(jià)有時(shí)候，即使交易雙方是通過價(jià)格結(jié)算的， 是通過正常的交易活動(dòng)實(shí)現(xiàn)交通 運(yùn)輸產(chǎn)品的購買、 銷售和消費(fèi)， 但是其中卻隱含著大量的外部性， 可以稱為直接 金錢，部性，其最典型的表現(xiàn)是價(jià)格的扭曲，例如，政府強(qiáng)制交通運(yùn)輸企業(yè)提 供低價(jià)的運(yùn)輸產(chǎn)品， 并由4稅收進(jìn)行補(bǔ)貼， 此時(shí)運(yùn)輸產(chǎn)品消費(fèi)者的支付價(jià)格是扭曲 的。由于制度外部性或其他原因造成的金錢外部性不是正常的完全競(jìng)爭市場(chǎng)結(jié) 構(gòu)條件下的價(jià)格， 其

13、價(jià)格是需要調(diào)整的。 一般地， 金錢外部性的扭曲也包括兩種 情況：一種是正的金錢外部性扭曲。 即其他個(gè)體的經(jīng)濟(jì)交易費(fèi)用被該項(xiàng)目所承擔(dān)， 或該建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益被其他經(jīng)濟(jì)個(gè)體所獲得， 并且這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是通過市場(chǎng) 交易價(jià)格體系來實(shí)現(xiàn)的。 另一種是負(fù)的金錢外部性扭曲， 即其他個(gè)體的經(jīng)濟(jì)交易 效益被該建設(shè)項(xiàng)目所獲得或該建設(shè)項(xiàng)目的費(fèi)用被其他經(jīng)濟(jì)個(gè)體所承擔(dān)， 并且這種 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是通過市場(chǎng)交易價(jià)格來實(shí)現(xiàn)的。 對(duì)于直接金錢外部性的度量是國民經(jīng)濟(jì) 評(píng)價(jià)所必須做的，也是我國諸多經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)辦法中所共識(shí)的。三、運(yùn)輸項(xiàng)目外部性的評(píng)價(jià)程序交通運(yùn)輸項(xiàng)目評(píng)價(jià)， 特別是國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)， 必須考慮項(xiàng)目的直接費(fèi)用和間接 費(fèi)用，直接效益和

14、間接效益。 項(xiàng)目的間接效益和間接費(fèi)用統(tǒng)稱為外部效果， 是指 由于項(xiàng)目實(shí)施而帶來的在項(xiàng)目以外、 未計(jì)入項(xiàng)目的效益與費(fèi)用的、 也不是項(xiàng)目建 設(shè)的本意而產(chǎn)生的效果。外部效果又稱為“外部性”間接效果、溢出效果、二級(jí) 效益和費(fèi)用、 影響效果。運(yùn)輸項(xiàng)目外部的評(píng)價(jià)步驟是， 對(duì)交通運(yùn)輸企業(yè)的直接外 部性進(jìn)行分類計(jì)算，首先計(jì)算直接技術(shù)外部性，然后再計(jì)算直接金錢外部性。計(jì)算外部效果時(shí)，必須同時(shí)滿足兩個(gè)條件： (1)(1) 相關(guān)性條件是指由于項(xiàng)目的 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而影響與本項(xiàng)目無直接關(guān)系的其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者的生產(chǎn)水平或消費(fèi) 質(zhì)量； (2)(2) 不計(jì)價(jià)條件是指這種效果未通過交換也不需要補(bǔ)償?？梢姡绻?xiàng)目 的某些影響因子

15、只滿足了相關(guān)性條件， 但卻是計(jì)價(jià)的。 那么， 這時(shí)的外部效果已 經(jīng)內(nèi)部化了， 如果又將之計(jì)入國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中則屬于重復(fù)計(jì)算。 當(dāng)然，這種外部 效果內(nèi)部化需要的前提條件是： (1)(1) 計(jì)價(jià)并通過市場(chǎng)交易而產(chǎn)生； (2)(2) 這種計(jì)價(jià)是 公平合理的， 是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制價(jià)格體系比較完善的條件下的經(jīng)濟(jì)交易。 如果市 場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的價(jià)格體系是扭曲的， 或嚴(yán)重扭曲的， 比如由于政府的價(jià)格管制使得 交易價(jià)格低于市場(chǎng)均衡價(jià)格， 那么，此時(shí)仍需對(duì)其與正常市場(chǎng)交易的差額部分進(jìn) 行調(diào)整，即對(duì)金錢外部分性的扭曲部分進(jìn)行調(diào)整。四、結(jié) 論以運(yùn)輸產(chǎn)品供給者為界， 運(yùn)輸業(yè)外部性包括直接外部性和間接外部性， 對(duì)于 直接外部性的計(jì)量是運(yùn)輸投資經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)與財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的根本區(qū)別， 也是經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)真 正應(yīng)該考慮的運(yùn)輸業(yè)投資的外部效果； 如果將間接外部性也納入外部性范疇并且 作為運(yùn)輸業(yè)投資的外部效果加以計(jì)量， 則必然夸大運(yùn)輸業(yè)的外部性， 這是目前運(yùn) 輸業(yè)投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)重復(fù)計(jì)算的根本原因之一。 以運(yùn)輸企業(yè)為界， 實(shí)際是以消 費(fèi)者或其他主體為界的一種對(duì)應(yīng)， 即以運(yùn)輸