退耕還林私人承包與政府規(guī)制

1、退耕還林：私人承包與政府規(guī)制王小龍（北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心100871）內(nèi)容提要：業(yè)己圧動(dòng)的退耕還林工程作為一項(xiàng)公共政策試圖通過(guò)土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的 重新安排在政府與退耕農(nóng)戶(hù)z間建立一種新的契約關(guān)系，以減少対主態(tài)壞境有嚴(yán)巫負(fù) 外部性的經(jīng)營(yíng)行為，同時(shí)強(qiáng)化對(duì)有利于改善生態(tài)環(huán)境的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的激勵(lì)。本文在一種 委托一代理框架下研究了退耕還林工程在實(shí)施過(guò)程中所ifii臨的激勵(lì)不相容問(wèn)題。文章 首先探討了退耕還林私人承包制的社會(huì)理性，指出退耕還林的實(shí)施機(jī)制并沒(méi)冇牢靠的 微觀基礎(chǔ)。然后，文章給出了一個(gè)雙重任務(wù)委托一代理模型，解釋帀場(chǎng)沖擊如何會(huì)使 農(nóng)戶(hù)的自利性經(jīng)營(yíng)行為偏離社會(huì)主態(tài)h標(biāo)。最后，文章從政府規(guī)制的角度提出

2、了若干 公共政策建議，以期提高退耕還林工程的實(shí)施效率。關(guān)鍵詞：退耕還林，生態(tài)環(huán)境，激勵(lì)，契約一、引言長(zhǎng)期以來(lái)，由于盲ii毀林開(kāi)荒、陡坡耕種，我國(guó)許多地區(qū)特別是長(zhǎng)江、黃河中上游地 區(qū)的水土流失和土地沙化現(xiàn)象不斷加劇，進(jìn)而使得這些地區(qū)的土地生產(chǎn)力以驚人的速度持續(xù) 衰退。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前全國(guó)水土流失面積累計(jì)已達(dá)到360多萬(wàn)平方公里，占國(guó)土面積的37.5%, 而沙化土地而積累計(jì)已達(dá)到174萬(wàn)平方公里，占國(guó)土面積的18. 2%o與此同時(shí)，日益嚴(yán)重的 水土流失和沙化又使得我國(guó)的生態(tài)環(huán)境急劇惡化，一方而每年有20多億噸的泥沙被注入長(zhǎng) 江、黃河，導(dǎo)致這兩大河流中下游地區(qū)江河湖泊由于泥沙淤積而不斷抬高，水患加重，另

3、一 方面北方許多地區(qū)風(fēng)沙危害加劇，干旱少雨問(wèn)題也日益突出。為了有效遏制水土流失和土地 沙化以改善口趨惡化的牛態(tài)環(huán)境，近年來(lái)政府先后啟動(dòng)了天然林保護(hù)、環(huán)京津風(fēng)沙源治理、 退耕還林以及退耕還草等一系列牛態(tài)保護(hù)與建設(shè)重點(diǎn)工程。這些重大舉措表明我國(guó)政府己經(jīng) 將改善生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提升到戰(zhàn)略高度而給予重視。在業(yè)已啟動(dòng)的生態(tài)保護(hù)和建設(shè)工程中，涉及面最廣、私人部門(mén)參與程度最深的工程是 退耕還林工程。退耕還林工程的政策冃標(biāo)是從保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境出發(fā)，在全國(guó)范圍內(nèi)對(duì)那 些水土流失嚴(yán)重和糧食產(chǎn)量低而不穩(wěn)的坡耕地和沙化耕地按國(guó)家總體規(guī)劃分步驟地實(shí)施退 耕還林。國(guó)家實(shí)施退耕還林的重點(diǎn)地區(qū)為西部地區(qū)，并適當(dāng)

4、兼顧屮東部牛態(tài)壞境脆弱、牛態(tài) 位置重要、水土流失嚴(yán)重以及風(fēng)沙危害較大的地區(qū)。工程涵蓋25?。▍^(qū)市），1000多個(gè)縣 （區(qū)旗），涉及1330萬(wàn)農(nóng)戶(hù)。退耕還林工程的具體實(shí)施機(jī)制是，在政府對(duì)退耕農(nóng)戶(hù)實(shí)行以糧 代賑等多種補(bǔ)償政策的基礎(chǔ)上，再將造林任務(wù)采取承包的方式落實(shí)給廣人農(nóng)戶(hù)，以實(shí)現(xiàn)退耕 還林的私人供給。作為一項(xiàng)公共政策，退耕還林丄程試圖通過(guò)土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的重新安排在政府和退耕農(nóng) 戶(hù)之間建立一種新的契約關(guān)系，以減少對(duì)生態(tài)環(huán)境有嚴(yán)重負(fù)外部性的經(jīng)營(yíng)行為，同時(shí)強(qiáng)化對(duì) 冇利于改善生態(tài)環(huán)境的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的激勵(lì)。具體講，政府一方面通過(guò)以糧代賑按統(tǒng)一規(guī)劃組織 并監(jiān)督農(nóng)戶(hù)執(zhí)行退耕計(jì)劃，并從政策法規(guī)上確立退耕土地的造林新用

5、途，即從社會(huì)福利最優(yōu) 化角度重新界定了退耕農(nóng)八依附土地所從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為權(quán)利，從而為防止生態(tài)環(huán)境進(jìn)一 步惡化提供了制度保障，另一方面在確定土地所有權(quán)和使用權(quán)的基礎(chǔ)上，實(shí)行“誰(shuí)退耕、誰(shuí) 造林、誰(shuí)經(jīng)營(yíng)、誰(shuí)受益”的公共政策，擬通過(guò)退耕農(nóng)戶(hù)自利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外部性實(shí)現(xiàn)改善 生態(tài)環(huán)境的社會(huì)目標(biāo)。與天然林保護(hù)、環(huán)京津風(fēng)沙源治理等生態(tài)建設(shè)工程不同，退耕還林工程的實(shí)施以私人 承包制為基礎(chǔ)，這就決定了工程的供給主體不是公共組織，而是尋找私人利益的退耕農(nóng)戶(hù)。 但是，就政府而言，這種承包制又不同于以生產(chǎn)糧食為目的聯(lián)產(chǎn)承包制，因?yàn)檎睦嫫?好已發(fā)生了根本變化，即對(duì)于前者政府的關(guān)注焦點(diǎn)是承包經(jīng)營(yíng)能否牛產(chǎn)良好的外部經(jīng)

