電力產(chǎn)業(yè)準縱向一體化產(chǎn)權模式研究

1、電力產(chǎn)業(yè)準縱向一體化產(chǎn)權模式研究2010-7-1中宏數(shù)據(jù)庫摘要：文章從輸配電領域的產(chǎn)權問題入手，通過研究和分析提出了 一種輸配電領域新的產(chǎn)權模式，即準縱向一體化產(chǎn)權模式。該模式保證 了輸配電環(huán)節(jié)的規(guī)模經(jīng)濟效益，在不需要政府過多干預的情況下，通過 制定一系列相應的法律法規(guī)就可以在該領域間接引入競爭，促使輸配電 企業(yè)降低成本、提高效益，并能夠保證電力系統(tǒng)的安全運營，提高電力 產(chǎn)品的質(zhì)量，為電力產(chǎn)業(yè)提供了新的發(fā)展模式。關鍵詞：產(chǎn)權;準縱向一體化;輸配電領域一、引言20世紀80年代，世界各國紛紛在電力產(chǎn)業(yè)中進行了包括放松管制、私有化改造、企業(yè)重組等措施在內(nèi)的一系列改革(曾鳴，1999;朱成章等,200

2、3)。近年來，我國也進行了發(fā)、輸分離的改革。目前許多學者認為,輸配電領域由于具有網(wǎng)絡特性，又是電力產(chǎn)業(yè)的核心，決定了該領域必 須受到政府的監(jiān)管(朱成章等，2003;baron&myersoii91982：jean-jac-queslaffont&jtirol, 1990)。在電力工業(yè)引入競爭的背景下,電力產(chǎn)業(yè)監(jiān)管與競爭問題成為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學領域最為活躍的研究課題之一，也是當前中電力體制改革的焦點(趙會茹等，2003;許諾等,2003;fiona woolf, 2003;任曉紅等，2005;楊世興，2003;趙會茹等，2004;王先甲等，2004;湯振飛等，2001)o價格監(jiān)管是政府

3、監(jiān)管的核心，目前 價格監(jiān)管的模式主要有兩類：一是傳統(tǒng)的基于服務成本或投資回報率(cost of service/rate of re-turn, cos/ror)的監(jiān)管模式;二是基于績效（performance-base regulation> pbr）的監(jiān)管模式。在我國，激勵管制方面的理論還處于初級階段，張昕竹、王俊豪、常欣、肖志興等人將基于 績效的監(jiān)管引入中國，并對國內(nèi)基礎產(chǎn)業(yè)管制放松與管制重建進行了研 究;同時，趙薈如等人對效率因子x的確定進行了深入的研究。但目前 研究基本上都把輸配電環(huán)節(jié)壟斷問題放在政府管制理論框架下進行。筆 者試圖從輸配電領域的產(chǎn)權問題入手，經(jīng)過研究和分析提出一

4、種輸配電 領域新的產(chǎn)權模式，即準縱向一體化產(chǎn)權模式。該模式的核心在于通過 設計一種新的產(chǎn)權形式，盡可能的降低政府干預，充分發(fā)揮市場在輸配 電領域的作用，通過各參與方之間相互競爭來促使輸配電企業(yè)自覺地降 低成本、提高經(jīng)營效率，保證輸配電服務質(zhì)量和電力系統(tǒng)的安全運營, 最終實現(xiàn)資源的有效配置。二、我國目前電力產(chǎn)業(yè)存在的問題（一）輸配電企業(yè)缺乏活力、效率低下目前輸配電企業(yè)所有權屬于全民所有，由國家（政府）代表全民行使 資產(chǎn)所有權職能。國有企業(yè)具有多重目標，除了利潤或股東財富最大化 外，還要承擔保障就業(yè)等責任。委托人目標的不一致性最終將對代理人 的行為產(chǎn)生影響，從而影響企業(yè)的經(jīng)營績效。國有企業(yè)的委托一

5、代理鏈 比較長，這會使信息不對稱問題更為嚴重以及監(jiān)督成本過高。國有企業(yè) 的委托人對代理人缺乏內(nèi)在的監(jiān)控動機和機制，導致委托人和代理人均 存在道德風險。代理人的非市場化選擇機制還會導致對代理人的軟約束和過高的代理成本。（二）現(xiàn)行輸配電價機制的缺陷1 企業(yè)內(nèi)部的無效率性?，F(xiàn)行的定價方式主要為成本加成法，政府既要考慮企業(yè)的生產(chǎn)成本，又要考慮給予企業(yè)與其他行業(yè)利潤水平基本相當?shù)墓嚼麧櫬?，由兩者決定價格。在制定價格的時候，一般以最近 幾年的成本為基礎，適當考慮成本核算期內(nèi)的各種影響因素。在這樣的定價程序上，企業(yè)并不去努力降低成本，因為其知道如果降低成本，價 格會隨之降低，收益未必增加反而今后一直要在緊

