電力產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)縱向一體化產(chǎn)權(quán)模式研究

1、電力產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)縱向一體化產(chǎn)權(quán)模式研究2010-7-1中宏數(shù)據(jù)庫摘要：文章從輸配電領(lǐng)域的產(chǎn)權(quán)問題入手，通過研究和分析提出了 一種輸配電領(lǐng)域新的產(chǎn)權(quán)模式，即準(zhǔn)縱向一體化產(chǎn)權(quán)模式。該模式保證 了輸配電環(huán)節(jié)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，在不需要政府過多干預(yù)的情況下，通過 制定一系列相應(yīng)的法律法規(guī)就可以在該領(lǐng)域間接引入競爭，促使輸配電 企業(yè)降低成本、提高效益，并能夠保證電力系統(tǒng)的安全運(yùn)營，提高電力 產(chǎn)品的質(zhì)量，為電力產(chǎn)業(yè)提供了新的發(fā)展模式。關(guān)鍵詞：產(chǎn)權(quán);準(zhǔn)縱向一體化;輸配電領(lǐng)域一、引言20世紀(jì)80年代，世界各國紛紛在電力產(chǎn)業(yè)中進(jìn)行了包括放松管制、私有化改造、企業(yè)重組等措施在內(nèi)的一系列改革(曾鳴，1999;朱成章等,200

2、3)。近年來，我國也進(jìn)行了發(fā)、輸分離的改革。目前許多學(xué)者認(rèn)為,輸配電領(lǐng)域由于具有網(wǎng)絡(luò)特性，又是電力產(chǎn)業(yè)的核心，決定了該領(lǐng)域必 須受到政府的監(jiān)管(朱成章等，2003;baron&myersoii91982：jean-jac-queslaffont&jtirol, 1990)。在電力工業(yè)引入競爭的背景下,電力產(chǎn)業(yè)監(jiān)管與競爭問題成為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域最為活躍的研究課題之一，也是當(dāng)前中電力體制改革的焦點(趙會茹等，2003;許諾等,2003;fiona woolf, 2003;任曉紅等，2005;楊世興，2003;趙會茹等，2004;王先甲等，2004;湯振飛等，2001)o價格監(jiān)管是政府

3、監(jiān)管的核心，目前 價格監(jiān)管的模式主要有兩類：一是傳統(tǒng)的基于服務(wù)成本或投資回報率(cost of service/rate of re-turn, cos/ror)的監(jiān)管模式;二是基于績效（performance-base regulation> pbr）的監(jiān)管模式。在我國，激勵管制方面的理論還處于初級階段，張昕竹、王俊豪、常欣、肖志興等人將基于 績效的監(jiān)管引入中國，并對國內(nèi)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)管制放松與管制重建進(jìn)行了研 究;同時，趙薈如等人對效率因子x的確定進(jìn)行了深入的研究。但目前 研究基本上都把輸配電環(huán)節(jié)壟斷問題放在政府管制理論框架下進(jìn)行。筆 者試圖從輸配電領(lǐng)域的產(chǎn)權(quán)問題入手，經(jīng)過研究和分析提出一

4、種輸配電 領(lǐng)域新的產(chǎn)權(quán)模式，即準(zhǔn)縱向一體化產(chǎn)權(quán)模式。該模式的核心在于通過 設(shè)計一種新的產(chǎn)權(quán)形式，盡可能的降低政府干預(yù)，充分發(fā)揮市場在輸配 電領(lǐng)域的作用，通過各參與方之間相互競爭來促使輸配電企業(yè)自覺地降 低成本、提高經(jīng)營效率，保證輸配電服務(wù)質(zhì)量和電力系統(tǒng)的安全運(yùn)營, 最終實現(xiàn)資源的有效配置。二、我國目前電力產(chǎn)業(yè)存在的問題（一）輸配電企業(yè)缺乏活力、效率低下目前輸配電企業(yè)所有權(quán)屬于全民所有，由國家（政府）代表全民行使 資產(chǎn)所有權(quán)職能。國有企業(yè)具有多重目標(biāo)，除了利潤或股東財富最大化 外，還要承擔(dān)保障就業(yè)等責(zé)任。委托人目標(biāo)的不一致性最終將對代理人 的行為產(chǎn)生影響，從而影響企業(yè)的經(jīng)營績效。國有企業(yè)的委托一