6、濟(jì)，以 改善id益惡化的生態(tài)環(huán)境，而對(duì)丁后者政府則只關(guān)心承包經(jīng)營(yíng)是否有利于生產(chǎn)更多的剩余農(nóng) 產(chǎn)品。以私人承包取代公共組織來(lái)完成牛態(tài)工程目標(biāo)顯然能夠產(chǎn)生較強(qiáng)的效率激勵(lì)，從而保 證退耕還林工程實(shí)現(xiàn)低社會(huì)成本、高造林成活率。公共紐織經(jīng)營(yíng)公共工程的主要弊端在于經(jīng) 營(yíng)者沒(méi)有足夠的積極性降低工程成木和提高工程質(zhì)量，進(jìn)而會(huì)使人量公共支出在環(huán)保意義上 成為沉淀成木(sunk cost )o相形z下，私人承包制由于其產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)賦予經(jīng)營(yíng)者對(duì)剩余林 業(yè)產(chǎn)品的索取權(quán)，所以可激勵(lì)經(jīng)營(yíng)者努力降低造林成本和追求造林成活率。從激勵(lì)的角度講，如果政府想借助私人力量實(shí)現(xiàn)既定的生態(tài)環(huán)保冃標(biāo)，退耕還林的私 人承包制必須能有效約束和激勵(lì)

7、退耕農(nóng)戶(hù)，從而使農(nóng)戶(hù)在追求私人利益的同時(shí)恰好實(shí)現(xiàn)了政 府退耕還林目標(biāo)。然而，山于私人利益目標(biāo)和政府利益目標(biāo)的偏差，退耕還林的私人承包制 并非在任何時(shí)候都能充分體現(xiàn)社會(huì)環(huán)保冃標(biāo)，尤其是當(dāng)私人偏好受到市場(chǎng)沖擊而發(fā)生變化 時(shí)，退耕還林的私人承包制便可能失去激勵(lì)相容性(incentive compatible),即農(nóng)戶(hù)的經(jīng)營(yíng) 行為偏離政府牛態(tài)環(huán)境目標(biāo)。本文將在一種委托-一代理框架下研究退耕還林私人承包機(jī)制 的激勵(lì)不相容問(wèn)題。全文由三部分組成。第一部分，在將退耕還林工程按實(shí)施時(shí)序劃分為退 耕工程和還林工程的基礎(chǔ)上具體探討了退耕還林私人承包的社會(huì)理性。第二部分，構(gòu)造了一 個(gè)雙重任務(wù)委托一代理模型，并給出兩

8、個(gè)命題，以解釋市場(chǎng)沖擊如何影響農(nóng)戶(hù)偏好，進(jìn)而破 壞退耕還林私人承包的激勵(lì)相容性，第三部分，基于前兩部分所得出的基本結(jié)論，提出一組 公共政策改革建議。二、退耕還林私人承包的社會(huì)理性從理論上講，政府通過(guò)私人承包實(shí)現(xiàn)退耕還林冃標(biāo)的微觀基礎(chǔ)是退耕農(nóng)戶(hù)自利性承包 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)生態(tài)環(huán)境所產(chǎn)生的正外部性。這樣，一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題便是，農(nóng)戶(hù)的白利性經(jīng)營(yíng)行 為能否產(chǎn)牛足夠的外部性，從而幫助社會(huì)實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)保目標(biāo)？換言之，退耕還林的私人承 包制是否具有社會(huì)理性？為了對(duì)此做出回答，我們不妨將追耕還林工程按具體實(shí)施時(shí)序區(qū)分 為退耕工程和還林匸程，然后再利用下圖對(duì)這兩個(gè)了工程分別做出詳盡分析。從政府的角度 講，退耕工程的政策目標(biāo)

9、是通過(guò)強(qiáng)制性土地產(chǎn)權(quán)變革有計(jì)劃、分步驟地使己造成水土流失的 坡耕地和已造成土地沙化的耕地被停止耕作，而還林工程的政策f1標(biāo)是擬通過(guò)承包制度來(lái)調(diào) 動(dòng)和保護(hù)退耕農(nóng)戶(hù)的造林的積極性，以完成退耕還林工程所規(guī)劃的造林任務(wù)。在下圖屮，gcai1 illi線(xiàn)是退耕還林工程區(qū)域內(nèi)總耕地資源的生產(chǎn)可能性邊界，它代表耕 地資源在造林和生產(chǎn)糧食這兩種用途上所能提供的最人社會(huì)收益的各種可能性纟r合。在退耕 還林工程實(shí)施z前，社會(huì)選擇在a點(diǎn)配置耕地資源，即供給01單位的糧食和0d單位的森林。 在a點(diǎn)，農(nóng)戶(hù)短期偏好曲線(xiàn)生產(chǎn)町能性邊界和切，表明退耕還林公共政策雖有利丁改善整 個(gè)社會(huì)福利水平，但在短期并非符合農(nóng)戶(hù)私人利益。而

10、在c點(diǎn)，社會(huì)偏好曲線(xiàn)和生產(chǎn)可能性 邊界相切，表明在c點(diǎn)土地資源在兩種用途上的配登方式最能體現(xiàn)社會(huì)福利目標(biāo)。換言之, 理想的退耕還林工程目標(biāo)應(yīng)該使總耕地資源供給0k單位的糧食和0f單位的森林。事實(shí)上，社會(huì)對(duì)蝕優(yōu)配置點(diǎn)c的選擇是通過(guò)政府的統(tǒng)一規(guī)劃來(lái)完成的。顯然，對(duì)于政 府而言，規(guī)劃退耕還林的總體規(guī)模是一個(gè)兩難選擇。如果政府?dāng)U人退耕還林的規(guī)劃面積，那 么雖然可以增強(qiáng)生態(tài)環(huán)境的治理效果，但會(huì)損失更多的糧食，進(jìn)而不僅會(huì)增加實(shí)施以糧代賑 政策的公共支出成本，而門(mén)會(huì)使更多的退耕農(nóng)戶(hù)在政府對(duì)農(nóng)戶(hù)的糧食和現(xiàn)金補(bǔ)助年限到期z 后冇可能失去基木的生存保障。而如果政府縮減退耕還林的規(guī)劃面積，那么雖然可以增加糧 食生產(chǎn)