6、縮后的成本下運營, 是一種得不償失的行為;而如果在定價前幾年內(nèi)一直高成本運營，雖然不 是所有的成本都在定價考慮的范圍內(nèi)，但大部分成本都會包括在新的定 價中。因此，按照這種模式，在一個定價周期內(nèi)，企業(yè)有一定的動機去 降低成本，以獲取更大的利潤;而考慮到下一次修訂價格時可能產(chǎn)生的不 利因素，又會在降低成本方面有所保留。2制定輸配電價格的成本較高。管制機構(gòu)為了制定合理的價格，必須收集、整理和分析被管制企業(yè)的財務、計劃、經(jīng)營、需求預測、發(fā)展 規(guī)劃等方面的數(shù)據(jù)，還要收集相關企業(yè)、相關行業(yè)及社會總體經(jīng)濟狀況 等方面的數(shù)據(jù)，管制機構(gòu)相應的行政費用增加。在定價過程中，被管制 企業(yè)也往往要進行一定的計算分析工作

7、，并采取一定的對策，相應的費 用也會增加。3導致尋租成本的產(chǎn)生。由于管制機構(gòu)掌握公共資源，企業(yè)必然會 促使管制機構(gòu)做出對自己有利的決定。這是一種尋租行為，尋租行為不 僅使被管制企業(yè)獲得不正當?shù)睦麧?，而且由尋租行為所引發(fā)的成本也會 轉(zhuǎn)移到用戶身上，即尋租行為將用戶剩余轉(zhuǎn)化為壟斷企業(yè)的剩余，而社 會總剩余沒有增加，尋租行為是資源的一種浪費性支出。4輸配電價格的制定具有滯后性。在自然壟斷企業(yè)運營過程中，如 果因外部原因使成本上升，企業(yè)將蒙受損失，則其會以此向管制機構(gòu)提 出提高價格的請求，要獲得管制機構(gòu)審核確認，一般需要很長的時間。在討論價格期間，如果市場環(huán)境發(fā)生了變化，企業(yè)為保持連續(xù)運營不得 不支出

8、超額成本，造成一定的損失。有時一個新的定價剛發(fā)布，成本又 增加了，又得經(jīng)過申請、審核、認可等過程，使企業(yè)經(jīng)常處于過度支岀 狀態(tài)，對其正常運營產(chǎn)生不良的影響。（三）政府失靈傳統(tǒng)理論認為，輸配電領域由于自然壟斷等問題造成的市場失靈，市場無法實現(xiàn)社會資源的帕累托最優(yōu)配置。這就需要政府對經(jīng)濟活動進行一定的干預。但政府難以真正反映公眾的偏好，且其本身也是理性的 “經(jīng)濟人”，有利用手中權利謀取私利的可能。另外，政府在對企業(yè)實施 管制時存在著信息不對稱問題，這些因素都會導致政府失靈。三、準縱向一體化產(chǎn)權模式（qvi產(chǎn)權模式）（一）準縱向一體化產(chǎn)權模式的基本思想準縱向一體化產(chǎn)權模式的基本思想是將輸、配、售環(huán)節(jié)

9、分開，輸電 網(wǎng)絡按區(qū)域進行拆分，在售電環(huán)節(jié)獨立后，成立多家輸電服務企業(yè)、配 電服務企業(yè)、電力批發(fā)企業(yè)和零售企業(yè)。對于按區(qū)域進行拆分后輸電網(wǎng) 絡的所有權應分別由該區(qū)域內(nèi)經(jīng)營批發(fā)業(yè)務的企業(yè)（實際使用輸電網(wǎng)絡 的企業(yè)，可以是發(fā)電企業(yè)、批發(fā)企業(yè)或零售企業(yè)）根據(jù)各自在該區(qū)域擁有 的批發(fā)業(yè)務市場份額比例共同所有。同樣，對于拆分后配電網(wǎng)絡的所有 權由在該配電區(qū)域內(nèi)經(jīng)營零售業(yè)務的企業(yè)（實際使用配電網(wǎng)絡的企業(yè)，可 以是發(fā)電企業(yè)、批發(fā)企業(yè)或零售企業(yè)）根據(jù)各自在該區(qū)域擁有的零售業(yè)務 市場份額比例共同所有。（二）準縱向一體化產(chǎn)權形式下的相關制度設計準縱向一體化產(chǎn)權形式的核心是通過建立一系列的配套制度，充分 調(diào)動各個市