5、代理鏈 比較長，這會使信息不對稱問題更為嚴(yán)重以及監(jiān)督成本過高。國有企業(yè) 的委托人對代理人缺乏內(nèi)在的監(jiān)控動機(jī)和機(jī)制，導(dǎo)致委托人和代理人均 存在道德風(fēng)險。代理人的非市場化選擇機(jī)制還會導(dǎo)致對代理人的軟約束和過高的代理成本。（二）現(xiàn)行輸配電價機(jī)制的缺陷1 企業(yè)內(nèi)部的無效率性。現(xiàn)行的定價方式主要為成本加成法，政府既要考慮企業(yè)的生產(chǎn)成本，又要考慮給予企業(yè)與其他行業(yè)利潤水平基本相當(dāng)?shù)墓嚼麧櫬?，由兩者決定價格。在制定價格的時候，一般以最近 幾年的成本為基礎(chǔ)，適當(dāng)考慮成本核算期內(nèi)的各種影響因素。在這樣的定價程序上，企業(yè)并不去努力降低成本，因為其知道如果降低成本，價 格會隨之降低，收益未必增加反而今后一直要在緊

6、縮后的成本下運(yùn)營, 是一種得不償失的行為;而如果在定價前幾年內(nèi)一直高成本運(yùn)營，雖然不 是所有的成本都在定價考慮的范圍內(nèi)，但大部分成本都會包括在新的定 價中。因此，按照這種模式，在一個定價周期內(nèi)，企業(yè)有一定的動機(jī)去 降低成本，以獲取更大的利潤;而考慮到下一次修訂價格時可能產(chǎn)生的不 利因素，又會在降低成本方面有所保留。2制定輸配電價格的成本較高。管制機(jī)構(gòu)為了制定合理的價格，必須收集、整理和分析被管制企業(yè)的財務(wù)、計劃、經(jīng)營、需求預(yù)測、發(fā)展 規(guī)劃等方面的數(shù)據(jù)，還要收集相關(guān)企業(yè)、相關(guān)行業(yè)及社會總體經(jīng)濟(jì)狀況 等方面的數(shù)據(jù)，管制機(jī)構(gòu)相應(yīng)的行政費用增加。在定價過程中，被管制 企業(yè)也往往要進(jìn)行一定的計算分析工作

7、，并采取一定的對策，相應(yīng)的費 用也會增加。3導(dǎo)致尋租成本的產(chǎn)生。由于管制機(jī)構(gòu)掌握公共資源，企業(yè)必然會 促使管制機(jī)構(gòu)做出對自己有利的決定。這是一種尋租行為，尋租行為不 僅使被管制企業(yè)獲得不正當(dāng)?shù)睦麧?，而且由尋租行為所引發(fā)的成本也會 轉(zhuǎn)移到用戶身上，即尋租行為將用戶剩余轉(zhuǎn)化為壟斷企業(yè)的剩余，而社 會總剩余沒有增加，尋租行為是資源的一種浪費性支出。4輸配電價格的制定具有滯后性。在自然壟斷企業(yè)運(yùn)營過程中，如 果因外部原因使成本上升，企業(yè)將蒙受損失，則其會以此向管制機(jī)構(gòu)提 出提高價格的請求，要獲得管制機(jī)構(gòu)審核確認(rèn)，一般需要很長的時間。在討論價格期間，如果市場環(huán)境發(fā)生了變化，企業(yè)為保持連續(xù)運(yùn)營不得 不支出