11、，進(jìn)而降低以糧代賑政策的實(shí)施成本，并且可讓更多的農(nóng)戶(hù)在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)獲得基 本生存保障，但牛態(tài)環(huán)境的治理效果將會(huì)降低。因此，政府的最優(yōu)規(guī)劃應(yīng)該是一種折衷選擇, 力圖將退耕還林工程的社會(huì)成本降低到最低點(diǎn)。退耕工程的預(yù)期結(jié)果在上圖中可表示為生產(chǎn)組合點(diǎn)從a點(diǎn)內(nèi)縮至b點(diǎn)。作為一項(xiàng)強(qiáng)制性 制度安排，退耕工程的直接社會(huì)成木是整個(gè)社會(huì)將失去kt單位的糧食，也可視為農(nóng)戶(hù)參與 退耕還林的最主耍的機(jī)會(huì)成本。町以肯定的是，如果政府不對(duì)退耕還林農(nóng)戶(hù)實(shí)行以糧代賑、 農(nóng)業(yè)稅減免以及其他配套性轉(zhuǎn)移支付政策，退耕還林不會(huì)成為農(nóng)八的理性選擇，至少?gòu)亩唐?來(lái)看并非符合農(nóng)戶(hù)的利益。這意味著退耕還林政策并非象二十多年前政府所推廣的家

12、庭聯(lián)產(chǎn) 承包制一樣是一種完全可以口我實(shí)施(self-enforceable)的政策。換言z,只有政府對(duì)退 耕農(nóng)八給予足夠的政策補(bǔ)償，才能保證絕大多數(shù)農(nóng)八做出自愿退耕選擇。也許從短期來(lái)看, 政府是否給了退耕農(nóng)戶(hù)足夠的政策補(bǔ)償將不會(huì)影響退耕工程的順利實(shí)施，因?yàn)檎軌蛲ㄟ^(guò) 行政手段依法強(qiáng)制農(nóng)八履行土地用途變更指令，能夠從省市到縣鄉(xiāng)層層落實(shí)工程建設(shè)的目標(biāo) 和責(zé)任，層層簽訂責(zé)任狀，并動(dòng)用大雖行政干部層層把關(guān)，將對(duì)農(nóng)戶(hù)退耕行為的直接監(jiān)督落 實(shí)到皿間地頭。然而，從長(zhǎng)期來(lái)看，這種動(dòng)用人量行政資源在接干預(yù)和監(jiān)督農(nóng)戶(hù)行為的“運(yùn) 動(dòng)”式管理模式不僅會(huì)帶來(lái)公共支出劇增，而口會(huì)妨礙政府行使其它重要職能，進(jìn)而導(dǎo)致政 府

13、直接干預(yù)的機(jī)會(huì)成本以遞增率增加。因此，從長(zhǎng)期看，政府根本無(wú)法有效監(jiān)督全國(guó)近4000 萬(wàn)退耕農(nóng)民的分散決策行為，尤其在承包制下，退耕農(nóng)戶(hù)能夠在較人的時(shí)空范用內(nèi)利用信息 不對(duì)稱(chēng)從事違規(guī)性耕種活動(dòng)。從機(jī)制設(shè)計(jì)的角度講，要使退耕還林政策得以長(zhǎng)期持續(xù)地貫徹 和落實(shí)，即做到所謂的“退得下、穩(wěn)得住、不反彈”，關(guān)鍵在于退耕還林政策是否具有足夠 的激勵(lì)相容性，以有效制約農(nóng)戶(hù)的機(jī)會(huì)主義行為。還林工程的理想結(jié)果在上圖可表示為牛產(chǎn)組合點(diǎn)從b點(diǎn)移至c點(diǎn)。這樣，上面所謂的激 勵(lì)相容性問(wèn)題就可表述為，退耕述林的私人承包制能否保證工程區(qū)的森林供給從b點(diǎn)移至c 點(diǎn)，以完成政府住態(tài)環(huán)保目標(biāo)呢？從激勵(lì)的角度講，退耕還林的實(shí)施機(jī)制并

14、沒(méi)有牢靠的微觀 基礎(chǔ)，農(nóng)戶(hù)的口利行為至少在以下三種場(chǎng)合會(huì)偏離社會(huì)生態(tài)利益f1標(biāo)。首先，受私人或地方利益的驅(qū)動(dòng)，許多地區(qū)會(huì)選擇在退耕的土地上以種植經(jīng)濟(jì)林為主。 盡管屮央政府明文規(guī)定各地營(yíng)造的牛態(tài)林比例以縣為核算單位不得低于80%,但相當(dāng)多的縣 域經(jīng)濟(jì)林的比重根木達(dá)不到此標(biāo)準(zhǔn)，尤其在西南各省份，縣域經(jīng)濟(jì)林的比重大都在50%左右。 由于經(jīng)濟(jì)林栽植密度較小，所以它難以在防風(fēng)固沙、保持水土方面冇效替代生態(tài)林。據(jù)生態(tài) 專(zhuān)家估計(jì)，經(jīng)濟(jì)林保持水土的能力不及生態(tài)林的30%。由此可見(jiàn)，象任何不具有排他性的公 共物晶的供給一樣，即使農(nóng)戶(hù)擁有林權(quán)，生態(tài)林在私人供給下的供給總量仍低于社會(huì)最優(yōu)供 給量。如果從理論上將農(nóng)戶(hù)

15、種植的經(jīng)濟(jì)林在數(shù)量上按其對(duì)生態(tài)保護(hù)的效力折算成生態(tài)林，再 計(jì)入上圖所指的森林度雖指標(biāo)，那么可以肯定的是退耕還林的私人承包將不能使森林?jǐn)?shù)量從 退耕前的供給最0d上升到最啟社會(huì)需求最of,而只能衣較低生產(chǎn)組合配置點(diǎn)(假設(shè)在上圖 的u點(diǎn))來(lái)供給kc】單位的森林?jǐn)?shù)量。其次，即使種植森林的預(yù)期收益保持不變，當(dāng)農(nóng)戶(hù)通過(guò)耕種土地所獲得的農(nóng)副產(chǎn)胡的市 場(chǎng)價(jià)值上升時(shí)，退耕農(nóng)戶(hù)會(huì)利用政府監(jiān)管中的信息不對(duì)稱(chēng)在某些退耕區(qū)毀林復(fù)墾，而毀林復(fù) 星行為不僅會(huì)肓接導(dǎo)致樹(shù)木保存率降低，而且會(huì)導(dǎo)致水十流失和土地沙化，增加造林的邊際 成本，進(jìn)而使得農(nóng)八造林投入減少和樹(shù)木成活率降低。用上圖表示，農(nóng)副產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)值上升 所造成的沖擊會(huì)使