10、場參與主體的積極性，在不需要政府過多干預的情況下，通 過市場競爭來實現(xiàn)電力資源的有效配置。1建立有效的合同約束機制，實現(xiàn)所有權的靈活配置。如果輸電區(qū) 域或配電區(qū)域外的其他企業(yè)能夠通過與本區(qū)域內(nèi)的零售企業(yè)或最終用戶 簽訂新的合同以取代原有企業(yè)的市場份額，則該企業(yè)可以進入輸電區(qū)域 或配電區(qū)域，并按其市場份額大小重新分配輸電網(wǎng)絡和配電網(wǎng)絡的所有 權，被取代企業(yè)失去相應份額的網(wǎng)絡所有權。同樣，區(qū)域內(nèi)擁有網(wǎng)絡所 有權的企業(yè)也可以相互競爭，搶占對方的市場份額并獲得其相應市場份 額的所有權。2完善資產(chǎn)管理制度，保障資產(chǎn)的合理使用。每個獨立的輸電和配 電企業(yè)必須成立資產(chǎn)專用賬戶。經(jīng)營電力批發(fā)和零售的企業(yè)在進入

11、新的 輸電和配電區(qū)域并擁有該區(qū)域內(nèi)的網(wǎng)絡所有權時必須支付一定的保證金，并按規(guī)定將該保證金存入輸電和配電企業(yè)的資產(chǎn)專用賬戶內(nèi)。該賬戶內(nèi)資金分為兩個部分,部分是經(jīng)法律規(guī)定的每年必須提取的網(wǎng)絡折舊費和違規(guī)經(jīng)營懲罰金，該部分資金只能經(jīng)國家相關部門批準后用于輸 配網(wǎng)絡的擴展。剩余資金及其利息待擁有輸配網(wǎng)絡所有權的企業(yè)退出時 按其市場份額與整個市場份額之比退還相應部分。3制定業(yè)務管理制度，實現(xiàn)業(yè)務規(guī)范管理。輸配企業(yè)提供服務獲取的收入扣除企業(yè)日常經(jīng)營所需成本、費用后由擁有網(wǎng)絡所有權的企業(yè)根 據(jù)當年或當期各自的市場份額與整個市場份額之比進行分配。輸配網(wǎng)絡 的所有權與經(jīng)營權分離，輸電服務企業(yè)和配電服務企業(yè)在各方

12、的監(jiān)督下 開展輸電和配電業(yè)務;輸配電服務的業(yè)務收入由擁有輸配電網(wǎng)絡所有權 的企業(yè)根據(jù)其工作績效自主決定;輸配電網(wǎng)絡的經(jīng)營權必須定期根據(jù)法 律規(guī)定的標準在各方監(jiān)督下競標選舉o4建立相應的法規(guī)制度，為各市場參與主體提供有力的法律保障。除了以上制度規(guī)定外，還需用法律的形式明確規(guī)定各個市場參與主體的 權利與義務，對違反規(guī)定者給予相應的法律制裁。電力法律法規(guī)應該包 括以下內(nèi)容：保證區(qū)域外的企業(yè)在進入該區(qū)域的批發(fā)或零售市場后能順利實現(xiàn)網(wǎng)絡所有權的交接，對違反規(guī)定者給予制裁;(2)嚴禁區(qū)域內(nèi)經(jīng)營電力批 發(fā)或零售業(yè)務的企業(yè)對輸電服務或配電服務進行壟斷，制定相應的反壟 斷法條例;(3)對因非正常原因違反合同規(guī)定

13、而造成合同一方損失的，根據(jù) 其對對方造成損失的大小給予相應的處罰。(三) 準縱向一體化產(chǎn)權形式下的輸、配電網(wǎng)企業(yè)與目前國有產(chǎn)權形 式下的企業(yè)相比具有以下優(yōu)點1. qvi產(chǎn)權模式可以在輸配電領域引入競爭的同時實現(xiàn)電網(wǎng)的網(wǎng)絡 經(jīng)濟性和規(guī)模經(jīng)濟性。電網(wǎng)大面積的物理網(wǎng)絡是輸、配電活動順利進行 的強依賴性物質(zhì)載體，且電網(wǎng)需要聯(lián)網(wǎng)運行，因此，電網(wǎng)具有很強的網(wǎng) 絡經(jīng)濟性。由于網(wǎng)絡效益隨著網(wǎng)絡用戶的增加而呈指數(shù)增長，故電網(wǎng)具 有明顯的規(guī)模經(jīng)濟性。同時，輸、配電網(wǎng)絡的一次性投資量非常龐大, 單個企業(yè)經(jīng)營能產(chǎn)生較大的規(guī)模效應，避免低效率的重復建設和投資浪 費。2. qvi產(chǎn)權模式能夠降低交易成本和市場風險，提高輸