8、超額成本，造成一定的損失。有時一個新的定價剛發(fā)布，成本又 增加了，又得經(jīng)過申請、審核、認(rèn)可等過程，使企業(yè)經(jīng)常處于過度支岀 狀態(tài)，對其正常運(yùn)營產(chǎn)生不良的影響。（三）政府失靈傳統(tǒng)理論認(rèn)為，輸配電領(lǐng)域由于自然壟斷等問題造成的市場失靈，市場無法實現(xiàn)社會資源的帕累托最優(yōu)配置。這就需要政府對經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行一定的干預(yù)。但政府難以真正反映公眾的偏好，且其本身也是理性的 “經(jīng)濟(jì)人”，有利用手中權(quán)利謀取私利的可能。另外，政府在對企業(yè)實施 管制時存在著信息不對稱問題，這些因素都會導(dǎo)致政府失靈。三、準(zhǔn)縱向一體化產(chǎn)權(quán)模式（qvi產(chǎn)權(quán)模式）（一）準(zhǔn)縱向一體化產(chǎn)權(quán)模式的基本思想準(zhǔn)縱向一體化產(chǎn)權(quán)模式的基本思想是將輸、配、售環(huán)節(jié)

9、分開，輸電 網(wǎng)絡(luò)按區(qū)域進(jìn)行拆分，在售電環(huán)節(jié)獨立后，成立多家輸電服務(wù)企業(yè)、配 電服務(wù)企業(yè)、電力批發(fā)企業(yè)和零售企業(yè)。對于按區(qū)域進(jìn)行拆分后輸電網(wǎng) 絡(luò)的所有權(quán)應(yīng)分別由該區(qū)域內(nèi)經(jīng)營批發(fā)業(yè)務(wù)的企業(yè)（實際使用輸電網(wǎng)絡(luò) 的企業(yè)，可以是發(fā)電企業(yè)、批發(fā)企業(yè)或零售企業(yè)）根據(jù)各自在該區(qū)域擁有 的批發(fā)業(yè)務(wù)市場份額比例共同所有。同樣，對于拆分后配電網(wǎng)絡(luò)的所有 權(quán)由在該配電區(qū)域內(nèi)經(jīng)營零售業(yè)務(wù)的企業(yè)（實際使用配電網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)，可 以是發(fā)電企業(yè)、批發(fā)企業(yè)或零售企業(yè)）根據(jù)各自在該區(qū)域擁有的零售業(yè)務(wù) 市場份額比例共同所有。（二）準(zhǔn)縱向一體化產(chǎn)權(quán)形式下的相關(guān)制度設(shè)計準(zhǔn)縱向一體化產(chǎn)權(quán)形式的核心是通過建立一系列的配套制度，充分 調(diào)動各個市

10、場參與主體的積極性，在不需要政府過多干預(yù)的情況下，通 過市場競爭來實現(xiàn)電力資源的有效配置。1建立有效的合同約束機(jī)制，實現(xiàn)所有權(quán)的靈活配置。如果輸電區(qū) 域或配電區(qū)域外的其他企業(yè)能夠通過與本區(qū)域內(nèi)的零售企業(yè)或最終用戶 簽訂新的合同以取代原有企業(yè)的市場份額，則該企業(yè)可以進(jìn)入輸電區(qū)域 或配電區(qū)域，并按其市場份額大小重新分配輸電網(wǎng)絡(luò)和配電網(wǎng)絡(luò)的所有 權(quán)，被取代企業(yè)失去相應(yīng)份額的網(wǎng)絡(luò)所有權(quán)。同樣，區(qū)域內(nèi)擁有網(wǎng)絡(luò)所 有權(quán)的企業(yè)也可以相互競爭，搶占對方的市場份額并獲得其相應(yīng)市場份 額的所有權(quán)。2完善資產(chǎn)管理制度，保障資產(chǎn)的合理使用。每個獨立的輸電和配 電企業(yè)必須成立資產(chǎn)專用賬戶。經(jīng)營電力批發(fā)和零售的企業(yè)在進(jìn)入