16、生產(chǎn)組合點(diǎn)從c】點(diǎn)轉(zhuǎn)移至c?點(diǎn)。顯然，在c?點(diǎn)森林供給量為丿cs小 于在c】點(diǎn)的森林供給邀kc 最后，即使退耕農(nóng)戶(hù)不能利用私人信息毀林復(fù)墾，退耕還林的私人供給也難以避免經(jīng)營(yíng) 林木所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的不良沖擊，即當(dāng)林業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格人起人落時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)厭惡的農(nóng)戶(hù) 會(huì)減少在造林上的投入，進(jìn)而使造林存活率下降。用上圖表示，這種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)沖擊會(huì)使生產(chǎn) 組合點(diǎn)從點(diǎn)移至點(diǎn)。在c3點(diǎn)，森林供給量為kch小于在c】點(diǎn)的森林供給量kc 簡(jiǎn)言z,退耕還林的私人承包制并不是在任何情況下都具冇足夠的社會(huì)理性，特別表 現(xiàn)在市場(chǎng)供求變化會(huì)對(duì)私人供給機(jī)制的微觀基礎(chǔ)造成不良沖擊，進(jìn)而降低森林保存率和存活 率，最終可能引起水土流失和土

17、地沙化。下面,我們利用霍姆斯特姆和米爾格羅姆(holmstrom and milgrom, 1991)的多項(xiàng)任 務(wù)委托-一代理模型的精神，構(gòu)造一個(gè)政府和退耕農(nóng)戶(hù)z間的雙重任務(wù)委托一-代理模型，從 政府規(guī)制的角度探討市場(chǎng)沖擊如何削弱退耕還林私人承包制的社會(huì)理性，從而使退耕還林的 公共政策難以達(dá)到預(yù)期的社會(huì)牛態(tài)保護(hù)目標(biāo)。三、市場(chǎng)沖擊與私人承包：一個(gè)雙重任務(wù)委托一代理模型在退耕還林工程實(shí)施中，政府是主導(dǎo)者，廣大退耕農(nóng)戶(hù)為參與者。假設(shè)政府是委托人, r為風(fēng)險(xiǎn)中性者，而退耕農(nóng)戶(hù)是代理人，為風(fēng)險(xiǎn)厭惡者。不妨將農(nóng)戶(hù)依附于土地所從事的 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)區(qū)分為兩類(lèi)：一類(lèi)即種植林木，既會(huì)改善整個(gè)社會(huì)生態(tài)環(huán)境，乂能提供給農(nóng)

18、戶(hù)和社 會(huì)經(jīng)濟(jì)物詁，而另一類(lèi)基本上只供給農(nóng)八和社會(huì)經(jīng)濟(jì)物站，不會(huì)改善甚至惡化生態(tài)環(huán)境，如 耕種承包責(zé)任出，墾荒擴(kuò)耕、棄林復(fù)耕、林地放牧等活動(dòng)。從政府的角度看，兩類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng) 都可為農(nóng)民提供基木生活保障。再假設(shè)農(nóng)戶(hù)對(duì)兩類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)努力程度的選擇有較高的a由 度，其依據(jù)是一方血在承包制下農(nóng)戶(hù)理所當(dāng)然地可以從事政府政策法規(guī)允許或鼓勵(lì)的經(jīng)營(yíng)活 動(dòng)，另一方面，承包制下政府和農(nóng)戶(hù)之間的信息不對(duì)稱(chēng)會(huì)使政府難以低成本遏制農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)選 擇屮的道徳風(fēng)險(xiǎn)，從而使農(nóng)戶(hù)能在一個(gè)較人的時(shí)空范f貝內(nèi)選擇一些政策和法規(guī)所禁止的經(jīng)營(yíng) 活動(dòng)。令某退耕還林農(nóng)戶(hù)的努力向最為et =(ene2)f其中勺和勺分別代表農(nóng)戶(hù)在第一類(lèi) 和第二類(lèi)經(jīng)營(yíng)

19、活動(dòng)上所付出的努力水平(注意：這里的努力指的是農(nóng)戶(hù)的各種投入，包括種 了，化肥以及勞動(dòng)等)。兩種努力產(chǎn)生的可觀測(cè)信息向量為：rt = (r 9 r 2)9 且 /?=0+£， r2=e2 +2這里，弘為努力勺所產(chǎn)生的總收益，包括生態(tài)環(huán)境的改善、農(nóng)戶(hù)第一類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所生產(chǎn)經(jīng) 濟(jì)物胡、以及這些經(jīng)濟(jì)物品為農(nóng)戶(hù)所提供的社會(huì)保障。乩取決于勺和隨機(jī)變量 匂，且巧（0,亓）。/?2為努力勺所產(chǎn)生的總收益，等于農(nóng)戶(hù)第二類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所生產(chǎn)岀 的農(nóng)副產(chǎn)品加上其為農(nóng)戶(hù)所提供的社會(huì)保障再扌ii除其所造成的生態(tài)壞境損失。/?2取決于勺 和隨機(jī)變量?jī)?nèi)，且£2（°，b；）。值得強(qiáng)調(diào)的是，這里假設(shè)6

20、和匂相互獨(dú)立，其依據(jù)是務(wù) 主要取決于影響林業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)供求變化的不確定因素，而內(nèi)主要取決于影響糧食市場(chǎng)供求 變化的不確定因素。假設(shè)政府追求的是全體社會(huì)成員總福利的最大化，其1=1標(biāo)是通過(guò)以糧代販，農(nóng)業(yè)稅減 免以及其它轉(zhuǎn)移支付型公共政策為農(nóng)八的兩類(lèi)努力設(shè)計(jì)一組最優(yōu)補(bǔ)償方案，從而使其他社會(huì) 成員所獲得的確定性等價(jià)收入與退耕農(nóng)戶(hù)所獲得的確定性等價(jià)收入之和達(dá)到最人化。再假設(shè) 農(nóng)戶(hù)的效用函數(shù)為u（w） = -ern。這里，r為相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)，w代表農(nóng)戶(hù)努力所獲 得的補(bǔ)償。令w = lr ,其中0（兇,02），即政府為農(nóng)戶(hù)設(shè)計(jì)的線(xiàn)性補(bǔ)償方案，貝u農(nóng) 戶(hù)的確定性等價(jià)收入為：ce = （01 勺 + 02*2