14、配電服務質(zhì)量，保證電力系統(tǒng)的安全、可靠運營。電力系統(tǒng)協(xié)調(diào)運行使電力行業(yè)具 有范圍經(jīng)濟性特征。電力系統(tǒng)復雜的技術特性，以及對電力環(huán)節(jié)之間緊 密協(xié)調(diào)性的要求，需要電力行業(yè)全程全網(wǎng)聯(lián)合作業(yè)。在qvi產(chǎn)權模式下 發(fā)、輸、配、售各方都可能擁有輸配電企業(yè)的所有權，這樣交易各方就 會很容易的獲得各種信息，有利于降低交易成本及市場經(jīng)營的不確定性。另外，在qvi產(chǎn)權模式下，輸配電企業(yè)所有者和經(jīng)營者會受到外部競爭 壓力和法律法規(guī)的制約。一方面，他們?yōu)榱吮苊庠谙乱惠喌母倶酥斜或?qū)逐出去，會自覺地提高自己的服務質(zhì)量，贏得消費者的滿意;另一方面, 市場交易雙方之間的權利和義務會以合同的形式訂立下來并接受法律的 保護，因而

15、，一旦輸配電企業(yè)的所有者和經(jīng)營者不按照合同規(guī)定的質(zhì)量 提供電力產(chǎn)品便會受到法律的制裁，不僅遭受經(jīng)濟上的損失，還會影響 到本企業(yè)的聲譽。3. qvi產(chǎn)權模式有利于解決輸配電企業(yè)的委托一代理問題。qvi產(chǎn)權模式下的委托一代理關系是以私有產(chǎn)權為基礎的，其目標單一，即追 求成本最小化。該模式下輸配電企業(yè)的委托人存在較強的內(nèi)在監(jiān)督和約 束動機，且委托一代理鏈較短。另外，qvi產(chǎn)權模式能夠明確所有權, 有利于促進政企分開，降低委托一代理成本，實現(xiàn)代理人選擇的市場化, 提高資金使用效率。因此，與國有企業(yè)性質(zhì)的輸配電企業(yè)相比，qvi產(chǎn) 權模式更有利于解決委托一代理問題。4. qvi產(chǎn)權模式可以防止輸配電企業(yè)濫

16、用市場支配力，將輸配業(yè)務 的價格維持在平均成本水平，達到資源的有效配置。qvi產(chǎn)權模式在不 需要政府過多干預的情況下可以自動實現(xiàn)輸配價格等于該業(yè)務的平均成 本，通過下面的式子來證明：在此僅對配電環(huán)進行說明，輸電環(huán)節(jié)與此 類似，在證明之前先做如下假定和說明。（1）在配電區(qū)域內(nèi)有n家企業(yè)提 供零售業(yè)務;該區(qū)域內(nèi)總的市場需求量為q,每家企業(yè)所占有的市場份額 為qi；每家企業(yè)的單位購電成本或生產(chǎn)成本為ai;配電企業(yè)的總收入（配電 業(yè)務收入）為y,總成本（折舊費、工資以及其他費用）為c。（2）配電區(qū)域 內(nèi)有足夠多的企業(yè)參與零售競爭，并且每家企業(yè)所占有的市場份額都不 足以對配電企業(yè)的經(jīng)營業(yè)務進行控制和操縱。通過在以上假定，可以得 出每個企業(yè)的利潤函數(shù):兀"p q +知）-（“/ +加i點擊放大查看原圖由于區(qū)域外的企業(yè)可以自由進入?yún)^(qū)域內(nèi)參與零售競爭，并且區(qū)域內(nèi)的企業(yè)也可以占領其他企業(yè)的市場份額進而增加相應的輸配網(wǎng)絡所有 權，因此，在有足夠多的企業(yè)參與零售競爭，并且在每家企業(yè)所占有的 市場份額都不足以對配電企業(yè)的經(jīng)營業(yè)務進行控制和操縱的情況下，任 何一家企業(yè)都不可能長期獲得超額利潤，即：點擊放大査看原圖,