11、新的 輸電和配電區(qū)域并擁有該區(qū)域內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)所有權(quán)時必須支付一定的保證金，并按規(guī)定將該保證金存入輸電和配電企業(yè)的資產(chǎn)專用賬戶內(nèi)。該賬戶內(nèi)資金分為兩個部分,部分是經(jīng)法律規(guī)定的每年必須提取的網(wǎng)絡(luò)折舊費和違規(guī)經(jīng)營懲罰金，該部分資金只能經(jīng)國家相關(guān)部門批準(zhǔn)后用于輸 配網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)展。剩余資金及其利息待擁有輸配網(wǎng)絡(luò)所有權(quán)的企業(yè)退出時 按其市場份額與整個市場份額之比退還相應(yīng)部分。3制定業(yè)務(wù)管理制度，實現(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)范管理。輸配企業(yè)提供服務(wù)獲取的收入扣除企業(yè)日常經(jīng)營所需成本、費用后由擁有網(wǎng)絡(luò)所有權(quán)的企業(yè)根 據(jù)當(dāng)年或當(dāng)期各自的市場份額與整個市場份額之比進(jìn)行分配。輸配網(wǎng)絡(luò) 的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，輸電服務(wù)企業(yè)和配電服務(wù)企業(yè)在各方

12、的監(jiān)督下 開展輸電和配電業(yè)務(wù);輸配電服務(wù)的業(yè)務(wù)收入由擁有輸配電網(wǎng)絡(luò)所有權(quán) 的企業(yè)根據(jù)其工作績效自主決定;輸配電網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)營權(quán)必須定期根據(jù)法 律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)在各方監(jiān)督下競標(biāo)選舉o4建立相應(yīng)的法規(guī)制度，為各市場參與主體提供有力的法律保障。除了以上制度規(guī)定外，還需用法律的形式明確規(guī)定各個市場參與主體的 權(quán)利與義務(wù)，對違反規(guī)定者給予相應(yīng)的法律制裁。電力法律法規(guī)應(yīng)該包 括以下內(nèi)容：保證區(qū)域外的企業(yè)在進(jìn)入該區(qū)域的批發(fā)或零售市場后能順利實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)所有權(quán)的交接，對違反規(guī)定者給予制裁;(2)嚴(yán)禁區(qū)域內(nèi)經(jīng)營電力批 發(fā)或零售業(yè)務(wù)的企業(yè)對輸電服務(wù)或配電服務(wù)進(jìn)行壟斷，制定相應(yīng)的反壟 斷法條例;(3)對因非正常原因違反合同規(guī)定

13、而造成合同一方損失的，根據(jù) 其對對方造成損失的大小給予相應(yīng)的處罰。(三) 準(zhǔn)縱向一體化產(chǎn)權(quán)形式下的輸、配電網(wǎng)企業(yè)與目前國有產(chǎn)權(quán)形 式下的企業(yè)相比具有以下優(yōu)點1. qvi產(chǎn)權(quán)模式可以在輸配電領(lǐng)域引入競爭的同時實現(xiàn)電網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò) 經(jīng)濟(jì)性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。電網(wǎng)大面積的物理網(wǎng)絡(luò)是輸、配電活動順利進(jìn)行 的強(qiáng)依賴性物質(zhì)載體，且電網(wǎng)需要聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行，因此，電網(wǎng)具有很強(qiáng)的網(wǎng) 絡(luò)經(jīng)濟(jì)性。由于網(wǎng)絡(luò)效益隨著網(wǎng)絡(luò)用戶的增加而呈指數(shù)增長，故電網(wǎng)具 有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。同時，輸、配電網(wǎng)絡(luò)的一次性投資量非常龐大, 單個企業(yè)經(jīng)營能產(chǎn)生較大的規(guī)模效應(yīng)，避免低效率的重復(fù)建設(shè)和投資浪 費。2. qvi產(chǎn)權(quán)模式能夠降低交易成本和市場風(fēng)險，提高輸