21、）-c（s，02）-于廠（0b； +02°"；）£這里，（久衍+角勺）為期望補(bǔ)償收益,c（e19e2）為努力成本,是努力水平的嚴(yán)格凸函數(shù), 斗心"+ j3al）為風(fēng)險(xiǎn)成本。再令b（el9e2）代表農(nóng)戶(hù)努力所產(chǎn)生的預(yù)期社會(huì)總收益, z則政府最優(yōu)化問(wèn)題可表述為：（勺'"2）c（g,02） 牙）mi2subject to （1） 01®+02乃 一c（s“2）一如（“3；dc（ef 心）（2） a= ' 2）= ci9i = l,2oei這里，（1）式代表農(nóng)戶(hù)的參與約束，其屮l/o為農(nóng)戶(hù)的保留效用，陽(yáng)（2）式代表農(nóng)戶(hù)的激 勵(lì)

22、相容約束。通過(guò)解出上述最優(yōu)化問(wèn)題的最優(yōu)條件，可得出政府最優(yōu)補(bǔ)償契約方案為： 1(1 + 220-2)! -b2rc2al0;.x（1 +心山）2-坊心打其中，x = (1 + rcnaf )(1 + rc22al) &討同,_ db(ee2) _ db(ee2) _ d2c(el,e2) _ 82c(e,e2)，=亦9 2=，11 =硏，22 =漏，_比知幻) _ 8叱(1，勺)12 dexde221 de2dex為了討論方便，我們可以將農(nóng)戶(hù)的第二類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)一步區(qū)分為守規(guī)型經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和非 守規(guī)型經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。所謂守規(guī)型經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是指那些符合退耕還林政策法規(guī)的耕種、飼養(yǎng)等活動(dòng), 而所謂非守規(guī)型

23、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)則指退耕還林政策法規(guī)所不允許的耕種、飼養(yǎng)等活動(dòng)。事實(shí)上，或 者山于法規(guī)約束，或者山于成木約束，許多農(nóng)八極可能不愿或難以將耕種、飼養(yǎng)等活動(dòng)擴(kuò)展 到政府規(guī)定的退耕還林區(qū)域。同時(shí)，由于政府監(jiān)管中的信息不對(duì)稱(chēng)，許多農(nóng)戶(hù)受利益驅(qū)動(dòng)極 可能通過(guò)隱匿行動(dòng)在退耕還林區(qū)域從事不正當(dāng)?shù)母N、飼養(yǎng)活動(dòng)。農(nóng)戶(hù)第二類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的性 質(zhì)會(huì)影響農(nóng)戶(hù)努力成木c(勺,2)的性狀。具體講，如果農(nóng)戶(hù)第二類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)純粹屬于守規(guī) 型經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，那么第一類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和第二類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在成木上應(yīng)該是相互獨(dú)立的，即 ci2 = c21 = 0 ,因?yàn)榇藭r(shí)兩類(lèi)活動(dòng)在不同的吋間和地域完成，從而在其中一類(lèi)活動(dòng)上所付 出的努力水平的增減并不影響在另

24、一類(lèi)活動(dòng)中所投入努力的邊際成本。而如果笫二類(lèi)活動(dòng)包 含著非守規(guī)型活動(dòng)，那么第一類(lèi)活動(dòng)和第二類(lèi)活動(dòng)在成本上就出現(xiàn)互替現(xiàn)彖，即 c12 = c21 > 0。對(duì)以預(yù)見(jiàn)，當(dāng)笫二類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)擴(kuò)展到退耕還林區(qū)域內(nèi)時(shí)，農(nóng)戶(hù)在該區(qū)域肆 行無(wú)忌地?cái)U(kuò)張耕種范圍，將會(huì)造成更嚴(yán)重的水土流失和沙漠化，從而會(huì)增加退耕還林努力的 邊際成木，反z,農(nóng)戶(hù)努力響應(yīng)退耕還林政策的行為又將影響退耕區(qū)域農(nóng)作物的光合作川和 降低農(nóng)田經(jīng)營(yíng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而增加非守規(guī)型經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的邊際成本?；谵r(nóng)戶(hù)努力成本函數(shù)的上述兩個(gè)町能性(c12 = 0和c2 >0),下而我們通過(guò)比較 靜態(tài)分比，論證農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)決策所面臨的兩類(lèi)市場(chǎng)沖擊極可能對(duì)退

25、耕還林公共政策的順利實(shí)施 造成較大的障礙。盡管承包責(zé)任iii和承包林地農(nóng)戶(hù)都亨有剩余索取權(quán)，能夠通過(guò)直接占有白己承包iii屮 的部分剩余農(nóng)產(chǎn)品或者承包林屮的林業(yè)產(chǎn)品來(lái)補(bǔ)償經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所付出的努力成木，但承包責(zé)任 出與承包林地對(duì)農(nóng)戶(hù)的補(bǔ)償在時(shí)滯上存在較大差異，即在責(zé)任出上所付出的努力成木在較矩 期便可以得到補(bǔ)償，而經(jīng)營(yíng)林木尤其是生態(tài)林則需等待相當(dāng)長(zhǎng)的吋間才有所冋?qǐng)?bào)。這樣，農(nóng) 八經(jīng)營(yíng)決策環(huán)境所血臨的一種可能性沖擊便是，在林木成長(zhǎng)期間，通過(guò)耕種農(nóng)iii所獲得的農(nóng) 副產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)值持續(xù)上升。當(dāng)發(fā)牛這種沖擊時(shí)，即使經(jīng)營(yíng)林木預(yù)期未來(lái)收益保持不便，農(nóng) 八的非守規(guī)型經(jīng)營(yíng)活動(dòng)也會(huì)得到激勵(lì)。農(nóng)戶(hù)可能通過(guò)林間套種、放牧

26、甚至毀林?jǐn)U耕等方式來(lái) 增加非守規(guī)型經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的努力水平以追逐矩期的市場(chǎng)回報(bào)，而這種追求短期市場(chǎng)收益的行 為，一方血會(huì)在接導(dǎo)致森林覆蓋率降低，使退耕還林t程發(fā)生某種程度的逆轉(zhuǎn)，另一方面, 也是更糟的，還會(huì)間接地增加造林的邊際成本，從而進(jìn)一步降低農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)林木的努力水平。 為了明確起見(jiàn)，可將這種市場(chǎng)沖擊對(duì)追耕述林的負(fù)面影響嚴(yán)格表述為以下命題：命題1：如果農(nóng)戶(hù)的第二類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)包含非守規(guī)型經(jīng)營(yíng)活動(dòng)(c.2 >0),那么第二類(lèi)經(jīng) 營(yíng)活動(dòng)所住產(chǎn)的農(nóng)副產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)值的上升，會(huì)強(qiáng)化對(duì)第二類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的激勵(lì)，而同時(shí)也會(huì)通 過(guò)兩種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)成本上的互替性弱化對(duì)第一類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的激勵(lì)。證:根據(jù)政府對(duì)農(nóng)戶(hù)的最優(yōu)補(bǔ)償方案對(duì)得

27、:60； rclxa = db2切；_ l + rccr： 碩="w-又因?yàn)閏（s，02）為嚴(yán)格凸函數(shù)，且兩類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在成木上具有互替性，所以,x = （1 + rcno-f）（1 + rc22）-r2cal >0,且 c21 >0 , cn>0據(jù)此可知：坐<0 , 込>0。又因?yàn)榈诙?lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的農(nóng)副產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià) db20b 2值的上升會(huì)引起&的上升，進(jìn)而引起的上升，這樣便可推知這種市場(chǎng)沖擊會(huì)弱化對(duì)第一 類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的激勵(lì)，而強(qiáng)化對(duì)第二類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的激勵(lì)。伴隨著退耕還林工程逐步實(shí)施和工程區(qū)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的f1益完善，笫一類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)將 日趨專(zhuān)業(yè)化和

28、市場(chǎng)化。這樣，退耕述林農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)決策述將而臨林業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格變化的沖擊, 即當(dāng)通過(guò)種植經(jīng)濟(jì)林或生態(tài)林所生產(chǎn)的林業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格變異性增人（或減少）時(shí)，第一 類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)牛的收益r|的變異性也將增人（或減少）。即使對(duì)于守規(guī)型退耕農(nóng)戶(hù)而言， 當(dāng)林產(chǎn)品價(jià)格的變異性受市場(chǎng)供求影響而增人時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的農(nóng)戶(hù)將減少投入在第一類(lèi)經(jīng)營(yíng) 活動(dòng)上的努力水平，進(jìn)而使林木數(shù)量下降。同樣，為了明確起見(jiàn)，我們將林業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)退耕述林私人供給的不利沖擊嚴(yán)格表述為以下命題：命題2：即使農(nóng)戶(hù)的第二類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不包含非守規(guī)型經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（g2=0）,林業(yè)產(chǎn)吊市 場(chǎng)價(jià)格變界性的增加所引起的農(nóng)戶(hù)第一類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)總收益k變界性（亓）的增大

29、，也會(huì)弱 化對(duì)第一類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的激勵(lì)，而對(duì)笫二類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的激勵(lì)強(qiáng)度則不受影響。證:根據(jù)政府對(duì)農(nóng)戶(hù)的最優(yōu)補(bǔ)償方案可知：當(dāng)c2=0吋，0；=厲 2，a*=b1 21 + rcjfl + rc22al據(jù)此可得：吧一時(shí)c,詼obi+阿綜合以上分析和證明可知，市場(chǎng)沖擊會(huì)對(duì)退耕還林的私人供給造成不利影響，進(jìn)而妨 礙退耕還林政策的有效實(shí)施。具體講，如果農(nóng)戶(hù)通過(guò)耕種所獲得的農(nóng)副產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)值持續(xù)上 升，則會(huì)誘發(fā)農(nóng)戶(hù)追求短期市場(chǎng)回報(bào)的行為，這不僅口j能造成林木保存率下降，而還會(huì)通 過(guò)農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在成本上的互替性使林木存活率降低。而如果農(nóng)戶(hù)種植林木所面臨的市場(chǎng)風(fēng) 險(xiǎn)加人，則農(nóng)戶(hù)為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)便會(huì)減少在種植林木上的投入，

30、進(jìn)而也造成林木存活率下降。四、退耕還林實(shí)施與政府規(guī)制：一組政策建議退耕還林工程作為一項(xiàng)麗所未有的“徳政工程”在我國(guó)已試點(diǎn)和推廣了近四年多的時(shí)間，并在整體上已取得初步成效。截止到2003年年初，工程己累計(jì)完成退耕造林5582萬(wàn)畝, 宜林荒山荒地造林5966力畝，這使得工程區(qū)生態(tài)環(huán)境在局部范用有所改善。但是，值得注 意的是，由于現(xiàn)階段政府所推行的以農(nóng)戶(hù)為主要參與主體的退耕還林的承包制在某種程度上 具有激勵(lì)不相容性，所以工程的實(shí)施不nj避免地會(huì)受到依靠土地提供基本生存保障的農(nóng)戶(hù)的 某些自利性經(jīng)營(yíng)行為的不利影響。這種影響一方面己表現(xiàn)為工程剛開(kāi)始便不能充分體現(xiàn)生態(tài) 壞保目標(biāo)，如出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)林比重過(guò)大、忽視

31、牛態(tài)系統(tǒng)對(duì)物種多樣性的需求、林間人量套種具 它經(jīng)濟(jì)作物等現(xiàn)象，另一方面則可能出現(xiàn)在未來(lái)，即基于本文的主要結(jié)論，當(dāng)依附于土地從 事生產(chǎn)活動(dòng)的農(nóng)戶(hù)的經(jīng)營(yíng)偏好受到市場(chǎng)沖擊而發(fā)生變化時(shí)，農(nóng)戶(hù)的經(jīng)營(yíng)行為冇可能進(jìn)一步偏 離政府的退耕還林目標(biāo)。從理論上講，退耕還林工程的實(shí)施能否既堅(jiān)持生態(tài)優(yōu)先原則乂能保 證廣大追耕農(nóng)戶(hù)有足夠的參與積極性，從|何有效避免邊治理邊破壞現(xiàn)彖，其關(guān)鍵在于政府和 退耕農(nóng)戶(hù)之間能否建立起一種穩(wěn)定的激勵(lì)相容的契約關(guān)系。而要使政府與退耕農(nóng)戶(hù)之間的承 包契約具有良好的激勵(lì)相容性，必須完善和改革針對(duì)退耕還林農(nóng)戶(hù)的某些公共政策，并強(qiáng)化 政府對(duì)退耕述林工程的規(guī)制。為此，本文提出以下政策建議：(1)