14、配電服務(wù)質(zhì)量，保證電力系統(tǒng)的安全、可靠運(yùn)營。電力系統(tǒng)協(xié)調(diào)運(yùn)行使電力行業(yè)具 有范圍經(jīng)濟(jì)性特征。電力系統(tǒng)復(fù)雜的技術(shù)特性，以及對電力環(huán)節(jié)之間緊 密協(xié)調(diào)性的要求，需要電力行業(yè)全程全網(wǎng)聯(lián)合作業(yè)。在qvi產(chǎn)權(quán)模式下 發(fā)、輸、配、售各方都可能擁有輸配電企業(yè)的所有權(quán)，這樣交易各方就 會很容易的獲得各種信息，有利于降低交易成本及市場經(jīng)營的不確定性。另外，在qvi產(chǎn)權(quán)模式下，輸配電企業(yè)所有者和經(jīng)營者會受到外部競爭 壓力和法律法規(guī)的制約。一方面，他們?yōu)榱吮苊庠谙乱惠喌母倶?biāo)中被驅(qū)逐出去，會自覺地提高自己的服務(wù)質(zhì)量，贏得消費者的滿意;另一方面, 市場交易雙方之間的權(quán)利和義務(wù)會以合同的形式訂立下來并接受法律的 保護(hù)，因而

15、，一旦輸配電企業(yè)的所有者和經(jīng)營者不按照合同規(guī)定的質(zhì)量 提供電力產(chǎn)品便會受到法律的制裁，不僅遭受經(jīng)濟(jì)上的損失，還會影響 到本企業(yè)的聲譽(yù)。3. qvi產(chǎn)權(quán)模式有利于解決輸配電企業(yè)的委托一代理問題。qvi產(chǎn)權(quán)模式下的委托一代理關(guān)系是以私有產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的，其目標(biāo)單一，即追 求成本最小化。該模式下輸配電企業(yè)的委托人存在較強(qiáng)的內(nèi)在監(jiān)督和約 束動機(jī)，且委托一代理鏈較短。另外，qvi產(chǎn)權(quán)模式能夠明確所有權(quán), 有利于促進(jìn)政企分開，降低委托一代理成本，實現(xiàn)代理人選擇的市場化, 提高資金使用效率。因此，與國有企業(yè)性質(zhì)的輸配電企業(yè)相比，qvi產(chǎn) 權(quán)模式更有利于解決委托一代理問題。4. qvi產(chǎn)權(quán)模式可以防止輸配電企業(yè)濫

16、用市場支配力，將輸配業(yè)務(wù) 的價格維持在平均成本水平，達(dá)到資源的有效配置。qvi產(chǎn)權(quán)模式在不 需要政府過多干預(yù)的情況下可以自動實現(xiàn)輸配價格等于該業(yè)務(wù)的平均成 本，通過下面的式子來證明：在此僅對配電環(huán)進(jìn)行說明，輸電環(huán)節(jié)與此 類似，在證明之前先做如下假定和說明。（1）在配電區(qū)域內(nèi)有n家企業(yè)提 供零售業(yè)務(wù);該區(qū)域內(nèi)總的市場需求量為q,每家企業(yè)所占有的市場份額 為qi；每家企業(yè)的單位購電成本或生產(chǎn)成本為ai;配電企業(yè)的總收入（配電 業(yè)務(wù)收入）為y,總成本（折舊費、工資以及其他費用）為c。（2）配電區(qū)域 內(nèi)有足夠多的企業(yè)參與零售競爭，并且每家企業(yè)所占有的市場份額都不 足以對配電企業(yè)的經(jīng)營業(yè)務(wù)進(jìn)行控制和操縱。通過在以上假定，可以得 出每個企業(yè)的利潤函數(shù):兀"p q +知）-（“/ +加i點擊放大查看原圖由于區(qū)域外的企業(yè)可以自由進(jìn)入?yún)^(qū)域內(nèi)參與零售競爭，并且區(qū)域內(nèi)的企業(yè)也可以占領(lǐng)其他企業(yè)的市場份額進(jìn)而增加相應(yīng)的輸配網(wǎng)絡(luò)所有 權(quán)，因此，在有足夠多的企業(yè)參與零售競爭，并且在每家企業(yè)所占有的 市場份額都不足以對配電企業(yè)的經(jīng)營業(yè)務(wù)進(jìn)行控制和操縱的情況下，任 何一家企業(yè)都不可能長期獲得超額利潤，即：點擊放大査看原圖,