32、建立政府対人工牛態(tài)林的“林權(quán)”的收購(gòu)制度，拓寬農(nóng)戶(hù)對(duì)生態(tài)林的處置權(quán)，以確 保追耕還林工程堅(jiān)持生態(tài)優(yōu)先原則?，F(xiàn)行的退耕述林政策的一個(gè)明顯弊端是對(duì)農(nóng)戶(hù)種卅i生態(tài) 林缺乏經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。根據(jù)退耕還林條例所規(guī)定的“誰(shuí)退耕，誰(shuí)造林，誰(shuí)經(jīng)營(yíng)，誰(shuí)受益”原 則，退耕農(nóng)戶(hù)可亨有50年的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)和在退耕土地上所種植林木的所有權(quán)，但農(nóng)戶(hù) 對(duì)其所擁有的林木的處置權(quán)卻是受政策約束的，這表現(xiàn)在農(nóng)戶(hù)必須經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)方可 砍伐其所種植的生態(tài)林。對(duì)生態(tài)林處置權(quán)的殘缺已使農(nóng)戶(hù)承包經(jīng)營(yíng)的預(yù)期直接收益具冇不確 定性，嚴(yán)重抑制了農(nóng)戶(hù)種植牛態(tài)林的積極性，結(jié)果造成退耕還林工程實(shí)施過(guò)程中各地普遍存 在的經(jīng)濟(jì)林比重過(guò)人的不良傾向。針對(duì)于

33、此，筆者認(rèn)為政府可出臺(tái)以下改革措施：保證農(nóng)戶(hù) 在承包期內(nèi)可隨時(shí)將已到采伐期的集中連片的生態(tài)林的“林權(quán)”按“國(guó)家定價(jià)”出售給政 府。從激勵(lì)的角度講，由于這種措施能拓寬農(nóng)戶(hù)對(duì)生態(tài)林的處置權(quán)，即農(nóng)戶(hù)可以選擇將“林 權(quán)”出售給政府，種植生態(tài)林的風(fēng)險(xiǎn)成本將大大減少。風(fēng)險(xiǎn)成本的降低會(huì)激勵(lì)農(nóng)戶(hù)增加在種 植林木上的投入，從而提高森林存活率。也許更重要的是，作為一項(xiàng)制度創(chuàng)新，該措施還有 助于改善政府對(duì)退耕還林工程的規(guī)制。具體講，首先，政府將有機(jī)會(huì)在牛:態(tài)環(huán)境比較脆弱的 地區(qū)冇fi的地收購(gòu)已到采伐期的生態(tài)林的“林權(quán)”，然后對(duì)這些重要的生態(tài)林區(qū)進(jìn)行封山管 護(hù)，以確保生態(tài)安全。其次，政府將能夠通過(guò)調(diào)整對(duì)生態(tài)林的“林權(quán)

34、”的收購(gòu)價(jià)格來(lái)調(diào)整農(nóng) 八対種植牛態(tài)林的收益的預(yù)期，以避免林業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)沖擊使得農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)行為偏離生態(tài)環(huán)保目 標(biāo)。最后，政府將能夠通過(guò)把生態(tài)林系統(tǒng)的多樣性作為對(duì)“林權(quán)”收購(gòu)價(jià)格的一個(gè)重要決定 因素來(lái)引導(dǎo)農(nóng)戶(hù)的經(jīng)營(yíng)行為，使人工生態(tài)林形成高低錯(cuò)落、層次豐富的生態(tài)結(jié)構(gòu)。(2) 通過(guò)政府對(duì)產(chǎn)業(yè)供給鏈的規(guī)制來(lái)建立退耕還林農(nóng)戶(hù)與市場(chǎng)z間的有效連接機(jī)制，以 解決農(nóng)戶(hù)種植經(jīng)濟(jì)林所普遍面臨的“小農(nóng)戶(hù)，大市場(chǎng)”矛盾。盡管大面積種植經(jīng)濟(jì)林會(huì)使退 耕還林工程難以實(shí)現(xiàn)其改善生態(tài)環(huán)境的預(yù)期目標(biāo)，但對(duì)于許多地區(qū)來(lái)說(shuō)，在保證整體生態(tài)效 益的前提卜-適度種植經(jīng)濟(jì)林卻是一條能同時(shí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、牛態(tài)改善和農(nóng)民增收的“三贏” 途徑。從各地

35、的實(shí)踐來(lái)看，種植經(jīng)濟(jì)林所而臨的突出問(wèn)題就是所謂的“小農(nóng)戶(hù)，人市場(chǎng)”矛 盾，即分散的單個(gè)農(nóng)戶(hù)與市場(chǎng)z間缺乏必要的或適當(dāng)?shù)腻榻M織進(jìn)行連接和協(xié)調(diào)，從而造成 農(nóng)副產(chǎn)品的銷(xiāo)售經(jīng)常陷入困境。冃前我國(guó)退耕農(nóng)戶(hù)所種植的經(jīng)濟(jì)林主耍有三種類(lèi)型:水果類(lèi)、 十果類(lèi)和藥材類(lèi)，其所生產(chǎn)的農(nóng)副產(chǎn)品基本上都用于市場(chǎng)交換。“小農(nóng)戶(hù)，大市場(chǎng)”的矛盾 會(huì)增大農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)濟(jì)林的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成本，進(jìn)而迫使農(nóng)戶(hù)減少在種植林木上的投入，其至做出 毀林復(fù)耕的選擇。從理論上講，解決“小農(nóng)八，大市場(chǎng)”沖盾的根木途徑是通過(guò)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組 織的創(chuàng)新建立起行z冇效的產(chǎn)業(yè)供給鏈，以保證農(nóng)副產(chǎn)品銷(xiāo)售的市場(chǎng)渠道暢通無(wú)阻?，F(xiàn)階段 我國(guó)農(nóng)村許多地區(qū)所積極推行的“公司+

36、農(nóng)戶(hù)”機(jī)制不失為一種有益的嘗試。在這種機(jī)制下, 公司和農(nóng)八的經(jīng)營(yíng)行為通過(guò)契約被納入統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)供給鏈，即農(nóng)戶(hù)按照契約規(guī)定生產(chǎn)農(nóng)副產(chǎn) 品，而公司則按契約收購(gòu)、加工、銷(xiāo)售并提供相應(yīng)的服務(wù)。顯然，“公司+農(nóng)戶(hù)”的機(jī)制有助 于農(nóng)戶(hù)降低交易風(fēng)險(xiǎn)和交易費(fèi)用，從而能夠推動(dòng)農(nóng)戶(hù)的產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)。然而，由于契約約束力 弱和對(duì)利益沖突的協(xié)調(diào)比較困難，這種機(jī)制具冇內(nèi)在不穩(wěn)定性(周立群、曹利群，2001)。 具體講，當(dāng)農(nóng)副產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格同契約規(guī)定的價(jià)格發(fā)生較人偏羌時(shí)，會(huì)誘發(fā)公司或農(nóng)戶(hù)的違 約行為，而一旦有一方選擇違約，另一方往往會(huì)選擇聽(tīng)之任之，并不訴諸法院以迫使其履約, 因?yàn)樵V訟費(fèi)用大于其勝訴的收益。結(jié)果，許多地區(qū)的“公司

37、+農(nóng)戶(hù)”機(jī)制由于違約事件的時(shí)常發(fā)生而難以持續(xù)冇效地發(fā)揮其應(yīng)冇的作用。為了將“農(nóng)戶(hù)+公司”機(jī)制冇效推廣并運(yùn)用于 政府退耕還林工程，筆者認(rèn)為應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)公共機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)公司和退耕農(nóng)戶(hù)的市場(chǎng)交易行為實(shí) 施規(guī)制，以防范交易雙方的機(jī)會(huì)主義行為，進(jìn)而穩(wěn)定雙方的契約關(guān)系。引入政府規(guī)制后的產(chǎn) 業(yè)供給鏈的運(yùn)行機(jī)制可表述為：“（公司+退耕農(nóng)戶(hù)）+政府規(guī)制”。其中，政府規(guī)制應(yīng)主要體 現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：第一，政府有責(zé)任作為利益屮立的第三方去監(jiān)督公司和退耕農(nóng)戶(hù)之間交 易契約的實(shí)施，并協(xié)調(diào)雙方在交易過(guò)程小所發(fā)牛的利益沖突，以保證交易契約的可執(zhí)行性。 第二，政府有義務(wù)對(duì)種植經(jīng)濟(jì)林的農(nóng)戶(hù)所生產(chǎn)的農(nóng)副產(chǎn)品制定質(zhì)量等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，并在交易

38、小負(fù) 責(zé)通過(guò)科學(xué)檢測(cè)手段對(duì)農(nóng)副產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)級(jí)和驗(yàn)收，以保證交易契約的完善性。（3）通過(guò)政府的公共支岀政策促進(jìn)退耕還林地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改善，以拓寬退耕農(nóng)戶(hù)的就 業(yè)和增收空間。眾所周知，造成水十流失、土地沙化等環(huán)境問(wèn)題的根木原因在于人口壓力帶 來(lái)的土地過(guò)渡耕作和利用。因此，如果社會(huì)在農(nóng)戶(hù)退耕z后不能為他們提供較為廣闊的就業(yè) 和增收空間以確保其獲得基本生存資料，那么就意味著農(nóng)戶(hù)并沒(méi)有從根本上斷絕對(duì)已退耕土 地的農(nóng)業(yè)依附關(guān)系，從而很町能導(dǎo)致口后為了生計(jì)需要又選擇退林還耕,造成新的生態(tài)破壞。 基于這種推理，從公共政策的角度看,退耕還林工程應(yīng)該被視為一個(gè)外延更寬泛的公共工程, 不僅僅局限于按國(guó)家規(guī)劃組織農(nóng)八實(shí)

39、施退耕還林目標(biāo)，還應(yīng)該包括借助公共支出政策推動(dòng)退 耕還林地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，特別是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。但從冃前退耕還林工程的實(shí)施來(lái)看，中央政府 缺乏一整套支持退耕還林區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的公共政策，而只是根據(jù)條例要求 各地政府將退耕還林與調(diào)整農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)等相結(jié)合。然而，山于退耕還林區(qū) 域主要分布于經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)滯后的西部各省份的貧困地區(qū)，結(jié)果地方政府或者由于財(cái)力不 足，或者因?yàn)轭A(yù)期投資回報(bào)率太低，人都沒(méi)有拿出足夠資金用于支持退耕區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。針 對(duì)于此，筆者建議盡快出臺(tái)國(guó)家生態(tài)補(bǔ)償稅以保障政府對(duì)退耕區(qū)的公共支出冇足夠的力度。 從規(guī)劃設(shè)計(jì)上講,對(duì)退耕還林區(qū)公共支出的政策口標(biāo)應(yīng)該是拓寬退耕還林

40、農(nóng)戶(hù)的就業(yè)和增收 空間。據(jù)此，這種公共支出應(yīng)主要用于以下兒方面：g）用于退耕區(qū)基本農(nóng)田建設(shè)和農(nóng)用能 源建設(shè)；（b）用于扶持退耕區(qū)龍頭企業(yè)和發(fā)展追耕區(qū)支柱產(chǎn)業(yè)；（c）用于救濟(jì)以糧代賑政策 到期示生活仍然十分貧困的退耕述林地區(qū)的農(nóng)戶(hù)；（d）用于對(duì)退耕農(nóng)戶(hù)進(jìn)行各種系統(tǒng)的免費(fèi) 職業(yè)培訓(xùn)。參考文獻(xiàn)：國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步完善退耕還林政策措施的若干意見(jiàn)國(guó)發(fā)2002 10號(hào)退耕還林條例國(guó)發(fā)2002 367號(hào)全國(guó)生態(tài)環(huán)境建設(shè)規(guī)劃1999年1月國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議通過(guò)張維迎，1996：博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，上海三聯(lián)書(shū)店，上海人民出版社張殿發(fā)、張祥華，2001：西部地區(qū)退耕還林急需解決的問(wèn)題及建議，中國(guó)水土保持第3期周立群、曹

41、利群,2001：農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)的演變與創(chuàng)新,經(jīng)濟(jì)研究第1期王小龍，2002：國(guó)有企業(yè)人才流失的契約性阻撓與社會(huì)福利損失：一種代理理論分析，經(jīng)濟(jì)研究第1期王小龍，2000：我國(guó)公共部門(mén)的勞動(dòng)契約和敬業(yè)激勵(lì)一一個(gè)存在委托人道徳風(fēng)險(xiǎn)的理論模型，經(jīng)濟(jì)研究第11 期王小龍，2000：可持續(xù)發(fā)展與人類(lèi)合作的道徳契約，西北大學(xué)學(xué)報(bào)第3期holmstrom and milgrom , 1991: '"multitask principalagent analyses: incentive contracts, asset ownership and job design" , journal of law, conomics, and or